Партнерка на США и Канаду по недвижимости, выплаты в крипто
- 30% recurring commission
- Выплаты в USDT
- Вывод каждую неделю
- Комиссия до 5 лет за каждого referral
Утверждено:
Протоколом заседания Совета директоров
Протокол № 25 от 20 мая 2010 года.
Правила
внутреннего документооборота и контроля
г. Набережные Челны, 2010 г.
ОГЛАВЛЕНИЕ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.. 3
2. РЕГИСТРАЦИЯ, ОБРАБОТКА И УЧЕТ ДОКУМЕНТАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ВЕДЕНИЕМ РЕЕСТРОВ. 3
3. ХРАНЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ВЕДЕНИЕМ РЕЕСТРОВ. 5
4. МЕРЫ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ СОХРАННОСТИ ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ВЕДЕНИЕМ РЕЕСТРА. 5
5. ФОРМЫ ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТОВ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯ.. 6
6.ОБЯЗАННОСТИ СОТРУДНИКА ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА.. 6
7. План ДЕЙСТВИЯ ПО ВОССТАНОВЛЕНИЮ ИНФОРМАЦИИ В СЛУЧАЕ ЕЕ УТРАТЫ... 6
8. ОТЧЕТНОСТЬ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯ.. 7
СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ.. 8
Приложение 1. 9
Приложение 2. 11
Приложение 3. 12
Приложение 4. 13
Приложение 5. 14
Приложение 6. 15
Приложение 7. 16
Приложение 8. 17
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Федеральным законом “О рынке ценных бумаг”, Федеральным законом “Об акционерных обществах”, “Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг”, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г.№27. Термины, используемые в настоящем документе, применяются в определениях, содержащихся в разделе 2 “Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг”, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.97г. №27 (далее — Положение).
1.2. Настоящие Правила применяются в практике деятельности теплосетевая компания» (далее реестродержатель).
1.3. Порядок ведения реестра определяется “Правилами ведения реестров владельцев именных ценных бумаг” реестродержателя, утверждаемыми Советом директоров (далее Правила ведения реестров).
1.4. Настоящие Правила и их изменения утверждаются Советом директоров теплосетевая компания». Общество обязано раскрывать настоящие Правила на странице в сети Интернет, используемой акционерным обществом для раскрытия годового отчета, текста устава и других внутренних документов Общества.
Изменение Правил осуществляется при изменениях действующего законодательства Российской Федерации, а также в целях совершенствования процесса ведения реестра владельцев именных ценных бумаг на основе накопленного опыта. При этом настоящие Правила и их изменения вступают в силу не ранее, чем через 30 дней после их утверждения и должны быть раскрыты в сети Интернет не позднее чем за тридцать дней до даты вступления их в силу.
2. РЕГИСТРАЦИЯ, ОБРАБОТКА И УЧЕТ ДОКУМЕНТАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ВЕДЕНИЕМ РЕЕСТРОВ.
2.1. Все операции, связанные с регистрацией, обработкой, учетом и хранением документации при ведении реестров, осуществляются специалистом реестродержателя в соответствии с порядком, определяемым Положением, “Правилами ведения реестров владельцев именных ценных бумаг” реестродержателя и настоящими Правилами.
При этом выделяются группы операций:
Þ по приему документов и запросов, их входному контролю;
Þ по обработке полученных документов, запросов и внесению изменений в реестр;
Þ по контролю за исполнением документов и запросов и соблюдением требований, предъявляемых к деятельности реестродержателя;
Þ по обеспечению требований защиты информации на бумажных носителях (в части сохранности и доступа);
Þ по осуществлению деятельности, связанной с хранением документации и ведением архива.
2.2. Все документы — основания для совершения операций с лицевыми счетами зарегистрированных лиц подлежат учету и хранению. С целью организации учета и контроля ведутся следующие журналы.
2.2.1 Журнал учета входящих документов (далее—Журнал учета).
