Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз» (стр. 2 )

Компания осуществляет прием Поручении Клиентов, подписанных с применением программного обеспечения

Удостоверяющего центра «e-Notary», по адресу электронной почты Компании указанному в Приложении 2.

3.6.6. Поручения с использованием Системы.

Для подачи Поручений в электронной форме Компания предоставляет Клиенту Систему.

После присоединения к настоящему Регламенту и подписания Подписного листа к Регламенту «Предоставление услуг Оператора Удостоверяющего центра «e-Notary», Клиент получает право подавать по Системе следующие типы Поручений:

- «С» - совершение сделки с ценными бумагами.

- «СС» - совершение срочной сделки

В Системе и далее по тексту Поручение именуется Транзакцией. Транзакция считается принятой к исполнению в момент ее регистрации на Сервере Компании.

При осуществлении Транзакции:

- Клиент самостоятельно формирует и вводит Поручение в Систему, а также самостоятельно формирует и вводит Поручение на изменение предыдущих Поручений в Систему.

- В случае принятия Клиентом решения об отмене Поручения он должен самостоятельно отменить Поручение в Системе. В случае, если Клиент не успел отменить Поручение до совершения Компанией сделок, то Клиент обязуется принять все обязательства, вытекающие из заключенных Компанией сделок по Поручению Клиента.

Компания ежедневно перед началом торгов и/или в течение торгов выставляет Клиенту Лимиты (по денежным средствам, ценным бумагам
и срочным контрактам
) исходя из Сальдо Клиентского счета, а также дополнительным договоренностям Клиента и Компании.

Поступление и движение Поручений Клиента контролируется Компанией в следующем порядке:

- в случае отсутствия на Клиентском счете необходимого количества денежных средств и/или ценных бумаг,

Компания вправе снимать с исполнения Поручения Клиента, совершать операции за счет Клиента;

- при соблюдении условий, предусмотренных в п. 3.1. и 3.2. настоящего Раздела, Компания вводит Поручение

Клиента в торговую систему Биржи.

3.7. Порядок использования Ключ-Системы. Взаимодействие Клиента и Компании при эксплуатации Ключ-Системы:

3.7.1. В процессе работы Клиент выполняет в Ключ-Системе следующие действия:

- Генерация ключа. Пара <открытый - секретный ключ> создается клиентом самостоятельно; секретный ключ в защищенном (с использованием пароля пользователя) виде хранится на индивидуальной дискете клиента. Для регистрации доступа клиентом передается открытая часть ключа.

- Идентификация клиента при подключении к серверу. При идентификации (аутентификации) клиента используются процедуры в соответствии с требованиями ГОСТ Р 34.10-2001;

- Защита данных от несанкционированного доступа. После прохождения процедуры идентификации (аутентификации) весь поток данных между сервером и рабочим местом клиента защищается программными средствами в соответствии с требованиями ГОСТ Р 34.10-2001 с использованием уникального сеансового ключа.

- Электронная цифровая подпись. Для формирования ЭЦП используется СКЗИ “Крипто-КОМ 3.1”. Для использования Ключ-Системы Клиент должен запросить и получить сертификат электронно-цифровой подписи в Компании в соответствии с Регламентом Предоставления услуг Оператора «Удостоверяющего центра «е-Notary».

3.7.2. Процедура обработки Транзакции сервером Ключ-Системы происходит следующим образом:

- По окончании формирования Транзакции Клиент проставляет свою ЭЦПК, шифрует Транзакцию с использованием сеансового ключа и отправляет Транзакцию на сервер Ключ-Системы.

- Сервер Ключ-Системы получает Транзакцию, расшифровывает его с использованием сеансового ключа и проверяет корректность содержащегося в Транзакции ЭЦПК.

- Основанием для принятия Сервером Транзакции, переданного Клиентом по Ключ-Системе с использованием

ЭЦПК, является корректность ЭЦПК документа. При положительном результате проверки сервер Ключ-Системы

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

сохраняет в системе отметку о времени, свидетельствующую о получении документа Компанией, сохраняет данный документ в «Отчете по Транзакциям» и отправляет Клиенту уведомление о результате обработки Транзакции. При отрицательном результате проверки ЭЦПК, Клиент получает сообщение об ошибке.

