Условия осуществления депозитарной деятельности депозитария (стр. 3 )

7.6.5. Сроки исполнения операций:

Прием входящих документов – рабочий день Т,

Исполнение операции (при наличии всех необходимых, должным образом оформленных документов) и выдача исходящих документов – рабочий день Т+3.

7.7. Отмена поручений по счету депо.

7.7.1.Содержание операции: Операция по отмене поручений по счету Депо представляет собой действия Депозитария по инициативе Депонента об отмене ранее поданного поручения.

7.7.2.Депонент может подать поручение об отмене ранее поданного поручения.

7.7.3.Не допускается отмена исполненного поручения. Не допускается также отмена поручения, когда в процессе его исполнения Депозитарием совершены действия, делающие невозможным отмену поручения.

7.7.4.Отмена поручения осуществляется на основании поручения на отмену.

7.7.5. Исходящие документы:

При отмене поручений по счету Депо Депоненту предоставляется отчет об отмене поручения.

7.7.6. Сроки исполнения операций:

Прием входящих документов – рабочий день Т,

Исполнение операции (при наличии всех необходимых, должным образом оформленных документов) и выдача исходящих документов – рабочий день Т+1.

Инвентарные операции.

7.8. Прием ценных бумаг на хранение и учет.

7.8.1.Содержание операции: Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет Депо Депонента.

7.8.2..Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет Депо Депонента:

-прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг,

-прием на хранение и учет именных бездокументарных ценных бумаг;

-прием на хранение и учет именных документарных ценных бумаг.

7.8.3.Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется в поручении Депонента, Условиями и внутренними документами Депозитария, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.

7.8.4..При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляется документ, подтверждающий факт передачи Депозитарию сертификатов.

7.8.5.Основания для операции:

7.8.5.1.Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг осуществляется на основании:

-  поручения инициатора операции;

-  документа, подтверждающего факт приема Депозитарием сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в депозитарии места хранения.

7.8.5.2.Прием на хранение и учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:

-  поручения инициатора операции;

-  документа, подтверждающего факт приема Депозитарием сертификатов ценных бумаг (для документарных ценных бумаг),

-  уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя (или выписки (справки) реестродержателя об операциях по лицевому счету Депозитария) либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в депозитарии места хранения.

7.8.5.3. До получения Депозитарием документа реестродержателя или депозитария места хранения, подтверждающего проведение по счету Депозитария как номинального держателя операции зачисления ценных бумаг, Депозитарий не производит зачисление ценных бумаг на счет Депо Депонента.

Основанием для проведения Депозитарием операции зачисления ценных бумаг, учитываемых на счете Депозитария как номинального держателя в расчетном депозитарии, на счет Депо Депонента является поручение инициатора операции (в том числе, при наличии, с приложением документа организатора торговли на рынке ценных бумаг (в том числе, фондовой биржи), подтверждающего проведение сделок с ценными бумагами, указанными в поручении Депонента), независимо от получения Депозитарием отчета от расчетного депозитария.

7.8.6. Исходящие документы:

По завершении операции по приему ценных бумаг на учет и хранение Депозитарий формирует и передает инициатору операции и Депоненту, по счету Депо которого была произведена операции (в случае, если Депонент не являлся инициатором операции) отчет об исполнении операции.

7.8.7.Сроки исполнения операций:

Исполнение операции в Депозитарии –рабочий день Т+1 с момента приема Депозитарием (рабочий день Т) всех необходимых документов (в том числе: уведомления(отчета/справки и проч.) реестродержателя / депозитария места хранения о проведении соответствующей операции ;или документа, подтверждающего передачу сертификатов в хранилище).

Формирование и выдача исходящих документов – не позднее рабочего дня Т+3.

7.9. Снятие с хранения и учета ценных бумаг.

7.9.1.Содержание операции: Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета Депо Депонента.

7.9.2..Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:

-снятие с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг,

-снятие с хранения и учета именных бездокументарных ценных бумаг;

-снятие с хранения и учета именных документарных ценных бумаг.

7.9.3..При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется документ, подтверждающий факт выдачи Депозитарием сертификатов ценных бумаг.

