Анкета клиента

Регламент Инвестиционно-финансовая компания «Финанс Кэпитал Групп» (ООО) оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Приложение а

АНКЕТА КЛИЕНТА

(для физических лиц)

Фамилия Имя Отчество
Гражданство
Статус	□ резидент □ нерезидент
Дата и место рождения
Наименование и номер документа, удостоверяющего личность, дата и место выдачи
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации
Адрес для предоставления документов
Телефон/ Факс
Адрес электронной почты
ИНН
Банковские реквизиты
Пароль (кодовое слово)
Образец подписи

Сведения об уполномоченных представителях, распорядителях счета,

имеющих право действовать на основании доверенности

Ф. И.О.	Образец подписи	Срок полномочий

Дата заполнения анкеты: «___» ____________ 200__ г.

Подпись Клиента ____________________________________

Регламент Инвестиционно-финансовая компания «Финанс Кэпитал Групп» (ООО) оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Приложение б

АНКЕТА КЛИЕНТА

(для юридических лиц)

Полное фирменное наименование
Сокращенное фирменное наименование
Организационно-правовая форма
Статус	□ резидент □ нерезидент
Дата государственной регистрации, регистрационный номер, орган, осуществивший регистрацию
Орган, выдавший лицензию, номер и дата выдачи лицензии, вид деятельности по лицензии (для профессиональных участников)
Местонахождение
Адрес для предоставления документов
Телефон/ Факс
Адрес электронной почты
ИНН или код иностранной организации
КПП
Банковские реквизиты
Пароль (кодовое слово)
Образец печати

Сведения об уполномоченных представителях, имеющих право действовать на основании Устава

Ф. И. О.	Должность	Образец подписи	Срок полномочий

Сведения об уполномоченных представителях, имеющих право действовать на основании доверенности

Ф. И. О.	Должность	Образец подписи	Срок полномочий

Дата заполнения анкеты: «___» ____________ 200__ г.

Подпись Клиента ____________________________________

Регламент Инвестиционно-финансовая компания «Финанс Кэпитал Групп» (ООО) оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Приложение а

Заявление № ___ от ____ _________ 200__года

о присоединении к Регламенту

(для физических лиц)

1. Сведения о заявителе

Ф. И.О. _______________________________________________________________________________________________

Дата рождения ________________________________________________________________________________________

Документ, удостоверяющий личность: _____________________________________________________________________

номер кем и когда выдан

Регистрация: __________________________________________________________________________________________

ИНН_______________________________________

2. Информация для открытия счета (условия присоединения к Регламенту)

Регистрация в торговых системах (регистрация в качестве Клиента) □ –ММВБ; □ – РТС; □ - МФБ; □ – СПФБ. Способ передачи Компанией документов клиентам □ – лично, по месту нахождения Компании; □ - посредством почтовой связи; □ – факсимильные сообщения; □ – посредством систем электронной связи (E-mail, Internet)

Применение тарифа по выбору Клиента □ – Тариф "Базовый"; □ – Тариф "Суворов"; □ – Тариф "ВВП" □ – Тариф "Инвестор" Наличие уполномоченного лица □ - да; □ - нет.

Настоящим заявляю о присоединении к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг, утвержденному Кэпитал Групп»" в установленном порядке, (далее – "Регламент") в порядке, предусмотренном ст.428 Гражданского Кодекса Российской Федерации, включая все Приложения, подлежащие применению исходя из условий, на которых я присоединился к Регламенту.

Все положения Регламента разъяснены мне в полном объеме, включая тарифы и правила внесения в Регламент изменений и дополнений. Подтверждаю свою осведомленность о факте совмещения Кэпитал Групп" деятельности в качестве брокера с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Обязуюсь соблюдать положения Регламента, включая условия, изложенные в Приложениях к нему, которые мне разъяснены в полном объеме и имеют для меня обязательную силу.

Прошу Кэпитал Групп" открыть необходимые счета для совершения сделок и иных операций с ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством РФ, правилами торговых систем (рынков) и указанными выше условиями.

Обязуюсь предоставить комплект документов, предусмотренный Регламентом, а также Приложениями к нему, в сроки, предусмотренные Регламентом

С Уведомлением о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, ознакомлен. Риски, вытекающие из операций на рынке ценных бумаг, в том числе в связи с совершением маржинальных сделок, осознаю.