3.7.3. Процедуры, описанные в п. 3.7.2. представляют собой единый и неделимый на части процесс получения Компанией

Транзакции, не могут быть выполнены в другой последовательности и рассматриваться независимо друг от друга.

3.7.4. Транзакция считается осуществленной Клиентом, если она сохранена в «Отчете по Транзакциям» на сервере Ключ - Системы. Данные из «Отчета по Транзакциям» с сервера Ключ-Системы могут затем использоваться при процедуре разрешения разногласий между Сторонами как доказательство факта Транзакции.

3.7.5. Осуществленная Клиентом Транзакция в каждый момент времени имеет на сервере Ключ-Системы определенный статус с отметкой времени его получения. Статус Транзакции изменяется Ключ-Системой. Клиент имеет возможность постоянно получать на сервере Ключ-Системы информацию об изменении статуса (в том числе о времени его изменения) осуществленной Транзакции.

3.7.6. Компания с помощью программного обеспечения встроенного в программу управления сервером, имеет возможность проверить ЭЦПК любой Транзакции из архива сервера Ключ-Системы. Так же Транзакция может быть сохранена в виде отдельного файла, в данном случае проверить ЭЦПК возможно при помощи программы разработчика ЭЦП.

3.7.7. Обеспечение безопасности процедуры отправки Транзакций. Безопасность электронных расчетов достигается за счет применения следующих средств:

- СКЗИ. Компания вправе использовать один из двух возможных типов СКЗИ:

«Крипто-КОМ 3.1» ШКНР.031-07, разработан -КОМ» (сертификаты соответствия № СФ/,

СФ/ от 01.01.2001г.)

«Верба-ОW», ЯЦИТ. , версия 5.1- разработана ПНИЭИ (сертификат соответствия ФАПСИ СФ/114-

0506 от 10.2001).

- Шифрования данных в телекоммуникационных каналах. Для защиты от несанкционированного доступа в телекоммуникационных каналах используется протокол в соответствии с требованиями ГОСТ Р 34.10-2001 с длиной сессионного ключа не менее 128 бит;

3.7.8. На основании дополнительных соглашений между Сторонами возможно применение других технических средств по защите информации.

3.7.9. Стороны также обязаны обеспечить комплекс организационно-технических мер, направленных на выполнение следующих требований безопасности:

- исключение возможности несанкционированных Компанией изменений в технических и программных средствах

Клиента;

- исключение появления на рабочем месте пользователя вирусов и других программ деструктивного действия, которые могут разрушить или модифицировать программное обеспечение подсистемы, скомпрометировать ключи Клиента;

- исключение компрометации ключей в процессе их получения, транспортировки, эксплуатации и хранения;

- своевременное информирование другой Стороны о случаях компрометации ключей;

- контроль соблюдения требований безопасности.

3.7.10. В случае, если произошла компрометация ключей Клиента, последний обязан:

- В случае доступности Комплекта ключей (подозрение на несанкционированное копирование) немедленно известить

Администратора Системы по телефону, указанному в Приложении 2;

- В случае недоступности (утрата, хищение и т. п.) Комплекта ключей сообщить Администратору Ключ-Системы по телефону информацию о факте компрометации ключей.

- В срок не более 3-х рабочих дней после сообщения по телефону о факте компрометации ключей направить Компании на бланке Клиента письменное объяснение случившегося, заверенное надлежащим образом подписями уполномоченных лиц и печатью Клиента. В письме должно содержаться распоряжение Компании о приостановлении дальнейшей обработки подписанных ЭД до устранения причин случившегося и (или) замены ключей;

- В случае принятия решения о замене Комплекта ключей, сгенерировать новый Комплект ключей самостоятельно,

после чего произвести необходимые действия по его регистрации.