7.9.4.При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, Депоненту передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т. п.), которые имели переданные/полученные указанным Депонентом сертификаты ценных бумаг.

7.9.5.. Снятие с хранения и учета ценных бумаг на предъявителя осуществляется на основании:

-  поручения инициатора операции;

-  документов, подтверждающих факт выдачи сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в депозитарии места хранения.

7.9.6.Именные бездокументарные ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения Депозитарием соответствующей выписки (справки/уведомления) из реестра владельцев ценных бумаг или отчета от депозитария места хранения о снятии ценных бумаг с междепозитарного счета Депо Депозитария.

Основанием для проведения Депозитарием операции снятия с хранения и учета бездокументрных ценных бумаг, учитываемых на счете Депозитария как номинального держателя в расчетном депозитарии, со счета Депо Депонента является поручение инициатора операции (в том числе, при наличии, с приложением документа организатора торговли на рынке ценных бумаг (в том числе, фондовой биржи), подтверждающий проведение сделок с ценными бумагами, указанными в поручении Депонента), независимо от получения Депозитарием отчета от расчетного депозитария.

7.9.7.Предъявительские ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента подписания документа, подтверждающего факт выдачи сертификатов ценных бумаг.

7.9.8. Исходящие документы:

7.9.8.1.Завершением депозитарной операции по снятию с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг является передача Депоненту:

-  отчета о совершенной операции;

-  сертификатов ценных бумаг.

7.9.8.2.Завершением депозитарной операции по снятию именных ценных бумаг с учета и хранения является передача Депоненту:

-  отчета об исполнении операции;

-  отчета о совершенной операции.

7.9.8.3.Помимо отчета о совершении операции инициатору операции может выдаваться уведомление реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.

7.9.9.Сроки исполнения операций:

Прием входящих документов – рабочий день Т,

При списании именных ценных бумаг:

Подача соответствующего поручения (передаточного распоряжения) в депозитарий места хранения или реестр владельцев именных ценных бумаг – рабочий день «Т+1».

Получение отчета о списании ценных бумаг от депозитария места хранения или реестродержателя – рабочий день «М».

При списании предъявительских ценных бумаг со счета Депо Депонента:

Получение Депозитарием акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг – рабочий день «М»

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день М+1.

Формирование и выдача исходящих документов - не позднее рабочего дня М+3.

7.10. Перевод ценных бумаг.

7.10.1.Содержание операции: перевод ценных бумаг со счета Депо Депонента на счет Депо другого Депонента, перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета Депо или перевод ценных бумаг с одного счета Депо Депонента на другой счет Депо Депонента.

7.10.2.При переводе ценных бумаг внутри одного счета Депо (между разделами счета Депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета Депо и зачисление на другой.

7.10.3.Операция по переводу ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции.

Депозитарий вправе потребовать от Депонента, на счет которого зачисляются ценные бумаги при проведении операции перевода, документа, подтверждающего согласие Депонента на зачисление ценных бумаг на его счет депо.

7.10.4. Исходящие документы:

По завершении операции по переводу ценных бумаг Депозитарий формирует и передает инициатору операции и Депоненту, по счету которого была произведена операция (если данный Депонент не являлся инициатором операции), отчет об исполнении операции.

7.10.5.Сроки исполнения операций:

Исполнение операции (при наличии всех необходимых документов) в Депозитарии – рабочий день Т+1 с момента получения (рабочий день Т) Депозитарием всех необходимых для проведения операции документов (но не ранее даты проведения операции перевода ценных бумаг, если таковая указана в поручении инициатора операции)

Формирование и выдача исходящих документов в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+3.

7.11. Перемещение ценных бумаг.

7.11.1.Содержание операции: Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.

7.11.2.При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете Депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета Депо места хранения и операция зачисления на другой счет Депо места хранения.

7.11.3.Операция перемещения осуществляется на основании:

-поручения инициатора операции;

-уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария (или иной документ реестродержателя, подтверждающий изменение места хранения ценных бумаг) либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии.

Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения на основании служебного поручения Депозитария в случае невозможности использования данного места хранения, например, вследствие ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения и т. п. Депонент возмещает Депозитарию расходы, связанные с услугами третьих лиц при выполнении операции перемещения.

