Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (новая редакция) (стр. 1 )

Вводятся в действие с 21.05.2012 Приказом генерального директора Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» от ___.___.2012 № ___

УТВЕРЖДЕНЫ Приказом генерального директора Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» от 02.03.2012 № 82

ПРАВИЛА

ведения реестра владельцев ценных бумаг

(новая редакция)

Москва — 2012

ОГЛАВЛЕНИЕ

Раздел 1 Общие положения. 4

Раздел 2 Термины и определения. 4

Раздел 3 Права, обязанности и ответственность Регистратора. 6

Раздел 4 Обязанности зарегистрированных лиц и эмитентов. 8

Раздел 5 Правила приема и требования к документам, поступающим Регистратору. 11

Раздел 6 Перечень и сроки исполнения операций. 13

6.1.................................................................. Перечень операций, проводимых Регистратором.. 13

6.2.................................................................................................. Отказ в исполнении операции. 14

6.3................................................................ Сроки исполнения операций и ответов на запросы.. 15

6.4. Порядок исправления ошибок, допущенных Регистратором, трансфер‑агентом, эмитентом или предыдущим Регистратором.. 16

Раздел 7 Документы для исполнения операций, проводимых Регистратором, и особенности их оформления 18

7.1. Перечень основных документов, на основании которых Регистратор проводит операции в реестре 18

7.2. Документы, предоставляемые зарегистрированными лицами, для исполнения операций в реестре 24

7.2.1. Открытие лицевого счета зарегистрированного лица. 24

7.2.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. 28

7.2.3. Внесение информации в лицевой счет, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие участникам общей долевой собственности. 29

7.2.4. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли продажи, мены или дарения (в том числе, в случае выкупа (приобретения) ценных бумаг эмитентом) 29

7.2.5. Внесение записей о переходе прав собственности в результате наследования. 29

7.2.6. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда 30

7.2.7. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица. 30

7.2.8. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации 31

7.2.9. Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету. 31

7.2.10. Внесение записей о конвертации ценных бумаг по одному лицевому счету. 32

7.2.11. Внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя,  доверительного управляющего, доверительного управляющего правами при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности. 32

7.2.12. Внесение записей о залоге ценных бумаг (фиксация права залога) 33

7.2.13. Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога. 34

7.2.14. Внесение записей о передаче заложенных ценных бумаг. 34

7.2.15. Внесение записей о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг. 34

7.2.16. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг. 35

7.2.17. Порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества. 36

7.2.18. Порядок внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг в случаях выкупа акций эмитентом по требованию акционеров. 39

7.3.................. Документы, предоставляемые эмитентом, для исполнения операций в реестре. 42

7.3.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг. 42

7.3.2. Внесение записей об обременении акций обязательством по их полной оплате. 43

7.3.3. Внесение записей о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате 43

7.3.4. Зачисление на лицевой счет эмитента не полностью оплаченных акций. 44

7.3.5. Внесение записей о конвертации ценных бумаг. 44

7.3.6. Порядок учета дробных акций при проведении операций в реестре. 45

7.3.7. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг. 45

7.3.8. Внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг. 46

7.3.9. Внесение записей об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг 47

Раздел 8 Предоставление информации из реестра. 48

8.1.................................................................................. Предоставление информации эмитенту. 48

8.2........................... Предоставление информации представителям государственных органов. 48

8.3.................................................... Предоставление информации зарегистрированным лицам.. 49

8.4........................................ Предоставление информации нотариусам по делам о наследстве. 49

8.5............................................... Сбор и обработка информации от номинальных держателей. 50

Раздел 9 Участие Регистратора в организации выплаты доходов по ценным бумагам и подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.. 51

Раздел 10 Участие Регистратора в организации проведения общих собраний акционеров и подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. 52

Раздел 11 Содержание основных справок и выписок из реестра. 54

Раздел 12 Порядок раскрытия информации о деятельности Регистратора. 56

Раздел 13 Требования к должностным лицам и персоналу Регистратора. 56

Раздел 14 Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к деятельности по ведению реестра. 57

Приложение № 1 Формы распоряжений, справок и выписок. 58

Приложение № 2 Прейскурант. 104

Приложение № 3 Порядок взаимодействия Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» с его филиалами. 106

Приложение № 4 Должностные инструкции. 109

Приложение № 5 Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации. 179

Приложение № 6 Форма договора об оказании трансфер-агентских услуг. 185

Раздел 1  Общие положения

1.1.  Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее — Правила) разработаны в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации, действующего законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России и иных нормативных правовых актов.