В Журнале учета фиксируется:
* порядковый номер записи;
* входящий номер документа (по системе учета реестродержателя);
* наименование документа;
* дата получения документа реестродержателем;
* сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
* для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дату и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
* для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;
* дата отправки ответа (внесение записи в реестр) или направление отказа о внесении записи в реестр;
* исходящий номер ответа на документы, присваиваемый по системе учета реестродержателя документам, направляемым в адрес лица или органа, обратившегося к реестродержателю;
* фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
2.2.2. Регистрационный журнал.
Регистрационный журнал записей в реестре акционеров ведется в хронологическом порядке.
Регистрационный журнал содержит следующие данные:
- порядковый номер записи;
- дата получения документов и их входящие номера;
- дата исполнения операций;
- тип операций, предусмотренный в разделе 7 Положения, за исключением операций по подготовке списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и на получение доходов по ценным бумагам, операций по предоставлению номинальными держателями информации в реестр, операций с сертификатами ценных бумаг (при документарной форме выпуска) и операций по предоставлению информации из реестра;
- номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
- вид, количество, категории (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
Записи журнала ведутся на бумажном носителе.
2.3. Прием документов—оснований для совершения операций производится в порядке, предусмотренном Положением и Правилами ведения реестров уполномоченными на это сотрудниками реестродержателя.
Входной контроль осуществляется непосредственно при приеме документов.
Сотрудник реестродержателя проверяет:
* полномочия лица, представившего документы;
* комплектность и правильность заполнения документов;
* подлинность подписи и оттиска печати зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, в том числе путем ее сличения с образом подписи и оттиска печати, имеющимися в анкете зарегистрированного лица.
Реестродержатель не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с Положением.
2.4. Принятые документы отражаются в Журнале учета.
Входящие номера и даты поступления также проставляются на самих документах.
По желанию обратившегося лица на копиях переданных реестродержателю документов делается отметка об их поступлении с указанием даты поступления и фамилии должностного лица реестродержателя, принявшего документы.
Также по желанию обратившегося лица оформляется уведомление о приеме документов.
2.5. По результатам входного контроля:
* в случае выявления нарушений требований действующего законодательства РФ и Правил реестродержателя составляется и направляется обратившемуся лицу письменный отказ с указанием его причин и состава действий, которые необходимо предпринять для того, чтобы документы были приняты и исполнены. Письменные отказы передаются или направляются заказным почтовым отправлением обратившемуся лицу. Копии отказов и копии квитанций заказных отправлений подшиваются в дело эмитента;
* в случае соответствия принятых документов всем необходимым требованиям они подлежат исполнению. В случае, когда документ не является бланковым, содержащим поля для проставления отметок об исполнении (дату исполнения, подпись исполнителя, входящий номер), на нем проставляются соответствующие штампы с нужными полями для заполнения.
2.6. После исполнения документов на них делается отметка об исполнении (дата, подпись исполнителя). В случае, если в процессе обработки документа сотрудником выявляется причина, делающая невозможным его исполнение, им оформляется отказ в установленном порядке.
После исполнения операции Реестродержатель по требованию Клиента предоставляет последнему уведомление с обязательным указанием реквизитов операции.
2.7. Выдача документов отражается в Журнале выдачи информации из реестра. Документы выдаются под роспись получателя с одновременной проверкой его полномочий. Допускается отправка документов почтой по адресу зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, указанному в системе ведения реестра.
2.8. Сотрудник реестродержателя отмечает факт исполнения документов в Журнале учета и передает их в архив, где они подшиваются в дело эмитента в установленном порядке. Дело эмитента в части документов — оснований для осуществления операций с лицевыми счетами ведется в хронологическом порядке.
Документы подшиваются в папки хранения документов в порядке их поступления и изъятию не подлежат.
2.9. Контроль за правомочностью проводимых операций с лицевыми счетами обеспечивается проверкой полноты и подлинности поступивших документов сотрудником реестродержателя.
Сотрудником реестродержателя проводится проверка наличия учета и исполнения зарегистрированных документов—оснований.
По приказу директора производится выборочная проверка правильности решений, принимаемых при входном контроле документов, на соответствие требованиям оформления и требованиям действующего законодательства, в том числе обоснованности отказов и случаев предоставления информации из реестра.
