«УТВЕРЖДЕНО»
ПРОТОКОЛ ОБЩЕГО
СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ
№ 14 от 01.01.01г.
УСЛОВИЯ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ Депозитария
г. Москва
Содержание
Общие условия……………………………………………………………………………стр. 41.1. Общие положения………………………………………………………………………….стр. 4
1.2. Термины и определения…………………………………………………………………...стр. 5
Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживаниявыпусков ценных бумаг Депозитарием…………………………………………………стр. 8
Способы учета и места хранения ценных бумаг, ведениесчетов Депо…………………………………………………………………..…………….стр. 11
3.1. Способы учета ценных бумаг………………………………………………………………стр. 11
3.2. Места хранения ценных бумаг……………………………………………………………..стр. 11
3.3. Ведение счетов Депо………………………………………………………………………...стр. 12
Депозитарные услуги……………………………………………………………………...стр. 13 Отношения депозитария с другими депозитариями, уполномоченнымипредставителями Депонентов и третьими лицами………………………………………стр. 14
5.1. Междепозитарные отношения………………………………………………………………стр. 14
5.2. Попечитель счета Депо………………………………………………………………………стр. 15
5.3. Оператор счета (раздела счета) Депо………………………………………………………..стр. 15
5.4. Распорядитель счета Депо……………………………………………………………………стр. 16
Депозитарные операции……………………………………………………………………стр. 166.1. Операции, совершаемые Депозитарием…………………………………………………….стр. 16
6.2. Перечень депозитарных операций…………………………………………………………..стр. 16
6.3. Общий порядок проведения депозитарных операций……………………………………...стр. 18
6.4. Основания для проведения депозитарных операций…………………………………….…стр. 18
Порядок совершения депозитарных операций……………………………………………стр. 217.1. Открытие счета Депо……………………………………………………………………….…стр. 21
7.2. Закрытие счета Депо…………………………………………………………………………..стр. 23
7.3. Изменение анкетных данных…………………………………………………………………стр. 23
7.4. Назначение/отмена Попечителя счета Депо…………………………………………………стр. 24
7.5. Назначение/отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) Депо………………….стр. 25
7.6. Назначение/отмена полномочий Распорядителя счета Депо……………………………….стр. 26
7.7. Отмена поручений по счету Депо…………………………………………………………….стр. 27
7.8. Прием ценных бумаг на хранение и учет……………………………………………………стр. 27
7.9. Снятие с хранения и учета ценных бумаг…………………………………………………....стр. 28
7.10. Перевод ценных бумаг………………………………………………………………………...стр. 30
7.11. Перемещение ценных бумаг……………………………………………………………….….стр. 30
7.12. Блокирование ценных бумаг……………………………………………………………….…стр. 31
7.13. Снятие блокирования ценных бумаг…………………………………………………………стр. 32
7.14. Обременение ценных бумаг обязательствами……………………………………………….стр. 32
7.15. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами…………….………………….стр. 33
7.16. Конвертация ценных бумаг………………………………………………...……………….…стр. 34
7.17. Погашение (аннулирование) ценных бумаг…………………………………………………..стр. 35
7.18. Дробление или консолидация ценных бумаг…………………………………………………стр. 36
7.19. Начисление доходов ценными бумагами……………………………………………………..стр. 37
7.20. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. ………………..….стр. 37
7.21. Аннулирование кода дополнительного выпуска ценных бумаг…………………………….стр. 38
7.22. Формирование отчетов и выписок по счету Депо Депонента……………………………….стр. 39
7.23. Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах
Депозитария ……………………………………..…..………………………………………….стр. 40
Тарифы на услуги Депозитария………………………………………………………………стр.40 Конфиденциальность………………………………………………………………………….стр. 41 Меры безопасности и защиты информации…………………………………………………стр. 42 Порядок рассмотрения жалоб и запросов Депонентов……………………………………...стр. 42Приложения:
Сведения о Тарифах Депозитария . Анкета депонента (для физических лица). Анкета депонента (для юридических лиц). Анкета попечителя счета. Анкета оператора счета. Поручение на административную/информационную операцию Поручение о назначение попечителя счета Поручение об отмене попечителя счета Поручение о назначении оператора счета. Поручение об отмене оператора счета Заявление на открытие счета ДЕПО. Уведомление об отказе в исполнении операции. Поручение на отмену. Запрос на выдачу информации со счета ДЕПО. Поручение на комплексную операцию. Уведомление о поступлении дивидендов. Выписка со счета ДЕПО Отчет об операции. за период Отчет об операции Заявление на закрытие счета ДЕПО. Поручение ДЕПО Поручение на внесение изменений в анкетные данные депонента.1. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ
1.1. Общие положения
1.1.1. Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности (далее по тексту – Условия) являются неотъемлемой частью договора счета Депо (депозитарного договора)/междепозитарного договора и устанавливают порядок осуществления депозитарной деятельности депозитария Общества с ограниченной ответственностью «Консалтинг. Оценка. Инвестиции» (далее по тексту ), действующего на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее – ФКЦБ России), и определяют основные условия оказания клиентам (далее в тексте – Депонентам) Депозитария услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счета Депо Депонента, осуществления операций по этому счету, а также оказания услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав, закрепленных ценными бумагами, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.
