Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (новая редакция) (стр. 12 )

1.4.  Директор Филиала подчиняется непосредственно генеральному директору Регистратора.

1.5.  Решения органов управления Регистратора обязательны для директора Филиала.

1.6.  Режим работы директора Филиала устанавливается Приказом по Филиалу, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.7.  В своей деятельности Директор Филиала руководствуется:

1.7.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.7.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.7.3.  настоящей Должностной инструкцией;

1.7.4.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.8.  Директор Филиала должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора, а также законодательство о рынке ценных бумаг.

2.  требования к квалификации

2.1.  Высшее образование и опыт работы на рынке ценных бумаг не менее одного года на руководящих должностях, а также наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

3.  Должностные обязанности

Директор Филиала:

3.1.  обеспечивает соблюдение Филиалом законодательства Российской Федерации, выполнение решений органов управления Регистратора;

3.2.  решает все вопросы деятельности Филиала, за исключением вопросов, относящихся к компетенции органов управления Регистратора;

3.3.  предлагает к утверждению генеральным директором Регистратора штатное расписание Филиала, изменения к нему, заключает, вносит изменения и расторгает трудовые договоры с работниками Филиала, за исключением трудовых договоров с главным бухгалтером и контролером‑заместителем директора Филиала;

3.4.  издает Приказы и дает указания, обязательные для лиц, состоящих с Филиалом в трудовых отношениях;

3.5.  обеспечивает защиту конфиденциальной информации Регистратора;

3.6.  организует подготовку и представляет Регистратору предусмотренную локальными нормативными актами отчетность Филиала;

3.7.  организует ведение бухгалтерского, налогового учета, всех форм отчетности, делопроизводства Филиала;

3.8.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты;

3.9.  принимает все меры по обеспечению сохранности имущества Филиала;

3.10.  участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров.

4.  права

Директор Филиала имеет право:

4.1.  запрашивать от подразделений Филиала информацию, документы и материалы, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей;

4.2.  докладывать генеральному директору Регистратора обо всех выявленных недостатках в работе Филиала;

4.3.  представлять интересы Филиала Регистратора в пределах своей компетенции;

4.4.  принимать участие в разработке локальных актов Регистратора;

4.5.  принимать решения о поощрениях и взысканиях работников Филиала;

4.6.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Директор Филиала несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Заместителя директора Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Заместитель директора Филиала является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение заместителя директора Филиала осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Заместитель директора Филиала подчиняется непосредственно директору Филиала.

1.4.  Режим работы заместителя директора Филиала устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью заместитель директора Филиала может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности заместитель директора Филиала руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.4.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Заместитель директора Филиала должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора, а также законодательство о рынке ценных бумаг.

2.  требования к квалификации

2.1.  Высшее образование и опыт работы на рынке ценных бумаг не менее одного года.

2.2.  Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг в случае, если трудовым договором или дополнительным соглашением к нему работнику поручено руководство подразделениями, которые проводят операции в реестре владельцев ценных бумаг.

3.  должностные обязанности

Заместитель директора Филиала:

3.1.  следит за выполнением Филиалом всех обязанностей перед клиентами Филиала Регистратора и Регистратором;

3.2.  выполняет распоряжения директора Филиала и контролирует их исполнение работниками Филиала;

3.3.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты;

3.4.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.5.  исполняет иные обязанности в соответствии с трудовым договором или дополнительным соглашением к договору.

4.  права

Заместитель директора Филиала имеет право:

4.1.  запрашивать от подразделений Филиала информацию, документы и материалы, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей;

4.2.  докладывать непосредственному руководителю обо всех выявленных недостатках в работе Филиала;

4.3.  вносить на рассмотрение непосредственному руководителю предложения по вопросам, входящим в его компетенцию;

4.4.  вносить непосредственному руководителю предложения о поощрениях и взысканиях работников Филиала;

4.5.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Заместитель директора Филиала несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Контролера‑заместителя директора Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Контролер‑заместитель директора Филиала является работником Филиала Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор), который независим в своей деятельности от других работников Филиала и подотчетен контролеру‑заместителю генерального директора Регистратора.

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение контролера‑заместителя директора Филиала осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Контролер‑заместитель директора Филиала подчиняется непосредственно контролеру‑заместителю генерального директора Регистратора.