3.7.11. В случае если произошла компрометация ключей Компании, последняя обязана:

- Известить Клиента о факте компрометации Комплекта ключей Компании, продолжении/приостановлении работы Ключ-Системы и смене Комплекта ключей Компании посредством Ключ-Системы с указанием даты и точного времени смены вышеуказанного Комплекта ключей;

- Произвести внеплановую смену Комплекта ключей Компании, опубликовать новый Открытый ключ на Web-

странице Компании;

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

3.7.12. При получении сообщения от Клиента по телефону о возникновении угрозы компрометации ключей Клиента Компания немедленно приостанавливает использование Ключ-Системы данным Клиентом.

Дальнейшее использование Ключ-Системы Клиентом возможно только после устранения угрозы Компрометации ключей Клиента.

3.7.13. Права и обязанности Сторон по эксплуатации Ключ-Системы.

3.7.14. Эксплуатация Ключ-Системы осуществляется Клиентом в соответствии с инструктивно-методической документацией,

предоставленной Компанией и/или Компанией Разработчиком.

3.7.15. Эксплуатация Ключ-Системы осуществляется Клиентом при помощи собственного или предоставленного Компанией технического средства (компьютера), при условии подписания Соглашения Тип «ИТУ» (Приложение 10).

3.7.16. При эксплуатации Системы Клиент не вправе:

- вносить технические изменения в программное обеспечение Ключ-Системы;

- вводить Поручения, не предусмотренные инструктивно-методической документацией к Ключ-Системе;

- предпринимать действия для получения из Ключ-Системы сведений, не относящихся непосредственно к Клиенту;

- осуществлять несанкционированное подключение к Ключ-Системе, в т. ч. с использованием индивидуального номера узла Клиента и электронного ключа Клиента;

- совершать любые другие действия, создающие предпосылки для возникновения сбоев в работе Ключ-Системы.

3.7.17. Компания обязуется:

- обеспечить Клиенту технический доступ к Ключ-Системе;

- по просьбе Клиента организовать обучение по работе с Ключ-Системой;

- по запросу Клиента предоставить техническую документацию о принципах функционирования Ключ-Системы,

способах создания и использования средств цифровой подписи;

- устранять сбои и ошибки в работе Ключ-Системы.

3.7.18. Компания вправе:

- осуществлять контроль за введением в Ключ-Систему Поручений и движением Поручений Клиента;

- изменять условия технического подключения Клиента к Ключ-Системе;

- изменять, с целью совершенствования, программное обеспечение Ключ-Системы при условии обучения Клиента новым правилам работы с Ключ-Системой.

3.7.19. Ответственность сторон:

3.7.20. Компания оставляет за собой право изменять и дополнять Ключ-Систему в целях улучшения ее работоспособности и расширения функций, уведомляя при этом Клиента о внесенных изменениях.

3.7.21. Подавая Поручение Компании посредством Ключ-Системы, Клиент тем самым подтверждает, что в полной мере ознакомлен с инструктивно-методической документацией, принципами работы Ключ-Системы, алгоритмом создания и использования средств цифровой подписи, с порядком и правилами проверки соответствия Клиенту Поручения, поданного в электронном виде, принимает их как достаточные, обеспечивающие уникальность и конфиденциальность подаваемых Клиентом Поручений, в связи с чем согласен нести риски, возникающие при использовании Ключ - Системы.

3.7.22. Компания не несет ответственности за возможные убытки, которые могут возникнуть у Клиента в результате временной невозможности направить Компании Поручение по Ключ-Системе или получить от него Поручение по Ключ-Системе.

3.7.23. Клиент подтверждает, что постановка и снятие Поручения, а также сделки, совершенные по Поручениям Клиента через, предоставленного Компанией, и электронного ключа, сгенерированного и предоставленного Клиентом, являются собственными Поручениями и сделками Клиента.

Клиент подтверждает, что электронный ключ, содержащийся в электронном почтовом сообщении, полученном на электронный адрес Компании, сгенерирован и передан Клиентом или лицом, имеющим на это право и может использоваться Компанией для идентификации Поручений Клиента, поданных в электронном виде.