В случае вступления в силу изменений и дополнений в законодательство или нормативные правовые акты, Правила действуют в части, им не противоречащей, до момента вступления в силу соответствующих изменений и /или дополнений в Правила.

1.2.  Правила регламентируют деятельность Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор) по ведению реестров владельцев ценных бумаг.

Правила подлежат соблюдению и выполнению сотрудниками, должностными лицами и обособленными подразделениями Регистратора, а также лицами, включая эмитентов ценных бумаг, обращающимися за услугами по совершению действий, связанных с ведением реестра владельцев ценных бумаг.

1.3.  Регистратор обеспечивает возможность ознакомления с Правилами со всеми изменениями и дополнениями федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг России, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является Регистратор, и всем заинтересованным лицам на официальном сайте Регистратора по адресу: www. ork‑*****, по месту нахождения Регистратора и его филиалов.

1.4.  Информацию о внесении изменений и /или дополнений в Правила Регистратор раскрывает путем размещения уведомлений на официальном сайте Регистратора по адресу: www. ork‑*****, по месту нахождения Регистратора и его филиалов.

Раздел 2  Термины и определения

Правила содержат следующие термины и определения, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

2.1.  Федеральный орган — федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг России.

2.2.  Деятельность по ведению реестра — сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

2.3.  Система ведения реестра (далее — реестр) — совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг. Система ведения реестра обеспечивает сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях Регистратора по внесению этих изменений.

2.4.  Реестр владельцев ценных бумаг (далее — список зарегистрированных лиц) — часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных лиц с указанием количества, номинальной стоимости и категории, принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

2.5.  Регистратор — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на право осуществления данного вида деятельности.

2.6.  Трансфер‑агент — юридическое лицо, выполняющее по договору с Регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для проведения операций в реестре, а также функции по приему от Регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Регистратора (типовая форма договора об оказании трансфер‑агентских услуг — Приложение № 6 к Правилам).

2.7.  Эмитент — юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

2.8.  Ценная бумага — любая именная эмиссионная ценная бумага, владелец которой устанавливается на основании записи в реестре, а переход прав на которую и осуществление закрепленных ею прав требуют обязательной идентификации владельца.

2.9.  Выпуск ценных бумаг — совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации.

2.10.  Зарегистрированное лицо — физическое или юридическое лицо или нотариус, информация о котором внесена в реестр.

2.11.  Виды зарегистрированных лиц:

·  Владелец — лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

·  Номинальный держатель — профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.

·  Доверительный управляющий — юридическое лицо (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.

·  Доверительный управляющий правами – юридическое или физическое лицо-индивидуальный предприниматель, осуществляющий управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц;

·  Нотариус – лицо, имеющее лицензию на право нотариальной деятельности, которому ценные бумаги переданы в депозит;

·  Залогодержатель — кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

2.12.  Уполномоченные представители:

·  должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

·  лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

·  законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

·  должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в реестре.

2.13.  Регистрационный журнал — совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке об операциях Регистратора (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4.—7.4.6. пункта 7.4. и пунктами 7.8., 7.9. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27 (далее — Положения)).

2.14.  Регистрационный журнал содержит следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  дата получения документов и их входящие номера;

·  дата исполнения операции;

·  тип операции (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4пункта 7.4. и пунктами 7.8, 7.9. Положения);

·  номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

·  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

2.15.  Журнал учета входящих документов содержит следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  входящий номер документа;

·  наименование документа;

·  дата получения документа Регистратором;

·  сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

·  для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

·  для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

·  дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

·  исходящий номер ответа на документы;

·  фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

2.16.  Распоряжение — документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и /или предоставлении информации из реестра.

