Структура РО ФСФР России В ЮФО (стр. 1 )

ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ

Полное наименование	Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе
Почтовый индекс, адрес	344007 г. Ростов-на-Дону, пер. Газетный 47
ИНН
Телефон (с кодом)	(8

ТЕЛЕФОНЫ:

Наименование подразделения	Контактный телефон
Руководитель
Заместитель руководителя
Заместитель руководителя
Начальник отдела финансов, бюджетного учета и отчетности
Начальник отдела по организации взаимодействия с субъектами РФ
Начальник отдела регистрации выпусков ценных бумаг
Начальник информационно-аналитического отдела
Начальник отдела административно-технического обеспечения
Начальник отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках
Начальник отдела контроля эмитентов
Начальник юридического отдела
Начальник общего отдела
Помощник руководителя

Факс (с кодом)	(8
Е-mail	*****@***ru

ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА РО ФСФР РОССИИ В ЮФО:

Наименование субъекта Российской Федерации	Адрес представительства	Дата приказа РО ФСФР России в ЮФО о создании	Контактный телефон
Республика Северная Осетия (Алания)	г. Владикавказ, пл. Свободы,1, Дом правительства, 409	-162-пз	5-14
Карачаево-Черкесская Республика	г. Черкесск, ул.	-261-пз	8-52
Чеченская республика	г. Грозный, ул.	-129-пз	-62
Ставропольский край	Ставропольский край, г. Пятигорск	-189-пз	5-05
Волгоградская область	г. Волгоград, ул. , оф.505	-228-пз	5-54

СТРУКТУРА РО ФСФР РОССИИ В ЮФО

Советник руководителя

 

1.ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ РО ФСФР РОССИИ В ЮФО С СУБЪЕКТАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ЮЖНОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА И РАЗВИТИЕ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ЮЖНОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА В 2006 ГОДУ

Оценивая итоги прошедшего 2006 года, руководитель ФСФР Вьюгин, в своем интервью журналу “Эксперт” отметил: “Наш рынок пребывает в стадии тотального роста - увеличиваются индексы, появляются новые эмитенты, расширяется круг инвесторов. Сформировалось ядро российских “розничных” инвесторов (по некоторым оценкам, уже полтора-два процента населения сегодня сознательно вкладывают деньги в покупку акций), качественно изменился состав нерезидентов, работающих с российскими активами. Все это - результат экономических преобразований, заложенных в конце девяностых, в сочетании с положительными для нашей страны факторами развития мировой экономики и глобализации финансовых рынков. Сюда можно отнести сравнительно успешный экономический рост в мире, большую ликвидность мировых финансовых рынков, выгодные в связи с этим для России цены на первичные ресурсы на мировых товарных рынках. И даже если в экономической политике не предпринимать никаких значимых действий, внутренний рост будет продолжаться еще некоторое время.”

Немаловажную роль в развитиии финансового рынка в 2006 году сыграла Стратегия развития финансового рынка Российской Федерации на годы, утвержденная распоряжением Правительства от 01.01.01 года , общей целью которой является обеспечение ускоренного экономического развития страны путем превращения финансового рынка и банковского сектора в важнейшие факторы социально-экономического развития.

По итогам 2006 года Индекс РТС вырос на 70,75%, 29 декабря прошлого года был достигнут исторический максимум – 1927,74 пункта. Аналогичная ситуация складывалась на ММВБ. По итогам 2006 года Индекс ММВБ вырос на 67,5%, достигнув в последний торговый день уходящего года уровня 1693,47 пунктов, который является максимальным значением Индекса ММВБ на момент окончания торгов за всю историю расчета индекса.

Благоприятное влияние на рынок ценных бумаг оказывала динамика роста акций компаний телекоммуникационного сектора, которые выросли вследствие повышения Федеральной службой по тарифам максимальной абонентской платы, что способствовало улучшению финансового состояния межрегиональных компаний связи.

Вопреки прогнозам аналитиков, акции компаний энергетического сектора продемонстрировали существенный рост, увеличившись в стоимости почти в 2 раза. Следует напомнить, что в 2005 году компании энергетического сектора демонстрировали отстающую от рынка динамику, в связи с тем, что ряд предприятий находился в стадии реорганизации. Однако в 2006 году, несмотря на продолжившуюся реорганизацию предприятий энергетики, ряд предприятий показал существенный рост котировок.

Так, в процессе реорганизации к ОАО "ЮГК ТГК-8" были присоединены такие общества, как ОАО "Астраханская региональная генерирующая компания", ОАО "Ростовская генерирующая компания", ОАО "ГК "Волжская", "ОАО Дагестанская тепловая генерирующая компания" и ОАО "Ставропольская теплогенерирующая компания". Акции присоединенных обществ были конвертированы в дополнительные акции ОАО "ЮГК ТГК-8". После завершения реорганизации, в раздел Списка "Ценные бумаги, допущенные к обращению, но не включенные в Котировальные списки", были включены обыкновенные именные акции ОАО "ЮГК ТГК-8", которые затем были переведены в Котировальный список "Б".

