Правила контроля в области архитектурно – строительного проектирования некоммерческого партнерства «Объединение проектировщиков предприятий»

Проект

УТВЕРЖДЕНО

решением Общего собрания членов

Некоммерческого партнерства

«Объединение проектировщиков предприятий»

протокол № от 2009 г.

ПРАВИЛА КОНТРОЛЯ

в области АРХИТЕКТУРНО – cТРОИТЕЛЬНОГО

проектирования

Некоммерческого партнерства

«ОБЪЕДИНЕНИЕ ПРОЕКТИРОВЩИКОВ

ПРЕДПРИЯТИЙ»

Москва, 2009 г.

1. Общие положения

1.1. Настоящие Правила контроля в области архитектурно-строительного проектирования некоммерческого партнерства «Объединение проектировщиков предприятий», далее по тексту - «Правила», являются локальным нормативным правовым актом, и разработаны в соответствии с Федеральными законами «О некоммерческих организациях» от 01.01.2001 г., № 190-ФЗ «Градостроительный Кодекс Российской Федерации» от 01.01.2001 г., «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 01.01.2001 г., 3 «О саморегулируемых организациях» от 1.12.2007 и Уставом Некоммерческого партнёрства «Объединение проектировщиков предприятий», далее по тексту - «Партнёрство».

1.2. Правила определяют порядок и организацию осуществления контроля за соблюдением членами Партнерства требований к выдаче свидетельств о допуске к работам, требований технических регламентов, требований стандартов и правил саморегулирования Партнерства, норм профессиональной деятельности и профессиональной этики.

1.3. Действие настоящих Правил распространяется на всех членов Партнерства с момента получения им статуса саморегулируемой организации.

2. Назначение

2.1. Внедрение настоящих Правли позволяет повысить достоверность данных о деятельности членов Партнерства и их соответствия требованиям Федеральных законодательства относительно требований к выдаче свидетельств о допуске к работам и требований технических регламентов, требований стандартов и правил саморегулирования Партнерства, норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, тем самым, предупредить причинение вреда жизни или здоровью физических лиц, имуществу физических или юридических лиц, государственному или муниципальному имуществу, окружающей среде, жизни или здоровью животных и растений, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, вследствие недостатков в выполнении проектных работ.

2. Предметы контроля в Парнерстве

2.1. В Партнерстве приняты следующие виды контроля:

- начальный контроль, который осуществляется Партнерством при приеме в его члены;

- текущий контроль на основе предоставляемой членами Партнерства информации о своей деятельности и ее результатах;

- плановые и внеплановые проверки деятельности членов Партнерства по месту их нахождения (в том числе строительных, производственных и иных объектов, филиалов и представительств).

2.2. Текущий контроль за деятельностью членов Партнерства предусматривает сбор, обработку и анализ информации о деятельности членов Партнерства, представляемой ими в форме отчетов;

2.3. Плановая проверка проводится для осуществления контроля за соблюдением членами Партнерства требований к выдаче свидетельств о допуске к работам, требований технических регламентов, требований стандартов и правил саморегулирования Партнерства, норм профессиональной деятельности и

профессиональной этики, условий членства в Партнерстве. Плановая проверка проводится не реже одного раза в три года и не чаще одного раза в год.

2.4. В ходе контроля выполнения требований к выдаче свидетельств о допуске к работам по проектированию, которые оказывают влияние на безопасность объектов строительства, проверяется соблюдение:

а) квалификационных требований к работникам юридического лица и индивидуального предпринимателя;

б) требований о наличии образования определенных уровня и профиля;

в) требований о наличии определенного стажа работы;

г) требований к повышению квалификации и профессиональной подготовке;

д) требований к численности работников определенного уровня квалификации и специализации;

е) требований о наличии необходимого технического и технологического оснащения для выполнения соответствующих работ;

ж) требований актов-предписаний по результатам предыдущих проверок.

2.5. В ходе контроля выполнения требований стандартов Партнерства и правил саморегулирования проверяется соблюдение:

а) требований технических регламентов;

б) требований о наличии действующей системы контроля качества (производственный контроль) или сертификатов соответствия системы менеджмента качества.