3.8. В случае если какое-либо Поручение не соответствует указанным в п. п. 3.настоящего Раздела Регламента требованиям, и/или не позволяет точно определить намерения Клиента, и/или противоречит другим Поручениям Клиента, Компания, в интересах Клиента, имеет право отказаться от исполнения соответствующего Поручения.

3.9. В случае, если Клиент в течение одной торговой сессии подал дублирующие друг друга Поручения, то в целях избежания убытков, которые могут возникнуть у Клиента в результате двукратного исполнения Поручения Компанией, всегда при подаче повторного Поручения уведомлять Компанию что оно является дубликатом ранее поданного Поручения. В случае отсутствия указания Клиента, что какое-либо Поручение является дублирующим, Компания рассматривает и исполняет его как независимое от ранее полученных Поручений.

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

3.10. Поручение Клиента считается принятым Компанией к исполнению с момента регистрации факта его поступления в системе внутреннего учета Компании.

3.11. Компания не несет ответственности по выполнению Поручений, принятых сотрудником Компании, не уполномоченным принимать Поручения Клиента.

3.12. Принятие Компанией Поручений к исполнению не означает выдачу в пользу Клиента гарантий по их выполнению.

3.13. Время выполнения Поручений начинается с момента получения Компанией возможности распоряжения денежными средствами, и/или ценными бумагами, и/или срочными контрактами Клиента и/или передачи Компании документов, необходимых для выполнения Поручения Клиента, в т. ч. подтверждающих право последнего на владение и/или распоряжение ценными бумагами.

В отсутствии Поручений (тип «Р») Клиента, денежные средства резервируются Компанией для участия в торгах в секции фондового рынка ММВБ. Поручения на совершение операций с ценными бумагами, денежными средствами, срочными контрактами вне ММВБ (ФБ «Санкт-Петербург», ФБ РТС) принимаются Компанией к исполнению только с предварительным резервированием Клиентом ценных бумаг и денежных средств, в количестве необходимом для обеспечения операций.

3.14. При желании воспользоваться дополнительными услугами, указанными в Соглашении Тип «ИТУ», предусмотренного

Приложением 10, Клиент предоставляет Компании заявку (Приложение 9) на предоставление клиентского рабочего места.

3.15. Компания вправе отказать Клиенту в удовлетворении заявки (Приложение 9) на предоставление клиентского рабочего места, в случае отсутствия у Компании возможности предоставить данную услугу.

4. ИСПОЛНЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА. СРОКИ И ПОРЯДОК ПЛАТЕЖЕЙ

4.1. Клиент будет считаться полностью и надлежащим образом передавшим денежные средства с момента их зачисления на расчетный счет Компании.

4.2. Комиссионное вознаграждение Компании уменьшается на сумму денежных средств, удержанных кредитной организацией, при безналичном перечислении денежных средств Клиента на расчетный счет Компании с указанием в назначение платежа «Перечисление денежных средств «Ф. И.О.» как акцепт Регламента «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз» в соответствии со ст. 438 ГК РФ», «Перечисление денежных средств

«Ф. И.О./наименование» на основании Регламента «Предоставления услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз», клиентский счет.

4.2.1. Уменьшение комиссионного вознаграждения возможно при предоставлении Клиентом документов подтверждающих удержание кредитной организацией денежных средств за перечисление денежных средств на расчетный счет Компании.

4.2.2. Уменьшение комиссионного вознаграждения производится посредством вычитания из суммы комиссионного вознаграждения Компании, по итогам отчетного периода, суммы денежных средств, удержанных кредитной организацией за перечисление денежных средств Клиента.

4.3. Клиент будет считаться полностью и надлежащим образом исполнившим обязательство по передаче ценных бумаг с момента получения Компанией возможности распоряжения данными ценными бумагами Клиента на счетах, указанных Компанией.

4.4. Клиент будет считаться полностью и надлежащим образом исполнившим обязательство по зачислению ценных бумаг на свой Клиентский счет в Компании с момента получения Компанией поданного Клиентом Поручения тип «З» (Приложение 7.2).