2.17.  Лицевой счет — совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и блокировании операций с ценными бумагами, а также об операциях по его лицевому счету (за исключением подготовки списков владельцев, а также операций, предусмотренных разделом 8 Правил).

2.18.  Типы лицевых счетов:

·  Эмиссионный счет эмитента — счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.

·  Лицевой счет эмитента — счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 г. № 208‑ФЗ (далее — закон «Об акционерных обществах»).

·  Лицевой счет зарегистрированного лица — счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами, нотариусу.

·  Счет «ценные бумаги неустановленных лиц» — счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).

2.19.  Операция — совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Раздел 3  Права, обязанности и ответственность Регистратора

3.1.  Права и обязанности Регистратора определяются действующим законодательством и договором на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Порядок заключения, расторжения договора, требования к специальным условиям договора, а также порядок приема‑передачи реестра определяются действующим законодательством.

3.2.  В обязанности Регистратора входит:

·  Осуществлять ведение реестра по всем видам, категориям (типам или сериям) ценных бумаг эмитента.

·  Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре.

·  Выполнять все операции в порядке и сроки, предусмотренные Правилами, во всех реестрах владельцев ценных бумаг эмитентов, заключивших с Регистратором договор на ведение реестра.

·  Осуществлять ведение журналов, предусмотренных Правилами регистрации, обработки и хранения входящей документации (Приложение № 5 к Правилам).

·  В течение 4 часов каждый рабочий день недели (включая обособленные подразделения Регистратора) обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра.

·  Предоставлять список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законом «Об акционерных обществах»).

·  Предоставлять (по распоряжению эмитента) список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

·  Предоставлять зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

·  Информировать зарегистрированных лиц (по их письменным запросам) о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.

·  Устанавливать, в соответствии с требованиями законодательства о ценных бумагах, размер оплаты за оказание услуг в Прейскуранте услуг Регистратора — (Приложение № 2 к Правилам).

·  Раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности в порядке, установленном разделом 12 Правил.

·  Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения.

·  Осуществлять сверку подписей на распоряжениях, в порядке, установленном пунктами 5.16.—5.20. Правил.

·  Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на всех лицевых счетах.

·  В течение пяти лет после прекращения действия договора на ведение реестра обеспечить сохранность непереданных оригиналов документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре. По истечении пяти лет после прекращения действия договора на ведение реестра Регистратор передает хранящиеся у него документы эмитенту. В случае отказа, уклонения или невозможности эмитента принять на хранение оригиналы документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре, Регистратор вправе уничтожить хранящиеся у него документы на бумажных носителях по акту уничтожения с описью уничтожаемых документов, и обязан на основании акта приема-передачи передать в саморегулируемую организацию все документы, которые были переведены в электронный вид в процессе ведения реестра.

·  Обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в соответствии с требованиями, установленными действующим законодательством и Правилами регистрации, обработки и хранения входящей документации (Приложением № 5 к Правилам).

·  Уведомить Федеральный орган в письменной форме в течение десяти дней по истечении срока, установленного действующим законодательством, в случае не предоставления номинальным держателем списка владельцев, в отношении которых он является номинальным держателем, необходимого для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами.

·  Отказать в исполнении операции в случаях, предусмотренных пунктом 6.2. Правил.

·  Предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

·  Выдать выписку из реестра по распоряжению зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) в течение пяти рабочих дней.

·  Принимать в соответствии с Порядком взаимодействия Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» с его филиалами (Приложение № 3 к Правилам) распоряжения во всех филиалах Регистратора для проведения операций в реестре любого эмитента, заключившего с Регистратором договор на ведение реестра.

·  Строго соблюдать порядок приема (передачи) реестра при заключении (расторжении) договора на ведение реестра.

3.3.  Регистратор не имеет права:

·  аннулировать внесенные в реестр записи;

·  прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

·  отказывать во внесении записи в реестр за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством и Правилами;

·  предъявлять дополнительные требования при проведении операций, помимо тех, которые устанавливаются действующим законодательством и Правилами;

·  принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами;

·  обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.