в) требований по уплате членских взносов и своевременному внесению взноса в компенсационный фонд Партнерства;

г) требований о добровольном страховании членами Партнерства гражданской ответственности, которая может наступить в случае причинения вреда вследствие недостатков работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов.

3. Описание порядка проверок

3.1. В целях осуществления контроля за исполнением настоящих Правил, Партнерство образует Контрольную комиссию.

3.2. Контрольная комиссия действует на основании «Положения о контрольной комиссии» и руководствуется законодательством Российской Федерации, Уставом, настоящим Положением и иными внутренними документами, стандартами и правилами Партнерства.

3.3. Внеплановая проверка проводится исключительно по решению Правления для подготовки материалов к рассмотрению направленной в Партнерство жалобы на нарушение членом Партнерства требований стандартов и правил Партнерства, на оказание им некачественных услуг, а также при наличии соответствующих запросов органов контроля деятельности Партнерства.

3.4. Внеплановые проверки проводятся также для подтверждения факта устранения нарушений, выявленных при плановых проверках.

3.5. В ходе проведения внеплановой проверки изучаются только факты, указанные в жалобе, или факты, подлежащие проверке, назначенной по иным основаниям.

3.6. Член Партнерства обязан в срок, указанный в Решении о назначении проверки, представить необходимую информацию по запросу Контрольной комиссии.

3.7. Материалы проверок передаются в Дисциплинарную комиссию Партнерства.

3.8. Члены Партнерства и его должностные лица, принимающие участие в проведении проверки по факту указанных нарушений, отвечают за неразглашение и нераспространение сведений, полученных в ходе ее проведения, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и внутренними документами Партнерства.

3.9. Партнерство несет перед своими членами ответственность за неправомерные действия своих должностных лиц при осуществлении ими контроля за деятельностью членов Партнерства в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, Уставом и внутренними документами Партнерства.

3.10. Результаты проверок, проведенных Контрольной комиссией, могут быть обжалованы членом Партнерства в Правлении или на Общем собрании членов Партнерства.

4. Описание процедур

4.1. Проверка соблюдения квалификационных требований к работникам юридического лица и индивидуального предпринимателя и требований по наличию образования определенных уровня и профиля

4.1.1. Основанием для подтверждения наличия высшего или среднего профессионального образования соответствующего профиля для выполнения определенных видов работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства, является диплом Государственного образца об окончании высшего или среднего профессионального учебного заведения.

4.1.2. Для проектных организаций, численностью производственного персонала более 20 человек, проверка подлинности представленных дипломов не проводится. Для проектных организаций, численностью менее 20 человек выборочно производится проверка подлинности представленных дипломов. Для этого запрашиваются в установленном порядке соответствующие высшие или средне профессиональные учебные заведения, выдавшие указанные дипломы.

4.1.3. Представленный индивидуальным предпринимателем диплом, свидетельствующий о наличии высшего или средне профессионального образования для выполнения определенных видов работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства, и могут выполняться индивидуальным предпринимателем самостоятельно, проверяется на подлинность. Для этого запрашивается в установленном порядке соответствующее высшее или средне профессиональное учебные заведения, выдавшие указанные дипломы.

4.1.4. Продолжительность ответов на запросы (4.1.2 и 4.1.3) не влияет на решение о выдаче свидетельства о допуске, но устанавливается правило, что решение может иметь обратную силу при получении отрицательного ответа

4.1.5. Решение об объеме выборочной проверки (4.1.2) принимает Генеральный директор Партнерства.

4.2. Проверка соблюдения требований к повышению квалификации, профессиональной переподготовке.

4.2.1. Подтверждением повышения квалификации могут быть удостоверения, сертификаты, дипломы, аттестаты и т. п.

4.2.2. Подлинность документов проверяется выборочно, путем соответствующих официальных запросов в образовательные учреждения.

4.2.3. Решение об объеме выборочной проверки принимает Генеральный директор Партнерства.

4.2.4. Продолжительность ответов на запросы не влияет на решение о выдаче свидетельства о допуске, но устанавливается правило, что решение может иметь обратную силу при получении отрицательного ответа.