7.11.4. Исходящие документы:

По завершении операции по перемещению ценных бумаг Депозитарий формирует и передает инициатору операции отчет об исполнении операции. При необходимости отчет о проведении операции перемещения ценных бумаг может быт предоставлен Депонентам, ценные бумаги которых учитываются в местах хранения, задействованных в проведении операции перемещения.

7.11.5.Сроки исполнения операций:

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день Т+1 с момента приема Депозитарием (рабочий день Т) всех необходимых для проведения операции документов (в частности: уведомления(отчета/справки и проч.) от реестродержателя / депозитария места хранения или из хранилища).

Выдача исходящих документов в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+3.

Комплексные операции.

7.12. Блокирование ценных бумаг.

7.12.1.Содержание операции: действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете Депо Депонента.

7.12.2.Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с этим ограничениями по совершению операций с ценными бумагами может быть обусловлен наступлением определенной даты или события (например, до предоставления поручения на снятие блокирования ценных бумаг).

7.12.3.Блокирование ценных бумаг осуществляется в частности в случаях:

-обязательства по поставке ценных бумаг Депонента (в соответствии с поручением Депонента и/или иными документами, подтверждающими наличие подобного обязательства);

-временное прекращение операций с ценными бумагами по решению суда или уполномоченных органов;

-смерть владельца счета (при получении свидетельства о смерти Депонента);

-и иных случаях.

7.12.4.Распоряжение о блокировании ценных бумаг Депонента составляется Депозитарием в следующих случаях:

-получение соответствующего решения, принятого судебными органами;

-получение соответствующего решения, принятого уполномоченными государственными органами;

-в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством и/или договором депозитарным (междепозитарным) договором, в том числе при проведении эмитентом корпоративных действий.

7.12.5.Операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения (заявления / распоряжения) инициатора операции на блокировку.

Осуществление Депозитарием операции блокирования ценных бумаг (в том числе, с особыми условиями) может являться предметом отдельного соглашения Депозитария с Депонентом.

7.12.6. Исходящие документы:

По завершении операции блокирования ценных бумаг Депозитарий формирует и передает инициатору операции отчет об исполнении операции. Помимо инициатора операции отчет предоставляется Депоненту, по счету Депо которого была произведена операции, если Депонент не являлся инициатором проведения операции.

По требованию инициатора операции Депозитарий уведомляет о произведенной операции блокирования ценных бумаг рееестродержателя и/или депозитарий места хранения, а также иных лиц, указанных инициатором операции.

7.12.7.Сроки исполнения операций:

Прием входящих документов – рабочий день Т,

Исполнение операции (при наличии всех необходимых документов) в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+1

Формирование и выдача исходящих документов в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+3.

7.13.Снятие блокирования ценных бумаг.

7.13.1.Содержание операции: Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету Депо Депонента.

7.13.2.Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения (заявления/распоряжения) инициатора операции на разблокировку ценных бумаг и/или иного документа, подтверждающего правомочность снятия блокировки.

7.13.3.Операция снятия блокирования ценных бумаг может быть обусловлена наступлением определенной даты или события (в частности, указанных в поручении инициатора операции на осуществление операции блокирования ценных бумаг).

7.13.4. Исходящие документы:

По завершении операции по снятию блокирования ценных бумаг Депозитарий формирует и передает инициатору операции отчет об исполнении операции. Помимо инициатора операции отчет предоставляется Депоненту, по счету Депо которого была произведена операции, если Депонент не являлся инициатором проведения операции.

По требованию инициатора операции Депозитарий уведомляет о произведенной операции снятия блокирования ценных бумаг рееестродержателя и/или депозитарий места хранения, а также иных лиц, указанных инициатором операции.

7.13.5.Сроки исполнения операций:

Прием входящих документов – рабочий день Т,

Исполнение операции (при наличии всех необходимых документов) в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+1

Формирование и выдача исходящих документов в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+3.

7.14. Обременение ценных бумаг.

7.14.1.Содержание операции: действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента путем их перевода на определенный раздел счета Депо Депонента либо их перевода на счет Депо залогодержателя, в случае залога.

