Приложение 1 к Договору о брокерском обслуживании.
Утверждено Советом АКБ «АЗИМУТ»
Протокол № «______» от «_____» ________________ 2005 года
Председатель Совета ________________/ /
РЕГЛАМЕНТ
оказания услуг на рынке ценных бумаг
АКБ «АЗИМУТ» (ОАО).
Содержание:
Глава 1. Общие положения. 3
Статус настоящего регламента. 3 Термины и определения. 3 Сведения о АКБ «АЗИМУТ» (ОАО). 4 Обслуживание клиентов на рынке ЦБ. 4Глава 2. Порядок взаимодействия между клиентом и АКБ «АЗИМУТ» (ОАО). 6
5 Подготовительные действия и операции. 6
6. Депозитарные счета Клиентов. 7
7. Денежные счета Клиентов. 8
8. Уполномоченные представители Клиента и АКБ "АЗИМУТ" (ОАО). 8
9. Общие правила обмена сообщениями. 9
10. Правила обмена Сообщениями по телефону. 9
11. Правила обмена Сообщениями через глобальную сеть Интернет. 10
Глава 3. Неторговые операции. 11
12. Виды неторговых операций. 11
13. Операции по лицевому счёту. 11
14. Депозитарные операции. 12
Глава 4. Торговые операции. 12
15. Общие условия и порядок совершения сделок. 12
16. Поручение на сделку. 13
17. Исполнение Поручений Клиента на сделку. 14
18. Урегулирование сделок. 15
19. Особые случаи совершения сделок. 16
Глава 5. Расходы клиента. 16
20. Оплата расходов. 16
21. Вознаграждение АКБ "АЗИМУТ" (ОАО). 17
22. Налогообложение. 18
Глава 6. Информационное обеспечение и отчётность. 18
23. Отчётность АКБ "АЗИМУТ" (ОАО). 18
24. Информационное обеспечение. 20
Глава 7. Прочие положения. 21
25. Конфиденциальность. 21
26. Ответственность сторон. 21
27. Уведомление о рисках. 22
28. Обстоятельства непреодолимой силы. 22
29. Предъявление претензий и разрешение споров. 23
30. Изменение и дополнение настоящего Регламента. 23
31. Отказ от Регламента. 24
Глава 1. Общие положения
1. Статус настоящего Регламента
1.1. Настоящий Регламент разработан в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными документами Банка России, постановлениями Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации и инструкциям Министерства по налогам и сборам Российской Федерации.
1.2. Настоящий Регламент определяет и регулирует порядок обслуживания Клиентов АКБ «АЗИМУТ» (ОАО) в рамках Договора на брокерское обслуживание.
1.3. Настоящий Регламент распостраняется на проведение операции купли-продажи ценных бумаг, допущенных к торгам у следующих организаторов торговли на рынке ценных бумаг:
1. Московская Межбанковская Валютная Биржа.
2. Фондовая биржа «Санкт-Петербург».
3. Фондовая биржа «РТС».
1.4. Любое указание на время в тексте Регламента подразумевает московское время.
1.5. Любые справки по вопросам, связанным с оказанием услуг на рынке ценных бумаг и других финансовых активов, предоставляются специалистами АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) по телефонам, указанным в п.3 настоящего Регламента.
2. Термины и определения
Ценные бумаги (ЦБ) - эмиссионные ценные бумаги
(в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом РФ «О рынке ценных бумаг» от 01.01.01 года N 39-ФЗ), а также неэмиссионные ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с которыми допускается действующим законодательством Российской Федерации.
Торговые системы (ТС) - биржи и иные организованные рынки ЦБ, заключение и исполнение сделок с ЦБ на которых производится по определенным процедурам, установленным в Правилах этих ТС или иных нормативных документах, обязательных для исполнения всеми участниками этих ТС.
Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками ТС.
Торговая сессия – период времени, в течение которого в ТС в соответствии с Правилами ТС могут заключаться сделки. Если иное не оговорено особо в тексте настоящего Регламента под Торговой сессией подразумевается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение которой сделки могут заключаться по общим правилам. Период времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля неполными лотами и т. п.), предусмотренные Правилами ряда ТС, если это не оговорено особо, в период Торговой сессии не включаются.