4.2.5. Партнерство утверждает список одобренных образовательных учреждений (учебных центров повышения квалификации) в строительстве, проводя процедуру оценки, переоценки и выбора. Используются следующие критерии для оценки:

1.  Наличие лицензии на образовательные услуги.

2.  Соответствие курса потребностям членов Партнерства.

3.  Известность (котировка) на рынке образовательных услуг: не менее 300 руководителей и специалистов, которые по соответствующей тематике ежегодно проходят повышение квалификации в образовательном учреждении.

4.  Квалификация преподавательского состава, в том числе выступления в специализированных и отраслевых СМИ: ежегодные публикации и выступления преподавательского состава в течение последних пяти лет.

5.  Цены.

6.  Удобство территориального расположения.

7.  Удобство сроков, продолжительности обучение и возможность вариантов.

При переоценке используется также критерий - качество преподавания (методические и раздаточные материалы, практические занятия и т. п.): наличие положительных отзывов от собственных специалистов, прошедших повышение квалификации в образовательном учреждении.

4.2.6 Если представленный документ о повышении квалификации выдан образовательным учреждением (учебным центром повышения квалификации) в строительстве, который не входит в список одобренных образовательных учреждений (учебных центров повышения квалификации) в строительстве, то соответствующему специалисту предлагается в течение года пройти повышение квалификации в одном из одобренных образовательных учреждений (учебных центров повышения квалификации) в строительстве.

4.3. Проверка подтверждения наличия определенного стажа работы

4.3.1. Документами, подтверждающими наличие стажа работы по соответствующей специальности, могут быть:

А) Трудовая книжка Государственного образца

Б) Трудовой контракт

В) Договор возмездного оказания услуг (в том числе, по совместительству)

4.3.2. Проверка подлинности документов (или записей в документах), подтверждающих наличие стажа работы по специальности проектными организациями, численностью производственного персонала менее 30 человек, проводится выборочно.

4.3.3. Проверка подлинности документов (или записей в документах), подтверждающих наличие стажа работы по специальности у индивидуального предпринимателя проводится всегда.

4.3.4. В том случае, когда проектная организация или индивидуальный предприниматель сотрудничают с Партнерством при осуществлении проверки (сообщаются фактические адреса организаций, Ф. И.О. и телефоны должностных лиц, информацию о ликвидации организации и т. п.), направляется официальный запрос в соответствующую производственно-хозяйственную организацию, с просьбой подтвердить подлинность представленных документов (записей в документах)

4.3.5. Продолжительность ответов на запросы не влияет на решение о выдаче свидетельства о допуске, но устанавливается правило, что решение может иметь обратную силу при получении отрицательного ответа

4.3.6. Решение об объеме выборочной проверки Генеральный директор Партнерства.

4.4. Проверка соответствия системы менеджмента качества требованиям ISO 9001:2008 (ГОСТ Р ИСО ) (в случае, если организация имеет такой сертификат).

4.4.1. Возможны три способа подтверждения соответствия системы менеджмента качества проектной организации – члена Партнерства требованиям ISO 9001:2008 (ГОСТ Р ИСО ):

- Письменное заявление руководителя проектной организации о соответствии функционирующей системы менеджмента качества требованиям ISO 9001:2008 (ГОСТ Р ISO );

- Подписанное руководителем проектной организации Руководство по качеству системы менеджмента качества, соответствующей требованиям ISO 9001:2008 (ГОСТ Р ISO );

- Сертификат соответствия системы менеджмента качества, соответствующей требованиям ISO 9001:2008 (ГОСТ Р ISO ), выданный одним из аккредитованных в установленном порядке органов сертификации.

4.4.2. Во всех случаях, указанных в п. 4.4.1 Генеральный директор Партнерства принимает решение о проведении в проектной организации аудита "второй стороны" (п. 3.1 ISO 19011:2002), с привлечением экспертов одной из одобренных консультационных организаций (Регламент проведения аудита "второй стороны" см. Приложение 1).

