Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз» (стр. 1 )

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

УТВЕРЖДЁН ГЕНЕРАЛЬНЫМ ДИРЕКТОРОМ «АЛМАЗ»

ПРИКАЗ № 6Р

ОТ «27» ИЮНЯ 2011 ГОДА

Регламент

«Предоставление услуг на рынке ценных бумаг

«Алмаз»

Москва, 2011

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

СОДЕРЖАНИЕ:

РАЗДЕЛ I. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 3

1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ………………………………………………………………….………………..3

2. СТАТУС РЕГЛАМЕНТА …………………………………………………………..………………………...4

РАЗДЕЛ II. БРОКЕРСКИЕ УСЛУГИ 5

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ…………………………………………….……………………………………………...5

2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН……………………………..……………………………………………...6

3. ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА…………………………………………….…………………………………………….8

4. ИСПОЛНЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА. СРОКИ И ПОРЯДОК ПЛАТЕЖЕЙ……….…………………….12

5. СДЕЛКИ С НЕПОЛНЫМ ПОКРЫТИЕМ………………………………………………………………………..13

5.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ…………………………………………………..……………………………………...13

5.2. ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С НЕПОЛНЫМ ПОКРЫТИЕМ…………………….………..13

5.3. УСЛОВИЯ ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА СДЕЛКИ С НЕПОЛНЫМ ПОКРЫТИЕМ……………………………………………………………………………….....……………………...14

5.4. ОБЯЗАННОСТИ КЛИЕНТА……………………………………………………………………..……………....14

5.5. УРЕГУЛИРОВАНИЕ И РАСЧЕТЫ ПО СДЕЛКАМ С НЕПОЛНЫМ ПОКРЫТИЕМ…………..…………..15

5.6. СДЕЛКИ РЕПО……………………………………………………………………………………………..…….15

6. ОТЧЕТНОСТЬ…………………………………………………………………………………………….………..16

7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН……………………………………………………………………..…………...17

РАЗДЕЛ III. ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ 17

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ……………………………………………………………………………………………17

РАЗДЕЛ IV .ПЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИОННО-КОНСУЛЬТАЦИОННЫХ УСЛУГ 18

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ……………………..…………………………………………………………………..…18

2. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ УСЛУГ…………………………………………………………………….….18

3. ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА……………………………………………………………………………..….….18

4. ВЗАИМНЫЕ ГАРАНТИИ СТОРОН……………………………………………………………………..…….…19

5. КОНСУЛЬТАЦИОННЫЕ УСЛУГИ………………………………………………………………………………19

6. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ КОМПАНИИ……………………………………………………………………………...20

РАЗДЕЛ V. ПОРЯДОК ОБСЛУЖИВАНИЯ НА СРОЧНОМ РЫНКЕ 22

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ………………………………………………………..……………………….…………..22

2. СРОКИ И ПОРЯДОК ПЛАТЕЖЕЙ…………………………………………………………….……..………….22

РАЗДЕЛ VI. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 23

1. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ…………………………………………………………….…………….………..…23

2. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ КЛИЕНТА………………………………….…………….……...…23

3. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ………………………………………………………………….…………..……..….…24

4. ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ О РИСКАХ……………………………………………………….…………..…………..24

5. ПЕРЕПИСКА МЕЖДУ СТОРОНАМИ…………………………………………………….……….…………….25

6. ФОРС-МАЖОР……………………………………………………………………………….………...….………26

7. РЕШЕНИЕ СПОРНЫХ ВОПРОСОВ……………………………………………………….………………...….26

8. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ……………………………….……….……..…....26

9. ПОРЯДОК ПРЕКРАЩЕНИЯ ОТНОШЕНИЙ МЕЖДУ СТОРОНАМИ……….………….………...…………27

РАЗДЕЛ VII. ПРИЛОЖЕНИЯ 27

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

РАЗДЕЛ I. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Стороны понимают термины, применяемые в настоящем Регламенте и Приложениях к нему, строго в контексте общего смысла Регламента.

1.1. «Арбитраж» – стратегия, направленная на совершение сделок с целью получения прибыли в виде разницы между курсами одной и той же ценной бумаги
или бумаг на различных рынках капитала.

1.2. «Биржи» – организации, лицензированные в соответствии с законодательством РФ на право осуществления данной деятельности, обеспечивающие регулярное и упорядоченное проведение на рынке торгов определенными торговыми позициями
в соответствии с Правилами Биржи, а также выступающие гарантом по совершенным сделкам.

1.3. «Биржевой или клиринговый сборы» – установленные Биржей суммы денежных средств, выплачиваемые участниками торгов за совершение операций на Бирже.

1.4. «Вариационная маржа» - сумма, уплачиваемая/получаемая Клиентом на рынке срочных контрактов
в связи с изменением денежного обязательства по открытой позиции в результате ее корректировки по рынку.

1.5. «Гарантийное обеспечение» – величина денежных средств и/или иных финансовых инструментов
Клиента,

необходимая для открытия и/или поддержания позиций по срочному контракту.

1.6. «Депозитарий» - отдельное структурное подразделение «Алмаз», оказывающее услуги по учету, хранению и удостоверению прав по ценным бумагам.

1.7. «Денежный счет» - специальный счет, в составе Клиентского счета, открытый на имя Клиента в системе внутреннего учета Компании, на котором учитываются денежные средства Клиента.

1.8. «Изменение Нетто-позиции» – изменение остатка на Счете депо по видам и/или количеству ценных бумаг на конец торгового дня по сравнению с началом дня.

1.9. «Клиент» - физическое или юридическое лицо
, присоединившееся к Регламенту «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз», которому Компания открыла Клиентский счет. «Клиентский счет» - совокупность счетов (Денежный счет, Счет депо), открытых на имя Клиента в системе внутреннего учета Компании, предназначенных для отражения операций с ценными бумаги и/или срочными контрактами, проводимых последней в интересах Клиента, а также остатков денежных средств и ценных бумаг по результатам проведенных операций.

1.10. «Кассовый режим» - режим проведения сделок, при котором Компания принимает Поручения Клиента на сделку при условии предварительного резервирования Клиентом на Клиентском счете 100% ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчетов по сделке.

1.11. «Маржинальный режим» - режим проведение сделок, при котором Компания принимает Поручения Клиента на сделку без предварительного 100% резервирования ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчетов по сделке.

1.12. «Клиринг» – форма оперативного отчета, содержащая комплекс операций, направленных на определение, учет и взаимозачет позиций и обязательств, возникших в результате заключения сделок на Бирже, а также расчеты по этим обязательствам.

1.13. «Котировка» – цена ценной бумаги или срочного контракта, сложившаяся по результатам биржевых торгов.

1.14. «Лимит» - предельно допустимая/ необходимая величина денежных средств, ценных бумаг и срочных контрактов,

используемых Клиентом при операциях на фондовом рынке.

1.15. «Номинальный держатель» - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра
, которое держит ценные бумаги от своего имени, но по поручению другого лица, являющегося собственником этих ценных бумаг. Номинальный держатель может осуществлять права, удостоверенные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от собственника.

1.16. «Оператор счета депо» - юридическое лицо, не являющееся Депонентом - владельцем этого счета депо, но имеющее - на основании зарегистрированного в Депозитарии договора оператора с Депонентом или распоряжения, отданного Депонентом Депозитарию, - право подавать поручения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках установленных договором или распоряжением полномочий. Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров или распоряжений выполнение обязанностей оператора его счета депо (раздела счета депо), разграничив при этом их полномочия.

1.17. «Отчет» - документ, предоставляемый Компанией Клиенту по результатам исполнения его Поручений.

1.18. «Открытая позиция» – обязательство Клиента перед Компанией, возникающее при исполнении Компанией его Поручения, в случае если стоимость купленных (количество проданных) ценных бумаг превышает соответственно размер собственных средств (количество ценных бумаг того же эмитента/ типа/ транша), находившихся на Клиентском счете на момент исполнения Поручения.

1.19. Попечитель счета депо - профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием соответствующий договор и осуществляющий полномочия по осуществлению прав по ценным бумагам, которые

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, на основании договора с Депонентом и/или выданной им доверенности.

1.20. «Поручение Клиента» - указание Клиента, содержащее инструкции Компании и служащее основанием для совершения операций с ценными бумагами, денежными средствами и/или срочными контрактами в интересах Клиента.

1.21. «Правила» – внутренние нормативные документы Бирж, депозитариев и других организаций, задействованных для выполнения Поручений Клиента, и регламентирующие порядок проведения торгов ценными бумагами, а также взаимоотношения участников торгов.

1.22. «Сальдо Клиентского счета» – сумма переданных Клиентом Компании денежных средств и ценных бумаг, а также денежных средств и ценных бумаг, полученных Клиентом в результате своей деятельности на фондовом рынке.

1.23. «Сделка РЕПО» – продажа/покупка ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО) с одновременным заключением сделки по обратному выкупу/продаже таких же ценных бумаг через определенный срок по цене, включающей фиксированную наценку (вторая часть сделки РЕПО).

1.24. «СКЗИ» - средства криптографической защиты информации.

1.25. «Система», «Ключ-Система» - сертифицированное и/или допущенное к использованию организатором торговли программное обеспечение, разработанное третьим лицом (далее – Компания Разработчик), предоставляемое Компанией Клиенту для подачи Поручений в электронном виде.

1.26. «Срочный контракт» - договор на поставку конкретного актива в установленный срок в будущем на согласованных условиях. К срочным контрактам относятся: фьючерсные, форвардные и опционные контракты
.

1.27. «Стороны» – Компания и Клиент, взаимодействующие в Рамках настоящего Регламента.

1.28. «Счет депо» - специальный счет, в составе Клиентского счета, открытый на имя Клиента в депозитарии на котором учитываются ценные бумаги Клиента.

1.29. «Транзакция» - Поручение, подаваемое Клиентом с использованием Системы. Под Транзакцией так же понимаются:

условная заявка, изменение заявки, снятие заявки.

1.30. «Уровень маржи» - специальный показатель, применяемый Компанией для оценки способности Клиента погасить обязательства по сделкам с неполным покрытием, заключенным по Поручениям последнего.

1.31. «Требуемый уровень маржи» - Уровень маржи, выше которого Поручения Клиента исполняются Компанией без ограничений.

1.32. «Минимальный уровень маржи» - предельный допустимый Уровень маржи, ниже которого Компания предъявляет

Клиенту требования по погашению обязательств.

1.33. «Ликвидационный уровень маржи» - Уровень маржи, при достижении которого Компания, без Поручения Клиента, осуществляет продажу, находящихся в её распоряжении и принадлежащих Клиенту ценных бумаг, с целью погашения за счет полученных денежных средств задолженности Клиента перед Компанией или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента с целью погашения задолженности Клиента перед Компанией по поставке ценных бумаг.

1.34. «ЭДО» - электронный документооборот.

1.35. «ЭЦП» - электронная цифровая подпись.

1.36. «ЭЦПК» - электронная цифровая подпись Клиента.

1.37. «Web-страницa Компании» - специализированная страница «Алмаз» в мировой сети Интернет, на которой Компания размещает информацию об услугах, информацию о любых изменениях в тексте настоящего Регламента, действующих тарифах на услуги, уполномоченных лицах Компании, иную информацию, раскрытие которой предусмотрено настоящим Регламентом. Адрес Web-страницы – www. *****.

2. СТАТУС РЕГЛАМЕНТА

2.1. Настоящий Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз» (далее - Регламент) - правила, определяющие условия, на которых «Алмаз» (далее - Компания), оказывает физическим и юридическим лицам (далее - Клиент) брокерские и депозитарные услуги на рынке ценных бумаг, а так же сопутствующие им дополнительные услуги.

2.2. Опубликование настоящего Регламента, включая распространение его текста в глобальной компьютерной сети Интернет, должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как публичное предложение (оферта) «Алмаз» присоединиться к настоящему Регламенту.

2.3. Настоящее предложение адресовано юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, имеет юридическую силу исключительно на территории Российской Федерации. Для клиентов – нерезидентов РФ данный регламент действует с учетом особенностей и ограничений, установленных налоговым и валютным законодательством РФ.

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

2.4. Присоединение к Регламенту осуществляется посредством совершения акцепта условий настоящего Регламента и предоставлением документов указанных в Приложении 18. Акцепт Регламента может быть совершен одним из следующих способов:

- При личном контакте - предоставлением заинтересованным лицом заявления о присоединении к Регламенту

«Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз» (далее – «Заявление о присоединении» (Приложение 1) и предоставлением анкеты Клиента (Приложение 3);

- При отсутствии личного контакта - перечислением денежных средств с лицевого (для физических лиц), расчетного

(для юридических лиц) счета заинтересованного лица на расчетный счет Компании с назначением платежа:

«Перечисление денежных средств «Ф. И.О./Наименование» как акцепт Регламента «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз» в соответствии со ст.438 ГК РФ» и предоставлением «Анкеты Клиента», заверенной нотариусом посредством почтовой связи.

Акцепт условий настоящего Регламента посредством перечисления денежных средств, трактуется Компанией как предоставление Заявления о присоединении, которому, в соответствии с принятой системой документооборота в Компании, присваивается порядковый номер и дата регистрации.

Присоединяясь к Регламенту, Клиент присоединяется к Клиентскому Регламенту Депозитария «Алмаз» (далее – Депозитарный регламент) и принимает условия, изложенные в нем. Клиентский Регламент Депозитария «Алмаз» размещен на Web-странице Компании.

2.5. Факт присоединения лица к Регламенту является полным и без каких-либо оговорок акцептом условий настоящего Регламента и всех его приложений, изменений и дополнений в редакции, действующей на момент совершения акцепта. В случае присоединения к Регламенту посредством подачи Заявления о присоединении, акцепт будет считаться совершенным с момента регистрации Заявления о присоединении в Компании и выдачи Компанией Клиенту Уведомления об открытие счета (Приложение 11). В случае присоединения к Регламенту посредством перечисления денежных средств - с момента регистрации в системе внутреннего учета, но не ранее зачисления денежных средств на Клиентский счет Клиента. При этом Компания высылает Клиенту Уведомление об открытии счета (Приложение 11) по указанным в Приложении 3 реквизитам. Положения Регламента, касающиеся условий депозитарного обслуживания, будут действующими с момента открытия в депозитарии Счета депо Клиента. Положения Регламента, касающиеся условий предоставления информационно-консультационных услуг, будут действующими с момента подписания Заявления на предоставление информационно-консультационных услуг (Приложение 4).

2.6. После присоединения к Регламенту все предыдущие переговоры и переписка, противоречащие содержанию и условиям последнего, теряют силу.

2.7. Утрата некоторыми условиями настоящего Регламента юридической силы не влечет за собой утраты юридической силы или аннулирования Регламента в целом.

2.8. В случае противоречия и/или расхождения названия какого-либо Раздела настоящего Регламента со смыслом какого - либо пункта в нем содержащегося, Стороны считают доминирующим смысл и формулировки каждого конкретного пункта.

2.9. В случае противоречия и/или расхождения положений какого-либо Приложения к настоящему Регламенту с положениями собственно Регламента, Стороны считают доминирующим смысл и формулировки Регламента, кроме случаев, когда в соответствующем Соглашении прямо указано иное (Приложение 20).

2.10. Все Приложения, изменения и дополнения к настоящему Регламенту являются его составной и неотъемлемой частью.

2.11. Помимо размещения на Web-странице Компании, в офисе «Алмаз» хранится экземпляр настоящего Регламента с Приложениями, изменениями и дополнениями, а так же Клиентский Регламент Депозитария «Алмаз» - прошитые и заверенные печатью и подписью генерального директора Компании. Совершая акцепт настоящего Регламента, Клиент соглашается с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства принимается данный текст Регламента, Приложения, изменения и дополнения к нему.

Р А З Д Е Л I I . Б Р О К Е Р С К И Е У С Л У Г И

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. «Алмаз», для учета операций, производимых по Поручению Клиента, открывает последнему Клиентский счет.

1.2. Для целей организации учета денежных средств и ценных бумаг, по результатам операций Клиента открываются следующие виды Клиентских счетов:

«Индивидуальный»;

«Кастодиальный»;

«Доверительный»;

«Попечительский».

«Индивидуальный» Клиентский счет, открываемый Компанией для учета операций с денежными средствами и ценными бумагами, в отношении которых Клиент является собственником.

«Кастодиальный» Клиентский счет, открываемый Компанией для учета операций с денежными средствами и ценными бумагами, за счет третьих лиц, в отношении которых Клиент выполняет функции депозитария и брокера, лицензированного, в соответствии с действующим законодательством РФ, одновременно на право брокерской и депозитарной деятельности.

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

«Доверительный» Клиентский счет, открываемый Компанией для учета операций с денежными средствами и ценными бумагами, за счет третьих лиц, в отношении которых Клиент выполняет функции доверительного управляющего, лицензированного, в соответствии с действующим законодательством РФ, на право деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.

«Попечительский» Клиентский счет, открываемый Компанией для учета операций с денежными средствами и ценными бумагами, за счет третьих лиц, в отношении которых Клиент выполняет функции попечителя Счета депо, а также брокера, лицензированного в соответствии с действующим законодательством РФ, на право брокерской деятельности. В состав «Попечительского» Клиентского счета могут включаться только счета на имя собственников. Обязательным реквизитом Клиентского счета является режим проведения сделок и иных операций: «кассовый» или «маржинальный» (Приложение 3.1., 3.2.)

1.3. Клиент поручает, а «Алмаз» совершает в интересах и за счет Клиента операции с ценными бумагами, денежными средствами и срочными контрактами, составляющими инвестиционный портфель Клиента, а также иные юридические и фактические действия, связанные с такими операциями и/или прямо оговоренные в настоящем Регламенте.

1.4. Клиент поручает «Алмаз» выполнять функции Оператора и/или Попечителя своих Счетов депо, в связи с чем доверяет ему заключать/расторгать/подписывать депозитарные договора и открывать/закрывать Счета депо в депозитариях, необходимых для исполнения Поручений Клиента, распоряжаться этими счетами с правом совершения всех необходимых операций с ценными бумагами, учитываемыми на них, в том числе, согласно правилам, действующим в соответствующих депозитариях, удерживать из средств Клиента, суммы, необходимые для оплаты услуг, предоставленных по заключенным депозитарным договорам
.

1.5. Клиент назначает «Алмаз» своим уполномоченным лицом при получении дивидендов по ценным бумагам, находящимся на Счетах депо Клиента, с правом зачисления дивидендов на счета Компании.

1.6. Сделки и операции, указанные в настоящем Разделе осуществляются Компанией на основании и в соответствии с

Поручениями Клиента, форма и порядок оформления которых, указаны в п. 3 данного Раздела.

1.7. Компания предоставляет Клиенту информационно-консультационные услуги, обеспечивающие достижение инвестиционных целей последнего на биржевом и внебиржевом рынке ценных бумаг, в случае подачи Клиентом Заявления на предоставление информационно-консультационных услуг (Приложение 4).

2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1. Компания обязуется:

2.1.1. Выполняя свои обязательства в соответствии с положениями настоящего Регламента, руководствоваться прежде всего условиями Поручений Клиента.

2.1.2. Совершать операции с ценными бумагами и денежными средствами, составляющими инвестиционный портфель Клиента, в рамках законодательных актов Российской Федерации, органов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, обычаев делового оборота, а также, в соответствии с Правилами места совершения операции, Правил и регламентов саморегулируемых организаций фондового рынка (в случае, если Стороны являются членами СРО), фондовых и иных Бирж, расчетных и биржевых палат, Правил и ограничений по операциям с ценными бумагами, денежными средствами и срочными контрактами, установленных депозитариями, реестродержателями и кредитными учреждениями.

2.1.3. Регистрироваться в качестве Номинального держателя ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством.

2.1.4. Предоставлять Отчеты Клиенту об операциях и состоянии его Клиентского счета в порядке и сроки, установленные п. 6

настоящего Раздела Регламента.

2.1.5. Уведомлять Клиента о каждом случае отступления от условий его Поручения (п. 3 настоящего Раздела Регламента).

2.1.6. Осуществлять возврат ценных бумаг и/или денежных средств в сроки и в порядке, установленные п. 4 настоящего

Раздела Регламента.

2.2. Клиент обязуется:

2.2.1. Обеспечивать наличие на своем Клиентском счете ценные бумаги и/или денежные средства, в количестве, достаточном для выполнения Поручений Клиента, для поддержания Открытой позиции, с учетом расходов и вознаграждения Компании и обслуживающих организаций. При проведении операций на рынке срочных контрактов вносить Гарантийное обеспечение, уплачивать Вариационную маржу, поддерживать размер собственных средств согласно Правилам, действующим на соответствующей Бирже.

2.2.2. Предоставлять по требованию Компании информацию и документы, необходимые для открытия счетов и регистрации Клиента в организациях, обеспечивающих выполнение Поручений Клиента, в сроки и объемах, необходимых Компании для выполнения своих обязательств по настоящему Регламенту.

2.2.3. Предоставлять Компании все необходимые ей доверенности для выполнения своих обязательств в соответствии с положениями настоящего Раздела Регламента и Приложениями к нему.

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

2.2.4. Выплачивать Компании вознаграждение в соответствии с тарифами, предусмотренными Приложением 16 к настоящему

Регламенту.

2.2.5. В случае предоставления Компанией каких-либо документов на подпись и/или утверждение, и/или согласование проводить соответствующие действия или предоставлять мотивированный отказ в письменной форме в их совершении в срок не более двух рабочих дней с момента получения документов.

2.2.6. Не подавать самостоятельно Поручения Депозитариям в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права, на которые учитываются на Счетах депо Клиента, Оператором и/или Попечителем которого является Компания.

2.2.7. Сообщать Компании обо всех ставших известными Клиенту обстоятельствах и информации, способных повлиять на исполнение Сторонами своих обязательств по настоящему Регламенту.

2.2.8. Не вовлекать Компанию в финансовые операции, имеющие незаконный характер.

2.3. Компания имеет право:

2.3.1. Без предварительного запроса отступить от условий Поручений Клиента в случаях, когда это необходимо в интересах последнего.

2.3.2. В случае невыполнения Клиентом условий п. 2.2.1. настоящего Раздела Регламента, осуществлять без его Поручения продажу находящихся в распоряжении Компании и принадлежащих Клиенту ценных бумаг, с целью погашения за счет полученных денежных средств задолженности Клиента перед Компанией и обслуживающих организаций, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента с целью погашения задолженности Клиента перед Компанией по поставке ценных бумаг.

2.3.3. В случае не выполнения Клиентом условий предусмотренных п. 2.2.5. Компания имеет право приостановить выставление лимитов по средствам Клиента.

2.3.4. Для поддержания Открытой позиции и/или для выполнения Поручений Клиента на совершение сделок и с ценными бумагами в случае отсутствия необходимого количества ценных бумаг и/или денежных средств на Клиентском счете, совершать от имени Клиента сделки, в том числе сделки РЕПО, с третьими лицами.

2.3.5. Привлекать третьих лиц для исполнения своих обязательств по настоящему Регламенту.

2.3.6. По поручению Клиента Компания вправе открыть отдельный банковский счет для обособленного учёта денежных средств Клиента (Приложение 21).

2.3.7. Компания, в случае предоставления такого права Клиентом и на возмездной основе, может использовать денежные средства Клиента в своих интересах, при этом гарантируя исполнение Поручений Клиента за счет указанных средств и выплату вознаграждения Клиенту.

Право использования денежных средств, подразумевает право на перевод денежных средств Клиента на счет Компании.

Размер процентной ставки за использование денежных средств Клиента в своих интересах Компания вправе определять самостоятельно (по рынку на день предоставления заемных средств), если иное не предусмотрено двусторонним соглашением.

2.3.8. В случае выявления у Клиента денежных средств поступивших на счет Компании полученных преступным путем, по Компания имеет право заблокировать все счета Клиента, а также произвести административное расследование и заблокировать все счета тех клиентов, которые были вовлечены непосредственно в финансовые операции с незаконными денежными средствами.

2.3.9. В случае нулевого остатка по Клиентскому счету Клиента и отсутствия движения по нему в течение одного календарного года, Компания имеет право расторгнуть отношения с Клиентом в одностороннем порядке и закрыть Клиентский счет Клиента.

2.3.10. Компания вправе отказать Клиенту в оказании услуг по брокерскому обслуживанию в случае, если размер внесенных на Клиентский счет денежных средств составляет менееПятидесяти тысяч) рублей.

2.3.11. Компания имеет право немотивированно отказать в исполнении поручения Клиента, если стороны по поручению являются Клиентами Компании в рамках действия настоящего Регламента.

2.3.12. В случае ошибочных действий Компании, приведшие к изменению по Клиентскому счету, Компания имеет право без согласия Клиента произвести действия по устранению совершенных ошибок.

2.4. Клиент имеет право:

2.4.1. В любое время перевести дополнительное количество ценных бумаг и/или денежных средств на свой Клиентский счет в

Компании.

2.4.2. Подавать Компании Поручение на осуществление действий, направленных на изъятие ценных бумаг и/или денежных средств со своих счетов в Компании.

2.5. В случае совершения сделок по ценам, обеспечивающим получение дополнительного дохода относительно условий, зафиксированных в настоящем Разделе и/или Поручениях Клиента, а также получение любого иного дополнительного дохода по счету Клиента в результате действий Компании, полученный дополнительный доход делится поровну между Компанией и Клиентом.

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

3. ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА

3.1. Поручения Клиента должны быть правомерными, осуществимыми и конкретными, с соблюдением всех требований предусмотренных Регламентом.

3.2. Подача Клиентом Поручения Компании означает, что Клиент ознакомлен с Правилами, действующими на торговых площадках или в организациях, задействованных для совершения операции, проводимой по Поручению Клиента и тем самым подтверждает, что самостоятельно несет все риски (в том числе и финансовые), связанные с функционированием данных торговых площадок и организаций.

3.3. Типы Поручений Компании, подаваемых Клиентом:

- Поручение тип «Д» - на перевод или выдачу с Клиентского счета или зачисление на Клиентский счет, как наличных,

так и безналичных денежных средств;

- Поручение тип «З» - на зачисление ценных бумаг на Клиентский счет;

- Поручение тип «И» - на выдачу информации по Счету депо;

- Поручение тип «П» - на перевод ценных бумаг на счет, указанный Клиентом;

- Поручение тип «Р» - на резервирование денежных средств для участия в торгах, на определенной Клиентом бирже;

- Поручение тип «С» - на совершение сделки с ценными бумагами

- Поручение тип «СС» - на совершение срочной сделки.

- Поручение тип «О» - на отмену поданного ранее поручения.

Клиент вправе направить Компании Поручения на совершение сделки (тип «С») следующих видов:

- “купить/продать по текущей цене”;

- “купить/продать по лимитированной цене”;

- “купить/продать по текущей цене при условии, что цена на торгах перед этим достигла определенного значения”, при этом Клиент может указать допустимый уровень цены сделки.

3.4. Компания не несет ответственности за невыполнение Поручений, при возникновении технических неполадок на сервере

Компании, Организатора торговли, и/ или по причинам, продиктованным правилами Организатора торговли.

3.5. Поручения, поданные Клиентом без указания срока действия, аннулируются с момента исполнения, либо по окончании биржевых торгов. Поручения, поданные Клиентом с указанием срока действия, действуют до окончания указанного срока, но не позднее окончания календарного года, в течение которого было подано Поручение.

3.6. Способы подачи Поручений.

3.6.1. Клиент подает Поручения сотрудникам Компании, уполномоченным принимать Поручения во время, отведенное для приема Поручений (Приложение 2).

3.6.2. При отсутствии обстоятельств, изложенных в п. 3.6.3. настоящего Раздела, Клиент вправе подавать Поручения

Компании одним из следующих способов:

-на бумажном носителе;

- с использованием Системы.

3.6.3. В случае возникновения технических неполадок, Компания вправе принимать Поручения Клиентов не иначе как на бумажном носителе. Факт возникновения технических неполадок Компания определяет самостоятельно.

3.6.4. Поручения, поданные на бумажном носителе.

Клиент вправе подавать Поручения на бумажном носителе лично или через Доверенное лицо на основании доверенности, заверенной нотариально или в простой письменной форме, установленного образца (Приложение 5 и Приложение 12). Подача поручений на основании доверенности, составленной в простой форме возможно только на совершение сделок, получение информации, резервирование и зачисление денежных средств или ценных бумаг. Поручения, направленные на вывод денежных средств или ценных бумаг подаются лично, либо на основании нотариально заверенной доверенности.

После присоединения к настоящему Регламенту Клиент получает право подавать на бумажном носителе следующие типы

Поручений (Компания принимает Поручения, поданные исключительно по форме, указанной в Приложениях 7):

- «Д» - перевод, выдача, зачисление денежных средств;

- «З» - зачисление ценных бумаг;

- «И» - на выдачу информации по Счету депо;

- «П» - перевод ценных бумаг;

- «Р» - резервирование денежных средств;

Регламент «Предоставление услуг на рынке ценных бумаг «Алмаз»

- «С» - совершение сделки с ценными бумагами;

- «СС» - совершение срочной сделки;

- «О» - на отмену поданного ранее поручения.

Поручение считается принятым к исполнению с момента его регистрации во внутренних регистрах Компании.

3.6.5. После присоединения к настоящему Регламенту и подписания Подписного листа к Регламенту «Предоставление услуг Оператора Удостоверяющего центра «e-Notary», Клиент получает право подавать поручения, используя электронный документооборот с применением криптозащиты и соответствующего программного обеспечения. Подача поручения, подписанного с применением программного обеспечения Удостоверяющего центра «e-Notary», приравнивается к подаче поручения на бумажном носителе.