Клиент - любое юридическое или физическое лицо, заключившее с АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) соглашение об оказании услуг на рынке ЦБ в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.
Торговые операции – заключение АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) в интересах, за счет и по поручению Клиентов сделок купли-продажи ЦБ.
Неторговые операции – совершение АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) юридических действий, отличных от Торговых операций, в интересах и по поручению Клиентов в рамках настоящего Регламента.
Депозитарий – специализированное структурное подразделение АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) обособленное от других его подразделений и обеспечивающее депозитарную деятельность АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Уполномоченный депозитарий – часть Торговой Системы, отвечающая за выполнение депозитарных функций при совершении сделок с ЦБ в данной Торговой Системе.
Сообщения – любые сообщения, распорядительного или информационного характера, направляемые АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) и Клиентом друг другу в процессе исполнения настоящего Регламента. Под сообщениями распорядительного характера понимаются сообщения, содержащие все обязательные для выполнения таких сообщений реквизиты, указанные в соответствующей типовой форме, и с учетом ограничений, установленных Регламентом. Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, принимаются АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) как информационные сообщения.
3. Сведения об АКБ " АЗИМУТ "(ОАО)
Полное фирменное наименование: АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «АЗИМУТ» (ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО).
Сокращенное фирменное наименование: АКБ "АЗИМУТ" (ОАО).
Юридический адрес: г. Москва, Ленинградский проспект, дом 80/2, корпус 5А.
Почтовый адрес: г. Москва, Ленинградский проспект, дом 80/2, корпус 5А.
Контактные данные:
- телефон (0
- факс (0
- Интернет-сайт АКБ " АЗИМУТ " (ОАО): http:// www. *****
Лицензии АКБ "Азимут" (ОАО):
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000 от 01.01.2001 года.
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 000 от 01.01.2001 года.
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000 от 01.01.2001 года.
Адрес лицензирующего органа:
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР)
ГСП-1, г. Москва В-49, Ленинский проспект.
Телефон: (0, факс: (0
4. Обслуживание Клиентов на рынке ЦБ.
4.1. Обслуживание Клиентов осуществляется на следующих фондовых биржах (Торговых системах):
· На Московской межбанковской валютной бирже, и ограничиваются рынком корпоративных ценных бумаг, субфедеральных и муниципальных облигационных
займов (обыкновенными и привилегированными акциями, корпоративными облигациями, облигациями субъектов Российской Федерации, облигациями Государственного сберегательного займа (ОГСЗ), включенными в котировальные листы ММВБ и/или допущенными к обращению или размещению на ММВБ).
· На Московской межбанковской валютной бирже, в торговой системе Государственных Ценных Бумаг.
· На Фондовой бирже «Санкт-Петербург» и ограничиваются торговлей акциями .
· На Фондовой бирже «РТС» (классический и биржевой рынок акций)
4.2. Клиенту предлагается следующий вариант предоставления АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) услуг:
· Работа с личного компьютера Клиента на территории Клиента (в качестве дублирующей схемы – возможна подача поручений на осуществление операций по телефону, в устной форме).
Все программное обеспечение предоставляется Клиенту для установки на его личном компьютере, подключенном к сети Интернет. При этом Клиент имеет возможность получать всю необходимую информацию, а также подавать поручения на совершение сделок, находясь у себя дома или в офисе. В этом случае Клиенту предоставляется следующие программные продукты:
а). Информационно-торговый комплекс «ЭТС «Интерфакс-Дайрект»» для просмотра котировок ФБ ММВБ, ФБ «Санкт-Петербург» и подачи поручений в режиме реального времени. ( Подача поручений на осуществление операций на ФБ «РТС» осуществляется исключительно по телефону в устной форме).
в). Система интернет-трейдинга WEB 2L для просмотра котировок ФБ ММВБ, и подачи поручений в режиме реального времени. ( Подача поручений на осуществление операций на ФБ «РТС» осуществляется исключительно по телефону в устной форме).
4.3. Выбор Торговых систем и вариантов обслуживания осуществляется путем указания соответствующих пунктов в Анкете (приложение 2).
4.4. Услуги, предоставляемые АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) распространяются на ЦБ, номинированные в рублях и в иностранной валюте, включая обращаемые на зарубежных рынках с учетом ограничений, установленных действующим законодательством Российской Федерации.