1.4.  Режим работы контролера‑заместителя директора Филиала устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  Контролер‑заместитель директора Филиала при осуществлении своих функций руководствуется:

1.5.1.  законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

1.5.3.  правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  регламентом информационного взаимодействия Филиалов и Центрального офиса;

1.5.5.  инструкцией о внутреннем контроле (Инструкция Контролера) Регистратора;

1.5.6.  иными локальными нормативными актами Регистратора, Положением о Филиале и настоящей Должностной инструкцией.

1.6.  Контролер‑заместитель директора Филиала должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора, а также законодательство о рынке ценных бумаг.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность контролера‑заместителя директора Филиала назначается лицо, имеющее высшее образование, квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также имеющее опыт работы на рынке ценных бумаг не менее одного года.

3.  должностные обязанности

3.1.  Контролер‑заместитель директора Филиала:

3.1.1.  контролирует соблюдение Филиалом требований законодательства Российской Федерации, локальных нормативных актов Регистратора и Филиала;

3.1.2.  контролирует путем проведения выборочных проверок:

·  соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

·  соблюдение требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, и к проведению операций в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

·  соблюдение мер по снижению рисков Регистратора при ведении профессиональной деятельности, а также ведение их мониторинга.

3.1.3.  рассматривает поступающие обращения, заявления и жалобы;

3.1.4.  незамедлительно уведомляет контролера‑заместителя генерального директора Регистратора и директора Филиала о выявленном нарушении законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, локальных нормативных актов;

3.1.5.  устанавливает причины совершения нарушений законодательства и виновных в совершении нарушений лиц;

3.1.6.  контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности;

3.1.7.  ежеквартально, в сроки установленные инструкцией о внутреннем контроле подготавливает отчет;

3.1.8.  консультирует работников Филиала по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.2.  Контролер‑заместитель директора Филиала обязан:

3.2.1.  соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров, а также локальных нормативных актов Регистратора;

3.2.2.  обеспечивать учет и хранение отчетов контролера‑заместителя директора Филиала;

3.2.3.  обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов Регистратора и его работников.

4.  права

Контролер‑заместитель директора Филиала имеет право:

4.1.  требовать предоставления любых документов Филиала, связанных с осуществлением профессиональной деятельности, и знакомиться с информацией, содержащейся в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

4.2.  снимать копии с полученных документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

4.3.  требовать от работников Филиала, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности, представления информации, необходимой для осуществления функций контролера‑заместителя директора Филиала;

4.4.  требовать от работников Филиала, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности, представления письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей;

4.5.  принимать участие в работе по разработке внутренних документов Регистратора;

4.6.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.7.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в его компетенцию;

4.8.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ответственность

Контролер‑заместитель директора Филиала несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора;

5.4.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Контролера Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Контролер Филиала является работником Филиала Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор), который независим в своей деятельности от других работников Филиала и подотчетен контролеру‑заместителю генерального директора Регистратора.

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение контролера Филиала осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Контролер Филиала подчиняется непосредственно контролеру‑заместителю генерального директора Регистратора.

1.4.  Режим работы контролера Филиала устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  Контролер Филиала при осуществлении своих функций руководствуется:

1.5.1.  законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

1.5.3.  правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  регламентом информационного взаимодействия Филиалов и Центрального офиса;

1.5.5.  инструкцией о внутреннем контроле (Инструкция Контролера) Регистратора;

1.5.6.  иными локальными нормативными актами Регистратора, Положением о Филиале и настоящей Должностной инструкцией.

1.6.  Контролер Филиала должен знать законодательство о рынке ценных бумаг, а также правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность контролера Филиала назначается лицо, имеющее высшее образование, квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также имеющее опыт работы на рынке ценных бумаг не менее одного года.

3.  должностные обязанности

3.1.  Контролер Филиала:

3.1.1.  контролирует соблюдение Филиалом требований законодательства Российской Федерации, локальных нормативных актов Регистратора и Филиала;

3.1.2.  контролирует путем проведения выборочных проверок:

·  соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

·  соблюдение требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, и к проведению операций в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

·  соблюдение мер по снижению рисков Регистратора при ведении профессиональной деятельности, а также ведение их мониторинга.

3.1.3.  рассматривает поступающие обращения, заявления и жалобы;

3.1.4.  незамедлительно уведомляет контролера‑заместителя генерального директора Регистратора и директора Филиала о выявленном нарушении законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, локальных нормативных актов;

3.1.5.  устанавливает причины совершения нарушений законодательства и виновных в совершении нарушений лиц;

3.1.6.  контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности;

3.1.7.  ежеквартально, в сроки установленные инструкцией о внутреннем контроле подготавливает отчет;

3.1.8.  консультирует работников Филиала по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.2.  Контролер Филиала обязан:

3.2.1.  соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров, а также локальных нормативных актов Регистратора;

3.2.2.  обеспечивать учет и хранение отчетов контролера Филиала;

3.2.3.  обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов Регистратора и его работников.

4.  права

Контролер Филиала имеет право:

4.1.  требовать предоставления любых документов Филиала, связанных с осуществлением профессиональной деятельности, и знакомиться с информацией, содержащейся в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

4.2.  снимать копии с полученных документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

4.3.  требовать от работников Филиала, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности, представления информации, необходимой для осуществления функций контролера Филиала;

4.4.  требовать от работников Филиала, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности, представления письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей;

4.5.  принимать участие в работе по разработке внутренних документов Регистратора;

4.6.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.7.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в его компетенцию;

4.8.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ответственность

Контролер Филиала несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора;

5.4.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Главного специалиста Отдела приема документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Главный специалист Отдела приема документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение главного специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Главный специалист Отдела подчиняется непосредственно директору Филиала, также может, по Приказу директора Филиала, быть подчинен его заместителю.

1.4.  Режим работы главного специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью главный специалист Отдела может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности главный специалист Отдела руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  Положением об Отделе приема документов Филиала;

1.6.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Главный специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора, а также законодательство о рынке ценных бумаг.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность главного специалиста Отдела назначаются лица, имеющие образование не ниже среднего и опыт работы на рынке ценных бумаг.

3.  должностные обязанности

Главный специалист Отдела:

3.1.  руководит работой Отдела и его работников;

3.2.  осуществляет прием и регистрацию (с использованием сертифицированного программного обеспечения) документов, являющихся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, от зарегистрированных лиц и/или их уполномоченных представителей;

3.3.  ведет учет принятых документов и осуществляет их передачу в другие подразделения Филиала и Центрального офиса Регистратора;

3.4.  соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;

3.5.  осуществляет проверку полномочий лиц, предоставивших и/или подписавших документы, являющихся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

3.6.  незамедлительно информирует директора Филиала и контролера‑заместителя директора Филиала о подложных документах, а также о нарушении законодательства Российской Федерации клиентами и работниками Филиала;

3.7.  оказывает содействие контролеру‑заместителю директора Филиала в реализации его функций;

3.8.  консультирует зарегистрированных лиц и/или их уполномоченных представителей, по вопросам предоставления документов, являющихся основанием для проведении операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

3.9.  консультирует старшего специалиста и специалиста Отдела по вопросам, входящим в их компетенцию;

3.10.  осуществляет ввод информации в автоматизированную систему ведения реестра владельцев ценных бумаг на основании документов, принятых от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей, эмитентов и иных лиц;

3.11.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.12.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.

4.  Права

Главный специалист Отдела имеет право:

4.1.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения о поощрениях или взысканиях, по кадровым перестановкам в Отделе;

4.2.  давать указания и распоряжения обязательные для исполнения специалистами Отдела;

4.3.  запрашивать от структурных подразделений Филиала документы и информацию, необходимые для выполнения задач Отдела;

4.4.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.5.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в компетенцию Отдела;

4.6.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей, а также для выполнения обязанностей работниками Отдела.

5.  ответственность

Главный специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Старшего специалиста Отдела приема документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  ОБЩИЕ положения

1.1.  Старший специалист Отдела приема документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение старшего специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Старший специалист Отдела подчиняется непосредственно главному специалисту Отдела.

1.4.  Режим работы старшего специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью старший специалист Отдела может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности старший специалист Отдела руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  Положением об Отделе приема документов Филиала;

1.6.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Старший специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность стершего специалиста Отдела назначаются лица, имеющие образование не ниже среднего.

3.  должностные обязанности

Старший специалист Отдела:

3.1.  осуществляет прием и регистрацию (с использованием сертифицированного программного обеспечения) документов, являющихся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, от зарегистрированных лиц и/или их уполномоченных представителей;

3.2.  ведет учет принятых документов, и осуществляет их передачу в другие подразделения Филиала и Центрального офиса Регистратора;

3.3.  соблюдает установленные локальными нормативными актами Регистратора требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;

3.4.  осуществляет проверку полномочий лиц, предоставивших и/или подписавших документы, являющиеся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

3.5.  консультирует зарегистрированных лиц и/или их уполномоченных представителей и иных лиц, по вопросам предоставления документов, являющихся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

3.6.  осуществляет ввод информации в автоматизированную систему ведения реестра владельцев ценных бумаг на основании документов, принятых от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей, эмитентов и иных лиц;

3.7.  в случае необходимости осуществляет прием и отправку корреспонденции электронной почтой, посредством факсимильной связи, почтой, спецсвязью;

3.8.  предоставляет зарегистрированным лицам и/или их уполномоченным представителям и иным лицам письменные ответы на запросы (распоряжения) зарегистрированных и иных лиц, документы и информацию, представляемые зарегистрированным и иным лицам, отказы во внесении записей в реестр в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

3.9.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.10.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.

4.  права

Старший специалист Отдела имеет право:

4.1.  принимать решения по вопросам, относящимся к поручаемому участку работы, в пределах своей компетенции;

4.2.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в компетенцию старшего специалиста Отдела, а также по совершенствованию работы Отдела;

4.3.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Старший специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Специалиста Отдела приема документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Специалист Отдела приема документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Специалист Отдела подчиняется непосредственно главному специалисту Отдела.

1.4.  Режим работы специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью специалист Отдела может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности специалист Отдела руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  Положением об Отделе приема документов Филиала;

1.6.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность специалиста Отдела назначаются лица, имеющие образование не ниже среднего.

3.  должностные обязанности

Специалист Отдела:

3.1.  осуществляет прием и регистрацию (с использованием сертифицированного программного обеспечения) документов, являющихся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, от зарегистрированных лиц и/или их уполномоченных представителей;

3.2.  ведет учет принятых документов, и осуществляет их передачу в другие подразделения Филиала и Центрального офиса Регистратора;

3.3.  соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;

3.4.  осуществляет проверку полномочий лиц, предоставивших и/или подписавших документы, являющиеся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

3.5.  незамедлительно информирует директора Филиала и контролера‑заместителя директора Филиала о заведомо подложных документах, а также предполагаемом нарушении законодательства Российской Федерации клиентами и работниками Филиала;

3.6.  оказывает содействие контролеру‑заместителю директора Филиала в реализации его функций;

3.7.  консультирует зарегистрированных лиц и/или их уполномоченных представителей и иных лиц, по вопросам представления документов, являющихся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

3.8.  осуществляет ввод информации в автоматизированную систему ведения реестра владельцев ценных бумаг на основании документов, принятых от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей, эмитентов и иных лиц;

3.9.  в случае необходимости, осуществляет прием и отправку корреспонденции электронной почтой, посредством факсимильной связи, почтой, спецсвязью;

3.10.  предоставляет зарегистрированным лицам и/или их уполномоченным представителям и иным лицам письменные ответы на запросы (распоряжения) зарегистрированных и иных лиц документы и информацию, представляемые зарегистрированным и иным лицам, отказы во внесении записей в реестр в случаях, предусмотренных законодательством РФ, нормативными правовыми актами по рынку ценных бумаг;

3.11.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.12.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронный почты.

4.  права

Специалист Отдела имеет право:

4.1.  принимать решения по вопросам, относящимся к поручаемому участку работы, в пределах своей компетенции;

4.2.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в компетенцию специалиста Отдела, а также по совершенствованию работы Отдела;

4.3.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ответственность

Специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Главного специалиста Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Главный специалист Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение главного специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Главный специалист Отдела подчиняется непосредственно директору Филиала, также может, по Приказу директора Филиала, быть подчинен его заместителю.

1.4.  Режим работы главного специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью главный специалист Отдела может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности главный специалист Отдела руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  Положением об Отделе проведения операций и подготовки документов Филиала;

1.6.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Главный специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  Образование не ниже среднего, а также наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

3.  должностные обязанности

Главный специалист Отдела:

3.1.  руководит работой Отдела и его работников;

3.2.  осуществляет проведение экспертизы документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг;

3.3.  осуществляет проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг с использованием сертифицированного программного обеспечения;

3.4.  соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;

3.5.  осуществляет подготовку и регистрацию письменной информации из системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг по запросам зарегистрированных и иных лиц, письменных ответов на запросы зарегистрированных и иных лиц;

3.6.  осуществляет контроль за оплатой услуг Регистратора посредством проверки наличия на документах отметки бухгалтерии Филиала об оплате;

3.7.  подготавливает уведомления об отказе в совершении операций по предоставленным документам в случаях предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;

3.8.  консультирует старшего специалиста и специалиста Отдела по вопросам, входящим в их компетенцию;

3.9.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.10.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.

4.  права

Главный специалист Отдела имеет право:

4.1.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения о поощрениях или взысканиях, по кадровым перестановкам в Отделе;

4.2.  давать указания и распоряжения специалистам Отдела обязательные для исполнения;

4.3.  запрашивать от структурных подразделений Филиала документы и информацию, необходимые для выполнения задач Отдела и своих должностных обязанностей;

4.4.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.5.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в компетенцию Отдела;

4.6.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей, а также обязанностей работников Отдела.

5.  ответственность

Главный специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Старшего специалиста Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Старший специалист Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение старшего специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Старший специалист Отдела подчиняется непосредственно главному специалисту Отдела.

1.4.  Режим работы старшего специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью Старший специалист Отдела может быть направлен Директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности старший специалист Отдела руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  Положением об Отделе проведения операций и подготовки документов Филиала;

1.6.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Старший специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  Образование не ниже среднего, а также наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

3.  должностные обязанности

Старший специалист Отдела:

3.1.  осуществляет проведение экспертизы документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг;

3.2.  осуществляет проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг с использованием сертифицированного программного обеспечения;

3.3.  соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;

3.4.  осуществляет подготовку и регистрацию письменной информации из системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг по запросам зарегистрированных лиц и иных лиц, письменных ответов на запросы зарегистрированных и иных лиц;

3.5.  подготавливает справки об операциях по лицевым счетам зарегистрированных лиц, справок на дату и уведомлений о проведенных операциях с помощью программного обеспечения, которое использовалось Филиалом Регистратора до даты, с которой информация системы ведения реестра эмитента содержится в автоматизированной системе ведения реестра, используемой Филиалом Регистратора в настоящее время;

3.6.  подготавливает уведомления об отказе в совершении операций по предоставленным документам в случаях предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;

3.7.  информирует зарегистрированных лиц о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;

3.8.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.9.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.

4.  права

Старший специалист Отдела имеет право:

4.1.  запрашивать от структурных подразделений Филиала документы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей;

4.2.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.3.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в его компетенцию;

4.4.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Старший специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Специалиста Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Специалист Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Специалист Отдела подчиняется непосредственно главному специалисту Отдела.

1.4.  Режим работы специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью специалист Отдела может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности специалист Отдела руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  Положением об Отделе проведения операций и подготовки документов Филиала;

1.6.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность специалиста Отдела назначается лицо, имеющее образование не ниже среднего.

3.  должностные обязанности

Специалист Отдела:

3.1.  осуществляет проведение экспертизы документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг (кроме документов, являющихся основанием для проведения операций по переходу прав собственности на ценные бумаги);

3.2.  осуществляет проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг с использованием сертифицированного программного обеспечения (кроме операций по переходу прав собственности на ценные бумаги);

3.3.  соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;

3.4.  осуществляет подготовку и регистрацию письменной информации из системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, по запросам зарегистрированных и иных лиц, письменных ответов на запросы зарегистрированных и иных лиц;

3.5.  информирует зарегистрированных лиц о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;

3.6.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.7.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.

4.  права

Специалист Отдела имеет право: