27.14. В случае наличия возражений у Клиента по представленным Банком отчетам, Клиент обязан уведомить уполномоченного сотрудника Банка о наличии возражений в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения отчетности. Банк в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения возражений принимает меры по устранению возникших разногласий. Отчеты считаются принятыми, если в установленные Банком сроки Клиент не заявил о своих возражениях.

28. Информационное обеспечение

28.1. В дополнение к отчетности Банк представляет по требованию Клиентов информационные материалы, в том числе:

¨ официальную информацию ТС для участников торгов, включая официальные сообщения о параметрах предстоящих аукционов (далее по тексту – биржевая информация);

¨ информацию о корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг, имеющихся на счетах депо Клиента;

¨ результаты ежедневных торгов в ТС (биржевые сводки);

¨ информацию об изменениях в тарифах и условиях работы ТС.

Указанная информация представляется Банком в формате, формируемом ТС или в произвольной форме путем ее размещения на сайте Банка либо рассылкой по электронным адресам Клиентов (посредством электронной почты).

28.2. В соответствии с Федеральным Законом от 01.01.2001 г. №46-ФЗ “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг”, Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по требованию Клиента представляет следующие документы и информацию о себе:

¨ Копии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

¨ Копию документа о государственной регистрации в качестве юридического лица
;

¨ Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде;

¨ Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефон)

28.3. В соответствии с Федеральным Законом от 01.01.2001 г. №46-ФЗ “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг”, Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по требованию Клиента представляет ему следующую информацию:

А. При приобретении Клиентом ценных бумаг:

¨ Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами
, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;

¨ Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и в проспекте их эмиссии;

¨ Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение 6 недель, предшествующих дате предъявления инвестором требования о представлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге
организатора торгов;

¨ Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение 6 недель, предшествующих дате предъявления инвестором требования о представлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

¨ Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством
, признанным в порядке, установленном законодательством РФ.

B. При отчуждении Клиентом ценных бумаг:

Федеральным Законом от 01.01.2001 г. №46-ФЗ “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг” предоставлены гарантии защиты прав инвесторов. К таким гарантиям относятся:

¨ условия договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными (п.2 ст.4 Закона);

¨ право в установленном гражданским законодательством Российской Федерации порядке требовать изменения или расторжения договора с профессиональным участником в случае нарушения последним требований о представлении информации, а также предоставления недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение информации (п. 7 ст. 6 Закона);

¨ установление сроков рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иными федеральными органами исполнительной власти, регулирующими рынок ценных бумаг (ст.7 Закона);

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

¨ защита прав и законных интересов инвесторов федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в судебном порядке (ст.14 Закона);

¨ защита прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями (ст. 15 Закона), порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов (ст. 16 Закона), право создания саморегулируемой организацией компенсационных и иных фондов в целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников-членов саморегулируемых организаций (ст. 17 Закона);

¨ создание Государственной программы защиты прав инвесторов в части выплаты компенсаций инвесторам-физическим лицам (ст. 19 Закона).

Указанными правами и гарантиями инвестор обладает только при инвестировании в эмиссионные ценные бумаги
.

28.4. Помимо информационных материалов, указанных в п.28.настоящего Регламента Банк на основании Заявления на оказание услуг на рынках ценных бумаг (Приложение 1) Клиента, при наличии соответствующей отметки в нем, либо на основании отдельного заявления Клиента, составленного в произвольной письменной форме, предоставляет Клиенту дополнительное информационное обслуживание. Под дополнительным информационным обслуживанием понимается следующее:

¨ индивидуальная информационно-аналитическая поддержка уполномоченными сотрудниками Банка,

¨ представление сведений о ценах и котировках за период свыше 6 недель на организованном рынке ценных бумаг в любой форме, в том числе в виде графиков,

¨ предоставление сведений о начисленных и выплаченных дивидендах, а также другая информация о корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг, не имеющихся на счетах депо Клиента,

¨ систематическое представление данных о котировках ценных бумаг и о значениях индексов в течение торгового дня, но не более 10 раз в день,

¨ другие услуги информационного характера по согласованию с уполномоченными сотрудниками Банка.

