(Нормативное)
Введение
Целью данного приложения является определение основных направлений применения требований цепочки пользования в организации с сетью позиций, обеспечивая, таким образом, что, с одной стороны, сертификация/регистрация цепочки пользования является практичной и выполнимой в экономическом и оперативном плане, а с другой, - что оценка предоставляет адекватную уверенность в согласованности цепочки охраны. Многопозиционный подход также позволяет осуществлять и сертифицировать цепочку поставок в группе обычно небольших независимых компаний. Данное приложение включает только требования, применимые к многопозиционным организациям, для выполнения требований цепочки охраны данного стандарта. Требования и руководство органам сертификации/регистрации по оценке и сертификации многопозиционной организации описаны в Руководстве IAF по применению ISO / IEC Требования 62:1996 и Руководства IAF по применению ISO / IEC Требования 66:1996.
Определения
Многопозиционная организация определяется как организация, имеющая определенную основную функцию (обычно и далее обозначенной как «центральный офис»), в которой происходит планирование, контроль и управление определенной деятельностью, и сеть местных офисов или филиалов (позиций), где такая деятельность полностью или частично осуществляется.
Такая организация не обязательно должна быть уникальным образованием, но все филиалы должны иметь законную или контрактную связь с центральным офисом организации и быть предметом обычной цепочки пользования, которая подвержена постоянному отслеживанию со стороны центрального офиса. Это означает, что центральный офис имеет право при необходимости проводить корректирующие действия в любом филиале. Там, где это уместно, необходимо включать это положение в контракт между центральным офисом и филиалами.
Примерами возможных многопозиционных организаций являются:
(a) организации, работающие с лицензиями,
(b) компании с многочисленными филиалами,
(c) группа юридически независимых компаний.
Примечание: группа юридически независимых компаний означает сеть обычно небольших независимых предприятий объединенных с целью получения и поддержания сертификации цепочки охраны для всей группы. Центральный офис может быть соответствующей торговой ассоциацией или любым другим опытным юридическим лицом
, которое либо номинировано для этой цели группой членов с такими намерениями, или предлагает групповую услугу, выполняемую с данной целью и соответствующую данному стандарту. Центральный офис может также администрироваться одним из членов группы.
Критерии приемлемости для многопозиционных организаций
Цепочка поставок организации управляется централизованно и может быть подвергнута централизованной проверке. Все соответствующие филиалы (включая центральную административную функцию) должны подвергаться внутреннему аудиту организации и такой аудит должен быть проведен в соответствии с такой программой до того, как орган сертификации/регистрации начнет свою оценку.
Необходимо продемонстрировать, что центральный офис организации установил цепочку поставок в соответствии с настоящим стандартом и что вся организация (включая все филиалы) отвечает требованиям данного стандарта.
Организация должна продемонстрировать свою способность собрать и проанализировать данные от всех филиалов, включая центральный, и способность внести изменения в цепочку поставок в филиалах, если потребуется.
Функции и ответственность центрального офиса
Центральный офис многопозиционной организации должен:
(a) обеспечивать от лица всей многопозиционной организации установку и поддержание цепочки поставок в соответствии с требованиями настоящего стандарта,
(b) обеспечивать все филиалы информацией и установками, необходимыми для эффективного применения и поддержания цепочки поставок в соответствии с настоящим стандартом,
(c) обеспечивать организационные или контрактные связи со всеми филиалами многопозиционной организации, включая готовность филиалов применять и поддерживать цепочку поставок в соответствии с настоящим стандартом. Контракт должен также включать право центрального офиса исключать любой филиал из участия в цепочке поставок многопозиционной организации в случае серьезных нарушений настоящего стандарта,
(d) вести учет всех филиалов многопозиционной организации,
(e) проводить внутреннюю программу аудита и проверять все соответствующие филиалы (включая собственный центральный офис) в соответствии с такой программой до того, как орган сертификации/регистрации начнет свою оценку,
(f) проводить обзор соответствия филиалов на основе результатов внутреннего аудита;
Установить при необходимости коррекционные и превентивные меры и оценить эффективность коррекционных действий.
Функции и ответственность филиалов
Филиалы, связанные с многопозиционной организацией должны отвечать за:
- установку и поддержание цепочки поставок в соответствии с требованиями настоящего стандарта,
- эффективную реакцию на все требования центрального офиса или органа сертификации/регистрации относительно данных, документации или другой информации в связи с формальным аудитом или проверкой, или в противном случае
- оказание всемерного содействия в удовлетворительном проведении внутреннего аудита, проверки, соответствующих рутинных запросов или коррекционных действий,
- осуществление соответствующих коррекционных и превентивных действий, установленных центральным офисом.