4.5. Общие обязанности АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) по отношению к Клиенту:
· исполнять обязательства по договору, заключенному с Клиентом, или договорам, заключенным за счет Клиента, действуя добросовестно и исключительно в интересах Клиента, а также
доводить до сведения Клиента всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств брокерского договора;
· не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе;
· раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
· в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) дилерской деятельности, немедленно уведомлять Клиента о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу Клиента;
· АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) обязуется:
совершать сделки купли - продажи ценных бумаг по поручению Клиента в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам АКБ " АЗИМУТ " (ОАО);
· соблюдать требования законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
· исполнять поручения Клиентов в порядке их поступления и обеспечивать наилучшие условия исполнения поручений Клиентов в соответствии с условиями поручений;
· при заключении Соглашения (согласно п. 1.6. и п.1.7. настоящего Регламента) уведомить Клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, как-то:
- задержка поставки ценных бумаг;
- непоставка ценных бумаг;
- задержка Эмитентом выплаты дивидендов;
- система неплатежей по сделкам;
- сбой учетной системы
;
- сбой компьютерной системы;
- риск блокировки ценных бумаг уполномоченными законодательством РФ органами;
- внесение Эмитентом ценных бумаг Клиента в стоп-листы.
· не рекомендовать Клиенту сделку, не приняв мер для того, чтобы Клиент мог понять характер связанных с ней рисков;
· обеспечить сохранность и отдельный учет ценных бумаг Клиентов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ЦБ;
· представлять Клиенту отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях АКБ " АЗИМУТ " (ОАО)) и иные документы, связанные с исполнением договора с Клиентом и поручений Клиента;
· в установленные сроки
принимать меры к устранению возникших с Клиентом разногласий при представлении Клиенту отчетов о ходе исполнения договора с Клиентом;
· принимать меры по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) Клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с исполнением обязательств по договору с Клиентом, за исключением информации, подлежащей представлению в Федеральную комиссию и иные органы в пределах их компетенции, установленной законодательством Российской Федерации;
· хранить, использовать и учитывать денежные средства Клиента, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг.
АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) несет перед Клиентом и иные обязанности, закрепленные действующим законодательством и отдельными положениями настоящего Регламента.
4.6. Общие обязанности Клиента по отношению к АКБ " АЗИМУТ " (ОАО)
· действовать добросовестно и не в ущерб АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) и иным его клиентам;
· надлежащим образом оплачивать услуги АКБ " АЗИМУТ " (ОАО).
· предоставлять АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) информацию, предусмотренную настоящим Регламентом;
· исполнять иные обязанности, закрепленные действующим законодательством и отдельными положениями настоящего Регламента.
4.7. Формы документов.
Формы документов, установленные настоящим Регламентом, являются обязательными для АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) и Клиента, если они не договорятся об ином.
При возникновении необходимости использования документов, форма которых не установлена настоящим Регламентом, используются произвольные формы, содержащие вместе с тем всю существенную и необходимую информацию.
4.8. Обслуживание Клиентов осуществляется в дни проведения торгов организаторами торговли на рынке ценных бумаг с 10-00 до 19-00 без перерыва. По решению АКБ «АЗИМУТ» (ОАО) могут быть установлены иные сроки обслуживания Клиентов. Об изменении режима работы АКБ «АЗИМУТ» (ОАО) размещает информацию на сайте: http:// www. ***** , за 2 рабочих дня до соответствующего изменения.
Глава 2. Порядок взаимодействия между Клиентом и АКБ "Азимут" (ОАО)
5. Подготовительные действия и операции
5.1. До начала брокерского обслуживания производятся:
· регистрация Клиента;
· открытие Клиенту денежных счетов;
· открытие Клиенту счетов депо;
· утверждение условий документооборота;
5.2. АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) не устанавливает никаких дополнительных лимитов и условий Клиентам за исключением тех ограничений и требований, которые устанавливаются конкретными положениями Регламента.
Для целей настоящего Регламента производится регистрации Клиента в учетной системе АКБ " АЗИМУТ " (ОАО). Регистрация в учетной системе АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) производится путем внесения информации о Клиенте в учетную систему АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) и присвоения Клиенту специальных кодов, необходимых для достоверного исполнения и учета поручений и сделок конкретного Клиента, а также открытия Клиенту счета депо.