4.4.3. Для выбора одобренной консультационной организации (не менее 2-х) проводится тендер. Применяются следующие критерии для оценки и выбора:

1.  Опыт консультирования проектных, проектно-изыскательских и проектно-конструкторских организаций (конкретные организации, в том числе имеющие сертификаты соответствия отечественных и международных органов сертификации): количество проектных организаций, успешно прошедших сертификацию СМК, должно быть не менее десяти;

2.  Состав консультантов, в том числе имеющих статус аудиторов международных и отечественных органов сертификации, ученые звания: консультанты должны быть аттестованы как эксперты-аудиторы не менее чем в одном органе по сертификации;

3.  Наличие договоров о сотрудничестве с международными и отечественными органами сертификации систем менеджмента качества: наличие не менее одного договора о партнерских отношениях с зарубежным органом по сертификации и не менее двух договоров с отечественными органами по сертификации.

4.  Наличие публикаций в специализированных отраслевых средствах массовой информации: ежегодные публикации в СМИ в течение последних пяти лет;

5.  Наличие методических разработок по системе менеджмента качества в проектных организациях: не менее пяти разработок, ориентированных на совершенствование системы менеджмента качества проектной организации;

6.  Наличие учебных материалов и документации, которые будут предоставлены для использования проектным организациям;

7.  Цена консультационного дня, а также включают ли расценки получение консультаций по телефону и электронной почте;

8.  Отзывы авторитетных проектных организаций о работе консультантов при подготовке к сертификации системы менеджмента качества: наличие положительных отзывов не менее, чем от трех клиентов консультационной организации.

4.4.4. Для выбора одобренной сертификационной организации (не менее 2-х) проводится тендер. Применяются следующие критерии для оценки и выбора:

1. В каких отечественных системах сертификации аккредитован орган сертификации (Например, Мосстройсертификация, Росстройсертификация, Оборонсертифика, Газпромсерт, ГОСТ Р и т. п.), а также зарубежных, в том числе международных Ассоциациях, форумах и т. п. (например, Международный аккредитационный форум (IAF), международная сеть сертификации (IQnet), международная аккредитация (RVA), Европейский фонд управления качеством (EFQM) и т. п.): орган должен быть аккредитован как минимум в двух отечественных системах сертификации и одной зарубежной.

2. Ориентировочную цену (в рублях) сертификационного (ресертификационного) и наблюдательного (инспекционного) аудитов, в зависимости от численности персонала проектной организации. От чего и насколько зависит возможное уменьшение указанных цен.

3. Состав дополнительных услуг, которые оказывает орган сертификации, кроме проведения сертификационных (ресертификационных) и наблюдательных (инспекционных) аудитов: минимальный состав дополнительных услуг должен включать аудит второй стороны и размещение рекламной информации об организации на сайте органа сертификации;

4. Официальные отзывы известных проектно-изыскательских организаций, сертификацию СМК которых проводил орган: наличие положительных отзывов не менее пяти опрошенных проектных организаций;

5. В каких регионах Российской Федерации орган сертификации имеет официальные представительства: представительства должны находится преимущественно в регионах, где располагаются члены СРО;

6. С какими консультационными организациями, которые работают с проектными организациями по СМК, сотрудничает орган сертификации: не менее чем с двумя консультационными организациями.

4.4.5. Если проектная организация для доказательства функционирования системы менеджмента качества представляет сертификат одного из одобренных органов сертификации, то по решению Руководителя Исполнительного органа СРО аудит "второй стороны" не проводится.

5. Управление записями

Записями являются материалы, которые образуются при подтверждении подлинности дипломов, удостоверений, сертификатов и т. п. документов, а также при проведении аудитов "второй стороны". Для управления записями из состава дирекции Партнерства назначается Ответственный исполнитель.

6. Рассылка

Рассылка СТП проводится проектным организациям – членам Партнерства, а также членам Правления и Генеральному директору Партнерства.

7. Внесение изменений

Внесение изменений в СТП осуществляется по решению Генерального директора Партнерства.

8. Приложения

Приложение 1 Регламент проведения аудита "второй стороны".

Приложение 2 Программа проведения аудита "второй стороны"

Приложение 1

РЕГЛАМЕНТ

проведения аудитов "второй стороны"

ОБЩАЯ ЧАСТЬ.