Внутренний контроль за соблюдением нормативных и законодательных актов РФ о ценных бумагах при осуществлении операций с данными реестра обеспечивается:
* четким соблюдением сотрудником реестродержателя настоящих Правил и требований действующего законодательства;
* отслеживанием изменений в законодательстве с внесением в настоящие Правила соответствующих изменений в установленном порядке;
* реализацией внутренней программы повышения квалификации сотрудника реестродержателя;
* двойным контролем входящей документации, осуществляемым перед проведением операций с лицевыми счетами;
2.10. Контроль надлежащего исполнения операций в реестре и правил внутреннего документооборота достигается также путем проведения сверок количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.
3. ХРАНЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ВЕДЕНИЕМ РЕЕСТРОВ.
Для хранения документов используется металлический шкаф.
Хранение документов осуществляется в последовательности их поступления, в хронологическом порядке.
Доступ к документам имеют только уполномоченные сотрудники.
4. МЕРЫ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ СОХРАННОСТИ ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ВЕДЕНИЕМ РЕЕСТРА.
Обеспечение требований по защите информации на бумажных носителях достигается за счет проведения комплекса мероприятий и применения процедур и правил, устанавливаемых внутренними документами. К их числу относятся следующее:
4.1. Восстановление данных
В случае утраты регистрационного журнала реестродержатель осуществляет мероприятия, указанные в п.7.
4.2. Ограничение доступа в помещение, где осуществляется ведение реестра.
Доступ в помещение, где осуществляется ведение реестра, ограничен, его имеют только уполномоченные сотрудники согласно установленному списку.
4.3. Сохранность информации на бумажных носителях и ее защита достигается за счет соблюдения правил передачи и хранения документации. Текущая документация, используемая сотрудниками при приеме и обработке документов, хранится в металлических шкафах, имеющих замки.
4.4. Сохранность и защита информации достигается также за счет соблюдения в помещениях, используемых реестродержателем, правил противопожарной безопасности, оснащения помещений противопожарной сигнализацией, а также соблюдения охранных мероприятий, в том числе ограничения доступа посторонних лиц в служебные помещения, выделения отдельных зон для работы с клиентами, использования охранной сигнализации.
5. ФОРМЫ ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТОВ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯ
В процессе своей деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг реестродержатель использует следующие формы документов:
Þ Выписка из реестра акционеров (Приложение );
Þ Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг ( Приложение );
Þ Справка об операциях по лицевому счету (Приложение );
Þ Уведомление (Приложение );
Þ Распоряжение на исправление технической ошибки (Приложение );
Þ Распоряжение на исправление выявленных ошибок в данных реестра акционеров (Приложение );
Þ Отказ от внесения записей в реестр (Приложение );
6.ОБЯЗАННОСТИ СОТРУДНИКА ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА
Обязанности сотрудника по ведению реестра определяются должностной инструкцией (Приложение ).
7. План ДЕЙСТВИЯ ПО ВОССТАНОВЛЕНИЮ ИНФОРМАЦИИ В СЛУЧАЕ ЕЕ УТРАТЫ
В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях, Реестродержатель:
Þ уведомляет об этом Федеральную службу по финансовым рынкам в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
Þ публикует сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
Þ принимает меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты;
Þ запрашивает информацию, которую можно использовать при восстановлении утраченных данных:
· у органов налоговой инспекции копии документов, представляемых эмитентом по итогам начисления доходов;
· у органов управления государственным имуществом (в случае приватизации) копии документов, содержащие информацию об эмитенте (план приватизации, протокол закрытой подписки).
На основании предоставленных документов и сведений проводит следующие действия по восстановлению реестра:
- составляет список зарегистрированных лиц с указанием реквизитов лицевых счетов, количества, номинальной стоимости, вида, категории принадлежащих им именных ценных бумаг, государственного регистрационного номера выпуска именных ценных бумаг, данных об обременении обязательствами или о каких-либо ограничениях на передачу;
- принимает анкеты зарегистрированных лиц;
- открывает лицевые счета для каждого зарегистрированного лица и зачисляет на них соответствующее количество именных ценных бумаг в соответствии с полученными данными.
В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус “Ценные бумаги неустановленного лица”.
Проводится сверка количества размещенных именных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц.
В случае если количество именных ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории, открывается счет ”Ценные бумаги неустановленных лиц”.
Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на этом счете.
Заводятся необходимые журналы в соответствии с правилами реестродержателя.
8. ОТЧЕТНОСТЬ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯ
Реестродержатель обязан ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, представлять отчетность по состоянию на конец отчетного периода, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения, содержащую следующую информацию:
1) общие сведения об акционерном обществе (полное и сокращенное фирменное наименование на русском языке, индивидуальный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер, место нахождения, адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефонов/факса, сайт (страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, фамилия, имя, отчество (при наличии), должность лица (лиц), осуществляющего(их) проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг, адреса электронной почты указанных лиц);
2) сведения о количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги (общее количество лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг, на которых учитываются ценные бумаги, количество размещенных обыкновенных акций, количество размещенных привилегированных акций;
3) сведения о доле государственной и муниципальной собственности (наименование уполномоченного государственного или муниципального органа, специализированного государственного учреждения или иного лица, указанного в реестре владельцев ценных бумаг в качестве лица, действующего от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования, количество обыкновенных акций, доля обыкновенных акций в процентах, количество привилегированных акций, доля привилегированных акций в процентах, "золотая акция");
4) сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде с указанием основания проведения операций, количества проведенных операций и количества ценных бумаг, в отношении которых проведена операция по перерегистрации прав собственности: в результате совершения сделки, в результате наследования, по решению суда, в иных случаях.
Представляемая отчетность должна содержать указание на дату ее составления, а также должна быть подписана уполномоченным лицом акционерного общества с указанием его должности и скреплена оттиском печати акционерного общества.
|
Директор |
|
СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ
Приложение -Выписка из реестра акционеров;
Приложение -Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг;
Приложение -Справка об операциях по лицевому счету;
Приложение -Уведомление;
Приложение -Распоряжение на исправление технической ошибки;
Приложение -Распоряжение на исправление выявленных ошибок в данных реестра акционеров;
Приложение -Отказ от внесения записей в реестр;
Приложение№8-Должностная инструкция на специалиста по ведению реестра.
Приложение 1
Эмитент:________________________________________________________________________
Местонахождение:________________________________________________________________
Зарегистрирован __________________________________________________________________
Номер госрегистрации ценных бумаг ________________ Дата регистрации _______________
Выписка из реестра акционеров
Настоящая выписка подтверждает, что на момент ее выдачи
Ф. И.О. (полное наименование) ______________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность ___________________ серия ____________ № _________
выдан ___________________________________________________ дата _____________________
Является:
владельцем номинальным держателем доверительным управляющим
Количество ценных бумаг (прописью)________________________________________________
Вид, категория (тип)________________________________________________________________
Номинальная стоимость (сумма)_____________________________________________________
___________________________________________________________________________________
Государственный регистрационный номер выпуска ____________________________________
Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций _________________________________________________
Номер лицевого счета _____________
Полное наименование реестродержателя_________________________________________________
_________________________________________________________________________________
Зарегистрирован _____________________________________________________________________
Номер госрегистрации ценных бумаг ________________ Дата регистрации ___________________
Местонахождение____________________________________________________________________
Контактный телефон_____________________________
Дата _________________
Уполномоченный сотрудник _________________
М. П.