5.3. Для открытия лицевых счетов и счетов депо Клиент обязан предоставить АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) необходимый комплект документов. Полный список документов, необходимых для открытия счетов зафиксирован в Приложении 9 к Договору о брокерском обслуживании. В случае изменения данных, содержащихся в представленных АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) документах, Клиент обязан в течение 5 рабочих дней " представить в АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) документы, подтверждающие внесение таких изменений.
АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) уведомляет Клиента обо всех открытых Клиенту счетах, их реквизитах путем направления Уведомления (Приложение 11). Оригинал Уведомления передается Клиенту по месту подачи Заявления о присоединении к настоящему Регламенту.
Получение Клиентом Уведомления об открытии всех необходимых для начала операций счетов означает готовность АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) принять денежные средства на лицевые счета, а также зачислить ценные бумаги на счета депо для последующего совершения сделок по приказам Клиента.
Клиент имеет право в любое время потребовать от АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) зарегистрировать изменения в сведениях о владельце счетов, включая сведения об Уполномоченных представителях Клиента, реквизитах и иные сведения
5.4. Утверждение условий документооборота.
Документооборот для целей исполнения настоящего Регламента осуществляется по правилам, установленным конкретными положениями Регламента применительно к совершению конкретных действий.
В случаях, когда форма документооборота для какого-либо действия не установлена, то АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) и Клиент используют документы на бумажных носителях, направляемые нарочным или по почте заказным письмом с уведомлением.
6. Депозитарные счета Клиентов
6.1. Под открытием Клиентам счетов депо, необходимых для расчетов по операциям, предусмотренным настоящим Регламентом, подразумевается проведение следующих процедур:
· открытие АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) счетов депо для учета ценных бумаг Клиента и третьих лиц, за счет которых Клиент имеет право совершать операции, предусмотренные настоящим Регламентом;
· открытие дополнительных счетов депо на имя Клиента и третьих лиц, за счет которых Клиент имеет право совершать операции, предусмотренные настоящим Регламентом, в депозитариях Торговых систем для учета прав на отдельные виды ценных бумаг, предусмотренные законодательством РФ или правилами соответствующих ТС.
6.2. В случае, если Клиент присоединился к Регламенту для работы в ТС НГЦБ ММВБ, то Клиенту поручает АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) открыть счет депо в Депозитарии АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) (далее по тексту - Депозитарий).
6.3. Клиент также поручает АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) согласно списку Торговых Систем, заявленных Клиентом в Заявлении о присоединении к Регламенту, открыть Клиенту специальные счета депо в Уполномоченных депозитариях соответствующих Торговых Систем, а именно:
· индивидуальный счет депо Клиента в депозитарии № 000 КБ «Газпромбанк», уполномоченном депозитарии ТС Фондовой Биржи «Санкт-Петербург» – для операций с акциями .
6.4. Каждому Клиенту, заключившему Соглашение, АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) присваивает один или несколько уникальных регистрационных номеров, который доводится до сведения Клиента путем направления АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) письменного Извещения.
6.5. В отношении всех депо счетов, открываемых АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) по поручению Клиента в Депозитарии или Уполномоченных Депозитариях, Клиент предоставляет АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) полномочия, предусмотренные Правилами соответствующих ТС, а также полномочия оператора счета депо, в том числе:
· самостоятельно подписывать и подавать следующие депозитарные поручения:
-на открытие счетов депо и изменение их реквизитов или статуса;
-инвентарные депозитарные поручения, связанные с изменением остатка ценных бумаг по счету депо;
-информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по счету депо);
· получать выписки по счету депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.
6.8. Для подтверждения указанных в настоящем разделе полномочий АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) относительно счетов депо Клиента, открытых в Уполномоченных депозитариях, Клиент по требованию АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) предоставляет необходимые доверенности по формам, утвержденным ТС и Уполномоченными Депозитариями.
6.9. Счета депо открываются Клиенту только после предварительной оплаты тарифов Уполномоченных Депозитариев и тарифов АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) за открытие счетов депо в Уполномоченных Депозитариях и при условии наличия на лицевых счетах Клиента денежных средств в размере, достаточном для предстоящей оплаты тарифов Уполномоченных Депозитариев за ведение счета депо в течение следующих 3 календарных месяцев.