28.5. За предоставление дополнительного информационного обслуживания Банк взимает абонентскую плату в размере, указанном в Приложении 3 к настоящему Регламенту. Абонентская плата взимается в безакцептном порядке с брокерского счета
Клиента в течение первых 5 (Пяти) рабочих дней месяца, следующего за месяцем предоставления услуги.

28.6. Клиент вправе в дальнейшем отказаться от предоставления дополнительного информационного обслуживания путем представления письменного уведомления Банку. В случае отказа от дополнительного информационного обслуживания до конца текущего месяца абонентская плата взимается за этот месяц в полном объеме.

28.7. За предоставление информационных материалов, указанных в пункте 28.4, в печатном виде Банк взимает отдельную плату в размере, указанном в Приложении 3 к настоящему Регламенту. Факт представления сотрудниками Банка информационных материалов в печатном виде удостоверяется в «Журнале регистрации выданных отчетов, счетов фактур и иных материалов Клиентам» подписью Клиента. В течение 10 дней после окончания месяца составляется и подписывается Клиентом и Банком Акт о представлении информационных материалов в печатном виде по форме, указанной в Приложении 12 к настоящему Регламенту. Плата взимается Банком в безакцептном порядке с брокерского счета Клиента на основании вышеуказанного Акта.

Банк вправе приостановить прием любых поручений Клиента в случае его отказа от подписи в акте.

Часть 8. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ

29. Налогообложение

29.1. Во всех случаях, кроме предусмотренных законодательством, Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства Российской Федерации.

29.2. Клиенты – юридические лица, зарегистрированные в налоговых органах РФ в качестве налогоплательщика, ведут налоговый учет доходов от операций с ценными бумагами в соответствии с законодательством.

29.3. Банк как налоговый агент самостоятельно осуществляет ведение налогового учета доходов и удержание суммы исчисленных налогов на доходы Клиентов – физических лиц. Для целей налогообложения учитываются доходы:

- от операций по реализации ценных бумаг;

- от операций РЕПО;

- в виде материальной выгоды от приобретения ценных бумаг, исчисленной как превышение рыночной стоимости ценных бумаг, определяемой с учетом предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг, над суммой фактических расходов на их приобретение.

29.4. Налоговая база по операциям РЕПО определяется как доходы в виде процентов по совокупности операций РЕПО, уменьшенные на величину расходов в виде процентов, уплаченных совокупности операций РЕПО.

29.5. В соответствии с требованиями ст. 214.1 НК РФ, при определении налогооблагаемой базы в расчет принимаются расходы на приобретение первых по времени закупки ценных бумаг (метод ФИФО).

29.6. При расчете налогооблагаемой базы при реализации ценных бумаг Клиент – физическое лицо имеет право уменьшить сумму полученного дохода на сумму документально подтвержденных произведенных расходов, связанных с приобретением, хранением и реализацией ценных бумаг. В данном случае Клиент должен предоставить Банку документы, подтверждающие фактически произведенные расходы по приобретению, хранению и реализации ценных бумаг.

29.7. Ответственность за достоверность представленных Банку сведений по операциям, связанным с приобретением, хранением и реализацией ценных бумаг, которые являются объектом налогообложения, возлагается на Клиента – физическое лицо.

29.8. Клиент – физическое лицо обязан подать в Банк «Заявление о порядке расчета и удержания налога на доходы физических лиц», форма которого приведена в Приложении 9 к настоящему Регламенту.

29.9. В соответствии со статьей 228 НК РФ Клиент -физическое лицо представляет в налоговый орган налоговую декларацию в следующих случаях:

- при совершении сделок по реализации ценных бумаг в течение отчетного года;

- при возникновении обстоятельств, в соответствии с которыми, Банк не смог удержать налог на доходы, в частности налог на доходы в виде материальной выгоды от приобретения ценных бумаг.

При невозможности удержания налога на доходы Банк в свою очередь информирует налоговые органы о возникновении соответствующих обстоятельств, в порядке предусмотренном статьей 214.1 НК РФ.