Стандарт ISO 19011:2002 дает возможность проводить у проектной организации – члена Партнерства три вида аудитов системы менеджмента качества (СМК): аудит "первой стороны" – специалисты ("внутренние аудиторы") проводят проверку системы менеджмента качества у себя в организации; аудит "второй стороны" – представители Дирекции Партнерства, с привлечением экспертов одобренных консультационных организаций проводят проверку системы менеджмента качества в проектной организации – члене СРО; аудит "третьей стороны" проводит в проектной организации – члене СРО по ее просьбе независимая сертификационная организация. (В последнем случае при положительном решении выдается сертификат соответствия требованиям ISO 9001:2008 (ГОСТ Р ИСО ).

1. Позиция Генерального директора при принятии решения и проведении аудита "второй стороны"

1. Решение Генерального директора Партнерства о проведении аудита "второй стороны" проектной организации – члене СРО принято в рамках работы по проверке реально функционирующей системы менеджмента качества, соответствующей требованиям ISO 9001:2008 (ГОСТ Р ISO )

2. Список проектных организаций – членах СРО, в которых Генеральный директор планирует проведение аудитов "второй стороны", утверждается Генеральным директором Партнерства, при этом, не все проектные организации – члены Партнерства могут быть включены в указанный список (см. п. 4.4.5 СТП) .

3. Результаты "аудита второй" стороны будут использованы Генеральным директором Партнерства для подготовки решения о принятии проектной организации в члены Партнерства, а также выдаче свидетельства о допуске, а также при выработке рекомендаций для аудитируемой проектной организации по улучшению ее деятельности в тех аспектах, которые представляют интерес для Партнерства;

4. Партнерство рассматривает аудит "второй стороны", как:

а) возможность реальной проверки функционирующей в проектной организации системы менеджмента качества и ее соответствия требованиям ISO 9001:2008 (ГОСТ Р ISO ), а также внести определенный вклад в процесс улучшения результативности проектной организации.

5. Партнерство надеется на то, что:

а) соответствующие подразделения проектной организации достаточно оперативно предпримут действия по устранению выявленных в процессе аудита "второй стороны" несоответствий, а также разработают и реализуют необходимые корректирующие мероприятия;

б) будут получены доказательства проведения указанной работы в ближайшие 20-30 дней.

6. Партнерство не рассматривает проведение аудита "второй стороны", как ревизию, проверку или контроль деятельности проектной организации. Указанное мероприятие – это одна из форм деловых взаимоотношений, направленных на получение СРО адекватной информации о функционировании системы менеджмента качества проектной организации. Это делается с целью поддержания уверенности в способности проектной организации выпускать проектную документацию, гарантирующую предупреждение причинения вреда жизни или здоровью физических лиц, имуществу физических или юридических лиц, государственному или муниципальному имуществу, окружающей среде, жизни или здоровью животных и растений, объектам культурного наследия, вследствие недостатков работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства

2. Регламент проведения аудита «второй стороны»

1. Аудит "второй стороны" проводится на основании Программы, утвержденной Генеральным директором Партнерства и согласованной Руководителем аудитируемой проектной организации. Образец программы приведены в приложениях 2.

2. По результатам аудита "второй стороны", в соответствии с 5.5 ГОСТ Р19011:2002 подготавливается отчет, который передается проектной организации. Отчет, как правило, включает:

·  цели аудита;

·  область аудита, точное указание аудитируемых структурных и функциональных подразделений или процессов, а также время проведения аудита;

·  указание на заказчика аудита;

·  указание на руководителя и членов команды по аудиту;

·  дату и место проведения аудита;

·  критерии аудита;

·  результаты аудита;

·  состояние разработки и внедрения системы менеджмента качества, соответствующей требованиям ISO 9001:2008 (ГОСТ Р ИСО ), если такая система разработана и внедрена

·  заключения по аудиту;

·  ожидаемые сроки сертификации системы менеджмента качества (если система качества не сертифицирована).

При необходимости, отчет по аудиту может включать в себя или иметь ссылки на следующее:

Ø  общие итоги процесса аудита, включая выявленные неопределенности и/или все встретившиеся препятствия, которые понижают достоверность заключений по аудиту;

Ø  подтверждение того, что в рамках области аудита и в соответствии с планом аудита цели аудита были достигнуты;

Ø  рекомендации по улучшениям, если это предусматривалось целями аудита;

Ø  согласованный план последующих действий, если таковые будут.