7. Денежные счета Клиентов
7.1. Под открытием денежных счетов, необходимых для расчетов по операциям, предусмотренным настоящим Регламентом, подразумевается проведение следующих процедур:
· открытие АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) лицевых счетов для учета денежных средств, предназначенных для инвестирования в ЦБ.
7.2. АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) в соответствии со списком Торговых систем, указанных Клиентом в Заявлении о присоединении, открывает Клиенту один общий лицевой счет в рублях РФ для расчетов по операциям в Торговых системах ФБ ММВБ, ФБ «Санкт-Петербург», ФБ «РТС».
7.3. В дальнейшем при рассмотрении вопросов заключения сделок и проведения расчетов по ним под лицевым счетом будет пониматься счет, связанный с рассматриваемой Торговой системой или рынком в соответствии с положениями п. 7.2 настоящего Регламента.
7.4. Начисление процентов на средства на лицевом счете не производится.
7.5. Если Клиент планирует приобретать ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте, с оплатой сделок непосредственно в иностранной валюте, то для расчетов по таким сделкам АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) открывает специальный дополнительный лицевой счет. Открытие такого счета и ведение операций по нему производится АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) с учетом ограничений, предусмотренных действующим законодательством РФ и нормативными актами Центрального Банка Российской Федерации.
8. Уполномоченные представители Клиента и АКБ " АЗИМУТ " (ОАО)
8.1. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте Регламента, получать информацию об операциях Клиента и инициировать поручения от имени Клиента может только сам Клиент (если Клиент – физическое лицо) или его представители, имеющие необходимый объем полномочий – Уполномоченные представители Клиента.
8.2. Без доверенности выступать в качестве Уполномоченных представителей Клиента - юридического лица
могут руководители юридического лица в рамках полномочий, предоставленных им учредительными документами юридического лица.
8.3. Права иных лиц выступать в качестве Уполномоченного представителя Клиента должны подтверждаться специальной доверенностью, выданной Клиентом и составленной по форме, приведенной в Приложении 6 к Договору о брокерском обслуживании. Все доверенности Уполномоченных представителей Клиента должны быть зарегистрированы в АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) и переданы на хранение в АКБ " АЗИМУТ " (ОАО).
8.4. Незарегистрированные в АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) доверенности могут быть использованы для подтверждения полномочий представителей Клиента только при их одновременном представлении совместно с поручением, составленным в письменной форме. При подаче письменных поручений авторизация уполномоченных лиц производится путем предъявления любого документа, удостоверяющего личность в соответствии с действующим законодательством РФ.
9. Общие правила обмена сообщениями
9.1. Взаимодействие Клиента с АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) при совершении операций, предусмотренных настоящим Регламентом, производится путем обмена Сообщениями.
9.2. Обмен Сообщениями между АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) и Клиентом происходит с соблюдением следующих общих правил:
· способы обмена Сообщениями являются приемлемыми для обеих Сторон и согласованными Сторонами в порядке, установленном настоящим Регламентом;
· Стороны обмениваются Сообщениями только через представителей, обладающих необходимыми полномочиями и подтвердившими их в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом;
· Сообщения могут направляться только по реквизитам, согласованным обеими Сторонами.
9.3. Сообщения, направленные без соблюдения условий, указанных в п. 9.2. настоящего Регламента, не имеют юридической силы. В общем случае и при отсутствии иных взаимных договоренностей Сторон направление Клиентом распорядительных Сообщений в АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) производится путем предоставления оригинальных документов на бумажных носителях, включая пересылку документов по почте.
9.4. Клиент или его Уполномоченный представитель может направлять Сообщения в АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) нижеследующими способами по выбору Клиента:
· лично путем обмена письменными Сообщениями или документами;
· путем обмена устными Сообщениями по телефону.
· путем обмена электронными документами и иными Сообщениями в электронной форме через глобальную сеть Интернет.