4.5. Оплата услуг регистраторов, депозитариев, бирж, организации отправки документов, Отчетов Клиенту осуществляется Компанией самостоятельно путем удержания соответствующих сумм из переданных ей средств Клиента на основании счетов, получаемых Компанией от перечисленных организаций, тарифов, а так же договоренностей, достигнутых между Клиентом и Компанией в Соглашениях, зафиксированных в Приложениях к настоящему Регламенту.

4.6. Компания вправе использовать на возмездной основе денежные средства Клиента, давшего на это согласие (в Анкете), предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, до возврата этих денежных средств Клиенту. Момент списания средств по займу и момент возврата средств по займу определяется Компанией по своему усмотрению.

4.7. Компания обязуется вернуть ценные бумаги и/или денежные средства Клиента не позднее рабочего дня, следующего со дня подачи соответствующего Поручения, но не ранее выполнения обязательств Компании перед третьими лицами по Поручениям Клиента и при условии предоставления Клиентом Компании реквизитов соответствующих счетов Клиента.

4.8. Обязательство Компании по возврату денежных средств считается выполненным с момента подачи ею платежного поручения о перечислении денежных средств в пользу Клиента в учреждения, осуществляющие перечисление денежных средств.

4.9. Обязательство Компании по возврату ценных бумаг считается выполненным с момента подачи ею поручения (передаточного распоряжения) депозитарию, реестродержателю и т. п. о переводе ценных бумаг на счета указанные Клиентом.

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

4.10. В случае недостатка денежных средств и/или ценных бумаг на счетах Клиента, Компания, для покрытия задолженности Клиента и оплаты услуг третьих лиц, привлекаемых для исполнения Поручений Клиента в рамках настоящего Регламента, имеет право взимать плату за пользование денежными средствами Компании, которые Компания вносит для покрытия задолженности, в случае невыполнения требований п.4.11. настоящего Регламента или удовлетворить задолженность за счет денежных средств, полученных Компанией от продажи ценных бумаг Клиента или осуществить покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента с целью погашения задолженности Клиента перед Компанией по поставке ценных бумаг.

4.11. Клиент, при обстоятельствах, указанных в п. 4.10. настоящего Раздела Регламента, обязуется покрыть свою задолженность перед Компанией в течение двух банковских дней с момента выставления соответствующего требования Компанией.

4.12. В случае принятия Поручения от Клиента об отзыве денежных средств и/или ценных бумаг Компания исполняет данное

Поручение за счет денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся на счетах Клиента в Компании.

4.13. При недостатке денежных средств и/или ценных бумаг Клиента для исполнения Поручения в полном объеме, Компания осуществляет возврат в пределах свободного остатка на счетах Клиента в Компании, а Поручение в сумме и/или количестве, не покрытых платежом и/или переводом, считается не выданным.

4.14. На Поручение Клиента о возврате денежных средств и/или ценных бумаг распространяются положения п. 3. настоящего

Раздела Регламента.

4.15. В случае несоблюдения Клиентом положений п. 3. настоящего Раздела, Поручение о возврате денежных средств и/или ценных бумаг считается не отданным.

4.16. В случае, если Клиент перевел ценные бумаги из реестродержателя на счет депо, на котором уже были ценные бумаги того же эмитента, то при продаже таких ценных бумаг, Компания будет считать, что в первую очередь продаются ценные бумаги, переведенные из реестродержателя.

5. СДЕЛКИ С НЕПОЛНЫМ ПОКРЫТИЕМ

5.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Условия, зафиксированные в настоящем Разделе, являются существенными и регулируют прием и исполнение Поручений на совершение сделок с неполным покрытием, порядок урегулирования расчетов, а также условия приема и исполнения Компанией Поручений на перевод денежных средств или ценных бумаг по урегулированию сделок с неполным покрытием.

Клиент, исключительно с целью поддержания Открытой позиции по сделке с неполным покрытием (сделка, совершенная Клиентом с заимствованием средств Компании), заключенной в рамках Регламента, предоставляет Компании право проведения сделки РЕПО, на условиях и с контрагентом по выбору Компании.