Уведомление о присоединении к Регламенту Кэпитал Групп» оказания услуг на рынке ценных бумаг в качестве Клиента прошу: □ вручить мне лично по месту нахождения Компании или □ направить по почте

а также направить дистанционным способом обмена сообщениями, указанным в Заявлении: □ - да или □ - нет

Подпись Заявителя

____________________________________________________ ____________________

Ф. И.О. подпись

Дата: "____" __________________ 200__ года

_____________________________________________________________________________________________________________________

реквизиты доверенности

Подпись уполномоченного сотрудника Компании

____________________________________ __________________ ____________________________________

должность подпись ФИО

М. П.

действующий на основании _______________________________________________________________________________

Дата: "____" __________________ 200__ года

Регламент Инвестиционно-финансовая компания «Финанс Кэпитал Групп» (ООО) оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Приложение б

Заявление № ___ от ____ _________ 200__года

о присоединении к Регламенту

(для юридических лиц)

1. Сведения о заявителе

Полное наименование: ____________________________________________________________________________________

Сокращенное наименование: _______________________________________________________________________________

Сведения о государственной регистрации: ____________________________________________________________________

регистрирующий орган, номер, дата регистрации

Место нахождения: _______________________________________________________________________________________

ИНН __________________________ код ОКПО _________________________ код ОКАТО _____________________________

2. Информация для открытия счета (условия присоединения к Регламенту)

Регистрация в торговых системах (регистрация в качестве Клиента) □ –ММВБ; □ – РТС; □ - МФБ; □ – СПФБ. Способ передачи Компанией документов клиентам □ – лично, по месту нахождения Компании; □ - посредством почтовой связи; □ – факсимильные сообщения; □ – посредством систем электронной связи (E-mail, Internet)

Применение тарифа по выбору Клиента □ – Тариф "Базовый"; □ – Тариф "Суворов"; □ – Тариф "ВВП" □ – Тариф "Инвестор" Наличие уполномоченного лица □ - да; □ - нет.

Настоящим заявляем о присоединении к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг, утвержденному Кэпитал Групп»" в установленном порядке, (далее – "Регламент") в порядке, предусмотренном ст.428 Гражданского Кодекса Российской Федерации, включая все Приложения, подлежащие применению исходя из условий, на которых мы присоединились к Регламенту.

Все положения Регламента разъяснены нам в полном объеме, включая тарифы и правила внесения в Регламент изменений и дополнений. Подтверждаем осведомленность о факте совмещения Кэпитал Групп" деятельности в качестве брокера с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Обязуемся соблюдать положения Регламента, включая условия, изложенные в Приложениях к нему, которые нам разъяснены в полном объеме и имеют для нас обязательную силу.

Просим Кэпитал Групп" открыть необходимые счета для совершения сделок и иных операций с ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством РФ, правилами торговых систем (рынков) и указанными выше условиями.

Обязуемся предоставить комплект документов, предусмотренный Регламентом, а также Приложениями к нему, в сроки, предусмотренные Регламентом

С Уведомлением о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, ознакомлены. Риски, вытекающие из операций на рынке ценных бумаг, в том числе в связи с совершением маржинальных сделок, осознаем.

Уведомление о присоединении к Регламенту Кэпитал Групп» оказания услуг на рынке ценных бумаг в качестве Клиента просим: □ вручить по месту нахождения Компании или □ направить по почте

а также направить дистанционным способом обмена сообщениями, указанным в Заявлении: □ - да или □ - нет

Подпись Заявителя

____________________________________ __________________ ____________________________________

должность подпись ФИО

М. П.

действующий на основании _______________________________________________________________________________

Дата: "____" __________________ 200__ года

Подпись уполномоченного сотрудника Компании

____________________________________ __________________ ____________________________________

должность подпись ФИО

М. П.

действующий на основании _______________________________________________________________________________

Дата: "____" __________________ 200__ года

Регламент Инвестиционно-финансовая компания «Финанс Кэпитал Групп» (ООО) оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Приложение а

Заявление к договору присоединения № ___ от ____ _________ 200__года

об изменении условий присоединения к Регламенту

(для физических лиц)

1. Сведения о заявителе

Ф. И.О. _______________________________________________________________________________________________

Дата рождения ________________________________________________________________________________________

Документ, удостоверяющий личность: _____________________________________________________________________

номер кем и когда выдан

Регистрация: __________________________________________________________________________________________

ИНН_______________________________________

2. Информация для открытия счета (условия присоединения к Регламенту)

Регистрация в торговых системах (регистрация в качестве Клиента) □ –ММВБ; □ – РТС; □ - МФБ; □ – СПФБ. Способ передачи Компанией документов клиентам □ – лично, по месту нахождения Компании; □ - посредством почтовой связи; □ – факсимильные сообщения; □ – посредством систем электронной связи (E-mail, Internet)

Применение тарифа по выбору Клиента □ – Тариф "Базовый"; □ – Тариф "Суворов"; □ – Тариф "ВВП" □ – Тариф "Инвестор" Наличие уполномоченного лица □ - да; □ - нет. Кодовое слово для идентификации Клиента при подаче Поручений дистанционным способом □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□

Настоящим заявляю об изменении условий присоединения к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг, утвержденному Кэпитал Групп»" в установленном порядке, (далее – "Регламент"). Прошу зарегистрировать указанные выше изменения и, начиная с момента регистрации настоящего Заявления (за исключением применения нового тарифа), осуществлять операции на рынке ценных бумаг в моих интересах и за мой счет, исходя из указанных в настоящем Заявлении условий.

Все положения Регламента разъяснены мне в полном объеме, включая тарифы и правила внесения в Регламент изменений и дополнений. Подтверждаю свою осведомленность о факте совмещения Кэпитал Групп" деятельности в качестве брокера с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Обязуюсь соблюдать положения Регламента, включая условия, изложенные в Приложениях к нему, которые мне разъяснены в полном объеме и имеют для меня обязательную силу.

Прошу Кэпитал Групп" открыть необходимые счета для совершения сделок и иных операций с ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством РФ, правилами торговых систем (рынков) и указанными выше условиями.

Обязуюсь предоставить комплект документов, предусмотренный Регламентом, а также Приложениями к нему, в сроки, предусмотренные Регламентом

Подпись Заявителя

____________________________________________________ ____________________

Ф. И.О. подпись

Дата: "____" __________________ 200__ года

_____________________________________________________________________________________________________________________

реквизиты доверенности

Подпись уполномоченного сотрудника Компании

____________________________________ __________________ ____________________________________

должность подпись ФИО

М. П.

действующий на основании _______________________________________________________________________________

Дата: "____" __________________ 200__ года

Регламент Инвестиционно-финансовая компания «Финанс Кэпитал Групп» (ООО) оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Приложение б

Заявление к договору присоединения № ___ от ____ _________ 200__года

об изменении условий присоединения к Регламенту

(для юридических лиц)

1. Сведения о заявителе

Полное наименование: ____________________________________________________________________________________

Сокращенное наименование: _______________________________________________________________________________

Сведения о государственной регистрации: ____________________________________________________________________

регистрирующий орган, номер, дата регистрации

Место нахождения: _______________________________________________________________________________________

ИНН __________________________ код ОКПО _________________________ код ОКАТО _____________________________

2. Информация для открытия счета (условия присоединения к Регламенту)

Регистрация в торговых системах (регистрация в качестве Клиента) □ –ММВБ; □ – РТС; □ - МФБ; □ – СПФБ. Способ передачи Компанией документов клиентам □ – лично, по месту нахождения Компании; □ - посредством почтовой связи; □ – факсимильные сообщения; □ – посредством систем электронной связи (E-mail, Internet)

Применение тарифа по выбору Клиента □ – Тариф "Базовый"; □ – Тариф "Суворов"; □ – Тариф "ВВП" □ – Тариф "Инвестор" Наличие уполномоченного лица □ - да; □ - нет. Кодовое слово для идентификации Клиента при подаче Поручений дистанционным способом □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□

Настоящим заявляем об изменении условий присоединения к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг, утвержденному Кэпитал Групп»" в установленном порядке, (далее – "Регламент"). Просим зарегистрировать указанные выше изменения и, начиная с момента регистрации настоящего Заявления (за исключением применения нового тарифа), осуществлять операции на рынке ценных бумаг в моих интересах и за мой счет, исходя из указанных в настоящем Заявлении условий.

Все положения Регламента разъяснены нам в полном объеме, включая тарифы и правила внесения в Регламент изменений и дополнений. Подтверждаем свою осведомленность о факте совмещения Кэпитал Групп" деятельности в качестве брокера с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Обязуемся соблюдать положения Регламента, включая условия, изложенные в Приложениях к нему, которые нам разъяснены в полном объеме и имеют для нас обязательную силу.

Просим Кэпитал Групп" открыть необходимые счета для совершения сделок и иных операций с ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством РФ, правилами торговых систем (рынков) и указанными выше условиями.

Обязуемся предоставить комплект документов, предусмотренный Регламентом, а также Приложениями к нему, в сроки, предусмотренные Регламентом

Подпись Заявителя

____________________________________ __________________ ____________________________________

должность подпись ФИО

М. П.

действующий на основании _______________________________________________________________________________

Дата: "____" __________________ 200__ года

Подпись уполномоченного сотрудника Компании

____________________________________ __________________ ____________________________________

должность подпись ФИО

М. П.

действующий на основании _______________________________________________________________________________

Дата: "____" __________________ 200__ года

Регламент Инвестиционно-финансовая компания «Финанс Кэпитал Групп» (ООО) оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Приложение

Перечень документов, подлежащих предоставлению Клиентом

в Компанию в целях присоединения к Регламенту

Всеми лицами предоставляются: Банковские реквизиты (для юр. лиц - в обязательном порядке, для физических лиц – резидентов РФ - по желанию, для физических лиц – нерезидентов РФ – в обязательном порядке), реальный почтовый адрес с индексом, контактный телефон/факс, E-mail (при передаче сообщений посредством электронной связи – в обязательном порядке)

КОМПЛЕКТ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ (вместе с регистрационными формами)

	Документ, удостоверяющий личность в соответствии с правилами действующего законодательства РФ (общегражданский паспорт гражданина РФ, удостоверение личности офицера, паспорт иностранного гражданина, вид на жительство иностранного гражданина в РФ);
	Документ, подтверждающий временную регистрацию на территории Российской Федерации (при отсутствии в общегражданском паспорте действующей регистрации по месту жительства);
	Копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе физического лица по месту жительства на территории РФ (Свидетельства о присвоении ИНН, если имеется);

КОМПЛЕКТ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ, В КАЧЕСТВЕ ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ (далее - ИП)

	Копия общегражданского паспорта гражданина РФ;
	Копия Свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве ИП;
	Копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (Свидетельства о присвоении ИНН);
	Копия уведомления органа государственной статистики о наличии ИП в составе Единого государственного реестра ИП (ЕГР ИП) и присвоении кодов по общероссийским классификаторам;
	Копия Свидетельства о внесении ИП в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (ЕГР ИП);
	Копия выписки из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (ЕГР ИП);
	заверенная нотариально копия банковской карточки с образцом подписи ИП и оттиском печати;

КОМПЛЕКТ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ (вместе с регистрационными формами)

	заверенные нотариально копии учредительных документов - Устава, Учредительного договора (Решения об учреждении юридического лица, если учредитель единственный) со всеми изменениями;
	заверенная нотариально копия Свидетельства о постановке на налоговый учет;
	заверенная нотариально копия Свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
	заверенная нотариально копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (выписка должна быть выдана не более, чем за 3 месяца до даты предоставления в Банк);
	копия информационного письма Госкомстата о наличии в составе Единого государственного регистра предприятий и организаций (ЕГРПО) юридического лица и присвоении кодов по общероссийским классификаторам;
	заверенная нотариально банковская карточка стандартного образца с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати;
	оригинал или заверенная нотариально копия протокола о назначении руководителя, имеющего право подписывать от имени юридического лица договоры, включая совершение сделок с ценными бумагами, и выдавать доверенности; копия приказа о назначении Главного бухгалтера;
	справка юридического лица о величине зарегистрированного и оплаченного уставного капитала;
	справка юридического лица о структуре и персональном составе органов управления;

Регламент Инвестиционно-финансовая компания «Финанс Кэпитал Групп» (ООО) оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Приложение

ТАРИФЫ

на обслуживание на рынке ценных бумаг

1.  Брокерские операции на фондовой бирже ММВБ, на биржевом рынке акций РТС:

Тарифный план «Базовый»*

Оборот за предыдущий месяц(руб./месяц)	Комиссия (% от оборота)
любой	0,07

·  Минимальная начальная сумма – 1000 рублей

Тарифный план «Суворов»*

Оборот за предыдущий месяц (руб./месяц)	Комиссия (% от оборота)
любой	0,0888

·  Клиент получает на свой мобильный телефон SMS с рекомендациями по рынку следующей формы: "Покупка Газпром по цене 125,1 рублей стоп на уровне 123,2 руб." и сигналы на выход из позиции. Данные сигналы помогут клиенту улучшить показатели своей торговли на рынке. Сигналы носят рекомендательный характер, клиент понимает все риски, которые в себе несут биржевые операции и полностью принимает на себя этот риск.

Тарифный план «ВВП»*

Оборот за предыдущий месяц (руб./месяц)	Комиссия (% от оборота)
любой	0,111

·  минимальная начальная сумма 500 000 рублей.

·  При выборе данного тарифа клиент получает помощь сотрудников компании в анализе рынка, выбора эмитентов и помощь в выставлении заявок.

Тарифный план «Инвестор»*

Оборот за предыдущий месяц (руб./месяц)	Комиссия (% от оборота)
любой	0,999

·  При совершении единоразовой продажи или покупки ЦБ применяется тарифная ставка 0,999%

Тарифы для работы в срочной секции ФОРТС фондовой биржи РТС

Оборот за предыдущий месяц (руб./месяц)	Комиссия
Комиссия за регистрацию срочной сделки – 1,5 рубля.

2.  Условия маржинального кредитования:

Ставки за поддержание маржинальных позиций:

По денежным средствам – 0,055% за один календарный день;

По ценным бумагам - 0,055% за один календарный день.

3.  Биржевые, депозитарные и иные сборы.

Депозитарные сборы взимаются в соответствии с тарифами обслуживающих депозитариев. Биржевые и иные сборы взимаются в соответствии с тарифами торговых площадок.

Справочно: Тарифы организаторов торгов

ММВБ:

http://www. *****

РТС

http://www. *****

Справочно: Тарифы оплаты услуг Депозитария -Банк».

http:/www.alfabank.ru

4.  Прочие услуги, связанные с обслуживанием на Фондовой бирже ММВБ, на Биржевом рынке акций РТС:

Наименование услуги	Стоимость
Открытие инвестиционного счета и регистрация Клиента для совершения сделок в торговых системах	Бесплатно
Регистрация изменений в Анкете инвестиционного счета, включая регистрацию изменений в составе сведений о владельце инвестиционного счета, тарифном плане и т. д.	Бесплатно
Перевод денежных средств Клиента между торговыми системами	Бесплатно
Вывод денежных средств с инвестиционного счета на указанный клиентом банковский счет	Бесплатно
Выдача наличных денежных средств Клиента (по предварительной заявке) из кассы Компании	0,5% от выдаваемой суммы
Предоставление терминала «Альфа-Директ» для Интернет торговли	Бесплатно
Аналитическая поддержка	Бесплатно
Использование персонального рабочего места в Дилинговом зале Компании	3 000 рублей/мес.
Выезд специалиста на территорию Клиента для установки (настройки) программного обеспечения для осуществления Интернет-торгов.	1000 рублей (в пределах населенного пункта)
Расчет текущей налогооблагаемой базы по запросу Клиента	200 рублей
Выдача справок для запросу Клиента до истечения налогового периода	200 рублей

ВНИМАНИЕ! Тарифы (если не оговорено иное) указаны с учетом НДС. Тарифы могут изменяться Компанией в одностороннем порядке. В случае изменения тарифов Компания уведомляет об этом клиентов не менее чем за 14 дней до вступления новых тарифов в силу.

ВНИМАНИЕ! Неисполненное в срок, в связи с отсутствием денежных средств, обязательство Клиента перед Компанией по оплате вознаграждения, а также иных необходимых платежей, указанных в настоящем Приложении, иных Приложениях и(или) в тексте Регламента, автоматически прекращается заменой (новацией) в обязательство по договору займа денежных средств, предоставленного Компанией Клиенту, при этом ставки процентов по займу применяются в соответствии с п.2 настоящего приложения (условия маржинального кредитования).

 

Регламент Инвестиционно-финансовая компания «Финанс Кэпитал Групп» (ООО) оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Приложение

УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ

связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг

Целью настоящего Уведомления о рисках является предоставление Клиенту информации о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг о порядке учета денежных средств Клиента и предупредить о возможных потерях при осуществлении операций на фондовом рынке.

Участие в операциях на рынке ценных бумаг может нести в себе степень риска, определяющуюся возможными неблагоприятными изменениями многих параметров, не все из которых поддаются прогнозированию.

В первую очередь, это параметры системного характера, являющиеся проявлением особенностей нынешних социально-политических и экономических условий развития Российской Федерации. Риски, вытекающие из возможности ухудшения системных параметров, не связаны с каким-то конкретным инструментом финансового рынка. Они не могут быть объектом разумного воздействия и управления с нашей стороны, они не подлежат диверсификации и не понижаемы. К основным системным рискам мы относим: риск изменения политической ситуации, риск неблагоприятных (с точки зрения существенных условий бизнеса) изменений в российском законодательстве, макро - и микроэкономические риски (резкая девальвация национальной валюты, кризис рынка государственных долговых обязательств, банковский кризис, валютный кризис), представляющие собой прямое или опосредованное следствие рисков политического и законодательного характера. К системным рискам мы относим также риски возникновения обстоятельств непреодолимой силы, главным образом стихийного и геополитического характера (внешние военные действия).

Особое внимание необходимо уделять рискам, которые в отличие от рисков системных носят более высокий вероятностный характер проявления и требуют более тщательного осмысления.

Основные риски, связанные с осуществлением операций на рынке ценных бумаг:

Рыночные риски	Риски участников инвестиционного процесса, связанные с неблагоприятным функционированием рынка ценных бумаг в течение длительного периода времени, независимых от данного конкретного инвестиционного инструмента: политических, экономических событий или изменения потребительских предпочтений.
Отраслевой риск	Связан с неблагоприятным функционированием определенной отрасли, что непосредственно сказывается на деятельности занятых в ней компаний, а значит и на показателях стоимости принадлежащих им акций. Часто негативное состояние такой отрасли передается компаниям из других, зависимых отраслей.
Финансовый риск	Связан с соотношением собственных и заемных средств в источниках финансирования инвестиции. Чем выше доля заемных средств, так называемый финансовый рычаг, тем выше финансовый риск.
Валютный риск	Характеризуется риском возможного неблагоприятного изменения курса рубля по отношению к американскому доллару, при котором Ваши доходы от операций с ценными бумагами, равно как и Ваши инвестиции могут быть подвергнуты инфляционному воздействию (в смысле снижения реальной покупательной способности), вследствие чего Вы можете потерять часть дохода, а в исключительных случаях и понести прямые убытки.
Риск банкротства эмитента	Заключается в возможности наступления неплатежеспособности эмитента ценной бумаги, что приведет к резкому падению цены (вплоть до полной потери ликвидности) на такую ценную бумагу (в случае с акциями) или невозможности погасить ее (в случае с долговыми ценными бумагами). Применительно к акциям этот риск в наибольшей степени определяется финансовым положением и платежеспособностью предприятия — эмитента.
Процентный риск	Заключается в возможности возникновения потерь в результате неблагоприятного изменения рублевой процентной ставки, влияющей на курсовую стоимость облигаций с фиксированным доходом.
Инвестиционный риск	Определяется изменчивостью или периодическими колебаниями доходности ценных бумаг. Выделяют три фактора, влияющих на колебание инвестиционных результатов: состав портфеля, степень диверсифицированности портфеля, политика управления портфелем.
Риск ликвидности	Связан с возможностью потерь при продаже ценных бумаг в связи с изменением оценки их инвестиционных качеств участниками рынка и снижения вероятности реализовать их по необходимой цене. Данный риск может проявиться, в частности, при необходимости быстрого вывода средств с фондового рынка (ликвидации портфеля ценных бумаг).
Ценовой риск	Может проявляться в неожиданном изменении цен на ценные бумаги, которое может привести к падению стоимости Вашего портфеля и, как следствие, снижению доходности или даже прямым убыткам.
Риск неправомерных действий	В отношении имущества инвестора и охраняемых законом прав инвестора со стороны третьих лиц, в том числе эмитента, регистратора, депозитария.
Риск контрагента	Заключается в возможности возникновения потерь вследствие недобросовестного исполнения своих обязательств участниками рынка ценных бумаг или банками, осуществляющими расчеты.
Комиссионные и иные платежи	Прежде, чем совершать сделки с ценными бумагами, следует получить полное и ясное представление о всех комиссионных сборах и иных платежах, которые придется уплачивать игроку, поскольку они будут уменьшать его чистую прибыль (если таковая появится) или увеличивать убытки.

Обращаем Ваше внимание на то, что настоящее Уведомление не раскрывает информации о всех рисках на рынке ценных бумаг вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.

Подача Клиентом заявления о присоединении к Регламенту Кэпитал Групп» означает, что Клиент ознакомился с настоящим уведомлением.

Регламент Инвестиционно-финансовая компания «Финанс Кэпитал Групп» (ООО) оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Приложение

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ СПЕЦИАЛЬНОГО БРОКЕРСКОГО СЧЕТА

Кэпитал Групп», далее – Брокер, уведомляет Клиентов в следующем:

1.  Денежные средства каждого Клиента по договору Присоединения к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Кэпитал Групп» (далее – Договор) будут учитываться на специальном брокерском счете, открытом Брокером для учета денежных средств Клиентов, вместе со средствами других клиентов Брокера.

При этом учет денежных средств Клиентов на счете, открытом для Брокера, может нести в себе риск возникновения убытков, вызванный возможным негативным влиянием ряда фактов, как то:

~  риск недостачи денежных средств из-за перерасхода денежных средств на операции другого клиента вследствие ошибки сотрудников Брокера либо сбоя программного обеспечения;

~  риск неплатежа по сделке, связанный с недостачей денежных средств;

~  риск невозврата денежных средств;

~  риск просрочки возврата денежных средств.

2.  Для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других клиентов Брокер может открыть отдельный банковский счет в кредитной организации.

Условия предоставления данной услуги:

~  Клиент возмещает Брокеру расходы на основании счетов, выставляемых кредитной организацией

3.  Брокер вправе с согласия Клиента использовать в собственных интересах денежные средства Клиента (см. пункт 7.6. Договора). Клиент должен знать, что Брокер может зачислять такие денежные средства на собственный счет; в этом случае исполнение поручений Клиента может осуществляться с собственного счета Брокера.

4.  При этом возникают следующие специфические риски, в том числе связанные с зачислением денежных средств на счет Брокера:

~  риск невозврата денежных средств;

~  риск просрочки возврата денежных средств;

~  риск недостачи денежных средств вследствие ошибки сотрудников Брокера либо сбоя программного обеспечения;

~  риск неплатежа по сделке, связанный с недостачей денежных средств.

В случае согласия Клиента на использование его средств в собственных целях Брокера устанавливаются следующие условия:

~  Клиент дает согласие на использование денежных средств в пределах свободного остатка;

~  использование денежных средств Клиента возможно до первого требования Клиента;

~  Брокер возвращает Клиенту денежные средства в срок, указанный в пункте 9.1.12. Договора.

5.  Брокер, в том числе с целью снижения рисков, ведет внутренний учет денежных средств и операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств и операций с денежными средствами других клиентов Брокера.

6.  Специальный брокерский счет Брокера для учета денежных средств Клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги и полученных по заключенным в интересах Клиента сделкам, открыт в следующей кредитной организации:

специальный брокерский счет Кэпитал Групп», ,

Р/с в филиале "Екатеринбургский" ОАО "Альфа-Банк" г. Екатеринбург

, к/сч .

Клиент не требует дополнительную информацию о кредитной организации, раскрытие которой предусмотрено федеральными законами.

Подача Клиентом заявления о присоединении к Регламенту Кэпитал Групп» означает, что Клиент прочитал и понял Уведомление об использовании специального брокерского счета, согласен на использование общего специального брокерского счета и подтверждает, что риски, связанные с зачислением денежных средств на специальный брокерский счет, осознаны.

Регламент Инвестиционно-финансовая компания «Финанс Кэпитал Групп» (ООО) оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Приложение

РАСПОРЯЖЕНИЕ О ДВИЖЕНИИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ

от «___» _______________ 200__ г.

Клиент ____________________________ (заявление о присоединении № ___ от «___» _______________ 200__ г.)
поручает компании провести следующие операции:

	прием денежных средств от клиента
	отзыв денежных средств клиенту
	перевод денежных средств
	другое: _______________________________________________________________________________________

в торговой системе:

ММВБ

РТС СГК

РТС

Внебиржевая

Сумма денежных средств, руб.

(сумма цифрами)

(сумма прописью)

Реквизиты для осуществления платежа:

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА 
М. П. 

Распоряжение принято в обработку:

Дата: «___» _______________ 200__ г.
Время: ____:_____

Уполномоченный сотрудник компании

__________________/ Подпись

__________________/ Ф. И.О.

Дата исполнения: ____.____.200__г.

__________________/ Подпись

__________________/ Ф. И.О.

Регламент Инвестиционно-финансовая компания «Финанс Кэпитал Групп» (ООО) оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Приложение

РАСПОРЯЖЕНИЕ О ДВИЖЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

от «___» _______________ 200__ г.

Клиент ____________________________ (заявление о присоединении № ___ от «___» _______________ 200__ г.)
поручает компании провести следующие операции:

	зачисление ценных бумаг
	списание ценных бумаг
	перевод ценных бумаг
	другое: _______________________________________________________________________________________

в торговой системе:

ММВБ

РТС СГК

РТС

Внебиржевая

Эмитент ценных бумаг: «__________________________________________________________________»

Вид ценных бумаг: акция облигация вексель

Категория ценнных бумаг: обыкновенные привилегированные

Количество ценных бумаг:

(количество цифрами)

(количество прописью)

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА 
М. П. 

Распоряжение принято в обработку:

Дата: «___» _______________ 200__ г.
Время: ____:_____

Уполномоченный сотрудник компании

__________________/ Подпись

__________________/ Ф. И.О.

Дата исполнения: ____.____.200__г.

__________________/ Подпись

__________________/ Ф. И.О.

Регламент Инвестиционно-финансовая компания  «Финанс Кэпитал Групп» (ООО) оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Приложение

Поручение клиента
на совершение сделки с ценными бумагами/срочной сделки

Клиент: _____________

Договор на брокерское обслуживание: __________________

Эмитент ЦБ/лицо, выдавшее ЦБ/ Наименование / обозначение фьючерсного контракта (опциона)	Вид, категория/тип, выпуск, транш, серия ЦБ/ Вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион)	Вид сделки	Количество ЦБ/ фьючерсных контрактов/опционов или однозначные условия его определения	Валюта цены	Цена одной ЦБ/ одного фьючерсного контракта / цена исполнения по опциону или однозначные условия её определения	Срок действия поручения	Доп. условия

Подпись клиента / иное обозначение,
приравниваемое к подписи клиента: _________

Для служебных отметок Организации

Входящий №: ______ Дата приёма поручения: ________ Время: _______

Размер (в %) денежных средств / ЦБ клиента, за счёт которых Организация
осуществляет маржинальную сделку:    

Сотрудник, зарегистрировавший поручение/ наименование электронной системы: ________

Регламент Инвестиционно-финансовая компания  «Финанс Кэпитал Групп» (ООО) оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Приложение

ДОВЕРЕННОСТЬ

Город Тюмень, ______________ (дата)___________________

Я, гр. (ФИО), (дата рождения прописью, паспорт – номер, кем выдан, дата выдачи, код подразделения), проживающий по адресу:_________________, настоящей доверенностью уполномочиваю ООО "__________________", юридический адрес______________, зарегистрированного ______________________ (регистрирующий орган, ОГРН, дата регистрации, ИНН), _______________, (дата рождения, паспортные данные), проживающего по адресу: _______________________, действующего на основании Устава, быть моим представителем во всех компетентных органах по вопросу заключения депозитарного договора и открытия счета депо, с правом распоряжения ценными бумагами, учитываемыми на открытом счете депо, с правом инициировать операции по этому счету депо, с правом получения всей необходимой информации об операциях по счету депо, с правом получения выписок по счету депо, отчетов о проведенных операциях и иных документов, связанных с обслуживанием счета депо, с правом передачи информации и документов, связанных с реализацией прав на ценные бумаги, с правом оплаты всех расходов по открытию счета депо и ведению операций по счету в соответствии с тарифами -Банк», для чего предоставляю право подавать необходимые заявления, получать справки и документы, в том числе административные, инвентарные и информационные поручения и запросы, расписываться за меня и совершать все действия, связанные с выполнением данного поручения.

Доверенность выдана сроком на три года без права передоверия другим лицам.

Город Тюмень.

______________ (дата)___________________ ____________________(ФИО)

Регламент Инвестиционно-финансовая компания «Финанс Кэпитал Групп» (ООО) оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Приложение

РАСПОРЯЖЕНИЕ

ОБ ОТМЕНЕ ПОРУЧЕНИЯ НА СДЕЛКУ

от «___» _______________ 200__ г.

Клиент ______________________________________________________________ (заявление о присоединении № ___ от «___» _______________ 200__ г.)
Отмена поручения на:

¨ совершение сделок с ценными бумагами

¨ прием/отзыв/перевод денежных средств

¨ зачисление/списание/перевод ценных бумаг

Реквизиты ранее поданного Поручения клиента:

№ поручения:
Дата поручения:
Эмитент:
Количество ЦБ:	_______________ (____________________________________________________________) штук.
Сумма поручения:	_______________ (____________________________________________________________) ____

ПОДПИСЬ КЛИЕНТА 
М. П. 

Распоряжение принято в обработку:

Дата: «___» _______________ 200__ г.
Время: ____:_____

Уполномоченный сотрудник компании

__________________/ Подпись

__________________/ Ф. И.О.

Дата исполнения: ____.____.200__г.

__________________/ Подпись

__________________/ Ф. И.О.