УТВЕРЖДЕНА
Решением Совета директоров
АО «Инвестиционный фонд Казахстана»
от 18 октября 2010 года № 27
Программа введения в должность вновь избранных
членов Совета директоров АО «Инвестиционный фонд Казахстана».
Целью данной программы является ознакомление нового члена Совета директоров с деятельностью акционерного общества «Инвестиционный фонд Казахстана» (далее – Фонд), единственного акционера АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына» (далее - АО «Самрук-Қазына»), Совета директоров Фонда (далее – Совет директоров), исполнительного органа Фонда (далее – Правление).
1. Общие положения.
Председатель Совета директоров обеспечивает предоставление вновь избранному(ым) члену(ам) Совета директоров Программы введения в должность (далее – Программа).
Корпоративный секретарь Фонда оказывает содействие вновь избранному(ым) члену(ам) Совета директоров (далее – Директор) в процессе ознакомления и прохождения Программы.
2. Составляющие Программы вступления в должность.
Программа состоит из трех основных частей:
1. Знакомство с деятельностью Фонда, АО «Самрук-Қазына», Совета директоров, Правления:
1) индивидуальные встречи с Председателем Совета директоров, другими членами Совета директоров с целью ознакомления с деятельностью Совета директоров, обсуждения особенностей работы, знакомства с документами касающимися деячтельности Совета диреторов и иных вопросов. Приложение 1 к настоящей Программе содержит перечень документов, с которыми должен ознакомиться вновь избранный Директор;
2) встречи с Председателем и членами Правления, руководителями структурных подразделений Фонда, и при необходимости с внешними консультантами;
3) встречи с руководителем Службы внутреннего аудита Фонда;
4) встречи и регулярное взаимодействие с Корпоративным секретарем Фонда;
5) посещение важнейших объектов Фонда: крупных инвестиционных проектов, дочерних компаний Фонда.
2. Ознакомление и изучение информации о (об):
1) Практике корпоративного управления Фонда, в том числе о (об):
1-1) порядке взаимодействия органов Фонда, правилах и процедурах работы органов Фонда;
1-2) принципах раскрытия информации в Фонде;
1-3) кадровой политике и т. д.
2) Совете директоров:
2-1) компетенция Совета директоров:
- общая характеристика деятельности;
- компетенция в области общего и стратегического руководства деятельностью Фонда;
- компетенция в области защиты и обеспечения прав и интересов АО «Самрук-Қазына»;
- компетенция в области управления активами Фонда;
- компетенция в области раскрытия информации и обеспечения прозрачности деятельности Фонда;
2-2) обязанности вновь избранного Директора;
2-3) порядок работы Совета директоров;
2-4) права, обязанности и ответственность Директоров;
2-5) этические и культурные нормы работы Совета директоров;
3) Фонде – его прошлых и текущих финансовых результатах, стратегии, сильных и слабых сторонах. Директор должен иметь четкое представление о том, как работает Фонд, какие ставятся цели и задачи перед Фондом, какое текущее положение дел и перспективы развития Фонда, об отраслях в которых осуществляет деятельность Фонд и его конкурентных позициях.
3. Получение Директором подробных ответов на все интересующие его вопросы.
3. Сроки прохождения программы вступления в должность.
Рекомендуемые сроки прохождения Программы: от двух недель до одного месяца с момента избрания Директора, за исключением подпункта 5) пункта 1 раздела 2 настоящей Программы, (посещение важнейших объектов Фонда, может быть проведено в течение года с момента избрания Директора).