В общей сложности к торгам на Классическом рынке НП РТС было допущено 32 финансовых инструмента по 20 эмитентам Южного федерального округа. К торгам на Биржевом рынке РТС по Южному федеральному округу была допущена 31 ценная бумага по 21 эмитенту.

Среди финансовых инструментов эмитентов Южного федерального округа, возглавивших таблицу лидеров повышения цены в 2006 году, - привилегированные именные акции , цена которых на РТС выросла на 205,56%, и привилегированные именные акции , рост котировок которых составил 200%.

На конец 2006 года в системе RTS Board были выставлены индикативные котировки по 122 ценным бумагам 95 эмитентов округа. За 2006 год в RTS Board было добавлено 77 финансовых инструментов Южного федерального округа по 61 эмитенту.

К торгам на ММВБ по итогам 2006 года были допущены 24 обыкновенные и привилегированные акции по 11 эмитентам Южного федерального округа, а также 15 облигаций 9 эмитентов.

В прошедшем году на ММВБ начались торги акциями обыкновенными именными бездокументарными основного и 8 дополнительных выпусков -ТГК-8», а также обыкновенными именными бездокументарными акциями

В соответствии с Правилами листинга, допуска к размещению и обращению ценных бумаг и Правилами проведения торгов по ценным бумагам, в 2006 году в биржа ММВБ» начались торги неконвертируемыми процентными документарными облигациями на предъявителя с обязательным централизованным хранением таких эмитентов, как край» (серия 01), (серия 04) , (серии 02 и 03), Финанс» (серия 01),   (серия 01).

В течение года на ММВБ проводились торги облигациями Кабардино-Балкарской Республики, Администрации Волгоградской области, Администрации г. Волгограда, Администрации Краснодарского края, муниципального образования г. Астрахань.

В 2006 году продолжились инфраструктурные изменения финансового рынка Южного федерального округа в сторону укрепления рынка коллективных инвестиций. В ряде регионов были открыты новые управляющие компании с лицензиями на управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. За отчетный период увеличилась стоимость чистых активов ПИФов округа, выросла доходность их паев. По ОФБУ рост чистых активов за каждый месяц составил более 2%, рост доходности от доверительного управления составил около 4%. В 2006 году в сравнении с 2005 годом пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов округа выросли на 17 %.

Однако количество профессиональных участников рынка ценных бумаг (с лицензиями на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами) сократилось на 4%.

Формирование рынка доступного жилья Южного федерального округа, с одной стороны связано с созданием жилищно-накопительных кооперативов (на конец 2006 года на территории округа зарегистрировано 9 жилищных накопительных кооперативов), с другой стороны, в проведении надзорных мероприятиях в области долевого строительства многоквартирных домов и иных объектов недвижимости.

В марте 2006 года приказом ФСФР России в государственный реестр БКИ было включено кредитных историй «Южное» (Ростовская область), на которое возложены функции по обработке, хранению и технической защите данных, входящих в состав кредитных историй.

2006 год является для РО ФСФР России в ЮФО знаменательным. Десять лет назад 04 декабря 1996 года распоряжением ФКЦБ России №18-р на Юге России было создано территориальное отделение Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Ростовское РО ФКЦБ России).

Первоначально региональное отделение осуществляло свою деятельность на территории 11 субъектов Российской Федерации: Республики Адыгея, Республики Дагестан, Республики Ингушетия, Республики Калмыкия, Карачаево-Черкесской Республики, Кабардино-Балкарской Республики, Республики Северная Осетия-Алания, Чеченской Республики, Краснодарского края, Ставропольского края, Ростовской области.

В рамках взаимодействия ФКЦБ России с полномочными представителями Президента Российской Федерации в федеральных округах, распоряжением ФКЦБ России от 01.01.01 года N 984-р, региональное отделение было переименовано в РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе. Под юрисдикцию регионального отделения были переданы субъекты финансового рынка, расположенные на территории Волгоградской и Астраханской областей.

В связи с необходимостью исключения избыточных и дублирующих функций в различных сферах государственного управления, в том числе на рынке ценных бумаг, Указом Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 года N 314 "О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти", была реформирована старая система федеральных органов исполнительной власти. Функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков были переданы Федеральной службе по финансовым рынкам. Постановлением Правительства РФ от 9 апреля 2004 года N 206 территориальные органы ФКЦБ РФ переданы Федеральной службе по финансовым рынкам.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 сентября 2004 года N 04-445/пз-н региональное отделение ФКЦБ в Южном федеральном округе переименовано в региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе и утверждено Положение о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам

До декабря 2006 года РО ФСФР России в ЮФО осуществляло свою деятельность, направленную на развитие финансовых рынков, на территории всех субъектов Российской Федерации, входящих в Южный федеральный округ.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 01.01.01 года N 06-69/пз-н "О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам" было создано Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе (РО ФСФР России в ПР). В соответствии с данным приказом под юрисдикцию РО ФСФР России в ПР были переданы субъекты финансового рынка Республики Адыгея и Краснодарского края.

Таким образом, деятельность РО ФСФР России в ЮФО осуществляется на территории 11 субъектов РФ Южного федерального округа, таких как: Республика Дагестан, Республика Ингушетия, Кабардино-Балкарская Республика, Республика Калмыкия, Карачаево-Черкесская Республика, Республика Северная Осетия-Алания, Чеченская Республика, Ставропольский край, Астраханская, Волгоградская и Ростовская области.

В экономике Южного федерального округа сохраняются значительные диспропорции в уровнях социально-экономического развития регионов, разрыв в темпах роста, не сбалансирована динамика различных секторов экономики.

В отчетном году высокие темпы роста в отношении промышленного производства сохранили Ростовская область, Краснодарский край и Республика Кабардино-Балкария; в строительстве - Дагестан, Карачаево-Черкесская Республика, Северная Осетия-Алания, Волгоградская и Ростовская области; по объему инвестиций в основной капитал - Республики Дагестан, Калмыкия и Карачаево-Черкесия, Ростовская область и Краснодарский край.

В большинстве регионов ЮФО, как и в целом по стране, - по оценкам территориального органа федеральной службы государственной статистики по Ростовской области, - отмечается преимущественно позитивная динамика социальных показателей: увеличиваются объёмы вводимого жилья, оборот розничной торговли и платных услуг, реальные денежные доходы населения. Интерес крупного капитала к экономике Юга России в последнее время усилился, о чём свидетельствует инвестиционная активность иностранных и транснациональных компаний, в том числе в обрабатывающей промышленности, а также расширение филиальной сети московских банков, страховых и инвестиционных компаний, розничных торговых сетей. В прошлом году на субъекты ЮФО в совокупности пришлось более 7% российского объёма инвестиций в основной капитал, однако в расчёте на душу населения это вдвое меньше, чем в среднем по стране. Необходимо учитывать, что российские регионы всё активнее конкурируют друг с другом за инвестиционные ресурсы.

Однако, инвестиционная привлекательность различных субъектов округа неодинакова, что приводит к существенным диспропорциям в распределении инвестиций по его территории. В силу политической нестабильности, социальной напряжённости, неразвитости инфраструктуры, дефицита квалифицированных кадров, и террористических угроз трудно рассчитывать на серьезный приток частного капитала в экономику республик Северного Кавказа. Определяющую роль в инвестициях в эти регионы в ближайшей перспективе по-прежнему будут играть бюджетные средства.

По-мнению полпреда Президента РФ в Южном федеральном округе Д. Козака, «юг России - самая подходящая площадка для масштабных инвестиций. Темпы прироста валового регионального продукта в северокавказских республиках составляют более 10%».

Например, эксперты Ассоциации европейского бизнеса на презентации инвестиционного потенциала Кабардино-Балкарской Республики отметили ее инвестиционную привлекательность. Глава Ассоциации европейского бизнеса в России отметил, что Евросоюз продолжит поддержку малого и среднего бизнеса в КБР по программе микрокредитования.

Центром же инвестиционной активности округа по-прежнему остается Ростовская область и Краснодарский край. Объектом инвестиций по Ростовской области является строительство жилья и развитие промышленного производства.

Основной приток инвестиций Краснодарского края направлен в туристско-рекреационный комплекс (в строительство гостиниц и развлекательных центров), в строительство промышленных предприятий, в рыбохозяйственный комплекс, в развитие сельского хозяйства и переработку сельхозпродукции, в разведку, добычу и переработку нефти.

Немалый объём инвестиций, с поправкой на численность населения и размеры экономики, осваивается в Астраханской области, перспективы которой связаны с освоением нефтегазовых месторождений в Северном Каспии, развитием транспорта, добычей и переработкой рыбы, повышением эффективности сельскохозяйственного использования пойменных земель.

Следует особо рассмотреть вопрос развития Чеченской Республики. Очевидно, что без активного вовлечения в экономику Чеченской Республики производственных и финансовых ресурсов, укрепления хозяйственных связей с регионами Российской Федерации и привлечения иностранных инвестиций невозможно возродить экономический потенциал республики. Приоритетным направлением социально-экономического развития Чеченской Республики признана инвестиционная деятельность и предпринимательство. В этой связи органы исполнительной власти Чеченской Республики сконцентрировали свои усилия на разработке и реализации мероприятий, направленных на:

- создание республиканской и местной нормативно-правовой базы для создания максимально благоприятного инвестиционного климата;

- сокращение административных барьеров и отказ от необоснованного государственного контроля и излишнего внимания различных контрольных и надзорных органов к деятельности предпринимателей;

- улучшение инвестиционного имиджа республики (организация форумов, конференций, ярмарок и других мероприятий, направленных на информирование широкого круга потенциальных инвесторов об инвестиционных возможностях республики, завершение создания Инвестиционного паспорта республики, Интернет - сайта).