Выписка из реестра акционеров не является ценной бумагой
Продолжение Приложения 1
Эмитент: ______________________________________________________________________________________
Местонахождение ______________________________________________________________________
Зарегистрирован __________________________________________________________________
Номер госрегистрации ценных бумаг ________________ Дата регистрации _______________
Выписка из реестра акционеров
Настоящая выписка подтверждает, что на момент ее выдачи
Ф. И.О. (полное наименование) ______________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность ___________________ серия ____________ № _________
выдан ___________________________________________________ дата _____________________
Является Залогодержателем
Количество ценных бумаг (прописью)________________________________________________
Вид, категория (тип)________________________________________________________________
Номинальная стоимость (сумма)_____________________________________________________
___________________________________________________________________________________
Государственный регистрационный номер выпуска ____________________________________
Номер лицевого счета _____________
Полное наименование реестродержателя: ________________________________________________
___________________________________________________________________________________
Зарегистрирован _____________________________________________________________________
Номер госрегистрации ценных бумаг ________________ Дата регистрации ___________________
Местонахождение____________________________________________________________________
Контактный телефон_____________________________
Дата _________________
Уполномоченный сотрудник _________________
М. П.
Выписка из реестра акционеров не является ценной бумагой
Приложение 2
Эмитент: _______________________________________________________________________
Местонахождение________________________________________________________________
Государственный регистрационный номер:___________________________________________
Дата регистрации: _______________________________________________________________
Наименование органа, осуществившего регистрацию:__________________________________
_________________________________________________________________________________
СПРАВКА
о наличии на лицевом счете ценных бумаг
Настоящая справка подтверждает, что на момент ее выдачи на лицевом счете № ________
владельцем номинальным держателем доверительным управляющим
которого является
Ф. И.О. (полное наименование)________________________________________________________
имеются в наличии:
количество (прописью)_______________________________________________________________
категория (тип) ценных бумаг _________________________________________________________
эмитента ____________________________________________________________________________
номинальной стоимостью______________________________________________________ каждая
государственный регистрационный номер выпуска______________________________________
Вышеупомянутые ценные бумаги не обременены залогом или иными обязательствами
Реестродержатель:_________________________________________________________________
Зарегистрирован _____________________________________________________________________
Номер госрегистрации ценных бумаг ________________ Дата регистрации ___________________
Местонахождение:___________________________________________________________________
Телефон:____________________________________________________________________________
Дата:________________________________
Уполномоченный сотрудник: __________________ /______________________________/
М. П.
Приложение 3
Эмитент: ______________________________________________________________________________
Местонахождение ______________________________________________________________________
Зарегистрирован __________________________________________________________________
Номер госрегистрации ценных бумаг ________________ Дата регистрации _______________
СПРАВКА ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ № ___________
за период с__________________ по__________________
(Ф. И.О. или полное наименование) ____________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность ___________________ серия ____________ № _________
выдан ___________________________________________________ дата _____________________
Код госрегистрации ценных бумаг:_____________________________________________________
Категория (тип) ЦБ_________________________________________________________________
|
№ записи в рег. журнале |
Дата получения Документа |
Дата исполнения операции |
Основание для внесения записи в реестр |
Тип операции |
Контр-агент, № лицевого счета, ФИО (полное наименование) |
Приход, шт. |
Расход, шт. |
Остаток |
Дата:____________________________
Уполномоченный сотрудник _________________________________
М. П.
Приложение 4
Эмитент: ______________________________________________________________________________________
Местонахождение ______________________________________________________________________
Зарегистрирован __________________________________________________________________
Номер госрегистрации ценных бумаг ________________ Дата регистрации _______________
УВЕДОМЛЕНИЕ
|
№ лицевого счета Полное наименование (ФИО) Вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги |
_______________________ _________________________________________ _________________________________________ |
|
№ лицевого счета Полное наименование (ФИО) Вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги |
_______________________ _________________________________________ _________________________________________ |
|
Дата исполнения операции | |
|
Регистрационный № выпуска ц/б Вид, категория (тип) ц/б | |
|
Количество ц/б | |
|
Основание для внесения записи в реестр | |
|
Наименование реестродержателя Место нахождения Телефон | |
|
Дата;_______________________________ Уполномоченный сотрудник |
_________________________________________ М. П. |
Приложение 5
вх. № ________________________ Дата исполнения___________________
Дата получения документа ____________ Подпись исполнителя_______________
Р А С П О Р Я Ж Е Н И Е
“_____”______________________г. №________________________
В связи с технической ошибкой, допущенной при_____________________________________
_________________________________________________________________________________
провести следующие изменения в реестре акционеров
________________________________________________________________________________
(наименование эмитента)
1________________________________________________________________________________
2________________________________________________________________________________
3________________________________________________________________________________
Основание для внесения изменений:__________________________________________________
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
Должностное лицо реестродержателя_______________________(________________)
Приложение 6
“_______”___________________________г. Дата регистрации_________________________
(дата поступления документа
реестродержателю) Подпись исполнителя_____________________
РАСПОРЯЖЕНИЕ
НА ИСПРАВЛЕНИЕ ВЫЯВЛЕННЫХ ОШИБОК
В ДАННЫХ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ
Эмитент: __________________________________________________________________________
|
№ п/п |
№ лицевого счета |
ФИО |
Правильные данные |
№ поручения |
№ операции |
Основание: исправление ошибок, выявленных при_____________________________________
Должностное лицо реестродержателя________________(___________________)
Дата заполнения
Приложение 7
ОТКАЗ
от внесения записей в реестр
“______”__________________________________г.