Приложение 1 к Программе
вступления в должность
для вновь избранных членов
Совета директоров Фонда
Перечень документов, предоставляемых вновь избранным членам Совета директоров Фонда
№ | Необходимая информация | Источник |
О Фонде | ||
1. | Статус Фонда | Закон Республики Казахстан «Об акционерных обществах», Устав Фонда |
2. | Текущее положение, перспективы развития Фонда | Долгосрочная стратегия развития Фонда (в случае наличия), План развития на 5 лет, Бюджет Фонда, задачи на кратко-, средне - и долгосрочный периоды, отчеты внешних аудиторов, отчеты об итогах деятельности Фонда за последние 3 года |
3. | Финансовое положение | Финансовая отчетность за последние 3 года, отчеты внешних аудиторов за последние 3 года |
Об органах Фонда | ||
4. | Компетенция органов Фонда и порядок взаимодействия между ними | Закон Республики Казахстан «Об акционерных обществах», Устав Фонда, Кодекс корпоративного управления Фонда, Положение о Совете директоров Фонда, Положение о Правлении Фонда, Положение о Службе внутреннего аудита Фонда, Кодекс деловой этики Фонда |
5. | АО «Самрук-Қазына», порядок взаимодействия с АО «Самрук-Қазына» | Закон Республики Казахстан «О Фонде национального благосостояния»,, Устав Фонда, Кодекс корпоративного управления Фонда, Дивидендная политика, Положение о взаимодействии с АО «Самрук-Қазына» (в случае наличия) |
6. | Совет директоров: структура, компетенция, порядок работы (организация деятельности) Совета директоров и его комитетов | Закон Республики Казахстан «Об акционерных обществах», Устав Фонда, Кодекс корпоративного управления Фонда, Положение о Совете директоров Фонда, Положения о комитетах Совета директоров Фонда, Положение о Корпоративном секретаре Фонда, План работы Совета директоров на текущий год, решения Совета директоров за текущий год, Регламент Фонда |
7. | Права, обязанности и ответственность членов Совета директоров | Закон Республики Казахстан «Об акционерных обществах», Устав Фонда, Кодекс корпоративного управления Фонда, Положение о Совете директоров Фонда, договор с членом Совета директоров Фонда, Трудовой кодекс Республики Казахстан |
8. | Состав Совета директоров | Краткая биография членов Совета директоров с координатами (телефон, адрес электронной почты), справка о членстве каждого Директора в составе Комитетов Совета директоров Фонда |
9. | Исполнительный орган (Правление): организационная структура, компетенция, порядок работы (организация деятельности) | Закон Республики Казахстан «Об акционерных обществах», Устав Фонда, Кодекс корпоративного управления Фонда, Положение о Правлении Фонда, организационная структура Фонда, адрес исполнительного органа, телефонный справочник |
Состав Правления | Краткая биография руководителя и членов Правления, список руководителей структурных подразделений Фонда, координаты указанных лиц (телефон, адрес электронной почты), веб-сайт Фонда | |
10. | Служба внутреннего аудита | Закон Республики Казахстан «Об акционерных обществах», Устав Фонда, Положение о СВА, План работы СВА на текущий год, отчеты СВА за предыдущий год |
11. | Информация о руководителе Службы внутреннего аудита | Краткая биография руководителя СВА, координаты руководителя СВА (телефон, адрес электронной почты) |
12. | Корпоративный секретарь | Закон Республики Казахстан «Об акционерных обществах», Устав Фонда, Положение о Совете директоров Фонда, Положение о Корпоративном секретаре Фонда |
13. | Информация о Корпоративном секретаре | Краткая биография Корпоративного секретаря, координаты Корпоративного секретаря (телефон, адрес электронной почты) |
Другие данные | ||
14. | О раскрытии информации | Закон Республики Казахстан «Об акционерных обществах», Кодекс корпоративного управления Фонда, Положение о раскрытии информации Фонда, Положение о конфиденциальной информации Фонда |
15. | Документы, регулирующие вопросы внедрения и совершенствования принципов корпоративного управления в Фонде | Положение о системе внутреннего контроля Фонда, Положение об управлении рисками Фонда, План действий по совершенствованию системы корпоративного управления в Фонде на текущий год, другие документы |
16. | Другие данные по запросу Директора |
Примечание:
Документы предоставляются в случае их наличия, отсутствующие предоставляются дополнительно по мере их утверждения (появления) в установленном порядке.