Сфера ответственности за требования настоящего стандарта применительно к многопозиционной организации
Требования стандарта | Центральный офис | Филиал |
Раздел 2: Требования к процессу цепочки поставок – метод физического отделения | Да | |
Раздел 3: Требования к процессу цепочки поставок – процентный метод | Да | |
Раздел 4: Минимальные требования к системе пользования | ||
4.2 Ответственность и полномочия | Да | Да |
4.2.1 Ответственность пользования | Да | Да |
4.2.2 Ответственность и полномочия | Нет (кроме d и e) | Да |
4.3 Документированные процедуры | Нет (кроме b) | Да |
4.4 Ведение учета | Нет (кроме d) | Да |
4.5 Управление ресурсами 4.5.1 Человеческие ресурсы / персонал 4.5.2 Техническое оборудование | Да (только для предоставляемой деятельности) | Да |
4.6 Инспекция и контроль | Да | Да |
Дополнение 5: Расчет процента сертификации
(Информативное)
Примечание: Главы в настоящем приложении следуют нумерации основной части данного международного стандарта
Глава 3.1.2.3: Определение серийной партии изделий
Организации должны определить серийные партии изделий, для которых рассчитывается процент сертификации. Серийные партии должны быть определены для некоторых видов продукции или групп продуктов. Организации должны включать в одну партию только продукцию, состоящую из одного сырья.
Таблица 1: Пример определения серийной партии изделий цепочки поставок
Выпускаемые изделия | Входящее сырье | Серийная партия изделий цепочки поставок |
Пиловочник ели A | Еловые бревна | Еловая продукция |
Пиловочник ели B | ||
Пиловочник ели C | ||
Еловая щепа | ||
Пиловочник сосны A | Сосновые бревна | Сосновая продукция |
Пиловочник сосны B | ||
Пиловочник сосны C | ||
Сосновая щепа | ||
Сосновые/еловые опилки | Еловые/сосновые бревна | Еловая/сосновая продукция |
Сосновая/ еловая кора |
Глава 3.3: Расчет процента сертификации
Компания может использовать два метода расчета процента сертификации (простой процент или скользящий средний процент):
Глава 3.3.5: Простой процент
Процент сертификации для определенной партии продукции рассчитывается из материалов, включенных в серийную партию изделий. Следовательно, организации, применяющие данный метод, должны рассчитывать процент сертификации (т. е. знать общий объем сертифицированного и иного сырья) прежде, чем любой продукт из серийной партии будет продан или передан.
Глава 3.3.6: Скользящий средний процент
Скользящий средний процент получается путем использования количества сырья, поставленного в определенный предыдущий период.
Как максимум, средний скользящий процент может применяться за последние 12 месяцев.
Пример 3-месячного скользящего среднего:
Процент сертификации для серийной партии изделий рассчитывается из объемов сертифицированного и иного сырья, поставленного за последние три месяца.
Примечание: Когда организация начинает цепочку поставок и временной промежуток, используемый в расчете скользящего среднего, короче, чем промежуток, когда уже была цепочка поставок, расчет скользящего среднего проводится от объемов поставки с момента установления цепочки поставок. Пример приводится в таблице 2: Первый скользящий средний (1-й месяц) рассчитывается только исходя из объемов поставок в 1-й месяц, второй скользящий средний (2-й месяц) рассчитывается только от объемов поставок в 1 и 2 месяц.
Таблица 2: Пример 3-месячного скользящего среднего
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | |
Номер 1 месяца Расчетного периода | Объем сертиф. поставлен- ного сырья (тонн) * | Объем иного сырья (тонн) * | Сумма объемов сертиф. сырья за последние 3 месяца (тонн) | Сумма объемов иного сырья за последние 3 месяца (тонн) | 3-месячный Скользящий средний процент | Общий объем выпуска серийной партии (тонн) * | Объем сертифицир. продукции (% сертифицированного сырья заявленного в сертфицированной продукции) (тонн) ________________________ Метод среднего процента Метод объема кредита | ||
j=i | Vc | Vo | Vc(3) | Vo(3) | Pc(3) | Vpb | Vcp (Vc%) | Vcp (Vc%) | |
Vc(3)= S Vci j=i i-2 | Vo(3)= S Voi j=i i - 2 | Pc= Vc(3) Vc(3)+Vo(3) | Vcpi = Vpbi Claimed %=Pci-1 | Vcpi = Vpbi*Pci-1 Claimed %=100% | |||||
1 | 11 | 90 | 11 | 90 | 10,89% | 70,7 | |||
2 | 12 | 90 | 23 | 180 | 11,33% | 71,4 | 71,4 (10,89%) | 7,78 (100 %) | |
3 | 13 | 90 | 36 | 270 | 11,76% | 72,1 | 72,1 (11,33%) | 8,17 (100 %) | |
4 | 14 | 90 | 39 | 270 | 12,62% | 72,8 | 72,8 (11,76%) | 8,56 (100 %) | |
5 | 15 | 90 | 42 | 270 | 13,46% | 73,5 | 73,5 (12,62%) | 9,28 (100 %) | |
6 | 16 | 90 | 45 | 270 | 14,29% | 74,2 | 74,2 (13,46%) | 9,99 (100 %) | |
7 | 17 | 90 | 48 | 270 | 15,09% | 74,9 | 74,9 (14,29%) | 10,70 (100 %) | |
8 | 18 | 90 | 51 | 270 | 15,89% | 75,6 | 75,6 (15,09%) | 11,41 (100 %) | |
9 | 19 | 90 | 54 | 270 | 16,67% | 76,3 | 76,3 (15,89%) | 12,12 (100 %) | |
10 | 20 | 90 | 57 | 270 | 17,43% | 77 | 77 (16,67%) | 12,84 (100 %) | |
11 | 21 | 90 | 60 | 270 | 18,18% | 77,7 | 77,7 (17,43%) | 13,54 (100 %) | |
Продолжается | |||||||||
* Числа объемов, представленные в Таблице выше, являются только примерами
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