3. Главный аудитор согласовывают содержание корректирующих мероприятий, выработанных проектной организаций по несоответствиям, выявленным в процессе аудита "второй стороны"

Приложение 2

Согласовано: Руководитель проектной организации Ф. И.О. "__" ___________ 2009	Утверждаю: Генеральный директор НП «ОПП» "__" ______ 2009

ПРОГРАММА

Аудита "второй стороны" системы менеджмента качества, действующей в проектной организации

наименование проектной организации

1 ЦЕЛЬ И ОБЛАСТЬ ПРОВЕРКИ

Проверка системы менеджмента качества на соответствие требованиям, указанным ниже в программе аудита

2 ВРЕМЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ: "__"__________ 2009 года

3 СОСТАВ КОМИССИИ: г-н ……….. (главный аудитор), г-н ………. (аудиторы)

4. ОБЪЕКТЫ ПРОВЕРКИ

4.1 Представитель проверяемой организации: Ф. И.О.

4.2. Программа проверки

Время[1]	Проверяемые подразделения ХХХ
1	2
"__"__________, понедельник
9.00	Решение организационных вопросов
	Вступительное совещание. Присутствуют руководители проектной организации и руководители подразделений, которые имеют отношение к вопросам, рассматриваемым в процессе проведения аудита "второй стороны" и включенные в настоящую программу.
	Сквозной аудит по процессу проектирования[2] Предмет аудита второй стороны – анализ договора подряда, в том числе требований заказчика, механизм выбора субпроектировщиков, планирование проектных работ, контроль, проверка и анализ проектных решений и записи, которые подтверждают выполнение указанных действий, распределение ответственности за качество проектных решений, внесение изменений в проектную документацию.
	Главный инженер института. Предмет аудита "второй стороны" – работа с замечаниями Государственной экспертизы, заказчика и генерального подрядчика по строительству, механизм выявления причин ошибок и мероприятия по устранению указанных причин. Управление нормативно-технической документацией, используемой при проектировании.
	Служба качества[3]. Предмет аудита второй стороны – внутренние проверки существующей системы менеджмента качества, управление документацией, которая регламентирует существующую систему менеджмента качеством (Стандарты предприятия, положения о подразделениях, должностные инструкции, регламенты деятельности и т. п.)
	Заключительное совещание. Присутствуют руководители проектной организации и руководители подразделений, которые имеют отношение к вопросам, рассматриваемым в процессе проведения аудита второй стороны и включенные в настоящую программу.
13.00 Окончание аудита "второй стороны"

5. ТРЕБОВАНИЯ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ

Комиссия (п. 3 настоящей программы) обязуется не разглашать сведения, полученные в

ХХХ

наименование проектной организации

в ходе проверки системы качества (аудит "второй стороны"), и не передавать материалы проверки в какие-либо организации или каким-либо лицам.

6. РАССЫЛКА ОТЧЕТА:

Проектной организации

Дирекции некоммерческого партнерства НП «ОПП»

Главный аудитор

[1] - По ходу аудита "второй стороны" в программе возможны изменения по инициативе, как аудиторов, так и аудитируемой организации.

[2] - Для проведения сквозного аудита по процессу проектирования рекомендуется выбрать любой объект проектирования, который был начат и закончен в течении последних 12 месяцев. На сквозном аудите должен присутствовать Руководитель данного проекта (ГИП, ГАП), руководители тех функциональных и производственных подразделений, которые непосредственно принимали участи в проектировании этого объекта, в том числе проведение контроля, проверки и анализа, а также функциональных подразделений, которые отвечают за управление нормативно-технической документацией, анализ договора подряда. Если по данному проекту нет замечаний заказчика или Заключения Государственной экспертизы, то следует представить указанные материалы по любому другому проекту.

Все присутствующие на сквозном аудите процесса проектирования руководители подразделений должны иметь с собою записи по качеству, имеющие отношение к проектированию данного проекта.

Желательно присутствие Руководителя проектной организации.

[3] Если такая Служба имеется в структуре проектной организации