В 2006 году РО ФСФР России в ЮФО было создано представительство в Чеченской Республике в г. Грозном. Руководителем РО ФСФР России в ЮФО 14 июня 2006 года был подписан приказ № 05-129пз «Об утверждении положения о представительстве РО ФСФР России в ЮФО в Чеченской Республике». После прохождения сотрудником представительства стажировки в РО ФСФР России в ЮФО, созданная структура приступила к работе по выполнению представительских функции при взаимодействии РО ФСФР России в ЮФО с органами исполнительной государственной власти субъектов Российский Федерации Южного федерального округа, федеральными, муниципальными органами власти и другими организациями. При участии Представительства в Чеченской Республике в 2006 году были созданы условия для проведения проверок эмитентов Чеченской Республики. Специалистами РО ФСФР России в ЮФО в 2006 году были выявлены факты нарушения законодательства РФ о ценных бумагах со стороны 91 эмитента, расположенного на территории Чеченской Республики. В 2007 году планируется дальнейшая планомерная работа по совершенствованию контрольных и представительских функций созданной структуры РО ФСФР России в ЮФО в Чеченской Республике.

Помимо представительства в Чеченской Республике, в 2006 году создано еще три новых представительства РО ФСФР России в ЮФО в субъектах РФ Южного федерального округа – Волгоградской области, Карачаево-Черкесской Республике, Ставропольском крае.

На Представительства РО ФСФР России в ЮФО в субъектах Российской Федерации Южного федерального округа возложены следующие обязанности:

- осуществление представительских функций при взаимодействии РО ФСФР России в ЮФО с органами исполнительной государственной власти субъектов Российской Федерации Южного федерального округа, федеральными, муниципальными органами власти и другими организациями;

- осуществление контроля за соблюдением участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов ФСФР России. В 2006 сотрудниками регионального отделения при участии Представительства в РСО-Алания было проведено 9 проверок эмитентов.

- ежеквартальный сбор, обработку и анализ информации о рынке ценных бумаг. В соответствии с заключенными соглашениями о развитии рынка ценных бумаг специалистами РО ФСФР России в ЮФО ежеквартально анализируется состояние и составляется отчет «О Состоянии рынка ценных бумаг региона», для составления которого запрашивается и используется информация, представляемая Администрациями (Правительствами) субъектов Российской Федерации, входящих в Южный федеральный округ.

- прием граждан и рассмотрение жалоб и иных обращений физических и юридических лиц в связи с деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Представительства РО ФСФР России в ЮФО, функционировавшие

в Южном федеральном округе в 2006 году.

 

На начало 2006 года в структуру РО ФСФР России в ЮФО входило одно Представительство в Республике Северная Осетия-Алания.

Затем, 14 июня 2006 года было создано Представительство РО ФСФР России в ЮФО в Волгоградской области. Руководителем РО ФСФР России в ЮФО был подписан приказ «Об утверждении положения о представительстве РО ФСФР России в ЮФО в Волгоградской области» за № 05-128пз. После прохождения сотрудниками представительства стажировки в РО ФСФР России в ЮФО, созданная структура приступила к работе по выполнению представительских функции при взаимодействии РО ФСФР России в ЮФО с органами исполнительной государственной власти субъектов Российской Федерации Южного федерального округа, федеральными, муниципальными органами власти и другими организациями. За период с момента создания представительства РО ФСФР России в ЮФО в Волгоградской области данным подразделением осуществлялся контроль за соблюдением участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов ФСФР России. В 2006 году при участии Представительства в Волгоградской области было проведено 5 проверок эмитентов Волгоградской области.

Руководителем РО ФСФР России в ЮФО 18 сентября 2006 года был подписан приказ № 05-189пз «Об утверждении положения о представительстве РО ФСФР России в ЮФО в Ставропольском крае». На протяжении 2006 года созданная структура выполняла представительские функции при взаимодействии РО ФСФР России в ЮФО с органами исполнительной государственной власти субъектов Российской Федерации Южного федерального округа, федеральными, муниципальными органами власти и другими организациями.

Приказ о создании Представительства РО ФСФР России в ЮФО в Карачаево-Черкесской Республике был подписан руководителем РО ФСФР России в ЮФО 11 декабря 2006 года за № 05-261пз «Об утверждении положения о представительстве РО ФСФР России в ЮФО в Карачаево-Черкесской Республике». После прохождения сотрудниками представительства стажировки в РО ФСФР России в ЮФО, созданная структура приступила к работе по выполнению представительских функций при взаимодействии РО ФСФР России в ЮФО с органами исполнительной государственной власти субъектов Российской Федерации Южного федерального округа, федеральными, муниципальными органами власти и другими организациями. За период с момента создания представительства РО ФСФР России в ЮФО в Карачаево-Черкесской Республике данным подразделением осуществлялся контроль за соблюдением участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов ФСФР России. В 2006 году при участии Представительства в Карачаево-Черкесской Республике было проведено 5 проверок эмитентов Карачаево-Черкесской Республики.

За прошедшие годы РО ФСФР России в ЮФО претерпело не только структурные изменения (ликвидация ФКЦБ России на основании Указа Президента РФ от 01.01.01 года № 000 и создание ФСФР России), но количественно и качественно выросли штаты, а также изменились задачи и функции отделения.

В первые годы деятельности регионального отделения основной упор делался на регистрацию выпусков ценных бумаг. Основной пик количества зарегистрированных выпусков ценных бумаг пришелся на годы ( 1974 выпуска - в 2000 году и 1991 выпуск - в 2001 году), затем наметился спад количества регистрируемых выпусков, при этом изменилась направленность выпусков по типам регистрации. Если вначале существенно преобладали первичные выпуски ценных бумаг, размещаемые при учреждении или реорганизации акционерных обществ, то в году наметился рост дополнительных выпусков ценных бумаг.