3.4.  Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе, за не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных, нарушение отчетных форм) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

3.5.  В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных, Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

3.6.  Регистратор прекращает прием любых документов, связанных с реестром, за 3 рабочих дня до даты прекращения договора на ведение реестра, прекращает проведение операций в реестре в день прекращения договора на ведение реестра

3.7.  Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

3.8.  Регистратор не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых он осуществляет.

3.9.  Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.10.  Регистратор вправе осуществлять ведение реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Раздел 4  Обязанности зарегистрированных лиц и эмитентов

4.1.  Зарегистрированные лица обязаны:

·  предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета, предусмотренные пунктом 7.2.1.1. Правил;

·  предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных абзацем 2 пункта 7.2.1.1. Правил;

·  предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

·  предоставлять Регистратору документы, предусмотренные Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

·  гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

·  осуществлять оплату услуг Регистратора в соответствии с Прейскурантом услуг Регистратора (Приложение № 2 к Правилам).

4.2. Эмитент обязан:

в случае получения, составления, внесения изменений и дополнений, принятия (утверждения) новой редакции, регистрации документов и сведений, указанных в подпунктах 2)-7) п.4.2.2. настоящих Правил, предоставлять такие сведения и/или надлежащим образом заверенные копии соответствующих документов Регистратору в срок не более 5 рабочих дней с даты получения, составления, принятия или регистрации федеральными органами исполнительной власти таких документов и сведений; направить Регистратору уведомление о факте предоставления эмитентом документов о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о своей ликвидации или записи о прекращении своей деятельности в рабочий день, следующий за днем направления документов в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц; предоставлять Регистратору заверенные эмитентом копии или выписки из протоколов общих собраний акционеров в отношении вопросов реорганизации, ликвидации, избрания совета директоров и избрания или назначения единоличного исполнительного органа (если вопрос об избрании или назначении относится к компетенции общего собрания акционеров эмитента) и выписки из протоколов заседания совета директоров в отношении вопросов избрания или назначения единоличного исполнительного органа (если вопрос об избрании или назначении единоличного исполнительного органа относится к компетенции совета директоров эмитента) в срок не более 7 рабочих дней с даты составления соответствующего протокола; если анкета эмитента (форма № 1 Приложения № 1 к Правилам — Формы распоряжений, справок и выписок) (и при наличии заверенная копия карточки с образцом подписи единоличного исполнительного органа эмитента) не передана Регистратору предыдущим регистратором, эмитент предоставляет Регистратору анкету эмитента не позднее трех рабочих дней с даты подписания акта приема-передачи документов и информации системы ведения реестра (далее – акт приема-передачи); при изменении данных, содержащихся в анкете эмитента, предоставить Регистратору вновь заполненную анкету эмитента в срок не более 10 рабочих дней с момента наступления (принятия, утверждения, регистрации) соответствующего изменения. В случае смены единоличного исполнительного органа эмитента и/или изменения данных о месте нахождения эмитента эмитент обязан также предоставить Регистратору соответствующую выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающую указанные изменения; в случае прекращения договора на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг эмитент обязан принять на хранение оригиналы документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре, передаваемые ему Регистратором по окончании срока хранения данных документов, установленного в 15-м абзаце пункта 3.2. настоящих Правил. Расходы, связанные с передачей указанных документов, несет эмитент.

4.2.1.При заключении договора на ведение реестра эмитент обязан:

предоставить Регистратору заверенную эмитентом копию протокола (или выписку из протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) или иного органа, в компетенцию которого в соответствии с уставом эмитента входит принятие решения об утверждении регистратора и условий договора с ним (далее - Уполномоченный орган эмитента), содержащего решение об утверждении Регистратора и условий договора на ведение реестра Регистратором.

4.2.2. При передаче реестра от предыдущего реестродержателя Регистратору передающая сторона обязана передать следующие документы и информацию системы ведения реестра:

1)  Анкету эмитента, на которой должна быть проставлена подпись единоличного исполнительного органа эмитента или в присутствии уполномоченного лица регистратора, или заверена нотариально, или с анкетой должна быть предоставлена нотариально заверенная карточка с образцом подписи единоличного исполнительного органа эмитента.