9.5. При обмене письменными Сообщениями и документами между АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) и Клиентами применяются следующие общие обязательные правила:
· любое сообщение, составленное в письменной форме, может быть представлено лично Клиентом или Уполномоченным представителем, направлено с курьером или почтой;
· обмен документами с АКБ " АЗИМУТ " (ОАО), Клиентом, Уполномоченным представителем Клиента или курьером, может производиться только в офисе АКБ " АЗИМУТ " (ОАО), расположенном по адресу, публично объявленному АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) в качестве пункта обслуживания;
· направление Сообщений почтой может производиться только по адресам, письменно подтвержденным или публично объявленным АКБ "Азимут" (ОАО) и Клиентом в качестве почтовых адресов, в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом;
· во всех случаях письменное сообщение должно быть подписано отправителем или его уполномоченным представителем;
· подпись Уполномоченного представителя, действующего от имени юридического лица, на документе, направленном АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) почтой или курьером, должна быть заверена печатью юридического лица;
· подпись Уполномоченного представителя, действующего от имени Клиента – физического лица, включая подпись самого Клиента, должна быть совершена, либо в присутствии сотрудника АКБ " АЗИМУТ " (ОАО), либо заверена нотариально.
9.6. АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы передачи Сообщений, за исключением предоставления оригинальных документов на бумажных носителях.
9.7. В случае, если Клиент дублирует свое поручение путем направления его в АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) различными способами и в тексте переданных поручений будут содержаться противоречия, то АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) при прочих равных условиях будет исходить из следующей приоритетности содержания поручений (в порядке убывания) по форме закрепления: простое письменное поручение, устное поручение, поручение переданное через глобальную сеть Интернет.
10. Правила обмена Сообщениями по телефону
10.1. Указание Клиентом телефонной связи в Заявлении о присоединении как приемлемого для Клиента способа обмена Сообщениями будет означать признание Клиентом следующих положений:
· Клиент признает все Сообщения, направленные и полученные таким способом, в том числе и направленные им АКБ "АЗИМУТ " (ОАО) поручения, имеющими юридическую силу Сообщений, составленных в письменной форме.
· Клиент признает в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде, запись телефонного разговора, между Уполномоченными представителями АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) и Клиента, осуществленную АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) при помощи собственных специальных технических и программных средств на магнитных или иных носителях.
10.2. Для осуществления обмена Сообщениями посредством телефонной связи АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) выдает Клиенту имя пользователя и специальный пароль.
10.3. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то Клиент получает право направить по телефону только следующие типы стандартных Сообщений, предусмотренных Регламентом:
· торговые поручения;
· поручения на отзыв денежных средств;
· информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы АКБ " АЗИМУТ " (ОАО)
10.4. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) направляет Клиенту посредством телефонной связи только:
· подтверждения о приеме Сообщений и совершении сделок;
· информационные запросы АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) и ответы АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) на информационные запросы Клиента.
10.5. АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) рассматривает любое лицо, осуществляющее обмен Сообщениями по телефону, в качестве Уполномоченного представителя Клиента при выполнении последовательно следующих шагов:
· После соединения с АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) по телефону Уполномоченный представитель Клиента должен назвать Уполномоченному представителю АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) свое имя и уникальный регистрационный код Клиента, указанный в Извещении.
· В ответ на устный запрос Уполномоченного представителя АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) Уполномоченный представитель Клиента должен сообщить специальный пароль.
· Пароль названный Уполномоченным представителем соответствует данным, хранимым в базе данных АКБ "АЗИМУТ" (ОАО), что устно подтверждается сотрудником АКБ " АЗИМУТ " (ОАО).
10.6. После успешного выполнения условий п.10.5. настоящего Регламента и до момента разрыва соединения все Сообщения, полученные АКБ " АЗИМУТ " (ОАО), должны рассматриваться как Сообщения, подтвержденные Уполномоченным представителем Клиента, а Сообщения, направленные АКБ " АЗИМУТ " (ОАО), как принятые Клиентом. В процессе обмена сообщениями, включая процедуру п.10.5. настоящего Регламента, АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) ведет запись разговора с использованием собственных технических средств.