В последние годы усилился контроль за раскрытием информации субъектами финансового рынка. Если в 2004 году информацию о своей деятельности предоставляли около 30% акционерных обществ, то сейчас эта цифра увеличилась в 2,5 раза. В первую очередь это объясняется ужесточением требований к качеству и объему раскрываемой информации. Да и информация предоставляется эмитентами не только в РО ФСФР России в ЮФО, но и раскрывается в средствах массовой информации, в лентах новостей уполномоченных информационных агентств и в сети Интернет.

Количество проводимых проверок участников финансового рынка выросло с 1997 года по 2006 год в 20 раз. Если в 1997 году было проведено 16 проверок (15 проверок эмитентов и 1 проверка профучастника рынка ценных бумаг - -Инвест»), то в 2006 году - 639 проверок (601 проверка эмитентов и 38 проверок профучастников). За прошедшие годы направленность проверок изменялась вместе с реформированием законодательной базы, регулирующей рынок ценных бумаг, при этом менялся и характер выявленных правонарушений.

Если в первые годы своей деятельности, региональное отделение осуществляло контроль за соблюдением законодательства эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг, то, в последствии, контрольные функции были расширены за счет акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, жилищных накопительных кооперативов и бюро кредитных историй.

За прошедшие 10 лет существенно увеличилось количество судебных дел с участием регионального отделения. Если в 1997 году региональное отделение участвовало в 2 процессах, в 2000 году в 28 процессах, то к 2006 году - в 172 судебных делах.

Также вырос объем административных дел, и, в свою очередь, суммы наложенных штрафов за нарушения законодательства в сфере регулирования рынка ценных бумаг. Если, например, в 2000 году было вынесено 58 постановлений о наложении штрафов, то в 2006 году – 629 постановлений.

С 2005 года РО ФСФР России в ЮФО определено в качестве администратора поступлений в бюджет. Между УФК и РО ФСФР России в ЮФО (Администратором поступлений в бюджет) налажен взаимный обмен информацией, необходимой для выполнения задач и функций, возложенных на УФК и Администратора законодательными и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

В настоящее время действуют соглашения о взаимодействии по развитию финансовых рынков с 6 субъектами РФ: Республика Ингушетия, Кабардино-Балкарская Республика, Республика Калмыкия, Карачаево-Черкесской Республика, Астраханская и Ростовская области.

Всего РО ФСФР России в ЮФО заключено с субъектами РФ, федеральными службами и прочими организациями 26 соглашений о сотрудничестве.

Наибольшее количество соглашений о сотрудничестве РО ФСФР России в ЮФО заключило с Ростовской областью (9 соглашений о сотрудничестве), различными федеральными службами области (5 соглашений). В Ставропольском крае заключено 2 соглашения, в Астраханской области 3 соглашения. По одному соглашению заключено с администрациями Республики Ингушетия, Кабардино-Балкарской Республики, Республики Калмыкия, Карачаево-Черкесской Республики.

В 2006 году РО ФСФР России в ЮФО при взаимодействии с организациями, расположенными на территории Краснодарского края, руководствовалась 7 соглашениями. Взаимодействие с Правительством Республики Адыгея осуществлялось в рамках заключенного соглашения.

Внимание со стороны администраций Ростовской области, Краснодарского края, Астраханской области и Ставропольского края к вопросам развития рынка ценных бумаг приводит к улучшению инвестиционного климата в регионе, развитию кредитно-финансового сектора. В этих субъектах соглашения о сотрудничестве заключены не только с администрациями субъекта РФ, но и с другими организациями: органами прокуратуры, Управлениями ФНС, Службами судебных приставов, регистрационными палатами, ФСБ.

С целью предотвращения нарушений законодательства РФ о ценных бумагах и об акционерных обществах со стороны эмитентов ценных бумаг и участников рынка ценных бумаг Южного федерального округа (совершаемых зачастую в связи с незнанием законодательства), а также в целях популяризации субъектов и инструментов фондового рынка, РО ФСФР России в ЮФО в течение 2006 года провело и приняло участие в целом ряде семинаров, совещаний и круглых столах.

Со 2 по 3 марта 2006 года в г. Москве состоялась рабочая встреча руководства ФСФР России и руководителей региональных отделений по итогам деятельности за 2005 год. Организационная работа по подготовке рабочей встречи проведена ФСФР России. В рабочей встрече приняли участие представители ФСФР России, руководители региональных отделений ФСФР России.

23 января 2006 года в г. Ставрополе состоялось совещание: «О влиянии криминогенных процессов и тенденций в экономике и на финансовом рынке Ставропольского края на состояние экономической безопасности региона». Организационная работа по подготовке совещания проведена Аппаратом полномочного представителя Президента РФ в Южном федеральном округе, Администрацией Ставропольского края, при участии РО ФСФР России в ЮФО. В работе совещания приняли участие представители государственных органов исполнительной власти.