Депозитарная деятельность в осуществляется отдельным структурным подразделением, для которого указанная деятельность является исключительной.
Осуществление депозитарной деятельности совмещает с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерской, дилерской и деятельностью по управлению ценными бумагами.
1.1.2. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска (бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения), выпущенные и допущенные к обращению с соблюдением установленных действующим законодательством РФ формы и порядка.
Объектом депозитарной деятельности могут также являться неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные и допущенные к обращению с соблюдением установленных действующим законодательством РФ формы и порядка.
Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации.
Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться также ценные бумаги, эмитентами которых выступают нерезиденты, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов РФ.
1.1.3 Депозитарий осуществляет депозитарную деятельность в соответствии с действующим законодательством и иными правовыми актами Российской Федерации (далее – «РФ»), заключенными договорами счета Депо (далее в тексте – депозитарными договорами)/междепозитарными договорами, а также настоящими Условиями.
1.1.4. Условия являются неотъемлемой частью депозитарного (междепозитарного) договора с Депонентом.
1.1.5. Условия утверждаются Общим собранием участников (согласно уставу).
1.1.6. Условия носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.
1.1.7. Депозитарий и Депонент могут заключить другие соглашения, в том числе дополнительные соглашения к договору, не противоречащие действующему законодательству РФ, регламентирующие порядок оказания депозитарных или сопутствующих услуг, а также порядок их оплаты.
1.1.8. Особенности исполнения и учета Депозитарием отдельных депозитарных операций, связанные с принятой в Депозитарии технологией депозитарного учета и используемым программным обеспечением, могут уточняться в других документах, утверждаемых приказами Генерального директора .
1.1.9. Условия могут быть изменены и дополнены Депозитарием. Не позднее, чем за 10 дней до момента введения в действие изменений и дополнений Депозитарий обязан уведомить Депонентов обо всех изменениях и (или) дополнениях. В случае, если изменения в Условия обусловлены внесением изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок депозитарной деятельности и/или обращения ценных бумаг, то данные изменения начинают действовать с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов.
По усмотрению Депозитария уведомление Депонента осуществляется либо по почте заказным письмом с уведомлением, либо нарочным, либо путем направления электронного сообщения по электронному адресу Депонента, указанному в Анкете Депонента, при условии, что договором счета Депо (и/или соглашениями к договору счета Депо) не определен иной порядок уведомления. При этом, Депонент считается уведомленным:
по почте (заказным с уведомлением) - с момента отметки о вручении получателю, на бланке уведомления о вручении ; нарочным – с момента проставления Депонентом (его уполномоченным представителем) отметки на копии уведомления или в журнале корреспонденции или выдачи расписки Депонентом (его уполномоченным представителем) о получении уведомления;Информация, относящаяся ко всем Депонентам и касающаяся изменений настоящих Условий и приложений к ним, условий договоров и приложений к ним, Тарифов Депозитария, разъяснений по заполнению форм поручений и т. д., также может быть размещена на WEB-сайте Депозитария в сети Internet.
Депоненты Депозитария обязаны просматривать информацию, размещенную на WEB-сайте Депозитария, не реже, чем один раз в 10 дней.
1.2.Термины и определения
1.2.1.Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
-закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;
-регистрируется ФСФР
-размещается выпусками;
-имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
1.2.2.Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.
1.2.3.Эмитент - юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
1.2.4.Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
1.2.5.Выпуск ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.
1.2.6.Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг (дополнительный выпуск ценных бумаг) - совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.
1.2.7.Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.
1.2.8.Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.
1.2.9. Документарная форма эмиссионных ценных бумаг (документарные эмиссионные ценные бумаги) - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.
1.2.10.Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, на основании соответствующей лицензии.
1.2.11.Депозитарий - юридическое лицо (отдельное структурное подразделение юридического лица (), совмещающего депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной
1.2.12.Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг.
1.2.13.Депонент (Клиент) - юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на основании депозитарного договора/междепозитарного договора с Депозитарием в рамках осуществления последней депозитарной деятельности.