В случае если функции единоличного исполнительного органа эмитента переданы другому юридическому лицу, передающая сторона предоставляет Регистратору следующие документы:

·  анкету такого лица, содержащую сведения, предусмотренные настоящими правилами (анкета должна быть заверена в соответствии с требованиями настоящего пункта Правил) (Форма №1.1. Приложения №1 к Правилам);

·  копии документов, подтверждающих государственную регистрацию такого лица,

·  копию действующей редакции устава такого лица, а также

·  документы о назначении на должность руководителя такого лица, соответствующие требованиям подпункта 6) настоящего пункта Правил. Подпись руководителя юридического лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа эмитента, должна быть заверена в соответствии с требованиями настоящего подпункта Правил.

2)  подлинники или заверенные регистрирующим органом или заверенные нотариально копии зарегистрированных решений о выпусках ценных бумаг эмитента. В случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации размещение ценных бумаг допускается без регистрации решения о выпуске ценных бумаг, передающая сторона осуществляет передачу копии заверенного эмитентом документа, содержащего сведения о сроках, порядке и условиях размещения эмитентом ценных бумаг;

3)  подлинники или заверенные эмитентом копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг, уведомлений об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, уведомлений об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера и присвоении выпуску эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера, уведомлений об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера);

4)  подлинники или заверенные регистрирующим органом или заверенные нотариально копии зарегистрированных отчетов об итогах выпуска ценных бумаг или уведомлений об итогах выпуска ценных бумаг, за исключением предусмотренных законодательством Российской Федерации случаев возможности начала ведения реестра владельцев ценных бумаг до регистрации отчета об итогах выпуска;

5)  копии зарегистрированного устава (действующей редакции со всеми изменениями и дополнениями) и свидетельства о государственной регистрации юридического лица или свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц для эмитентов, зарегистрированных до 1 июля 2002 года, заверенные нотариально или регистрирующим органом;

6)  выписку из протокола или копию протокола решения уполномоченного органа эмитента об образовании единоличного исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), или оригинал протокола решения уполномоченного органа эмитента об образовании единоличного исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета). Выписка из протокола решения общего собрания акционеров может быть подписана председательствующим и секретарем общего собрания акционеров. Выписка из протокола решения совета директоров (наблюдательного совета) может быть подписана председательствующим на заседании совета директоров (наблюдательного совета). Верность копии протокола или выписки из протокола решения уполномоченного органа эмитента может быть засвидетельствована нотариально или лицом, которое вправе действовать от имени общества без доверенности, в соответствии с уставом общества;

7)  сведения о лице (лицах), имеющем право подписывать от имени эмитента и предоставлять Регистратору запросы на получение информации из реестра, а также получать от Регистратора соответствующую информацию, включающие сведения о реквизитах документа, удостоверяющего личность такого лица (таких лиц). Вместе с такими сведениями должен быть передан заверенный подписью единоличного исполнительного органа и печатью эмитента образец подписи такого лица (таких лиц);

8)  список всех зарегистрированных в реестре лиц с указанием информации лицевых счетов, а именно: данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, и данных о количестве, категории, типе и государственном регистрационном номере выпуска учитываемых на лицевом счете ценных бумаг. В список должны быть включены сведения о зарегистрированных лицах, остаток ценных бумаг, на счетах которых составляет ноль, и о закрытых лицевых счетах. Список составляется на дату прекращения договора на ведение реестра, а в случае если документы и информация системы ведения реестра передаются от эмитента Регистратору, на дату подписания акта приема-передачи. Список должен быть передан в виде электронного документа, а также на бумажном носителе, скрепленный подписью уполномоченного лица и печатью передающей стороны;

9)  регистрационный журнал за период ведения реестра реестродержателем в виде электронного документа. По требованию стороны, принимающей реестр, регистрационный журнал также передается на бумажном носителе, скрепленный подписью уполномоченного лица и печатью передающей стороны;

10)  регистрационный журнал за период ведения реестра всеми предыдущими реестродержателями в бумажном и/или электронном виде (в зависимости от того, в каком виде реестродержатель данный журнал получил при предыдущих процедурах передачи документов и информации системы ведения реестра);