22 марта 2006 года в г. Ростове-на-Дону состоялось совещание межведомственной рабочей группы по противодействию финансирования терроризма при Антитеррористической комиссии ЮФО. Организационная работа по подготовке совещания проведена Аппаратом полномочного представителя Президента РФ в Южном федеральном округе. В работе совещания приняли участие представители государственных органов исполнительной власти, РО ФСФР России в ЮФО.

23 марта 2006 года в г. Ростове-на-Дону состоялось совещание: «Об административных правонарушениях, совершенных в сфере рынка ценных бумаг на территории Ростовской области в 2005 году». Организационная работа по подготовке совещания проведена Администрацией Ростовской области. В работе совещания приняли участие представители государственных органов исполнительной власти, РО ФСФР России в ЮФО.

28 марта 2006 года в г. Ростове-на-Дону состоялся семинар: «Изменения нормативно-правовой базы по регулированию порядка регистрации выпусков ценных бумаг». Организационная работа по подготовке семинара проведена РО ФСФР России в ЮФО совместно с газетой «Биржевые ведомости Юга России», НОУ ПУ «Сократовец». В работе семинара приняли участие представители эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, другие заинтересованные лица.

7 апреля 2006 года в г. Ростове-на-Дону состоялась Специализированная выставка–форум «Дороги Дона-2006». Организационная работа по подготовке данной выставки проведена Администрацией Ростовской области, РО ФСФР России в ЮФО. В работе выставки приняли участие представители государственных органов исполнительной власти, другие заинтересованные лица.

С 18 по 19 мая 2006 года в городах Орел и Липецк состоялась всероссийская конференция «Региональные особенности регулирования финансовых рынков». Организационная работа по подготовке конференции проведена ФСФР России. В работе конференции приняли участие представители государственных органов исполнительной власти, руководители и специалисты структурных подразделений центрального аппарата и территориальных органов ФСФР России

С 1 по 2 июня 2006 года в г. Москве состоялась рабочая встреча по выработке единого подхода к исполнению решений арбитражных судов о признании недействительным выпуска ценных бумаг «Измет», а также о переводе прав и обязанностей покупателя по договору купли-продажи акций . Организационная работа по подготовке рабочей встречи проведена ФСФР России. В проведении рабочей встречи приняли участие сотрудники ФСФР России и РО ФСФР России в ЮФО.

2 июня 2006 года состоялось совещание «Актуальные вопросы применения норм Федерального закона от 01.01.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма». Организационная работа по подготовке совещания проведена ГУ Банка России по Ростовской области. В работе совещания приняли участие Представители ГУ Банка России по Ростовской области, РО ФСФР России в ЮФО, МРУ Росфинмониторинга по Ростовской области, руководители и специалисты структурных подразделений кредитных организаций Ростовской области, государственных органов исполнительной власти, ГУВД Ростовской области.

19 июня 2006 года в г. Ростове-на-Дону состоялось совещание «Об оформлении разрешения на строительство объектов жилья и государственной регистрации прав собственности на объекты долевого строительства». Организационная работа по подготовке совещания проведена Администрацией Ростовской области. В работе совещания приняли участие РО ФСФР России в ЮФО, представители государственных органов исполнительной власти, сетевых организаций, строительных организаций.

19 июня 2006 года в г. Москве состоялся семинар для руководителей и специалистов структурных подразделений центрального аппарата и территориальных органов ФСФР России. Организационная работа по подготовке семинара проведена ФСФР России. В работе семинара приняли участие РО ФСФР России в ЮФО, представители государственных органов исполнительной власти, руководители и специалисты структурных подразделений центрального аппарата и территориальных органов ФСФР России

23 июня 2006 года в г. Ростове-на-Дону состоялся семинар: «Порядок подготовки и проведения общих собраний акционеров». Организационная работа по подготовке семинара проведена РО ФСФР России в ЮФО совместно с газетой «Биржевые ведомости Юга России», НОУ ПУ «Сократовец». В работе семинара приняли участие представители эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, другие заинтересованные лица.

10 июля 2006 года в г. Москве состоялся семинар для начальников отделов финансов, бюджетного отчета и отчетности, специалистов территориальных органов и структурных подразделений и аппарата ФСФР России. Организационная работа по подготовке семинара проведена ФСФР России. В работе семинара приняли участие специалисты ФСФР России, территориальных органов ФСФР России.

С 14 по 20 августа 2006 года в г. Санкт-Петербурге состоялся семинар «Основы управленческого учета и бюджетирования. Практические рекомендации по бухгалтерскому учету и налогообложению в 2006 году». Организационная работа по подготовке семинара проведена ФСФР России. В работе семинара приняли участие специалисты ФСФР России, территориальных органов ФСФР России.

С 6 по 8 сентября 2006 года в г. Санкт-Петербурге состоялся семинар «Планирование целей, задач и результатов деятельности». Организационная работа по подготовке семинара проведена ФСФР России. В работе семинара приняли участие специалисты ФСФР России, территориальных органов ФСФР России.