10.7. Прием АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) любого Сообщения от Клиента по телефону будет считаться состоявшимся при соблюдении следующей процедуры:
· передаче Сообщения предшествует процедура подтверждения полномочий в соответствии п. 10.5. настоящего Регламента;
· существенные условия Сообщения, содержащие также наименование (ФИО) Клиента, имя пользователя, пароль, дату и точное время, обязательно должны быть повторены Уполномоченным представителем АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) вслед за Клиентом или его Уполномоченным представителем;
· Клиент или его Уполномоченный представитель сразу после повтора текста Сообщения Уполномоченным представителем АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) подтвердил Сообщение путем произнесения любого из следующих слов: “Да”, “Подтверждаю”, “Согласен”, “Сделка” или иного слова прямо и недвусмысленно подтверждающего согласие. Сообщение считается принятым АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) в момент произнесения подтверждающего слова Клиентом или его Уполномоченным представителем.
10.8. Принятым будет считаться то Сообщение, текст которого произнес Уполномоченный представитель АКБ "АЗИМУТ " (ОАО). Если Сообщение неправильно повторено Уполномоченным представителем
АКБ "АЗИМУТ" (ОАО), то Клиент должен прервать Уполномоченного представителя АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) и повторить свое Сообщение заново.
11. Правила обмена Сообщениями через глобальную сеть Интернет
11.1. Обмен Сообщениями через глобальную сеть Интернет осуществляется Сторонами с использованием систем удаленного доступа, которые предлагаются АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) к использованию на момент заключения Договора о брокерском обслуживании с Клиентом и в процессе работы Клиента в рамках Договора о брокерском обслуживании.
11.2. АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) информирует Клиентов через сеть Интернет, в том числе раскрывает информацию об изменениях в настоящем Регламенте путем помещения общедоступных объявлений на Интернет-сайте АКБ " АЗИМУТ " (ОАО) по адресу, указанному в п.3 настоящего Регламента.
Глава 3. Неторговые операции
12. Виды неторговых операций
12.1. Для целей настоящего Регламента под неторговыми операциями понимаются совершаемые АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) в интересах Клиента фактические и юридические действия, не связанные непосредственно с совершением сделок, но являющиеся неотъемлемой частью обслуживания Клиента в рамках настоящего Регламента.
12.2. К неторговым операциям относятся операции по лицевому денежному счету Клиента, иные операции, возлагаемые на АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) специальным законодательством или принимаемые им на себя по поручению Клиента.
13. Операции по лицевому счету.
13.1. К операциям по лицевому счету Клиента относятся поступление денежных средств от Клиента, зачисление доходов от ценных бумаг Клиента (дивиденды, процентные и купонные доходы и т. п.), отзыв Клиентом денежных средств, списание комиссии и прочих подтвержденных расходов АКБ "АЗИМУТ" (ОАО).
13.2. Перечисление Клиентом денежных средств на лицевой счет может производиться переводом с банковского счета, открытого на имя Клиента в банке, ином кредитном учреждении или подразделении Банка России.
13.3. При заполнении платежного документа для перечисления денежных средств на лицевой счет Клиент должен указать номер лицевого счета.
13.4. Зачисление денежных средств на лицевой счет Клиента, производится не позднее следующего рабочего дня после фактического поступления средств на специальный брокерский счет АКБ "АЗИМУТ" (ОАО).
13.5. Отзыв денежных средств с лицевого счета производится на основании специального Сообщения распорядительного характера - поручения на отзыв денежных средств. Форма поручения на отзыв денежных средств приведена в Приложении 4 к Договору о брокерском обслуживании.
13.6. АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) принимает такие поручения в виде письменного сообщения, представленного по адресу, объявленному АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) в качестве адреса пункта обслуживания, указанному в п.3 настоящего Регламента.
13.7. Под исполнением Распоряжения на отзыв денежных средств понимается списание средств со специального брокерского счета
АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) в пользу банка-получателя, в котором Клиент имеет счет.
13.8. Поручения на отзыв денежных средств принимаются АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) по рабочим дням с 10-00 до 17-30.
13.9. Исполнение АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) поручений на отзыв денежных средств производится не позднее следующего за днем получения поручения рабочего дня. Если поручение на отзыв денежных средств поступило в АКБ "АЗИМУТ" (ОАО) позднее 14-00, то оно считается принятым следующим рабочим днем. При этом следует учесть, что при отзыве суммы менее или равнойдесяти тысячам) рублей, денежные средства переводятся в течение 3 (трёх) рабочих дней, согласно условиям контрагентов АКБ «АЗИМУТ» (ОАО).
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
