Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг «Фора-капитал» (стр. 3 )

4.7.  Идентификация Клиента по образцам подписи и оттиску печати.

4.7.1.  При пересылке письменного поручения по почте, курьером или другим способом, исключающим личное присутствие Клиента в офисе Брокера, а также при передаче поручения по факсу или по электронной почте в форме вложения сканированной копии поручения для установления факта, что поручение исходит от Клиента или его уполномоченного представителя, Брокер осуществляет идентификацию Клиента по образцам подписи Клиента, его уполномоченных представителей и оттиску печати Клиента - юридического лица.

4.7.2.  Образцы подписи Клиента и его уполномоченных представителей, а также образец оттиска печати Клиента – юридического лица предоставляются Клиентом Брокеру при заключении Договора.

4.7.3.  Клиент - физическое лицо проставляет образец своей подписи в Анкете Клиента в офисе Брокера в присутствии уполномоченного сотрудника Брокера, либо заверяет образец подписи в Анкете Клиента нотариально.

4.7.4.  Клиент - физическое лицо может доверить исполнение своих полномочий по Договору, включая право подавать Брокеру поручения, другому физическому лицу, оформив простую доверенность в офисе Брокера в присутствии своего доверенного лица и уполномоченного сотрудника Брокера либо предоставив Брокеру доверенность, заверенную нотариально, при этом доверенность должна содержать указание на объем полномочий, предоставленных доверенному лицу, и образец его подписи.

4.7.5.  Клиент - юридическое лицо предоставляет Брокеру анкету Клиента с проставленным в ней оттиском печати и подписью лица, уполномоченного на подписание Договора, а также нотариально заверенную карточку с образцами подписей лиц, действующих от имени Клиента без доверенности и оттиском печати юридического лица.

4.7.6.  Клиент - юридическое лицо, может назначить иное, помимо указанных в банковской карточке, лицо уполномоченным на подписание поручений, подаваемых от имени этого юридического лица, предоставив Брокеру доверенность, заверенную подписью руководителя и печатью юридического лица, при этом доверенность должна содержать указание на объем полномочий, предоставленных Уполномоченному представителю, и образец его подписи.

4.7.7.  При получении письменного поручения Клиента или его факсимильной/электронной копии Брокер осуществляет процедуру идентификации Клиента, которая заключается в простом визуальном сличении подписи и печати на полученном поручении с указанными выше образцами подписи Клиента или его Уполномоченных представителей и оттиском печати Клиента - юридического лица.

4.7.8.  Если визуальное сличение подписи и печати с их образцами позволяет установить их схожесть по внешним признакам, поручение принимается к исполнению, в противном случае считается, что поручение подано лицом, не уполномоченным Клиентом, и такое поручение не принимается.

4.7.9.  Клиент соглашается с тем, что используя способы доставки поручений, исключающие его присутствие в офисе Брокера, все риски возможных убытков Клиента, связанные с исполнением Брокером фальсифицированного письменного поручения или его факсимильной/электронной копии, ложатся на Клиента при условии соблюдения Брокером описанной выше процедуры идентификации Клиента по образцам подписи и оттиску печати.

4.7.10.  Стороны соглашается с тем, что копии поручений Клиента, переданные посредством факсимильной связи или по электронной почте в форме вложения сканированного изображения поручения в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента, имеют юридическую силу оригинальных поручений Клиента, составленных на бумажном носителе.

4.7.11.  Клиент признает в качестве достаточного доказательства при разрешении споров копии собственных поручений, переданных Брокеру по факсу или по электронной почте в форме вложения сканированного изображения поручения, при условии, что они, а также порядок их доставки отвечают требованиям, изложенным в Регламенте, и Брокером была соблюдена процедура идентификации Клиента по образцам подписи и оттиску печати.

4.8.  Аналог собственноручной подписи Клиента.

4.8.1.  При подаче поручения по телефону или иным способом, предусматривающим возможность записи переговоров уполномоченного представителя Брокера с Клиентом техническими средствами Брокера, для идентификации Клиента и/или для подтверждения полномочий его представителя может использоваться аналог собственноручной подписи Клиента - пароль или кодовая таблица.