7-9 сентября 2006 года в Ставропольском крае (в городе Кисловодске) прошёл очередной Международный инвестиционный форум Юга России, организаторами которого являлись Совет Федерации Федерального Собрания РФ, Аппарат полномочного представителя Президента РФ в Южном федеральном округе, Правительство Ставропольского края, Администрация Кавказских Минеральных Вод, Администрация г. Кисловодска и Торгово-промышленная палата Ставропольского края. Главной темой обсуждения стала реализация приоритетных национальных проектов в Южном Федеральном округе.

Более ста пятидесяти предприятий и организаций из Ставропольского края, Московской, Ростовской, Нижегородской, Саратовской, Волгоградской областей, Республики Дагестан, Карачаево-Черкесской Республики и других субъектов страны представили свой потенциал на выставках "Инвестиционные возможности Юга России" и "Инновационные технологии и разработки".

С 14 по 15 сентября 2006 года в г. Нижнем Новгороде состоялась Межрегиональная конференция «Финансовый рынок для развития регионов». Организационная работа по подготовке конференции проведена РО ФСФР России в ПФО, НАУФОР, Журналом «Рынок ценных бумаг». В работе конференции приняли участие Представители ФСФР России, территориальных органов ФСФР России, государственных органов исполнительной власти, эмитентов, профучастников, другие заинтересованные лица.

22 сентября 2006 года в г. Ростов-на-Дону состоялся семинар: «Порядок раскрытия информации в акционерных обществах». Организационная работа по подготовке семинара проведена РО ФСФР России в ЮФО, газетой «Биржевые ведомости Юга России», НОУ ПУ «Сократовец». В работе семинара приняли участие представители эмитентов ЮФО, другие заинтересованные лица.

26 сентября 2006 года в г. Ростов-на-Дону состоялся семинар «Добровольный и принудительный выкуп акций у акционеров: новые требования закона». Организационная работа по подготовке семинара проведена журналом «Акционерный вестник», юридической фирмой «Эберг, Степанов и партнеры», РО ФСФР России в ЮФО. В работе семинара приняли участие представители эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, кредитных организаций, аудиторы Ростовской области, другие заинтересованные лица.

С 28 по 29 сентября 2006 года в г. Нальчик состоялся семинар «Корпоративное управление в условиях кризисной ситуации». Организационная работа по подготовке семинара проведена Территориальным управлением Федерального агентства по управлению федеральным имуществом по КБР. В работе семинара приняли участие представители федеральных и государственных органов власти КБР, РО ФСФР России в ЮФО, представители эмитентов КБР, другие заинтересованные лица.

С 28 сентября по 1 октября 2006 года в г. Сочи состоялся 5-й Международный экономический форум «Кубань-2006», в работе которого участвовало более 4,4 тыс. человек, в том числе представирегионов России и 14 стран.

В рамках форума состоялось два пленарных заседания, пять конференций, 18 «круглых столов», презентации четырех субъектов РФ и 48 муниципальных образований, торжественное открытие первой очереди и закладка второй очереди горнолыжного туристического комплекса «Карусель», а также заседание инвестиционной комиссии по отбору проектов, претендующих на поддержку за счет средств Инвестиционного фонда Российской Федерации.

На Форуме были заключены крупные контракты и соглашения, прозвучали серьезные политические заявления, обсуждались актуальные проблемы, реализованы перспективные идеи. На форуме Краснодарскому краю удалось привлечь не только государственные, но и масштабные частные инвестиции – 140 млрд. рублей в рамках 128 соглашений.

На форуме было представлено 12 инвестиционных проектов Ростовской области, характеризующих область как территорию индустриальных возможностей.
Интерес представителей субъектов Российской Федерации вызвали представленные проекты производства биоэтанола и биотоплива. Особое внимание было уделено формированию туристско-рекреационной особой экономической зоны "Приазовская" в
Ростовской области.

7 декабря 2006 года в г. Ростов-на-Дону состоялось заседание межведомственной координационной рабочей группы надзорных органов Южного федерального округа по противодействию легализации преступных доходов и финансирования терроризма. Организационная работа по подготовке заседания рабочей группы проведена МРУ Росфинмониторинга по ЮФО. В работе заседания рабочей группы приняли участие МРУ Росфинмониторинга по ЮФО, РО ФСФР России в ЮФО, Донская Государственная инспекция пробирного надзора, Инспекция страхового надзора по ЮФО.

С 8 по 9 декабря 2006 года в г. Магнитогорск состоялся Межрегиональный семинар-совещание “Привлечение капитала для развития промышленного производства, финансового рынка, опыт”. Организационная работа по подготовке семинара проведена РО ФСФР России в УФО. В работе семинара приняли участие РО ФСФР России в УФО, представители эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, представители РО ФСФР России в ЮФО.

19 декабря 2006 года в г. Ростов-на-Дону состоялся семинар «Корпоративное право и управление в акционерных обществах». Организационная работа по подготовке семинара проведена РО ФСФР России в ЮФО, газетой «Биржевые ведомости Юга России», НОУ ПУ «Сократовец». В работе семинара приняли участие представители эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, другие заинтересованные лица.