11)  анкеты зарегистрированных лиц со всеми прилагающимися документами, которые были предоставлены зарегистрированными лицами при открытии и/или изменении информации лицевых счетов. В случае если регистратором, передающим реестр, для открытия лицевых счетов зарегистрированному лицу в реестрах различных эмитентов использовались одна анкета и/или один комплект документов, регистратор передает копию такой анкеты и таких документов, заверенные подписью уполномоченного лица и печатью регистратора;

12)  сведения об обременении ценных бумаг обязательствами, включая сведения об условиях залога, о блокированных лицевых счетах или ценных бумагах и об арестованных ценных бумагах с приложением документов (или их заверенных передающей стороной копий), послуживших основанием для внесения в реестр записей об обременении, блокировании и/или аресте, в том числе полученных от предыдущих реестродержателей;

13)  заверенные передающей стороной копии документов, являющихся основаниями для установления долей в счетах общей долевой собственности;

14)  документы, содержащие информацию об эмитенте, и документы, относящиеся к выпускам ценных бумаг эмитента, полученные Регистратором в соответствии с первым подпунктом п.4.2. настоящих Правил в процессе ведения реестра.

Регистратор при приеме документов и информации системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, не вправе подписывать акт приема-передачи и приступать к ведению реестра, если ему не предоставлены все документы, предусмотренные подпунктами 5), 6), 8) и 9) настоящего пункта Правил и подпунктаминастоящего пункта Правил в отношении размещенных выпусков ценных бумаг эмитента. В таком случае ответственность за убытки, возникшие в связи с неосуществлением ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента, несет эмитент.

Договор на ведение реестра по всем именным эмиссионным ценным бумагам заключается только с одним Регистратором.

Раздел 5  Правила приема и требования к документам, поступающим Регистратору

5.1.  Регистратор проводит операции в реестре и предоставляет информацию из реестра на основании распоряжений, а также иных документов, предусмотренных разделами 7, 8 Правил для проведения соответствующих операций. Осуществление операций в реестре производится только на основании подлинников документов или их копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

5.2.  Распоряжения предоставляются Регистратору на бланках, формы которых предусмотрены в Приложении № 1 к Правилам, или соответствуют требованиям, установленным Федеральным органом.

5.3.  Предоставленные документы должны быть заполнены разборчиво и не содержать исправлений.

5.4.  На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально засвидетельствованного), оформленного на 2-х и более листах, должна/-ы быть подпись/-и зарегистрированного/-х лица/лиц
(его/-их уполномоченного/-х представителя/-ей) или листы должны быть прошиты и скреплены подписью/-ями зарегистрированного/-х лица/лиц (его/-их уполномоченного/-х представителя/-ей).

5.5.  Распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем).

5.6.  Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных представителей зарегистрированных физических и юридических лиц, нотариусов Регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей.

5.7.  Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет (малолетним), должно быть подписано одним из их законных представителей — родителем, усыновителем или опекуном.

5.8.  Законные представители обязаны предоставить Регистратору письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок (при проведении операций связанных с отчуждением, передачей в залог или выделением долей из имущества) с имуществом малолетнего или недееспособного.

5.9.  Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченным в дееспособности, должно быть подписано самим владельцем.

5.10.  В распоряжении владельца ценных бумаг о переводе всех или части принадлежащих ему бумаг в депозит нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, при этом владелец ценных бумаг указывает известную ему информацию о таком кредиторе.

В случае очевидного отсутствия определенности по поводу того, кто является кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, в частности, в связи со спором по этому поводу между кредитором и другими лицами, в распоряжении о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса делается соответствующая запись.

5.11.  Для проведения операций, связанных с отчуждением, передачей в залог или выделением долей из имущества, по лицевому счету несовершеннолетнего в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченного в дееспособности, Регистратору должны быть предоставлены: письменное согласие законных представителей на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

5.12.  Распоряжение для проведения операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми совладельцами (их уполномоченными представителями), за исключением случая внесения информации в лицевой счет, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие участникам общей долевой собственности, об одном из совладельцев, и распоряжения на получение информации из реестра.