29.10. В соответствии с п.1 статьи 231 НК РФ Банк обязан уведомить Клиента о возникновении переплаты по налогу на доходы физических лиц.

Для возврата сумм излишне удержанного налога на доходы физических лиц по операциям с ценными бумагами Клиент-физическое лицо обязан подать в Банк «Заявление о возврате излишне удержанного налога», форма которого приведена в Приложении 13 к настоящему Регламенту.

29.11. В сроки, установленные действующим законодательством РФ, Клиент – физическое лицо может обратиться в Банк с заявлением в простой письменной форме о представлении Справки по доходам физического лица.

30. Конфиденциальность

30.1. Банк обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиенте таким образом, чтобы их число не превышало необходимое для выполнения обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом.

30.2. Банк обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его Поручение на сделку, а также случаев, предусмотренных действующим Законодательством РФ и нормативными актами Банка России.

30.3. Клиент осведомлен, что в соответствии с действующим законодательством РФ, Банк может быть вынужден раскрыть для компетентных органов, в рамках их запросов, информацию об операциях, счетах Клиента, прочей информации о Клиенте.

30.4. Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Банка любые сведения, которые станут ему известны в связи исполнением положений настоящего Регламента, если только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных интересов в установленном законодательством РФ порядке.

31. Ответственность Банка и Клиента

31.1. Банк несет ответственность по убыткам Клиента, понесенным по вине Банка, т. е. в результате подделки, подлога или грубой ошибки, вина за которые лежит на служащих Банка, результатом которых стало любое неисполнение или ненадлежащее исполнение Банком обязательств, предусмотренных Регламентом. Во всех иных случаях убытки Клиента, которые могут возникнуть в результате подделки в документах, разглашения или потери паролей, ПИКов, ключей, ЭЦП и т. п., используемых для идентификации сообщений

Сторон, будут возмещены за счет Клиента.

31.2. Банк несет ответственность за ущерб Клиента, понесенный в результате неправомерного использования Банком полномочий, представленных Клиентом в виде доверенностей в соответствии с Регламентом. Под неправомерным использованием таких полномочий понимается их использование Банком в целях, не предусмотренных настоящим Регламентом.

31.3. Клиент несет перед Банком ответственность за убытки, причиненные Банку по вине Клиента, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) Клиентом любых документов, представление которых Банку предусмотрено настоящим Регламентом, а также за ущерб причиненный Банку в результате любого искажения информации, содержащейся в представленных Клиентом документах, разглашения конфиденциальной информации или несанкционированного доступа третьих лиц к системам удаленного доступа, используемым при «дистанционных» способах обмена Сообщениями, произошедшего по вине Клиента.

31.4. Клиент несет ответственность перед Банком за раскрытие и/или воспроизведение, и/или распространение информации, связанной с работой специализированной системы удаленного доступа, и информации, раскрытие и/или воспроизведение, и/или распространение которой может производиться только с разрешения ТС на основании отдельного заключенного между Клиентом и ТС соглашения.

31.5. За просрочки в проведении расчетных операций (в том числе нарушение сроков и полноты оплаты услуг) потерпевшая сторона имеет право потребовать от виновной стороны выплатить пеню за каждый день просрочки в размере удвоенной действующей ставки рефинансирования ЦБ РФ от суммы просрочки в рублях. Виновная сторона в случае получения такого требования обязана выполнить его в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения.

31.6. Банк не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или бездействием Банка, обоснованно полагавшегося на распорядительные Сообщения Клиента (Поручения на сделку) и его Представителей, а также на информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее Клиентом до Банка. Банк не несет ответственности за неисполнения Поручений Клиента, направленных Банку с нарушением сроков и процедур, предусмотренных настоящим Регламентом.

31.7. Банк не несет ответственности за неисполнение распорядительных Сообщений Клиента, если такое неисполнение стало следствием сбоев в компьютерных сетях, силовых электрических сетях или системах электросвязи, непосредственно используемых для приема распорядительных Сообщений (Поручений на сделку) или обеспечения иных процедур торговли ценными бумагами
, а также неправомерных действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры ТС.