1.2.14.Депозитарий-Депонент - юридическое лицо, пользующееся услугами Депозитария на основании междепозитарного договора с Депозитарием.
1.2.15.Договор счета Депо (Депозитарный договор) - договор об оказании депозитарных услуг.
1.2.16.Счет Депо – учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учета ценных бумаг.
1.2.17.Лицевой счет Депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете Депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
1.2.18.Раздел счета Депо - учетный регистр, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов. Специальный раздел счета Депо используется для осуществления по нему валютных операций в случаях, установленных в соответствии с законом о валютном регулировании и валютном контроле.
1.2.19.Счет Депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
1.2.20.Счет Депо залогодержателя - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору залога залогодержателю и не являющиеся собственностью залогодержателя.
1.2.21.Счет Депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.
1.2.22.Междепозитарный счет Депо - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги депозитария-Депонента, переданные депозитарию-Депоненту его клиентами в соответствии с депозитарным договором и не являющиеся собственностью депозитария-Депонента.
1.2.23.Эмиссионный счет Депо - счет депо, открываемый эмитенту для учета ценных бумаг, подлежащих размещению, погашенных или выкупленных с целью погашения эмитентом.
1.2.24.Счет Депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение в Депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете Депо Депозитария в другом депозитарии, или учитываемых у реестродержателя на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.
1.2.25.Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, реестродержатель или Депозитарий места хранения, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права на ценные бумаги Депонентов Депозитария.
1.2.26.Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.
1.2.27.Инициатор депозитарной операции – Депонент, Депозитарий, эмитент, государственные органы или уполномоченные ими лица.
1.2.28.Попечитель счета Депо – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием соответствующий договор, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.
1.2.29.Оператор счета (раздела счета) Депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом Депо (разделом счета Депо) Депонента в рамках установленных Депонентом и депозитарным договором полномочий.
1.2.30.Распорядитель счета Депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом, Попечителем счета Депо или Оператором счета Депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций.
1.2.31.Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.
1.2.32.Депозитарий места хранения - депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет Депо на основании заключенного соответствующего договора.
1.2.33.Учетные регистры Депозитария – материалы депозитарного учета, предназначенные для фиксации в Депозитарии текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и действий Депозитария по исполнению депозитарных операций.
1.2.34.Рабочий день – период времени с 09-30 до 17-00 в любой день недели, кроме субботы и воскресенья или официального выходного дня согласно действующему законодательству РФ, в течение которого Депозитарий принимает и исполняет поручения Депонента.
1.2.35.Операционный день – фиксированный период времени в рамках рабочего дня, в течение которого Депозитарий обрабатывает (включая отражение операций в системе депозитарного учета) поручения на совершение депозитарных операций по счетам Депо Депонентов при получении Депозитарием всех необходимых документов для совершения операций и исполнения поручений. Время закрытия операционного дня может не совпадать со временем окончания рабочего дня. Допускается закрытие операционного дня на следующий рабочий день (но не позднее 15:00 по московскому времени) после получения выписок от депозитариев мест хранения или от реестродержателей (при условии своевременного их получения).
Иные термины, используемые в настоящих Условиях и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с действующим законодательством РФ и нормативно-правовыми актами.
2. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг Депозитарием.
Процедура приема на обслуживание Депозитарием выпусков ценных бумаг.
2.1.Целью процедуры приема выпуска ценных бумаг на обслуживание является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг. Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание проводится на основании документов, имеющихся в Депозитарии или предоставленных в Депозитарий инициатором приема на обслуживание выпуска ценных бумаг.
Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг (далее - инициатор) могут быть:
- Депонент;
- Депозитарий;
- эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
- рееестродержатель;
- депозитарий места хранения, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет Депо.
Порядок предоставления документов и необходимой информации могут стать предметом отдельного договора между Депозитарием и инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг.
Прием выпуска бездокументарных ценных бумаг в Депозитарий на обслуживание должен обуславливаться открытием Депозитарию счета номинального держателя в системе ведения реестра и (или) междепозитарного счета Депо в другом депозитарии.
2.2. Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии список выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием. Для каждого выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится Анкета выпуска.
2.3. Депозитарий осуществляет прием на обслуживание выпуска ценных бумаг при наличии поручения от инициатора на зачисление ценных бумаг на хранение в Депозитарий с указанием реквизитов выпуска ценных бумаг. В случае, когда инициатором выступает Депозитарий, решение о принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание может быть оформлено внутренним распоряжением/приказом.
Кроме того основанием для принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием и содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента: заполненная инициатором анкета выпуска ценных бумаг; отчет/уведомление реестродержателя либо отчет по междепозитарному счету Депо Депозитария в депозитарии места хранения; копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта эмиссии (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида; копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг; копия условий эмиссии и обращения ценных бумаг; копия решения об эмиссии ценных бумаг.
2.4.При принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения:
-содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией (например, базы данных на сайте ФСФР России и ее региональных отделений, Минфина РФ, Банка России, ПАРТАД, НАУФОР, база данных SKRIN и др.);
-предоставленные иным депозитарием, международными клиринговыми агентствами (например, Euroclear, CEDEL и др.), международными и российскими информационными агентствами (например, Bloomberg, REUTERS, Интерфакс, АК&М), а также финансовыми институтами (например, Bank of New-York, Bank of America NTSA, Dublin и др.).
2.5.Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарий, в том числе, в следующих случаях:
- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением тех случаев, когда выпуск ценных бумаг не подлежит регистрации в соответствии с законодательством Российской Федерации);
-срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
-принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;
-прием ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается законом, указом, постановлением или другим актом законодательной власти, или подзаконным актом;
- депозитарий места хранения отказывает в открытии междепозитарного счета Депо или в принятии на обслуживание указанного выпуска ценных бумаг;
- регистратор отказывает в открытии Депозитарию лицевого счета;
- в случае если у Депозитария возникли сомнения в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг.
- по иным основаниям
2.6. Каждому принятому на обслуживание выпуску ценных бумаг присваивается уникальный код в учетных регистрах Депозитария.
2.7.Депозитарий оставляет за собой право затребовать у инициатора операции копии зарегистрированного решения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг (для ценных бумаг, выпущенных нерезидентами – решение о допуске к обращению на территории РФ), а также другие документы эмитента согласно требованиям депозитария места хранения или регистратора.
2.8.Депозитарий оставляет за собой право уточнения и изменения информации по выпуску ценных бумаг, содержащейся в справочниках депозитарной системы, на основании данных, полученных от эмитента или регистратора.
2.9.Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг с указанием причины отказа.
Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска ценных бумаг.
2.10.Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:
-погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг) или истечение срока обращения выпуска ценных бумаг;
-принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
-изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным его дальнейшее обслуживание;
-вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
-ликвидация эмитента ценных бумаг;
-прекращение обслуживания по решению Депозитария
2.11. В случае снятия выпуска ценных бумаг с обслуживания по счету Депо Депонента проводится операция аннулирования ценных бумаг.
2.12.Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг оформляется внутренним распоряжением/приказом Депозитария.
2.13.Срок хранения Анкет выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется внутренними документами Депозитария, в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
2.14.Прием на обслуживание и прекращение обслуживания дополнительного выпуска ценных бумаг осуществляется Депозитарием в порядке, установленном в настоящем параграфе для выпусков ценных бумаг, к которому данный выпуск является дополнительным.
3.Способы учета и места хранения ценных бумаг, ведение счетов депо.
3.1. Способы учета ценных бумаг
3.1.1.Учет ценных бумаг Депонентов в Депозитарии может осуществляться следующими способами:
- открытый способ учета;
- закрытый способ учета;
- маркированный способ учета.
3.1.2.При открытом способе учета ценных бумаг Депозитарий исполняет поручения только по отношению к заданному количеству ценных бумаг, находящихся на счете депо, без указания в поручении индивидуальных признаков этих ценных бумаг или признаков принадлежности к группе.
3.1.3.При закрытом способе учета ценных бумаг Депозитарий обязан исполнять поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, находящейся на счете депо, если она обладает индивидуальными признаками (такими как номер, серия и иными). При закрытом способе учета Депозитарий вправе исполнять поручения, в которых указано только количество ценных бумаг без указания индивидуальных признаков. Порядок исполнения таких поручений определяется депозитарным договором и/или соглашением к нему.
3.1.4.При маркированном способе учета ценных бумаг Депозитарий обязан исполнять поручения, в которых кроме количества ценных бумаг указан признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями учета ценных бумаг и хранения удостоверяющих их сертификатов. При маркированном способе учета Депозитарий вправе исполнять поручения, в которых указано только количество ценных бумаг без указания их принадлежности к группам. Порядок исполнения таких поручений определяется депозитарным договором и/или соглашением к нему.
3.1.5.Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета ценных бумаг, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета данного выпуска.
3.2. Места хранения ценных бумаг.
3.2.1.Ценные бумаги на счетах Депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете отражается дважды: один раз на счете Депо Депонента и второй раз - на счете Депо места хранения.
3.2.2.Местом хранения для бездокументарных именных ценных бумаг является либо реестродержатель, в котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, либо депозитарий места хранения, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.
3.2.3.В отношении документарных ценных бумаг, в качестве мест хранения используются внутреннее хранилище Депозитария и (или) внешнее хранилище. Сертификаты ценных бумаг Депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц на основании соответствующих договоров.
3.3. Ведение счетов депо
3.3.1.Учет ценных бумаг в Депозитарии ведется на счетах Депо.
Депозитарием открываются следующие счета:
· счета Депо Депонентов (пассивные счета Депо);
· счета Депо места хранения (активные счета Депо).
3.3.2.Учет документарных именных ценных бумаг по месту их физического хранения (касса, хранилище) производится посредством аналитического учета по счету Депо места хранения, а также ведения инвентарных журналов.
3.3.3.Каждому Депоненту в Депозитарии открывается обособленный счет Депо Депонента, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту или клиентам Депонента.
3.3.4.В Депозитарии могут быть открыты следующие типы пассивных счетов депо:
- счет Депо владельца, предназначенный для учета ценных бумаг Депонента, принадлежащих ему на праве собственности или ином вещном праве;
- междепозитарный счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента. Для открытия данного счета Депоненту необходимо иметь лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и иметь договорные отношения с клиентом;
- счет Депо доверительного управляющего, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных Депоненту в доверительное управление. Для открытия данного счета Депоненту необходимо иметь лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению и иметь договорные отношения с клиентом;
- счет Депо «Ценные бумаги, владелец которых не установлен», для учета ценных бумаг, зачисленных на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или на междепозитарный счет Депо Депозитария в депозитарии места хранения, по которым в Депозитарий не поступили поручения на зачисление от Депонента;
- счет Депо залогодержателя;
- иные типы счетов депо, необходимые для функционирования Депозитария.
3.3.5.Для организации учета ценных бумаг в рамках счета Депо открываются разделы счета депо, а в рамках раздела счета Депо открываются лицевые счета Депо. Определенным разделом счета Депо могут объединяться несколько лицевых счетов Депо.
3.3.6.Лицевой счет является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета.
3.3.7.Перечень разделов определяется Депозитарием самостоятельно.
Раздел счета Депо в рамках счета Депо открывается по распоряжению/приказу Депозитария. Открытие разделов и подразделов счета Депо осуществляется Депозитарием в момент первичного зачисления ценных бумаг на счет депо, в соответствии с Поручением Депонента на помещение ценных бумаг в соответствующий раздел и в иных случаях, установленных внутренними документами Депозитария и действующим законодательством.
3.3.8.Депозитарные операции по счетам Депо Депонентов производятся на основании документов и/или поручений, оформленных в соответствии с настоящими Условиями.
3.3.9.Закрытие счета Депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных внутренними документами Депозитария.
3.3.10.При ведении депозитарного учета неэмиссионных ценных бумаг должны выполняться следующие правила:
- Не допускается учет на одном лицевом счете эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг.
- Не допускается учет на счетах Депо владельца или доверительного управляющего неэмиссионных ценных бумаг, выпущенных самим Депонентом.
- Допускается ведение открытого или маркированного учета неэмиссионных ценных бумаг, если эти бумаги предоставляют своим владельцам одинаковые права. В остальных случаях учет неэмиссионных ценных бумаг может осуществляться только закрытым способом.
4. Депозитарные услуги
4.1. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий:
· предпринимает все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для осуществления прав владельца по ценной бумаге, в частности: осуществляет учет и удостоверение прав на ценные бумаги, учет и удостоверение передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами; открывает и ведет отдельные для каждого Депонента счета депо; осуществляет любые, предусмотренные Условиями и действующим законодательством, операции по счетам Депо Депонентов.
· получает предоставленные реестродержателем информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов, и передает их Депонентам в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором и/или настоящими Условиями;
· передает реестродержателю информацию и документы от Депонентов в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором и действующим законодательством;
· предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий;
· при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передает реестродержателю/ эмитенту/депозитарию места хранения сведения о Депонентах и о ценных бумагах Депонентов, необходимые для реализации прав владельцев:
- получения доходов по ценным бумагам,
- участия в общих собраниях акционеров и иных прав,
- в иных случаях, установленных законодательством.
· обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;
· в случае, если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставляет реестродержателю:
-сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению,
-купоны и иные документы, предусматривающие платеж по предъявлении;
· обеспечивает владельцам осуществление их прав на участие в управлении акционерным обществом (права голоса на общих собраниях акционеров) в порядке, предусмотренном депозитарным договором.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