5.13.  Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

Обязанность по предоставлению информации о залоге лежит на зарегистрированном лице.

Обязанность по предоставлению информации о неполной оплате лежит на эмитенте.

5.14.  В случае внесения записи о переходе прав собственности на заложенные ценные бумаги, передаточное распоряжение должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (в случае, если данные их лицевых счетов не предусматривают распоряжения заложенными ценными бумагами без согласия залогодержателя), а также зарегистрированным лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги (уполномоченными представителями указанных лиц).

5.15.  Для использования на территории Российской Федерации документы иностранных юридических лиц должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами.

К таким документам должны прилагаться их нотариально засвидетельствованные переводы на русский язык.

5.16.  Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых Регистратору, с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица (а также оттиска печати юридического лица — при наличии).

5.17.  При отсутствии у Регистратора образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к Регистратору лично или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

5.18.  В случае если подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении засвидетельствована нотариально, распоряжение должно содержать соответствующую установленным требованиям удостоверительную надпись и гербовую печать нотариуса.

5.19.  Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на распоряжениях печатью и подписью должностного лица эмитента, уполномоченного соответствующей доверенностью.

В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

5.20.  В случае поступления документов от трансфер‑агента, выполняющего в соответствии с трансфер‑агентским договором функцию по проверке подлинности подписи, распоряжения должны содержать слова «проверка подлинности подписи осуществлена», и подпись ответственного лица трансфер‑агента.

5.21.  После принятия документов Регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов.

5.22.  Регистрация полученных документов осуществляется в порядке, установленном в Правилах регистрации, обработки и хранения входящей документации (Приложение № 5 к Правилам).

5.23.  Регистратор производит операции в реестре, если:

·  предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями Правил, для проведения операции в реестре;

·  предоставленные документы соответствуют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Федерального органа и Правил;

·  предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Федерального органа и Правил информацию для проведения операций в реестре;

·  лицо, обратившееся к Регистратору, оплатило его услуги в соответствии с Прейскурантом услуг Регистратора (Приложение № 2 к Правилам) или предоставило гарантии по оплате.

5.24.  Регистратор проводит операции на основании распоряжений, предоставленных зарегистрированными лицами (уполномоченными представителями).

5.25.  Установление личности лица, предоставившего документы Регистратору, производится на основании документа, удостоверяющего личность.

5.26.  Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжение, производится на основании документов, указанных в пункте 7.2.1. Правил.

5.27.  Регистратор вправе проводить операции на основании распоряжений зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), предоставленных всеми способами почтовой связи в случае, если распоряжения удостоверены нотариально или при наличии у Регистратора надлежащим образом оформленной анкеты зарегистрированного лица.

В случае если документы, предоставлены для проведения операции по изменению информации лицевого счета, содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору в соответствии с пунктом 7.1. Постановления ФКЦБ РФ от 01.01.2001 №27 «Об утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», зарегистрированное лицо обязано кроме анкеты предоставить копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность заверенные нотариально или должностным лицом и печатью органа выдавшего документ удостоверяющий личность.

5.28.  Обмен документами между Регистратором и номинальным держателем, а также Регистратором и эмитентом в электронной форме допускается в случаях и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, договором или соглашением сторон. Порядок обмена документами в электронной форме и перечень документов, обмен которыми осуществляется в электронной форме, определяется договором или соглашением.

Раздел 6  Перечень и сроки исполнения операций

6.1.  Перечень операций, проводимых Регистратором

6.1.1.  Открытие лицевого счета зарегистрированного лица.

6.1.2.  Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

6.1.3.  Внесение информации в лицевой счет, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие участникам общей долевой собственности.

6.1.4.  Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли‑продажи, мены, дарения (в том числе, в случае выкупа (приобретения) ценных бумаг эмитентом).

6.1.5.  Внесение записей о переходе прав собственности в результате наследования.

6.1.6.  Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.

6.1.7.  Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица.

6.1.8.  Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации.

6.1.9.  Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету.

6.1.10.  Внесение записей о конвертации ценных бумаг по одному лицевому счету.

6.1.11.  Внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя /доверительного управляющего, доверительного управляющего правами, нотариуса (при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности).