Отчет по результатам внутреннего аудита, (08.04.10 – 16.04.10)

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«МУРМАНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ

УНИВЕРСИТЕТ»

(ФГОУ ВПО «МГТУ»)

Отчет

по результатам внутреннего аудита

(08.04.10 – 16.04.10)

Мурманск

2010

Лист ознакомления

Должность	Ф. И.О.	Дата, подпись

Учет экземпляров

Контрольный экземпляр

Держатель контрольного экземпляра

Управление образования и менеджмента качества

Учтенные экземпляры

Место хранения учтенных экземпляров	№ экз.
Отдел документационного и информационного обеспечения	01-одио
Проректор по УР МГТУ	01-р-УР
Проректор по МО и ДП МГТУ	01-р-МОиДП
Ученый секретарь МГТУ	02
Морская академия	47
Судоводительский факультет	15.1
Судомеханический факультет	15.2
Политехнический факультет	15.3
Технологический факультет	15.4
Вечерне-заочный факультет	15.5
Факультет заочного социально-экономического образования	15.6
Биологический факультет	15.7
Экономический факультет	15.8
Гуманитарный факультет	15.9
Естественно-технический факультет	15.11
Юридический факультет	15.12
Факультет мировой экономики и международных отношений	15.13
Институт дистанционного обучения	40
Колледж МГТУ	44
Кафедра истории и социологии	16.01
Кафедра иностранных языков	16.02
Кафедра высшей математики и ПО ЭВМ	16.03
Кафедра инженерной графики	16.04
Кафедра химии	16.05
Кафедра физики	16.06
Кафедра технической механики	16.07
Кафедра технологии металла и судоремонта	16.08
Кафедра социальной работы и теологии	16.09
Кафедра делового иностранного языка	16.10
Кафедра судовождения	16.11
Кафедра судовых энергетических установок	16.12
Кафедра энергетики и транспорта	16.13
Кафедра автоматики и вычислительной техники	16.14
Кафедра экономической теории и национальной экономики	16.15
Кафедра электрооборудования судов	16.17
Кафедра биологии	16.18
Кафедра технологического и холодильного оборудования	16.20
Кафедра технологии пищевых производств	16.21
Кафедра биохимии	16.23
Кафедра микробиологии	16.24
Кафедра управления судном и ПР	16.25
Кафедра информационных систем и прикладной математики	16.26
Кафедра радиотехники и радиотелекоммуникационных систем	16.27
Кафедра биоэкологи	16.28
Кафедра менеджмента, коммерции, маркетинга и рекламы	16.30
Кафедра связи с общественностью и лингвистики	16.32
Кафедра финансов, бухгалтерского учета и управления экономическими системами	16.35
Кафедра государственно-правовых дисциплин	16.36
Кафедра гражданского и международного права	16.37
Кафедра уголовного и административного права	16.39
Кафедра механики сплошных сред и морского нефтегазового дела	16.40
Кафедра экологии и защиты окружающей среды	16.41
Кафедра международных экономических отношений	16.43
Кафедра промышленного и гражданского строительства	16.44
Специализированная кафедра иностранных языков	16.44/1
Кафедра физического воспитания	17
Отдел организационно-воспитательной работы	21
ФПК	42

Отчет по результатам внутреннего аудита с 08 по 16 апреля 2010 г.

Согласно программе аудита проверка была проведена во всех подразделениях, участвующих в подготовке выпускников:

Проверка проводилась для оценки функционирования СМК МГТУ по реализации образовательного процесса, т. е. основными целями данной проверки были:

-  оценить степень выполнения подразделениями требований внутренних нормативных документов МГТУ (Стандарты организации, Положения);

-  оценить результативность СМК (для подразделений, ранее включенных в область применения СМК);

-  определить возможности для улучшения СМК, способные положительно повлиять на качество подготовки специалистов;

-  усилить взаимодействие подразделений по вопросам организации учебного процесса, налаживанию информационных каналов (передача информации).