(наименование эмитента)
КОМУ______________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
(обратившееся к реестродержателю лицо)
Ваше поручение_____________________________________________________________________
(содержание поручения)
________________________________________от”______”_________________________ г.
не может быть исполнено по причине:
не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр;
предоставленные документы не содержат всей необходимой для внесения записи в реестр информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в иных документах, предоставленных реестродержателю;
информации по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена в установленном порядке;
у реестродержателя есть обоснованные и существенные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах;
в реестре не содержится информации о лице, предающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр;
количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.
иное:________________________________________________________________________
Для исполнения поручения необходимо:_______________________________________________
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
Приложение:_______________________________________________________________________
Должностное лицо реестродержателя_________________________________________________
М. П.
Получено на руки “____”_______________________________г. Подпись_________________
Отправлено заказным письмом, квитанция №________________от “____”____________________г.
Приложение 8
Должностная инструкция
на специалиста по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
1. Общие положения
1.1. Инструкция устанавливает обязательный для исполнения сотрудником, осуществляющим ведение реестра, порядок учета, обработки, хранения, использования и уничтожения документов и дел, содержащих коммерческую тайну, а также требования, предъявляемые к должностному лицу.
1.2. Сотрудник обязан:
- знать нормативные документы и законодательные акты, регламентирующие ведение реестра владельцев именных ценных бумаг;
- неукоснительно соблюдать правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
- немедленно оповещать руководство о случаях замеченных ошибок, которые не могут быть устранены сотрудником в силу своей компетенции;
- немедленно оповещать руководство об утрате части информации, входящей в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
1.3. Сотрудник не имеет право использовать конфиденциальную информацию в целях личного использования.
2. Работа с документами, содержащими коммерческую тайну
2.1 Сотрудник несет ответственность за обеспечение правильности учета, хранения и использования документов, содержащих коммерческую тайну.
2.2. Распоряжения доставляются зарегистрированным лицом лично или его доверенным лицом и принимаются сотрудником.
2.3. Перед началом работы с очередным зарегистрированным лицом на столе сотрудника не должно находится никаких документов.
2.4. Подтверждение об исполнении распоряжения выдается зарегистрированному лицу лично либо его доверенному лицу при предъявлении подтверждающего документа.
2.5. Выдаваемые зарегистрированному лицу документы заверяются подписью сотрудника и печатью.
По окончании работы с зарегистрированным лицом все черновики, испорченные экземпляры распоряжений уничтожаются.
3. Обязанности сотрудника
3.1. Прием документов;
3.2. Проверка правильности заполнения;
3.3. Выдача подтверждения о приеме документов;
3.4. Регистрация входящих документов;
3.5. Оформление ответов на поступающие запросы;
3.6. Регистрация исходящей документации;
3.7. Регистрация поступления документов в архив;
3.8. Ведение архива документов;
3.9. Отражение всех изменений на лицевых счетах зарегистрированных лиц;
3.10. Ведение регистрационного журнала операций;
3.11 Проведение операций в соответствии с Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