7.14.2.Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:

-  поручения (заявления/распоряжения) инициатора операции;

-  договора (оригинала или надлежащим образом заверенной копии) или иного документа, подтверждающего возникновение обязательств Депонента. В случае отсутствия отдельного договора о залоге предоставляется оригинал или нотариально заверенная копия договора об основном обязательстве.

7.14.3.Особые условия осуществления операции обременения ценных бумаг обязательствами могут быть предметом отдельного соглашения Депозитария с Депонентом.

7.14.4.Поручение (заявление/распоряжение) на регистрацию залога (заклада) ценных бумаг подписывается залогодателем и залогодержателем.

7.14.5.Если договором залога предусмотрено хранение ценных бумаг на счете Депо залогодержателя, последний обязан открыть в Депозитарии счет Депо. Для этого в Депозитарий предоставляются документы, предусмотренные п. 7.1 настоящих Условий.

7.14.6.Если лицо, в чью пользу осуществляется обременение ценных бумаг обязательствами, не является Депонентом Депозитария, дополнительно предоставляются следующие документы:

для юридических лиц:

-  нотариально заверенная карточка с образцами подписей и оттиска печати,

-  нотариально заверенные копии учредительных документов, свидетельства о регистрации юридического лица и документов, подтверждающих полномочия руководителя,

-  доверенность в случае, если поручение подписано представителем по доверенности.

-  иные документы, необходимые в соответствии с действующим законодательством.

для физических лиц:

-  документ, удостоверяющий личность,

-  документ (нотариально заверенный, если это требуется в соответствии с действующим законодательством), подтверждающий полномочия лиц, действующих на основании доверенности,

-  иные документы, необходимые в соответствии с действующим законодательством.

7.14.7. Исходящие документы:

По завершении операции по обременению ценных бумаг обязательствами Депозитарий формирует и передает инициатору операции отчет об исполнении операции. Помимо инициатора операции отчет предоставляется Депоненту, по счету Депо которого была произведена операции, если Депонент не являлся инициатором проведения операции.

7.14.8. Сроки исполнения операций:

Прием входящих документов – рабочий день Т,

Исполнение операции (при наличии всех необходимых документов) в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+1

Формирование и выдача исходящих документов в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+3.

7.15.Прекращение обременения ценных бумаг.

7.15.1.Содержание операции: Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел счета Депо Депонента, либо их перевода со счета Депо залогодержателя на счет Депо владельца, в случае залога.

7.15.2.Операция прекращения обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:

-поручения инициатора операции;

-соответствующих документов, подтверждающих прекращение обязательств.

7.15.3.Реквизиты поручения инициатора операции на прекращение обременения ценных бумаг обязательствами могут быть включены в состав поручения на обременение ценных бумаг обязательствами. В этом случае предоставление отдельного поручения на прекращение обременения ценных бумаг обязательствами не требуется.

7.15.4.В случае, когда под прекращением обременения ценных бумаг обязательствами понимается прекращение залога, данная операция может производиться только на основании документов, подписанных как залогодателем, так и залогодержателем.

7.15.5.Ответственность за правильность и достоверность сведений об условиях залога, предоставленных в Депозитарий, лежит на залогодателе и залогодержателе.

7.15.6.Снятие обременения с ценных бумаг при прекращении залога в связи с неисполнением обязательства осуществляется на основании вступившего в законную силу решения суда в следующем порядке: лицо, выступающее инициатором снятия обременения с ценных бумаг, предоставляет в Депозитарий распоряжение с приложением документов, подтверждающих полномочия инициатора и правомерность снятия обременения с ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством (решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда либо решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг). Распоряжение предоставляется с указанием обязательных параметров, позволяющих осуществить однозначную идентификацию Депонента, однозначную идентификацию его счета депо, однозначную идентификацию ценных бумаг, с которых снимается обременение, и их количества, а также с указанием основания для снятия обременения с ценных бумаг.

7.15.7. Исходящие документы:

По завершении операции по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами Депозитарий формирует и передает инициатору операции отчет об исполнении операции. Помимо инициатора операции отчет предоставляется Депоненту, по счету Депо которого была произведена операции, если Депонент не являлся инициатором проведения операции.

7.15.8.Сроки исполнения операций:

Прием входящих документов – рабочий день Т,

Исполнение операции (при наличии всех необходимых документов) в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+1

Формирование и выдача исходящих документов в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+3.

Глобальные операции.

7.16. Конвертация ценных бумаг.

7.16.1.Содержание операции: действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах Депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом и установленным эмитентом порядком конвертации.

7.16.2.Конвертация может осуществляться:

- в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента,

-  в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).

7.16.3.При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию. Обязательная конвертация производится без предварительного уведомления Депонента. Добровольная конвертация проводится в соответствии с порядком, установленным действующим законодательством.

7.16.4.При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации, в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные условиями проведения конвертации.

7.16.5.В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам Депо только в отношении этого Депонента в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо депозитария места хранения, если иной порядок не определен условиями проведения конвертации.

7.16.6.Операция конвертации осуществляется на основании:

-уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету Депо Депозитария в другом депозитарии;

-заявления Депонента о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);

-поручения инициатора операции.

Основанием проведения операции конвертации может также являться решение эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента.

7.16.7. Исходящие документы:

По завершении операции конвертации Депозитарий формирует и передает инициатору операции отчет об исполнении операции. Помимо инициатора операции отчет предоставляется Депоненту, по счету Депо которого была произведена операции, если Депонент не являлся инициатором проведения операции.

7.16.8. Сроки исполнения операций:

Прием входящих документов – рабочий день Т,

Исполнение операции (при наличии всех необходимых документов) в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+3

Формирование и выдача исходящих документов в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+3.

7.17. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.

7.17.1.Содержание операции: действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов Депо Депонентов.

7.17.2.Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:

-ликвидации эмитента;

-принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;

-принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

-признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

7.17.3. Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании, в частности, следующих документов:

-  поручения инициатора операции;

-  решения эмитента и/или документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;

-  уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету Депо Депозитария в депозитарии места хранения;

-  поручения инициатора операции (в том числе, распоряжения Депозитария);

-  иных документов в соответствии с действующим законодательством или внутренними документами Депозитария.

7.17.4.Исходящие документы:

Завершением операции по погашению (аннулированию) является передача инициатору операции и Депоненту, по счету Депо которого была произведена операции (если Депонент не являлся инициатором проведения операции), отчета об исполнении операции.

7.17.5.Сроки исполнения операций:

Прием входящих документов – рабочий день Т,

Исполнение операции в Депозитарии (при наличии всех необходимых документов) – не позднее рабочего дня Т+1

Формирование и выдача исходящих документов в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+3.

7.18. Дробление или консолидация ценных бумаг.

7.18.1.Содержание операции: Операция дробления или консолидация ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.

7.18.2. Операция дробления или консолидация осуществляется на основании:

-решения эмитента и/или поручения инициатора операции;

-уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету Депо Депозитария в депозитарии места хранения;

- иных документов, в соответствии с действующим законодательством и/или внутренними документами Депозитария.

7.18.3.Исходящие документы:

Завершением операции по дроблению или консолидации является передача инициатору операции и Депоненту, по счету Депо которого была произведена операция, отчета об исполнении операции.

7.18.4.Сроки исполнения операций:

Прием входящих документов – рабочий день Т,

Исполнение операции в Депозитарии (при наличии всех необходимых документов) – не позднее рабочего дня Т+1

Формирование и выдача исходящих документов в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+3.

7.19. Начисление доходов ценными бумагами.

7.19.1.Содержание операции: Операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствии с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, на которых хранятся и/или учитываются права на ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

7.19.2. Операция начисления доходов ценными бумагами осуществляется на основании:

-  решения эмитента и/или поручения инициатора операции;

-  уведомления реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по междепозитарному счету Депо Депозитария в другом депозитарии;

-  иных документов, определенных действующим законодательством и/или внутренними документами Депозитария.

7.19.3.Исходящие документы:

Завершением операции начисления доходов ценными бумагами является передача инициатору операции и Депоненту, по счету Депо которого была произведена операция, отчета об исполнении операции.

7.19.4.Сроки исполнения операций:

Прием входящих документов – рабочий день Т,

Исполнение операции в Депозитарии (при наличии всех необходимых документов)– не позднее рабочего дня Т+1

Выдача исходящих документов в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+3.

7.20. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

7.20.1.Содержание операции: действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах Депо ценных бумаг дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг на равное количество ценных бумаг выпуска, по отношению к которому заменяемый (списываемый) выпуск является дополнительным.

7.20.2. Депозитарий обеспечивает сохранение в системе депозитарного учета и на счетах Депо Депонентов информации об учете ценных бумаг и об операциях с ними до проведения операции объединения выпуска.

Проведение операции объединения выпусков ценных бумаг является основанием для приема Депозитарием на обслуживание выпуска ценных бумаг, по отношению к которому списываемый при проведении операции объединения выпуск является дополнительным.

7.20.3.Операция объединения выпусков ценных бумаг осуществляется на основании:

- уведомления реестродержателя о проведенной операции объединения выпусков ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции объединения выпусков ценных бумаг по междепозитарному счету Депо Депозитария в депозитарии места хранения;

- поручения инициатора операции.

7.20.4. Исходящие документы:

По завершении операции объединения выпусков ценных бумаг Депозитарий формирует и передает Депоненту, по счету Депо которого была осуществлена операция, отчет об исполнении операции. Помимо Депонента отчет предоставляется инициатору операции

7.20.5. Сроки исполнения операций:

Получение и прием входящих документов (уведомления регистратора/депозитария места хранения об объединении выпусков ценных бумаг) – рабочий день Т,

Исполнение операции в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+3 рабочих дня,

Формирование исходящих документов в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+3 рабочих дня.

7.21. Аннулирование кода дополнительного выпуска ценных бумаг.

7.21.1.Содержание операции: действия Депозитария, связанные с внесением в систему депозитарного учета сведений об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и присвоением ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.

При этом операция аннулирования в системе депозитарного учета индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг завершается Депозитарием не ранее проведения списания со счетов Депо ценных бумаг выпуска, индивидуальный номер (код) которого аннулируется, и зачисления на счета Депо такого же количества ценных бумаг с индивидуальным государственным регистрационным номером выпуска, к которому аннулируемый выпуск является дополнительным.

7.21.2. Депозитарий обеспечивает сохранение в системе депозитарного учета и на счетах Депо Депонентов информации об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

Проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг является основанием для прекращения Депозитарием обслуживания дополнительного выпуска ценных бумаг, индивидуальный номер (код) которого аннулируется.

7.21.3.Операция аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг осуществляется на основании:

- уведомления реестродержателя либо отчета по междепозитарному счету Депо Депозитария в депозитарии места хранения о проведенной операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг;

- поручения инициатора операции.

7.21.4. Исходящие документы:

По завершении операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг Депозитарий формирует и передает Депоненту, по счету Депо которого была произведена операция, отчет об исполнении операции. Помимо Депонента отчет предоставляется инициатору операции.

Сведения отчета о проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг могут быть включены Депозитарием в состав отчета о проведении операции объединения выпусков ценных бумаг; в этом случае отдельного отчета об операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг не предоставляется.

7.21.5. Сроки исполнения операций:

Получение и прием входящих документов (уведомления регистратора/депозитария места хранения об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг) – рабочий день Т,

Исполнение операции в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+3 рабочих дня,

Формирование исходящих документов в Депозитарии – не позднее рабочего дня Т+3 рабочих дня.

Информационные операции.

7.22. Формирование отчетов и выписок по счету Депо Депонента.

7.22.1.Содержание операции: Действие Депозитария по формированию и выдаче инициатору операции (и/или иному лицу, определенному в настоящих Условиях в качестве получателя отчета/уведомления/выписки) информации о состоянии счета Депо или об изменении состояния счета Депо (по единичной операции или по операциям за определенный период), а также о состоянии иных учетных регистров Депозитария.

7.22.2.Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета Депо на определенную дату.

Выписки о состоянии счета Депо могут быть нескольких видов:

-по всем ценным бумагам на счете депо;

-по одному виду ценных бумаг;

-по всем видам ценных бумаг одного эмитента.

-по наличию определенного количества ценных бумаг определенного выпуска данного эмитента.

7.22.3.Выписка об операциях по счету Депо Депонента формируется за определенный период и может быть также предоставлена:

-по всем ценным бумагам на счете депо;

-по всем выпускам ценных бумаг одного эмитента;

-по всем видам ценных бумаг одного эмитента;

-по одному выпуску ценных бумаг одного эмитента.

7.22.4.По запросу Депонента могут быть предоставлены иные варианты выписок по счету Депо Депонента, если это не противоречит действующему законодательству, настоящим Условиям и внутренним документам Депозитария.

7.22.5.Информация об изменении состояния счета Депо по результатам единичной операции, а также сообщение о невозможности совершения операции предоставляется в виде отчета/уведомления (в тексте далее – отчета) об исполнении операции. Информация общего характера, касающаяся ценных бумаг Депонентов, корпоративных действий эмитентов и проч., может быть размещена на WEB-сайте Депозитария или предоставляется в виде отчета.

7.22.6.Отчеты об операции перевода ценных бумаг со счета Депо одного Депонента на счет Депо другого Депонента предоставляются обоим Депонентам, по счетам Депо которых была произведена операция.

7.22.7.Отчет об операции, произведенной по счету Депо Депонента, предоставляется Депоненту вне зависимости от того, являлся ли он инициатором операции.

7.22.8.Формирование первого экземпляра отчета об операции производится Депозитарием после совершения операции по счету (-ам) Депо без письменного поручения (запроса) Депонента (-ов), по счету (-ам) Депо которого (-ых) была произведена операция. Формирование второго (и последующих) экземпляра отчета об операции, совершенной по счету Депо Депонента, производится Депозитарием по письменному запросу данного Депонента.

7.22.9..Выписки и отчеты могут быть переданы Депоненту (его уполномоченному представителю) в Депозитарии или иным способом, установленным в депозитарном (междепозитарном) Договоре и/или дополнительном соглашении к Договору.

Допускается передача в Депозитарий запроса на предоставление выписки (отчета) по электронным каналам связи или иным способом, если это предусмотрено соглашением Депозитария с Депонентом.

7.22.10. Операция формирования выписок и/или отчетов осуществляется на основании:

-поручения инициатора операции (за исключением случая формирования первого экземпляра отчета в соответствии с п. 7.22.8 настоящих Условий);

-запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

7.22.11.Отчет об исполнении операции по счету Депо Депонента формируется и передается Депоненту и иным лицам, определенным поручением на совершение операции (и/или действующим законодательством, настоящими Условиями, депозитарным (междепозитарным) договором), по результатам совершения операции без предварительного запроса Депонента.

7.22.12.Исходящие документы:

Завершением депозитарной операции по формированию выписки является передача инициатору операции выписки.

Завершением депозитарной операции формирования отчета является передача инициатору операции и Депоненту (-ам), по счету(-ам) Депо которого (-ых) была произведена операция, отчета, если иное не определено настоящими Условиями и/или депозитарным (междепозитарным) договором.

Способ передачи отчета инициатору операции и/или Депоненту может являться предметом соглашения Депозитария с Депонентом.

7.22.13.Сроки исполнения операций:

Прием входящих документов – рабочий день Т,

Исполнение операции в Депозитарии (при наличии всех необходимых документов) и выдача исходящих документов – не позднее рабочего дня Т+3, если иные сроки не установлены в настоящих Условиях и депозитарном (междепозитарном) договоре.

7.23.Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.

7.23.1. Депозитарий формирует информацию о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария. Депоненты ознакомлены с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утвержденное постановлением ФКЦБ РФ от 01.01.2001г. №27), и не возражают против выдачи этой информации реестродержателю, эмитенту или депозитарию места хранения ценных бумаг.

7.23.2.Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария осуществляется на основании запроса реестродержателя, эмитента или депозитария места хранения, если иной порядок совершения данной операции не предусмотрен действующим законодательством.

7.23.3. Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг осуществляется в порядке и сроки, установленные действующим законодательством и/или договором с регистратором.

8. Тарифы на услуги Депозитария

8.1.Размер и порядок оплаты услуг Депозитария, предоставляемых Депонентам, определяются Тарифами Депозитария (далее – Тарифы). Тарифы являются неотъемлемой частью депозитарного (междепозитарного) договора и содержатся в Приложении и/или дополнительном соглашении к депозитарному (междепозитарному) договору. Депозитарий вправе по согласованию с Депонентом изменить ставки Тарифов, оформив их изменения дополнительным соглашением к депозитарному (междепозитарному) договору.

8.2.Депозитарий вправе изменить Тарифы в одностороннем порядке, предварительно уведомив об этом Депонента за 30 дней до вступления в силу изменений.

9. Конфиденциальность

9.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности (депозитарная тайна).

Все служащие Депозитария, если это не противоречит федеральным законам, обязаны хранить в тайне сведения об операциях, состоянии счетов депо Депонентов, об анкетах Депонентов а также иные сведениях о депозитарной деятельности.

Указанное правило не действует только в случае, если предоставление соответствующих сведений является обязательным в соответствии с требованием действующего законодательства.

К сведениям, составляющим депозитарную тайну, в частности, могут относиться:

- сведения о фактах заключения Депозитарием договоров;

- сведения о содержании договоров, регулирующих взаимоотношения Депозитария с его контрагентами, депозитариями-корреспондентами, Депонентами;

- сведения о содержании дополнительных соглашений, протоколов и прочих документов, оформляемых в дополнение к вышеуказанным договорам;

- сведения о фактах проведения и содержании переговоров и лицах, с которыми переговоры ведутся;

9.2. Информация (сведения) о счетах депо Депонентов, проводимых операциях и иная информация о самих Депонентах предоставляется:

- самим Депонентов;

- уполномоченным представителям Депонентов;

- указанным Депонентами лицам;

- лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария.

Иным государственным органам и их должностным лицам указанная информация предоставляется исключительно в случаях, предусмотренных федеральными законами, на основании запроса и в рамках их компетенции.

9.3. Информация о состоянии счета депо в случае смерти Депонента или объявления его умершим в установленном законом порядке выдаются:

- лицам, назначенным Депонентом в завещании (наследники по завещанию);

- наследникам по закону;

- нотариусам, иным должностным лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий, по находящимся в их производстве наследственным делам.

9.4. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются эмитенту, держателю реестра или Депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.

9.5. Передача информации, составляющей депозитарную тайну, в иных случаях возможна только в соответствии с действующим законодательством.

9.6. Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту разглашением депозитарной тайны.

В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов, Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

9.7. Предметом депозитарной тайны не являются:

- документы, описывающие общие условия депозитарной деятельности Депозитария;

- расценки на выполнение депозитарных операций;

- перечень выпусков ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии;

- типовые формы договоров.

Не являются депозитарной тайной статистические сведения о депозитарной деятельности:

- суммарное количество счетов депо в Депозитарии с разбивкой по их видам;

- список депозитариев-корреспондентов;

- число депозитарных операций за определенный период;

- другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах.

10. Меры безопасности и защиты информации.

10.1.С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария.

10.2. Порядок и сроки хранения материалов депозиатрного учета определяется действующим законодательством и внутренними документами Депозитария.

10.3.Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии. Порядок контроля описан во внутренних документах Депозитария.

11. Порядок рассмотрения жалоб и запросов Депонентов

11.1. Основной целью рассмотрения жалоб Депонентов является устранение нарушений и их последствий, которые явились основанием для обращения Депонентов Депозитария. Основной целью рассмотрения запросов Депонентов является предоставление Депоненту требуемой информации, предоставление которой предусмотрено законодательством, документами саморегулируемых организаций или документами Депозитария.

11.2. Рассмотрение жалоб и запросов Депонентов в Депозитарии осуществляется в соответствии с действующим законодательством и утвержденными внутренними документами Депозитария.

Депозитарий предоставляет Депонентам по их просьбе для ознакомления положения внутренних документов, касающиеся порядка и сроков рассмотрения жалоб и запросов Депонентов.

11.3. Жалобы и запросы Депонентов принимаются в письменном виде. Отказ в приеме жалоб и запросов не допускается, за исключением случая невозможности прочтения.

11.4. Анонимные жалобы и запросы не рассматриваются.

11.5. Ответ на жалобу или запрос Депонента предоставляется в письменной форме.