31.8. Банк не несет ответственности за сохранность денежных средств и ценных бумаг Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) ТС, включая организации обеспечивающие депозитарные и расчетные клиринговые процедуры в этих ТС, если открытие счетов в этих организациях и использование их для хранения ценных бумаг и денежных средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения Поручений Клиента, предусмотренных настоящим Регламентом.

31.9. Банк не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, представляемых Банком.

31.10. Клиент информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств (см. Приложение 10 «Уведомление о рисках» к настоящему Регламенту).

31.11. В соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001г. «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» Клиент несет ответственность за:

- манипулирование рынком – умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе электронных,, информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования (включая сеть «Интернет», заведомо ложных сведений или совершения операций с финансовыми инструментами
, иностранной валютой и (или) товарами либо иные умышленные действия, запрещенные законодательством Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, если в результате таких незаконных действий цена, спрос, предложение или объем торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без учета указанных выше незаконных действий.

- неправомерное использование инсайдерской информации – умышленное использование инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, к которым относится такая информация, за свой счет или за счет третьего лица, а равно умышленное использование инсайдерской информации путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.

В соответствии с Кодексом об административных правонарушениях неправомерное использование инсайдерской информации, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа:

- на граждан в размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей;

- на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате неправомерного использования инсайдерской информации, но не менее семисот тысяч рублей.

32. Обстоятельства непреодолимой силы

32.1. Банк или иная сторона освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных Регламентом, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших в результате событий чрезвычайного характера, которые они не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами.

32.2. К таким обстоятельствам в частности будут относиться военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных Регламентом. Надлежащим доказательством наличия обстоятельств непреодолимой силы будут служить свидетельства, выданные компетентными органами.

32.3. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных Регламентом, должна в трехдневный срок уведомить другую заинтересованную сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении.

32.4. Указанное обязательство будет считаться выполненным Банком, если Банк известит Клиента почтой или иным способом, предусмотренным настоящим Регламентом для распространения сведений об изменении Регламента.

32.5. Указанное обязательство будет считаться выполненным Клиентом, если он направит соответствующее сообщение в Банк по почте, предварительно направив копию этого сообщения в Банк по факсу.

32.6. Не извещение или несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.

32.7. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение любой стороной своих обязательств в соответствии с Регламентом должно быть продолжено в полном объеме.

33.Предъявление претензий и разрешение споров

33.1. Все споры и разногласия между Банком и Клиентом по поводу предоставления Банком услуг на рынке ценных бумаг и совершения иных действий, предусмотренных настоящим Регламентом, решаются путем переговоров.

33.2. Банк принимает от Клиентов претензии по поводу исполнения поданных заявок для урегулирования путем переговоров в течение 3 рабочих дней с момента представления Клиенту отчета в соответствии с разделом 27 настоящего Регламента.

33.3. В случае невозможности урегулирования разногласий путем переговоров, споры рассматриваются в суде по месту нахождения Банка.

34. Изменение и дополнение Регламента

34.1. Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент, в том числе в тарифные планы за оказание услуг на рынке ценных бумаг, производится Банком самостоятельно в одностороннем порядке.

34.2. Изменения и дополнения, вносимые Банком в Регламент в связи с изменением законодательства, а также Правил и регламентов ТС, вступают в силу одновременно с вступлением в силу изменений в указанных актах.

34.3. Для вступления в силу изменений и дополнений в Регламент, вносимых Банком по собственной инициативе, и не связанных с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов ФКЦБ и Банка России, Правил и регламентов ТС, Банк соблюдает обязательную процедуру по предварительному раскрытию информации. Предварительное раскрытие информации о внесении изменений и дополнений в Регламент осуществляется Банком не позднее, чем за 10 (Десять) дней до вступления в силу изменений или дополнений.

34.4. Раскрытие информации Банком осуществляется путем ее размещения на сайте Банка в сети «Интернет».