Подразделения с высоким уровнем организации деятельности в соответствии с требованиями внутренней нормативной документацией МГТУ:

1.  Деканат судомеханического факультета

2.  Отдел организационно-воспитательной работы

В том числе, из вновь включенных в область применения СМК:

1.  Кафедра иностранных языков

2.  Кафедра микробиологии

3.  Кафедра финансов, бухгалтерского учета и управления экономическими системами

4.  Кафедра государственно-правовых дисциплин

5.  Кафедра гражданского и международного права

Подразделения, не представившие информацию аудитору (невозможность проведения аудита):

1.  Кафедра энергетики и транспорта

2.  Кафедра технической механики

Недостатки, которые были выявлены при проведении внутреннего аудита:

1.  В некоторых подразделениях отсутствует Политика МГТУ в области качества на бумажном носителе.

2.  Более чем в 20 подразделениях сотрудникам не понятно содержание Политики МГТУ в области качества.

3.  Нет свидетельств ознакомления сотрудников подразделений с поступающей и распространяющейся на их деятельность нормативной документацией.

4.  Отсутствие положений о подразделении или отсутствие актуализированных (утвержденных, обновленных) редакций положений, должностных инструкций.

5.  Отсутствие номенклатуры или номенклатура дел не актуализирована и не соответствует комплекту документации, которую ведут подразделения.

6.  В более 50% подразделениях отсутствует анализ удовлетворенности потребителей (сотрудников подразделений, студентов/курсантов, работодателей, выпускников).

7.  В некоторых подразделениях отсутствует или не утвержден план работы на текущий год.

8.  В некоторых подразделениях существует вероятность использования неактуализированной редакции нормативных документов.

Всего было обнаружено более 100 несоответствий.

Распределение недостатков в работе подразделений представлено в таблице:

Перечень внутренней нормативной документации (не определен)	8,00%
Журнал ознакомления не соответствует требованиям (распоряжение Проректора по НР от 01.01.2001)	5,00%
Не актуализирована номенклатура дел	8,00%
Возможно непреднамеренное использование неактуализированной нормативной документации	2,00%
Отсутствует свидетельства мониторинга и анализа выполнения планов подразделений (в т. ч. по качеству)	1,00%
Отсутствует Политика в области качества	1,00%
Сотрудникам не понятна Политика в области качества	10,00%
Нет свидетельств ознакомления с Политикой в области качества	21,00%
Не актуализировано Положение о подразделении (кафедре, факультете)	5,00%
Не актуализированы должностные инструкции	7,00%
Отсутствуют записи в листах ознакомления внутренней нормативной документации (Стандарты организации, Положения, должностные инструкции и т. д.)	20,00%
Отсутствуют свидетельства мониторинга и анализа удовлетворенности потребителей (студентов, курсантов, выпускников, работодателей)	3,00%
Отсутствует журнал входящей/исходящей документации	3,00%
Отсутствуют или не утверждены планы подразделения (план кафедры, план по качеству, план профориентационной работы)	6,00%

Документационный анализ показал, что практически во всех подразделениях Морской академии внутренняя нормативная документация ведется в соответствии с установленными требованиями (представлены многочисленные свидетельства).

В подразделениях, вновь включаемых в область применения СМК, несоответствия носят систематический характер.

Документация СМК (для Морской академии) на уровне подразделений составлена и поддерживается в рабочем состоянии: определены измеримые цели, критерии результативности, проводится мониторинг и анализ выполнения запланированных показателей, осуществляется мониторинг и анализ удовлетворенности потребителей. Представлены свидетельства работы с потребителями (курсанты, сотрудники и преподаватели, родители, внешние потребители: работодатели): переписка со сторонними организациями, договорная работа, анкеты для работодателей, проводится анкетирование (анкеты) студентов и курсантов, дни открытых дверей, родительские собрания, организационно-воспитательная работа, консультации у курсантов, студентов и т. д.

Обмен информацией между подразделениями, высшим руководством характеризуется частичным отсутствием обратной связи.

В целом, сотрудники подразделений осознают и понимают всю важность СМК и выполнения требований (критериев) к системе, анализ качества подготовки морских специалистов регулярно осуществляется на заседаниях совета МА, советов Факультета, Ученом совете МГТУ.

В настоящий момент принимаются меры по реализации корректирующих действий с целью устранения причин возникновения обнаруженных несоответствий.

Предложения по улучшению:

1. Составить план корректирующих действий для устранения выявленных несоответствий.

2. Разработать программу для ответственных по качеству по внедрению СМК в подразделениях.

3. Внедрить документацию СМК в подразделениях, включенных в область применения СМК.