РО ФСФР России в ЮФО в 2006 году было проведено 12 рабочих совещаний представителей отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках и специалистов бэк-офисов, контролеров профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также с руководителями негосударственных пенсионных фондов.

Информационно-аналитическим отделом еженедельно проводились рабочие совещания, на которых обсуждались вопросы подготовки квартальных планов и отчетов РО ФСФР России в ЮФО, планов работы информационно-аналитического отдела на месяц и на квартал, а также итогов работы отдела за месяц и за квартал. В ходе рабочих совещаний рассматривались проблемные вопросы законодательства в сфере раскрытия информации эмитентами, в том числе, повышения качества раскрытия информации эмитентами отдельных субъектов региона, обсуждались вопросы мониторинга финансового рынка Южного федерального округа. В общей сложности отделом проведено 52 рабочих совещания.

Отделом регистрации выпусков ценных бумаг проведено 24 рабочих совещания, на которых обсуждались общие требования по подготовке ответов специалистами отдела регистрации выпусков ценных бумаг на запросы акционерных обществ по эмиссии ценных бумаг, новые нормативные документы, определялись проблемы взаимодействия с УМНС субъектов РФ Южного федерального округа, подводились итоги работы отдела за квартал.

2.ИНФРАСТРУКТУРА И ИНСТРУМЕНТЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ЮЖНОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА

2.1. ИНФРАСТРУКТУРА ФИНАНСОВОГО РЫНКА

Инфраструктура финансового рынка Юга России представляет собой совокупность финансовых институтов, систем, служб, предприятий, обслуживающих финансовый рынок и обеспечивающих его нормальное функционирование. Для успешного развития инфраструктуры финансового рынка региона необходимо четкое взаимодействие всех его элементов, в том числе,

-наличие нормативно-правовой базы, отражающей реалии времени;

-современные информационные технологии;

-информационная прозрачность эмитентов;

-функционирование профессиональных участников рынка ценных бумаг;

-организация торговли на рынке ценных бумаг;

-развитая кредитно-банковская система;

-система страхования коммерческих рисков и страховые компании;

-рынок коллективных инвестиций и жилья;

-аудит;

-обучение и аттестация специалистов финансового рынка.

В 2006 году на территории Южного федерального округа работало 67 организаций, имеющих лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами; из них 32 являлись кредитными организациями. На территории округа работают 6 собственных специализированных регистраторов, а также филиалы регистраторов, расположенных на территориях других округов.

Структурный график профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

По итогам 2005 года на территории Южного федерального округа было зарегистрировано 70 организаций, имеющих лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (из числа этих организаций - 32 являются кредитными), а также 6 организаций обладающих лицензией на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

На конец 2004 года на территории округа было зарегистрировано 76 профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров, депозитариев, организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами) и 6 специализированных регистраторов.

Эти данные свидетельствуют о сокращении числа профессиональных участников финансовых рынков. Так в 2006 году количество профучастников (за исключением регистраторов) по отношению к 2005 году снизилось на 9%, а в 2005 году по отношению к 2004 году снизилось на 8%.

Количество специализированных регистраторов на территории Южного федерального округа в течение трех лет остается неизменным: из 6 специализированных регистраторов - три - в Краснодарском крае, два - в Ростовской области, один - в Ставропольском крае.

Общее количество профессиональных участников рынка ценных бумаг

с разбивкой по субъектам Южного Федерального округа

№ п/п	Субъект Российской Федерации	Общее количество профессиональных участников рынка ценных бумаг (без учета специализированных регистраторов)	Общее количество специализированных регистраторов	Общее количество профессиональных участников рынка ценных бумаг (без учета специализированных регистраторов)	Общее количество специализированных регистраторов	Общее количество профессиональных участников рынка ценных бумаг (без учета специализированных регистраторов)	Общее количество специализированных регистраторов
2004 год	2005 год	2006 год
	Республика Адыгея	-	-	-	-		-
	Республика Дагестан	5	-	5	-	5	-
	Республика Ингушетия	-	-	-	-		-
	Республика Кабардино-Балкария	-	-	-	-		-
	Республика Калмыкия	3	-	2	-	2	-
	Карачаево–Черкесская Республика	-	-	-	-		-
	Республика Северная Осетия - Алания	-	-	-	-		-
	Чеченская Республика	-	-	-	-		-
	Краснодарский край	17	3	15	3	15	3
	Ставропольский край	8	1	7	1	6	1
	Астраханская область	1	-	1	-	1	-
	Волгоградская область	16	-	15	-	14	-
	Ростовская область	26	2	25	2	24	2
ВСЕГО	76	6	70	6	67	6

В 2006 году на рынке ценных бумаг прекратила профессиональную деятельность, такая организация, как (г. Краснодар), в связи с отзывом генеральной лицензии Центрального Банка Российской Федерации. Истек срок действия лицензии компания «Волгоградский финансовый мир» (г. Волгоград). Аннулирована лицензия на осуществление дилерской деятельности ООО «Финансовая компания «Стратегия» в связи с нарушениями, выявленными в ходе проверки деятельности данной организации. Лицензии деятельности компания «Стратегия» на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами были аннулированы по заявлению самой организации.