Проспект ценных бумаг (стр. 6 )

36) определение направлений обеспечения страховой защиты Общества, в том числе утверждение Страховщика Общества;

37) утверждение кандидатуры независимого оценщика (оценщиков) для определения стоимости акций, имущества и иных активов Общества в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом Общества;

38) иные вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом Общества.

Вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Общества, не могут быть переданы на решение Генеральному директору Общества.

Состав Совета директоров Общества определяется в количестве 5 (пяти) человек.

Компетенция Генерального директора эмитента в соответствии с Уставом эмитента:

Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единоличным исполнительным органом – Генеральным директором.

К компетенции Генерального директора Общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества.

Генеральный директор Общества без доверенности действует от имени Общества, в том числе, с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, Уставом Общества и решениями Совета директоров Общества:

- обеспечивает выполнение планов деятельности Общества, необходимых для решения его задач;

- организует ведение бухгалтерского учета и отчетности в Обществе;

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

- распоряжается имуществом Общества, совершает сделки от имени Общества, выдает доверенности, открывает в банках, иных кредитных организациях (а также в предусмотренных законом случаях – в организациях–профессиональных участниках рынка ценных бумаг) расчетные и иные счета Общества;

- издает приказы, утверждает (принимает) инструкции, локальные нормативные акты и иные внутренние документы Общества по вопросам его компетенции, дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества;

- утверждает Положения о филиалах и представительствах Общества;

- утверждает организационную структуру Общества, штатное расписание и должностные оклады работников Общества;

- осуществляет в отношении работников Общества права и обязанности работодателя, предусмотренные трудовым законодательством;

- распределяет обязанности между заместителями Генерального директора;

- представляет на рассмотрение Совета директоров отчеты о финансово-хозяйственной деятельности дочерних и зависимых обществ, акциями (долями) которых владеет Общество, а также информацию о других организациях, в которых участвует Общество;

- не позднее, чем за 45 (сорок пять) дней до даты проведения годового Общего собрания акционеров Общества представляет на рассмотрение Совету директоров Общества годовой отчет, бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков Общества, распределение прибыли и убытков Общества;

- решает иные вопросы текущей деятельности Общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества.

Кодекс корпоративного поведения (управления) эмитента либо иной аналогичный документ у эмитента отсутствует.

Внутренние документы, регулирующие деятельность органов эмитента:

· Устав;

· Положение о Ревизионной комиссии;

· Положение о выплате членам Ревизионной комиссии вознаграждений и компенсаций;

· Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров;

· Положение о выплате членам Совета директоров вознаграждений и компенсаций;

· Положение о представителях в органах управления организаций, в которых участвует ;

· Положение о кредитной политике;

· Положение об организации информационного обеспечения корпоративного управления организациями, в которых участвует ;

· Порядок подготовки поручений для голосований представителям в органах управления организаций, в которых участвует ;

· Методика оценки финансового состояния для целей определения рейтинга кредитоспособности.

Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов эмитента - www. *****.

6.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента.

Члены Совета директоров эмитента.

1) – председатель Совета директоров;

год рождения: 1967; образование: высшее;

должности за последние 5 лет:

2001–2003: , г. Ростов-на-Дону, бухгалтер-ревизор группы внутреннего аудита;

2003–2004: , г. Ростов-на-Дону, руководитель группы внутреннего аудита;

2005–2006: , г. Ростов-на-Дону, и. о. заместителя генерального директора;

2006–по настоящее время: , г. Ростов-на-Дону, заместитель генерального директора;

в настоящее время занимает должности в органах управления и контроля следующих организаций:

Маркинское» – член Совета директоров,

Соколовское» – член Совета директоров;

доля участия в уставном капитале эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента: 0 %;

количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: 0 акций (опционов нет);

доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

количество акций дочерних и зависимых обществ эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 акций (опционов нет);

характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: сведения отсутствуют.

2) ;

год рождения: 1959; образование: высшее;

должности за последние 5 лет:

2001–2003: , г. Ростов-на-Дону, инженер 1 категории производственно-технического отдела;

2003–2004: , г. Ростов-на-Дону, инженер 1 категории службы надежности и техники безопасности;

2004–по настоящее время: , г. Ростов-на-Дону, ведущий специалист отдела корпоративного управления;

доля участия в уставном капитале эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента: 0 %;

доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

3) ;

год рождения: 1976; образование: высшее;

должности за последние 5 лет:

2006–по настоящее время: Центра и Северного Кавказа», г. Тверь;

в настоящее время занимает должности в органах управления и контроля следующих организаций:

Соколовское» – член Совета директоров,

доля участия в уставном капитале эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента: 0 %;

доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

4) ;

год рождения: 1972; образование: высшее;

должности за последние 5 лет:

2001–2004: осуществлял деятельность в статусе предпринимателя без образования юридического лица;

2004–по настоящее время: Фонд «Институт профессиональных директоров», г. Москва, советник;

в настоящее время занимает должности в органах управления и контроля следующих организаций:

Заместитель председателя Совета директоров

ТЭС»;

Член Совета директоров:

энергосбытовая компания»;

генерирующая компания»;

ТЭЦ-2»;

ГРЭС-4»;

магистральные сети»;

;

-Шушенская ГЭС имени »;

энергетики»;

Маркинское»;

Соколовское».

доля участия в уставном капитале эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента: 0 %;

доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

5) ;

год рождения: 1959; образование: высшее;

должности за последние 5 лет:

2001–2003: ПСХ им. , Ростовская область, Куйбышевский район, с. Куйбышево, заместитель директора;

2003–2004: им. », Ростовская область, Куйбышевский район, с. Куйбышево, директор;

2004–по настоящее время: им. », Ростовская область, Куйбышевский район, с. Куйбышево, генеральный директор;

доля участия в уставном капитале эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента: 0 %;

доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

Единоличный исполнительный орган эмитента – Генеральный директор:

;

год рождения: 1959; образование: высшее;

должности за последние 5 лет:

2001–2003: ПСХ им. , Ростовская область, Куйбышевский район, с. Куйбышево, заместитель директора;

2003–2004: им. », Ростовская область, Куйбышевский район, с. Куйбышево, директор;

2004–по настоящее время: им. », Ростовская область, Куйбышевский район, с. Куйбышево, генеральный директор;

доля участия в уставном капитале эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента: 0 %;

доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

6.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента.

Наименование органа управления	Отчетный период	Сумма выплат, тыс. руб.
Совет директоров	2005 год	95,2

Бизнес-планом Общества на 2006 год предусмотрена выплата вознаграждений членам Совета директоров и Ревизионной комиссии Общества в сумме 198 тысяч рублей.

6.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.

Описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с Уставом эмитента:

Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества Общим собранием акционеров избирается Ревизионная комиссия Общества на срок до следующего годового Общего собрания акционеров. В случае избрания Ревизионной комиссии Общества на внеочередном Общем собрании акционеров, члены Ревизионной комиссии считаются избранными на период до даты проведения годового Общего собрания акционеров Общества. Количественный состав Ревизионной комиссии Общества составляет 3 (три) человека. По решению Общего собрания акционеров Общества полномочия всех или отдельных членов Ревизионной комиссии Общества могут быть прекращены досрочно.

К компетенции Ревизионной комиссии Общества относится:

- подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете, бухгалтерском балансе, счете прибылей и убытков Общества;

- анализ финансового состояния Общества, выявление резервов улучшения финансового состояния Общества и выработка рекомендаций для органов управления Общества;

- организация и осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности Общества, в частности:

- проверка (ревизия) финансовой, бухгалтерской, платежно-расчетной и иной документации Общества, связанной с осуществлением Обществом финансово-хозяйственной деятельности, на предмет ее соответствия законодательству Российской Федерации, Уставу, внутренним и иным документам Общества;

- контроль за сохранностью и использованием основных средств;

- контроль за соблюдением установленного порядка списания на убытки Общества задолженности неплатежеспособных дебиторов;

- контроль за расходованием денежных средств Общества в соответствии с утвержденными бизнес-планом и бюджетом Общества;

- контроль за формированием и использованием резервного и иных специальных фондов Общества;

- проверка правильности и своевременности начисления и выплаты дивидендов по акциям Общества, процентов по облигациям, доходов по иным ценным бумагам;

- проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений и недостатков, выявленных предыдущими проверками (ревизиями);

- осуществление иных действий (мероприятий), связанных с проверкой финансово-хозяйственной деятельности Общества.

Порядок деятельности Ревизионной комиссии Общества определяется внутренним документом Общества, утверждаемым Общим собранием акционеров Общества.

Для проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности Общества Общее собрание акционеров ежегодно утверждает Аудитора Общества.

Аудитор Общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности Общества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и на основании заключаемого с ним договора.

По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная комиссия Общества, Аудитор Общества составляют заключение, в котором должны содержаться:

- подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых документах Общества;

- информация о фактах нарушения Обществом установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении Обществом финансово-хозяйственной деятельности.

Порядок и сроки составления заключения по итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества определяются правовыми актами Российской Федерации и внутренними документами Общества.

Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

у Общества отсутствует служба внутреннего аудита.

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации:

указанный документ отсутствует.

6.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.

Члены Ревизионной комиссии эмитента.

1) ;

год рождения: 1952; образование: высшее;

должности за последние 5 лет:

до 01.02.2005 – , г. Ростов-на-Дону, бухгалтер-ревизор I категории, ведущий экономист

с 01.02.2005 по настоящее время: , г. Ростов-на-Дону, руководитель отдела внутреннего аудита;

доля участия в уставном капитале эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента: 0 %;

доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

2) ;

год рождения: 1950; образование: высшее;

должности за последние 5 лет:

1: , г. Ростов-на-Дону, экономист 1 категории сектор УПСХ;

с 2004 года по настоящее время: , г. Ростов-на-Дону, ведущий экономист по планированию отдела ПЭО.

доля участия в уставном капитале эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента: 0 %;

доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

3) ;

год рождения: нет данных; образование: нет данных;

должности за последние 5 лет:

Центра и Северного Кавказа», г. Тверь, ведущий специалист Департамента финансового контроля и анализа

Член Ревизионной комиссии Открытого акционерного общества «Инженерный центр ЕЭС – Гидропроект, Ленгидропроект, Теплоэнергопроект, Фирма ОРГРЭС».

доля участия в уставном капитале эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента: 0 %;

доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

доля принадлежащих обыкновенных акций дочерних и зависимых обществ эмитента: 0 %;

6.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.

Вознаграждений, льгот, и иных компенсаций членам Ревизионной комиссии не выплачивалось.

6.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента.

Наименование показателя	Отчетный период
2004 год	2005 год
Среднесписочная численность работников, чел.	363	348
Доля сотрудников эмитента, имеющих высшее профессиональное образование, %	8	7
Объем денежных средств, направленных на оплату труда, тыс. руб.	9605,6	10850,7
Объем денежных средств, направленных на социальное обеспечение, тыс. руб.	43,7	36,2
Общий объем израсходованных денежных средств, тыс. руб.	9649,3	10886,9

Изменение численности сотрудников (работников) эмитента за указанные периоды не является для эмитента существенным.

Работниками Общества создан профсоюзный орган - первичная профсоюзная организация им. » РО электропрфсоюз».

6.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента.

У эмитента отсутствуют обязательства перед сотрудниками (работниками), касающиеся возможности их участия в уставном капитале эмитента.

Опционы сотрудникам (работникам) эмитента не предоставлялись. Возможность предоставления опционов сотрудникам (работникам) Общества отсутствует.

VII. Сведения об участниках (акционерах) эмитента

и о совершенных эмитентом сделках,

в совершении которых имелась заинтересованность

7.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента.

В реестре акционеров эмитента по состоянию на дату утверждения настоящего проспекта зарегистрирован 1 (один) акционер.

7.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций.

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Ростовское акционерное общество энергетики и электрификации»;

сокращенное наименование: ;

ИНН: ;

место нахождения: г. Ростов-на-Дону, ;

размер доли в уставном капитале эмитента: 100 %;

размер доли принадлежащих обыкновенных акций эмитента: 100 %.

Акционерами , владеющими не менее 20% обыкновенных акций, являются (по данным ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг по состоянию на 30.09.2006):

- Общество с ограниченной ответственностью и корпоративные технологии»

ИНН: .

Место нахождения: , корп. 1.

Почтовый адрес: г. Москва, 2-й Хорошевский пр., д. 9, корп. 2.

Доля в уставном капитале эмитента: 48,43 % (номинальный держатель).

Доля голосующих акций: 62,76%.

- ИНГ Депозитарий \»ИНГ Банк (Евразия)(Закрытое акционерное общество)»

ИНН: .

Место нахождения: 1.

Почтовый адрес: 1.

Доля в уставном капитале эмитента: 24,86 % (номинальный держатель).

Доля голосующих акций: 23,64%.

7.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права («золотой акции»).

Долей государства (муниципального образования) в уставном капитале эмитента не имеется. Специальное право отсутствует.

7.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента.

Ограничения по количеству акций, принадлежащих одному акционеру, и/или их суммарной номинальной стоимости, и/или максимального числа голосов, предоставляемых одному акционеру, уставом эмитента не установлены.

Ограничения на долю участия иностранных лиц в уставном капитале эмитента отсутствуют.

Иные ограничения, связанные с участием в уставном капитале Общества, отсутствуют.

7.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций.

С момента создания эмитента до даты утверждения настоящего проспекта единственным акционером эмитента являлось следующее лицо:

сокращенное наименование: ;

размер доли в уставном капитале эмитента: 100 %;

размер доли принадлежащих обыкновенных акций эмитента: 100 %.

Поскольку все голосующие акции эмитента принадлежат одному лицу, в соответствии с п. 3 ст. 47 Федерального закона «Об акционерных обществах» списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента, не составлялись.

7.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность.

В течение 2004, 2005 годов эмитентом не совершались сделки, совершение которых регулируется положениями главы XI Федерального закона «Об акционерных обществах».

7.7. Сведения о размере дебиторской задолженности.

Дебиторская задолженность эмитента:

Наименование / Период	по состоянию на 31.12.2004	по состоянию на 31.12.2005
Общая сумма дебиторской задолженности (тыс. руб.)	3641	3094
Просроченная дебиторская задолженность (тыс. руб.)	-	1129

Структура дебиторской задолженности эмитента:

Виды дебиторской задолженности	По состоянию на 31.12.2004	По состоянию на 31.12.2005	По состоянию на 30.09.2006
срок наступления платежа	срок наступления платежа	срок наступления платежа
до одного года	свыше одного года	до одного года	свыше одного года	до одного года	свыше одного года
Дебиторская задолженность покупателей и заказчиков, тыс. руб.	3322	-	2569	-	2618	-
в том числе просроченная, тыс. руб.	-	Х	1129	Х	1129	Х
Дебиторская задолженность по векселям к получению, тыс. руб.	-	-	-	-	-	-
в том числе просроченная, тыс. руб.	-	Х	-	Х	-	Х
Дебиторская задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал, тыс. руб.	-	-	-	-	-
в том числе просроченная, тыс. руб.	-	Х	-	Х	-	Х
Дебиторская задолженность по авансам выданным, тыс. руб.	199	-	447	-	720	-
в том числе просроченная, тыс. руб.	-	Х	-	Х	-	Х
Прочая дебиторская задолженность, тыс. руб.	120		78	-	240	-
в том числе просроченная, тыс. руб.	-	Х	-	Х	-	Х
Итого, тыс. руб.	3641	-	3094	-	3578	-
в том числе итого просроченная, тыс. руб.	-	Х	1129	Х	1129	Х

Сведения о дебиторах эмитента, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы дебиторской задолженности эмитента по итогам 2005 года:

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7

Домашний очаг

Справочная информация

Техника

Общество

Образование и наука

Мир

Бизнес и финансы