В случае указания Клиентом в Приложение 3, в поле «Режим проведения операций - кассовый», но при этом он подает Поручение на сделку с неполным покрытием, Компания вправе принять и исполнить такое Поручение. В таком случае Клиент обязан подать Приложение 3 с изменениями и указать в поле «Режим проведения операций - маржинальный», не позднее дня следующего за днем, в котором было подано такое Поручение.

5.2. ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С НЕПОЛНЫМ ПОКРЫТИЕМ

5.2.1. Клиент, указавший на возможность проведения по своему Клиентскому счету операций в Маржинальном режиме

(указывается в Приложение 3), вправе подавать Компании Поручения на совершение сделок с неполным покрытием.

5.2.2. Компания интерпретирует Поручение Клиента, как Поручение на сделку с неполным покрытием, если в момент получения Поручения Компанией выполняется хотя бы одно из следующих условий:

- задолженность Клиента по денежным средствам в связи с указанной сделкой, с учетом обязательств, которые могут возникнуть по иным сделкам, Поручения на которые направлены Клиентом ранее, превышают текущее значение свободного остатка денежных средств на Клиентском счете, зарегистрированном в этой торговой системе;

- обязательства Клиента по поставке ценных бумаг в связи с указанной сделкой, с учетом обязательств, которые могут возникнуть по иным сделкам, Поручения на которые направлены Клиентом ранее, превышают текущее значение свободного остатка на Счете депо Клиента в этой торговой системе.

5.2.3. Компания интерпретирует Поручение Клиента на перевод ценных бумаг или денежных средств, как Поручение на перевод с неполным покрытием, если в момент приема этого Поручения Компанией на соответствующем счете Клиента недостаточно ценных бумаг или денежных средств для урегулирования такого перевода.

5.2.4. При получении Поручения Клиента на совершение сделок с неполным покрытием Компания вправе:

- исполнить Поручение Клиента с учетом Требуемого уровня маржи;

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

- исполнить Поручение Клиента в части, обеспеченной положительным Сальдо Клиентского счета в разрезе ценных бумаг того вида и эмитента, Поручение на продажу которых выдал Клиент, либо в разрезе денежных средств, если Клиент подал Компании Поручение на покупку ценных бумаг;

- отказать Клиенту в исполнении Поручения.

5.2.5. Компания вправе не принимать к исполнению Поручения Клиента на совершение сделок с неполным покрытием, в результате которых текущий Уровень маржи станет ниже Требуемого уровня маржи.

5.2.6. Компания вправе не принимать к исполнению любые Поручения Клиента, за исключением Поручений на закрытие Открытых позиций и/или внесение денежных средств Компании, либо зачисление ценных бумаг на Счет депо, Оператором и/или Попечителем которого является Компания, в случае:

- если текущий Уровень маржи станет ниже Ликвидационного уровня маржи;

- если сумма задолженности Клиента, образовавшаяся в результате заимствования у Компании денежных средств и/или ценных бумаг, превышает сумму денежных средств и текущую стоимость ценных бумаг Клиента, находящихся на Клиентском счете в Компании.

5.3. УСЛОВИЯ ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА СДЕЛКИ С НЕПОЛНЫМ ПОКРЫТИЕМ

5.3.1. Компания принимает Поручение на сделку (перевод) ценной бумаги только при условии, что эта ценная бумага включена в список ценных бумаг, с которыми могут совершаться сделки с неполным покрытием, утвержденный органом, регулирующим деятельность на рынке ценных бумаг РФ.

5.3.2. Для оценки способности Клиента исполнять обязательства по урегулированию сделки с неполным покрытием или перевода, Поручение на которое направлено Клиентом в «Алмаз», используется специальный расчетный показатель – Уровень маржи.

5.3.3. Уровень маржи рассчитывается по следующей формуле:

ДСК + СЦБ - ЗК

Уровень маржи = -- х 100% ,

ДСК + СЦБ

где:

ДСК - общая сумма денежных средств Клиента, находящихся на хранении в Компании с правом их использования последней в соответствии с положениями о брокерском обслуживании регулирующих органов и настоящим Разделом

Регламента.

СЦБ - текущая рыночная стоимость ценных бумаг Клиента, принимаемых Компанией в качестве обеспечения обязательств Клиента;

ЗК - сумма задолженности Клиента, образовавшаяся в результате заимствования у Компании, как денежных средств,

так и ценных бумаг.

Список ценных бумаг, принимаемых в качестве обеспечения обязательств Клиента устанавливается и изменяется Компанией по собственному усмотрению. Информация о составе списка, согласно текущих требований законодательства РФ, публикуется на Web-странице Компании, а также предоставляются сотрудниками Компании по

телефонам.

5.3.4. Компания принимает к исполнению Поручение на совершение сделки с неполным покрытием или Поручение на перевод с неполным покрытием, если Уровень маржи, рассчитанный непосредственно перед исполнением этих Поручений, окажется больше или равен объявленного Компанией нормативного значения – Требуемого уровня маржи.

5.3.5. Компания оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о возможности принять или отклонить любое Поручение Клиента на сделку или перевод с неполным покрытием, вне зависимости от результатов расчета Уровня маржи.

5.3.6. Если расчетное значение Уровня маржи на момент подачи Поручения на сделку с неполным покрытием ниже, чем объявленный Компанией Требуемый уровень маржи, то Компания принимает от Клиента Поручение на сделку или перевод, при условии, что в результате совершения этой сделки (перевода) величина ЗК по счету не увеличится.

5.3.7. При расчете уровня маржи оценка ДСК и СЦБ производится по лучшей цене спроса в торговой системе, а оценка ЗК –

по лучшей цене предложения в торговой системе.

5.3.8. Требуемый, Минимальный, Ликвидационный уровни маржи соответствуют величинам, утвержденным органом регулирующим деятельность на рынке ценных бумаг на момент расчета Компанией соответствующих Уровней маржи.

5.4. ОБЯЗАННОСТИ КЛИЕНТА

5.4.1. Клиент не вправе распоряжаться принадлежащими ему и учитываемыми на его Счете депо ценными бумагами в размере, достаточном для ликвидации ЗК.

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

5.4.2. Клиент обязан:

- Самостоятельно вести учет Открытых позиций, рассчитывать величину ЗК и текущий Уровень маржи;

- Немедленно закрыть Открытые позиции и/или передать Компании средства в объеме, необходимом для установления текущего Уровня маржи, равного либо превышающего Требуемый уровень маржи, если текущий Уровень маржи станет ниже Минимального уровня маржи;

- Клиент не вправе предоставлять в качестве обеспечения каких-либо обязательств перед третьими лицами денежные средства и/или ценные бумаги, находящиеся на его Клиентском счете.

5.5. УРЕГУЛИРОВАНИЕ И РАСЧЕТЫ ПО СДЕЛКАМ С НЕПОЛНЫМ ПОКРЫТИЕМ

5.5.1. Урегулирование сделок и переводов с неполным покрытием, совершенных по Поручению Клиента на Бирже и/или через иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию органа, регулирующего деятельность профессиональных участников на рынке ценных бумаг, производится Компанией за счет денежных средств и ценных бумаг, зачисленных на Клиентский счет в части, соответствующей этой торговой системе и за счет денежных средств и ценных бумаг, в части, размещенной на других торговых площадках.

5.5.2. Резервирование денежных средств и ценных бумаг для расчётов и урегулирования переводов по сделкам с неполным покрытием во всех случаях должно быть завершено в день подачи Поручения в момент требования Компанией, но не позднее, чем за 30 минут до окончания торговой сессии.

5.5.3. Если к сроку, указанному в пункте 5.5.2. настоящего Раздела Регламента, Клиент, не обеспечил резервирование необходимых для расчетов ценных бумаг или денежных средств, то Компания вправе приостановить исполнение всех ранее принятых от Клиента Поручений. В этом случае Компания самостоятельно предпринимает необходимые действия, направленные на исполнение обязательств по сделкам, заключенным по Поручению Клиента.