34.5. Любые изменения и дополнения в Регламенте с момента вступления в силу с соблюдением процедур настоящего раздела равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту ранее даты вступления изменений в силу. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в Регламент Банком, Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений расторгнуть Соглашение «О предоставлении услуг на рынках ценных бумаг» (отказаться от Регламента) в порядке, предусмотренном в разделе 35 Регламента.

34.6. Прекращение действия Регламента в какой-либо его части не означает прекращения действия Регламента в целом. Прекращение действия Регламента или его частей не освобождает Стороны от надлежащего исполнения обязательств.

35. Отказ от Регламента

35.1. Клиент имеет право в любой момент отказаться от присоединения к настоящему Регламенту. Отказ Клиента от Регламента производится путем простого письменного уведомления Банка.

35.2. Банк имеет право отказаться от исполнения настоящего Регламента в отношении Клиента в следующих случаях:

а) реорганизация или ликвидация Банка;

б) несвоевременность в оплате Клиентом сумм сделок, вознаграждения в соответствии с тарифами Банка или сторонних организаций, предусмотренных настоящим Регламентом и действующими условиями осуществления депозитарной деятельности Банка;

в) нарушение Клиентом требований действующего законодательства РФ;

г) несвоевременное предоставление Банку сведений, документов, предусмотренных Регламентом;

д) невозможность для Банка самостоятельного исполнения распорядительных Сообщений Клиента или исполнения иных обязательств, предусмотренных Регламентом, по причине отзыва соответствующих лицензий, решения государственных либо судебных органов РФ или иным причинам;

е) нарушение Клиентом иных требований настоящего Регламента;

ж) при наличии сведений, свидетельствующих о нецелесообразности дальнейшего сотрудничества Сторон в рамках настоящего Регламента, а также в случае недобросовестного поведения Клиента;

з) если по Лицевому счету Клиента не было движения денежных средств в течение года с момента его открытия.

35.3. Отказ Банка от исполнения Регламента в отношении Клиента производится путем направления последнему письменного уведомления с указанием одной из причин, предусмотренных в настоящем разделе.

35.4. Во всех случаях уведомление об отказе должно быть направлено сторонами не позднее, чем за 10 дней до вступления отказа в силу.

35.5. Отказ Банка или Клиента от Регламента вступает в силу после исполнения взаимных обязательств по ранее совершенным сделкам и иным операциям, в том числе оплаты необходимых расходов по тарифам Банка и третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки.

35.6. До вступления в силу отказа от Регламента Клиент должен направить Банку инструкции (поручения) в отношении ценных бумаг и денежных средств, учитываемых на счетах в составе брокерского счета Клиента. До получения таких инструкций Банк осуществляет ответственное хранение указанных ценных бумаг и денежных средств за вознаграждение, предусмотренное тарифами Банка

35.7. До погашения Клиентом своих обязательств, предусмотренных Регламентом, Банк вправе для защиты собственных интересов удерживать ценные бумаги Клиента на счете депо.

36. Список Приложений

36.1. Настоящий Регламент включает в себя следующие приложения:

Приложение 1 - Заявление на оказание услуг на рынках ценных бумаг;

Приложение 2 - Перечень представляемых Клиентом документов;

Приложение 3 - Тарифы Банка;

Приложение 4 - Доверенность на уполномоченное лицо Клиента;

Приложение 5 - Доверенность на получение Банком купонного дохода по ОФЗ и сумм погашения по ГКО и ОФЗ;

Приложение 6 - Доверенность на Организатора торговли;

Приложение 7а - Поручение на совершение операций;

Приложение 7б – Сводный реестр электронных поручений клиента, поданных по системе интернет-трейдинга;

Приложение 8

a. Анкета Клиента - физического лица резидента;

b. Анкета Клиента - юридического лица;

c. Анкета Клиента – физического лица нерезидента;

d. Анкета Клиента - индивидуального предпринимателя;

e. Анкета Клиента – кредитной организации;

Приложение 9 - Заявление о порядке расчета и удержании налога на доходы физических лиц;

Приложение 10 – Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и рисках, возникающих в результате совершения необеспеченных сделок;

Приложение 11 – Акт о начале использования системы интернет-трейдинга «Альфа-директ»;

Приложение 12 - Акт о представлении информационных материалов в печатном виде.

Приложение 13 – Заявление о возврате излишне удержанного налога.

36.2. Приведенный список Приложений не является окончательным и может быть расширен Банком в порядке, предусмотренном разделом 34 настоящего Регламента.

36.3. Все Приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.

Приложение 1

к Регламенту оказания услуг на рынках

ценных бумаг ОАО “АИКБ “Татфондбанк”

ОАО “АИКБ “Татфондбанк”

	ЗАЯВЛЕНИЕ на оказание услуг на рынках ценных бумаг
	Номер Соглашения по реестру клиентов ОАО “АИКБ “Татфондбанк” ___ ___ ___ ___ ___ от ___ ___ /___ ___ / 2 0 __ г. Подпись уполномоченного сотрудника Банка: _____________ /___________________/

Заявитель:

Юридический адрес:

Настоящим заявляю о присоединении к условиям (акцепте условий) “Регламента оказания услуг на рынках ценных бумаг ОАО “АИКБ “Татфондбанк” ” (далее-“Регламента”) в порядке, предусмотренном ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации.

Заявляю о своем намерении проводить операции со следующими видами ценных бумаг:

с Государственными ценными бумагами;

с Негосударственными ценными бумагами;

с ценными бумагами на внебиржевом рынке ценных бумаг.

Настоящим, прошу взимать с меня плату за услуги, предоставляемые в соответствии с Регламентом, по тарифному плану:

- Универсальный - Профессионал - Доходный

- Специальный - Фиксированный

- Прошу предоставить мне дополнительное информационное обслуживание и согласен(на) оплачивать данные услуги в соответствии с тарифами Банка

Предпочтительный способ подачи Поручений: Предпочтительный способ получения отчетов:

- Лично (через уполномоченного представителя) - Лично (через уполномоченного представителя);

- По факсу; - В электронном виде

- По телефону по системе «Он-лайн партнер»

- Посредством интернет-трейдинга - по почте;

______________________ - по факсу

(Наименование системы Интернет-трейдинга

- Прошу подключить к системе интернет-трейдинга и предоставить возможность ее использования. С правилами использования системы интернет-трейдинга ознакомлен, указанные Правила признаю, обязуюсь выполнять.

Все положения Регламента разъяснены мне в полном объеме, включая тарифы и правила внесения в Регламент изменений и дополнений.

- Настоящим уведомлен:

- о факте совмещения ОАО “АИКБ “Татфондбанк” деятельности в качестве брокера с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- о праве получать информацию в соответствии с «Порядком предоставления информации и документов инвесторам в связи с обращением ценных бумаг», утвержденным Банком в установленном порядке, а также о правах и гарантиях, предоставляемых Федеральным Законом “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг” от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ;

- о праве получать отчеты в порядке и в сроки, описанные в Регламенте;

- обо всех условиях обслуживания, взаимных правах и обязанностях, зафиксированных в Регламенте.

- С рисками, связанными с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и рисками, возникающими в результате совершения необеспеченных сделок, ознакомлен.

Прошу открыть на балансе Банка Лицевой счет в рублях РФ для учета денежных средств, предназначенных для проведения операций с ценными бумагами и осуществлять обслуживание в соответствии с Регламентом, действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также действующими Правилами и обычаями делового оборота торговых систем и рынков.

“_______”____________________ 20____ г.

_________________________/___________________________________________/

(КЛИЕНТ)

м. п.

Для служебных отметок на экземпляре банка
*"Открытие счетов согласовано"*	Уполномоченный сотрудник Банка
Присвоен регистрационный код __ __ __ __ __	______________________ /____________________________/
Открыт лицевой счет для торговли в ТС ГЦБ _ _ _ _ _ _ 1 _ _ _ _ _ Открыт лицевой счет для торговли в ТС НГЦБ _ _ _ _ _ _ 2 _ _ _ _ _ Открыт лицевой счет для торговли на внебиржевом рынке _ _ _ _ _ _ 3 _ _ _ _ _	Лицо, ответственное за открытие счета. ______________________ /____________________________/

Приложение 2

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг (стр. 5 )