Основная информация о финансово-экономическом состоянии кредитной организации

26.03.2001

24.04.2003

Южно-Сахалинский филиал АКБ «РОСБАНК»

Заместитель управляющего

25.04.2003

26.10.2004

Начальник департамента «Казначейство»

27.10.2004

15.02.2005

Заместитель Председателя Правления

30.06.2005

26.06.2006

«КОНВЕРСБАНК-МОСКВА»

Заместитель Председателя Совета директоров

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента

Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента -

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

нет

4. Фамилия, имя, отчество, год рождения: , 1958 г.

Сведения об образовании: 1). МГУ им. ; 1980 г. Прикладная математика 2). Санкт - Петербургский университет МВД России, 2004 г, Юриспруденция.

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

организация

должность

14.11.2006

Открытое акционерное общество «Воронежский Промышленный Банк»

Член Совета директоров

25.05.2006

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

член Наблюдательного совета

23.05.2006

АБ «ИНТЕРПРОГРЕССБАНК» (ЗАО)

Член Совета директоров

18.05.2006

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

член Наблюдательного совета

02.06.2005

Груп»

Начальник департамента развития регионального бизнеса

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

27.11.2000

29.01.2003

АКБ "Московский Деловой Мир"

Управляющий филиалом в г. Иркутске

30.01.2003

09.01.2004

АКБ "Московский Деловой Мир"

Начальник Управления администрирования региональной сети

12.01.2004

31.03.2004

Открытое акционерное общество Акционерный Инвестиционный Банк «АКАДЕМХИМБАНК»

Советник Председателя Правления

01.04.2004

01.06.2005

Открытое акционерное общество Акционерный Инвестиционный Банк «АКАДЕМХИМБАНК»

Директор Департамента банковской сети.

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

0,328687%

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента

0,332909%

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

нет

5. Фамилия, имя, отчество, год рождения: , 1975 г.

Сведения об образовании: Финансовая академия при Правительстве РФ, 1997, «Финансы и кредит», экономист, кандидат экономических наук.

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

организация

должность

18.05.2006

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

член Наблюдательного совета

21.02.2005

член Правления

24.01.2005

Первый Заместитель Председателя Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

13.11.2000

15.10.2001

Банк Внешней торговли ОАО («Внешторгбанк»)

Менеджер Клиентского департамента

16.10.2001

24.03.2002

Банк Внешней торговли ОАО («Внешторгбанк»)

Менеджер Второго отраслевого управления по работе с корпоративной клиентурой

25.03.2002

31.03.2003

Банк Внешней торговли ОАО («Внешторгбанк»)

Директор в четвертом Отраслевом Управлении по работе с корпоративной клиентурой

01.04.2003

30.09.2003

Банк Внешней торговли ОАО («Внешторгбанк»)

Заместитель начальника Пятого отраслевого управления по работе корпоративной клиентурой

01.10.2003

21.01.2005

«РОСБАНК»

Старший Вице - президент

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

нет

6. Фамилия, имя, отчество, год рождения: , 1941 г.

Сведения об образовании: Красноярский политехнический институт, 1963 г., «инженер - строитель»

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

организация

должность

31.05.2005

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Член Наблюдательного совета

06.12.2003

Красноярская государственная архитектурно-строительная академия

Проректор по социально экономическим вопросам

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

01.06.2000

01.03.2002

Законодательное Собрание Красноярского края

Помощник - советник Заместителя Председателя Законодательного Собрания края

19.06.2001

07.06.2002

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Председатель Наблюдательного совета

01.04.2002

06.06.2003

Законодательное Собрание Красноярского края

Помощник - советник Заместителя Председателя Законодательного Собрания края

26.04.2003

27.04.2003

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Член Наблюдательного совета

28.04.2003

30.05.2005

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Председатель Наблюдательного совета

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

0,016223%

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента

0,015860%

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

нет

7. Фамилия, имя, отчество, год рождения: , 1968 г.

Сведения об образовании: Военный Краснознаменный институт министерства обороны СССР, 1993 г. «Правоведение».

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

организация

должность

27.06.2006

АКБ -МОСКВА»

Член Совета директоров

01.06.2006

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Председатель Наблюдательного совета

31.05.2005

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Член Наблюдательного совета

25.11.2004

АО банк «Снорас»

Член Совета

16.08.2004

Груп»

Исполнительный директор

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

22.02.2001

02.11.2001

АКБ «Московский Банк Реконструкции и Развития»

Директор Управления по работе на финансовых рынках

03.11.2001

01.07.2002

АКБ «Московский банк реконструкции и развития»

Директор Департамента по работе на финансовых рынках

03.07.2002

20.04.2003

«Павелецкий»

Директор Департамента финансовых рынков

21.04.2003

30.07.2004

«Павелецкий»

Заместитель Председателя Правления

25.05.2006

31.05.2006

АКБ «Инвестбанк» (ОАО)

Член Наблюдательного совета

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

нет

Правление кредитной организации – эмитента.

1. Фамилия, имя, отчество, год рождения: , 1965 г.

Сведения об образовании: Иркутский институт народного хозяйства, 1986 г., «экономист».

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

Организация

должность

16.06.2001

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Член Наблюдательного совета

04.12.2000

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Председатель Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

По

Организация

должность

26.04.2002

16.05.2003

«Надежда»

Член Наблюдательного Совета

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

0,012983%

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента

0,012820%

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента -

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента

нет

2.Фамилия, имя, отчество, год рождения: , 1971 г.

Сведения об образовании: Красноярский государственный Университет, 1993 г., «экономист».

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

Организация

должность

30.04.1999

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Член Правления

14.03.2003

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Главный бухгалтер

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

По

Организация

должность

01.06.2001

14.03.2003

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Главный бухгалтер-начальник управления бухгалтерского учета

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

0,000063%

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента

0,000064%

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

нет

3. Фамилия, имя, отчество, год рождения: , 1948 г.

Сведения об образовании: Красноярский политехнический институт, 1972г., «инженер-строитель».

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

Организация

должность

15.02.2001

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Член Правления

01.09.2002

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Заместитель Председателя Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

По

Организация

должность

01.06.2001

31.08.2002

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Зам. Председателя Правления – начальник управления по обеспечению жизнедеятельности банка.

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

нет

4. Фамилия, имя, отчество, год рождения: , 1974 г.

Сведения об образовании: Красноярский Государственный Университет, 1996 г., «менеджмент».

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

Организация

должность

12.03.2004

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Член Правления

18.04.2005

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Заместитель Председателя Правления - Начальник Финансового управления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

По

Организация

должность

12.03.2001

28.08.2003

г. Томск

Генеральный директор

27.10.2003

04.01.2004

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Начальник Финансового управления – Начальник отдела экономического анализа и риска.

05.01.2004

21.04.2004г.

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Начальник Финансового управления

22.04.2004

03.06.2004г.

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

И. о. Заместителя Председателя Правления – Начальник Финансового управления

04.06.2004

03.08.2004

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Заместитель Председателя Правления – Начальник Финансового управления

04.08.2004

17.02.2005

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Начальник Финансового управления

18.02.2005

17.04.2005

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

И. о. Заместителя Председателя Правления - Начальник Финансового управления

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

нет

5. Фамилия, имя, отчество, год рождения: , 1956 г.

Сведения об образовании: Красноярский финансово-кредитный техникум; «денежное обращение и кредит», 1974 г;

Красноярский государственный Университет, 1986 г., «экономист».

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

Организация

должность

24.10.1990

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Член Правления

22.04.2004

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Первый Заместитель Председателя Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

По

Организация

должность

23.10.1998

21.04.2004

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Заместитель Председателя Правления

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

0,003516%

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

нет

6. Фамилия, имя, отчество, год рождения: , 1965 г.

Сведения об образовании: Красноярский государственный Университет, 1987 г., «юрист».

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

Организация

должность

27.12.2004

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Начальник юридического отдела

03.07.2006

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Член Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

05.09.2000

10.06.2002

Общество с ограниченной ответственностью правовая компания»

Заместитель директора

11.06.2002

23.11.2004

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Заместитель начальника юридического отдела

23.11.2004

27.12.2004

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

И. о. начальника юридического

отдела

31.05.2005

17.05.2006

Акционерный коммерческий банк «ЕНИСЕЙ» (открытое акционерное общество)

Член ревизионной комиссии

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

0,0000063%

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента

0,0000064%

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

нет

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации – эмитента

Наблюдательный совет кредитной организации - эмитента.

Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления) Наблюдательному совету за последний завершенный финансовый год: выплаты не осуществлялись.

Правление кредитной организации - эмитента.

Размер вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по Правлению за последний завершенный финансовый год: рублей.

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента

В Банке существует и действует система внутреннего контроля – совокупность системы органов и направлений внутреннего контроля, обеспечивающая соблюдение порядка осуществления и достижения целей, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, Уставом и внутренними документами Банка.

Система органов внутреннего контроля Банка – определенная Уставом и внутренними документами Банка совокупность органов управления, а также подразделений и служащих (ответственных сотрудников), выполняющих функции в рамках системы внутреннего контроля.

Внутренний контроль в Банке осуществляют в соответствии с полномочиями, определенными в настоящем Уставе и внутренними документами Банка.

1. Общее собрание акционеров, Наблюдательный Совет Банка, Председатель Правления Банка и его заместители, Правление Банка.

В области внутреннего контроля к компетенции Общего собрания акционеров относятся вопросы, предусмотренные в соответствии с требованиями Устава.

В области внутреннего контроля к компетенции Наблюдательного совета относятся следующие вопросы:

· Создание и функционирование эффективного внутреннего контроля;

· Регулярное рассмотрение на своих заседаниях эффективности внутреннего контроля и обсуждение с исполнительными органами Банка вопросов организации внутреннего контроля и мер по повышению его эффективности;

· Рассмотрение документов по организации системы внутреннего контроля, подготовленных исполнительными органами Банка, службой внутреннего контроля, должностным лицом (ответственным сотрудником, структурным подразделением) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, иными структурными подразделениями кредитной организации, аудиторской организацией, проводящей (проводившей) аудит;

· Принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение исполнительными органами Банка рекомендаций и замечаний службы внутреннего контроля, аудиторской организации, проводящей (проводившей) аудит, и надзорных органов;

· Своевременное осуществление проверки соответствия внутреннего контроля характеру, масштабам и условиям деятельности кредитной организации в случае их изменения.

В области внутреннего контроля к компетенции Председателя Правления Банка относятся следующие вопросы:

делегирование полномочий

банковских операций

В области внутреннего контроля к компетенции заместителей Правления Банка относятся следующие вопросы:

· делегирование полномочий на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям соответствующих структурных подразделений и контроль за их исполнением;

· распределение обязанностей подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля.

В области внутреннего контроля к компетенции Правления относятся следующие вопросы:

проверка соответствия деятельности Банка действующему законодательству и внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценка соответствия содержания указанных документов характеру и масштабам деятельности Банка; рассмотрение материалов и результатов периодических оценок эффективности внутреннего контроля; создание эффективных систем передачи и обмена информацией, обеспечивающих поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям (системы передачи и обмена информацией включают в себя все документы, определяющие операционную политику и процедуры деятельности Банка); создание системы контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения

2. Ревизионная комиссия (ревизор) Банка

Компетенция:

голосующих акций

3. Главный бухгалтер Банка, его заместители.

Компетенция:

· Осуществление организации бухгалтерского учета хозяйственно - финансовой деятельности Банка и контроль за экономным использованием материальных, трудовых и финансовых ресурсов, сохранностью собственности Банка;

· Обеспечение соответствия осуществляемых операций законодательству Российской Федерации, указаниям Центрального банка Российской Федерации.

4. Руководитель (его заместители) и главный бухгалтер (его заместители) филиалов Банка, в случае, если Банком созданы филиалы;

В области внутреннего контроля к компетенции директора Филиала (его заместителя) относятся:

· Осуществление руководства текущей деятельностью Филиала;

· Обеспечение участия во внутреннем контроле всех служащих Филиала в соответствии с их должностными обязанностями;

· Распределение функций между служащими Филиала, отвечающими за конкретные направления внутреннего контроля;

· Оценивать риски, влияющие на достижение поставленных целей, и принимать меры, обеспечивающие реагирование на меняющиеся обстоятельства и условия в целях обеспечения эффективности оценки банковских рисков;

· Создание системы передачи и обмена информацией, обеспечивающих поступление необходимых сведений к заинтересованным к ней пользователям;

· Создание системы контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения;

· Организация и контроль выполнения решений органов управления Банка.

В области внутреннего контроля к компетенции главного бухгалтера Филиала (его заместителя) относятся:

· Обеспечение выполнения служащими Филиала требований законодательства России о бухгалтерском учете, нормативных актов ЦБ РФ и внутренних нормативных документов Банка, устанавливающих правила ведения бухгалтерского учета в Банке;

· Осуществление внутреннего контроля за правильностью ведения в Филиале бухгалтерского учета банковских операций и других сделок, а также за достоверностью, полнотой, объективностью и своевременностью составления бухгалтерской и статистической отчетности Филиала.

5. Подразделения и служащие, осуществляющие внутренний контроль в соответствии с полномочиями, определяемыми внутренними документами Банка, включая службу внутреннего контроля (внутреннего аудита), ответственного сотрудника (структурное подразделение) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, иные подразделения Банка и (или) ответственные сотрудники в соответствии с действующим законодательством и внутренними документами Банка.

Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

В Банке по решению Наблюдательного совета и в соответствии с нормативными документами Банка России 28.08.1997 г. создана служба внутреннего контроля.

В соответствии с Уставом АКБ «ЕНИСЕЙ» (ОАО) служба внутреннего контроля Банка создана для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления Банка в обеспечении эффективности функционирования Банка.

Компетенция:

· Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля;

· Проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками);

· Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств;

· Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности;

· Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России;

· Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества банка;

· Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых банком операций;

· Проверка соответствия внутренних документов банка нормативным правовым актам;

· Проверка процессов и процедур внутреннего контроля;

· Проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения;

· Оценка работы службы управления персоналом банка.

Численный состав, структура службы внутреннего контроля определяется Председателем Правления Банка в соответствии с масштабами деятельности, характером совершаемых банковских операций и сделок.

Служба внутреннего контроля должна состоять из служащих, входящих в штат Банка.

Руководитель службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности Председателем Правления Банка по согласованию с Наблюдательным советом Банка. Сведения о назначении на должность и освобождении от должности руководителя службы внутреннего контроля Банка направляются в территориальное учреждение Банка России.

Основными сотрудниками службы внутреннего контроля являются: . Руководитель и служащие службы внутреннего контроля подотчетен Наблюдательному совету Банка. Служба внутреннего контроля не реже двух раз в год отчитывается перед Наблюдательным советом банка. Руководитель службы внутреннего контроля обязан информировать Наблюдательный совет банка, Председателя Правления банка, а также руководителя структурного подразделения банка, в котором проводилась проверка. Руководитель и сотрудники СВК обязаны информировать Наблюдательный совет банка, Председателя Правления и Правления банка обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций.

Банк обеспечивает решение поставленных перед службой внутреннего контроля задач без вмешательства со стороны органов управления, подразделений и служащих Банка, не являющихся служащими службы внутреннего контроля.

В целях проведения аудиторской проверки служба внутреннего контроля осуществляет контроль за обеспечением доступа к документам (информации), необходимым для проведения проверки, к автоматизированным банковским и информационным системам), предоставлением документов (информации банка), а также за обеспечением иных условий, необходимых для проведения проверки.

По результатам проведенной аудиторской проверки СВК осуществляет контроль за принятием мер, обеспечивающих оперативное выполнение подразделениями банка и исполнительными органами банка рекомендаций и замечаний аудиторской организации, проводившей аудит.

Ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Компетенция.

Разработка и реализация правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, программ его осуществления и иных внутренних организационных мер в указанных целях, а также за организацию представления в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений в соответствии с федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативными актами Банка России.

Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг

Компетенция.

Контролирует соблюдение Банком требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур профессионального участника рынка ценных бумаг, включающие следующие основные направления:

· Соблюдение условий поручений клиентов;

· Соблюдение внутренних ограничений на проводимые операции;

· Соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

Из за большого объема эта статья размещена на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6

Основная информация о финансово-экономическом состоянии кредитной организации – эмитента (стр. 4 )

Домашний очаг

Справочная информация

Техника

Общество

Образование и наука

Мир

Бизнес и финансы