5.5.4. Для предотвращения неисполнения обязательств по заключенной сделке или переводу Компания вправе совершить за счет Клиента сделки без Поручения, в том числе:

- для обеспечения резервирования ценных бумаг Компания вправе совершить за счет Клиента сделку по покупке необходимого количества ценных бумаг таким образом, чтобы приобретенные ценные бумаги могли быть немедленно зарезервированы для расчетов по ранее заключенной на основании Поручения Клиента сделке;

- для обеспечения резервирования денежных средств Компания вправе совершить за счет Клиента сделку по продаже ценных бумаг со счета Клиента таким образом, чтобы вырученные денежные средства могли быть немедленно зарезервированы для расчетов по ранее заключенной сделке на основании Поручения Клиента.

5.5.5. С целью ликвидации задолженности Клиента, Компания вправе самостоятельно, без согласования с Клиентом, совершать любые операции со средствами, составляющими инвестиционный портфель Клиента, и списать полученные средства со Счета депо Клиента, если сумма его задолженности превышает сумму ДСК и СЦБ;

5.5.6. При снижении Уровня маржи по Клиентскому счету до значения, соответствующего Минимальному уровню маржи, Компания направляет требование посредством Системы или телефонной связи о внесении в обеспечение обязательств Клиента денежных и/или ценных бумаг. Клиент, в случае отсутствия возможности принять и/или оперативно отреагировать на требование Компании, не вправе предъявлять требования о возмещении убытков и/или недополученной прибыли, вызванными действиями Компании по принудительному закрытию позиции.

5.5.7. Компания осуществляет оценку текущей способности каждого Клиента, заключающего сделки с неполным покрытием,

исполнять свои обязательства по заключенным сделкам.

5.6. СДЕЛКИ РЕПО

5.6.1. Клиент вправе направлять Компании Поручения на сделки РЕПО.

5.6.2. Компания воспринимает отсутствие Поручений Клиента по исполнению обязательств по сделкам с неполным покрытием как Поручение на совершение сделки РЕПО.

5.6.3. Если в процессе урегулирования сделки РЕПО, ценные бумаги были зачислены на Счет депо Клиента (по итогам 1-й части РЕПО), а затем списаны со Счета депо Клиента (по итогам 2-й части РЕПО) и в период между этими событиями эмитентом указанных акций был составлен список лиц, имеющих право получения дополнительного количества ценных бумаг и/или имеющих право получения дивидендов, то Клиент обязан передать Компании полученное количество ценных бумаг и/или сумму, эквивалентную сумме дивидендов, объявленных эмитентом на акции, за вычетом суммы налогов, подлежащих удержанию платежным агентом эмитента по действующему налоговому законодательству РФ

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

5.6.4. Если в процессе урегулирования какой-либо сделки РЕПО, ценные бумаги были списаны со Счета депо Клиента (по итогам 1-й части РЕПО), а затем зачислены на Счет депо Клиента (по итогам 2-й части РЕПО), и в период между этими событиями эмитент указанных акций составил список лиц, имеющих право получения дополнительного количества ценных бумаг и/или имеющих право получения дивидендов, то Компания обязана получить у контрагента по сделке и передать Клиенту полученное количество ценных бумаг и/или сумму, эквивалентную сумме дивидендов, объявленных эмитентом на акции, за вычетом суммы налогов, подлежащих удержанию платежным агентом эмитента по действующему налоговому законодательству РФ.

5.6.5. В случае начисления дивидендов при условиях, предусмотренных пунктом 5.6.3., Компания имеет право самостоятельно, без дополнительного акцепта со стороны Клиента, удержать всю сумму начисленных дивидендов (за вычетом налогов) из средств, предоставленных Клиентом Компании и перечислить ее (сумму) контрагенту по сделке РЕПО. В случае получения дополнительного количества ценных бумаг, при условиях, предусмотренных пунктом 5.6.3., Компания имеет право самостоятельно, без дополнительного акцепта со стороны Клиента, перевести это количество ценных бумаг контрагенту по сделке РЕПО.