4.8.2.  Аналог собственноручной подписи Клиента предоставляется Брокером Клиенту при заключении Договора и/или по запросу, поданному Клиентом в форме Административного поручения.

4.8.3.  Сформированный Брокером пароль (кодовая таблица) в запечатанном конверте передается Клиенту или его уполномоченному представителю лично в офисе Брокера или направляется по почтовым реквизитам Клиента, указанным в Анкете, заказным письмом с уведомлением о вручении.

4.8.4.  В случае использования при подаче поручения аналога собственноручной подписи Клиента Брокер после получения от Клиента (или его представителя) информации о наименовании (фамилии, имени и отчестве) Клиента и номере Договора, но до приема остальных параметров поручения осуществляет процедуру подтверждения полномочий представителя Клиента, которая заключается в следующем:

―  уполномоченный сотрудник Брокера запрашивает у представителя Клиента пароль или произвольную кодовую строку из кодовой таблицы Клиента;

―  представитель Клиента четко и точно сообщает правильный пароль или код, запрошенный Брокером.

4.8.5.  Лицо, не сумевшее четко и точно сообщить правильный пароль или код, запрошенный Брокером, либо отказавшееся их сообщать, считается лицом, не уполномоченным Клиентом, и поручение от него не принимается.

4.8.6.  Лицо, правильно сообщившее пароль или запрошенный код, признается Брокером представителем Клиента, уполномоченным подавать от его имени поручения на совершение любых сделок и неторговых операций с денежными средствами и ценными бумагами Клиента, предусмотренных настоящим Регламентом.

4.8.7.  При использовании для подачи поручений аналога собственноручной подписи Клиент самостоятельно несет всю ответственность за его сохранность от третьих лиц и признает все такие поручения имеющими силу собственных поручений, составленных в письменном виде.

4.8.8.  Стороны признают в качестве достаточного доказательства при разрешении споров запись переговоров уполномоченного представителя Брокера с Клиентом, осуществляемую Брокером при помощи собственных программно-технических средств на магнитных или иных носителях.

4.8.9.  В случае компрометации (разглашения) или угрозы компрометации предоставленного Брокером аналога собственноручной подписи Клиент любым наиболее оперативным способом сообщает об этом Брокеру, который, получив такую информацию, прекращает использование этого аналога собственноручной подписи Клиента, после чего Клиент подает Брокеру административное поручение на предоставление нового аналога собственноручной подписи Клиента.

4.9.  Программы автоматизированной доставки поручений.

4.9.1.  Для обеспечения возможности автоматизированной доставки Брокеру поручений Клиента на совершение сделок Брокер предоставляет Клиенту торговую программу из состава брокерских систем, используемых им для оперативного обмена информацией с Клиентами по сети Интернет и автоматизированной передачи поручений Клиентов в биржевые торговые системы.

4.9.2.  Все используемые брокерские системы имеют встроенные средства криптозащиты, обеспечивающие защищенный обмен данными с клиентскими торговыми программами по сети Интернет в режиме реального времени, и средства аутентификации Клиента с его авторизацией на сервере брокерской системы, обеспечивающие необходимую защиту от несанкционированного доступа к системе, прошли сертификацию соответствующих бирж и рекомендуются ими для использования профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

4.9.3.  Торговая программа предоставляется Брокером только после присоединения Клиента к Регламенту, открытия ему необходимых торговых счетов и внесения Клиентом на эти счета денежных средств для совершения сделок с ценными бумагами и/или срочных сделок.

4.9.4.  Торговая программа предоставляется Клиенту во временное пользование путем передачи соответствующего программно-прикладного обеспечения торгового терминала брокерской системы в комплекте с инструктивными материалами по установке и эксплуатации этого торгового терминала.

4.9.5.  Для получения торгового терминала Клиент предоставляет Брокеру в письменном виде соответствующее административное поручение.

4.9.6.  На основании полученного административного поручения Брокер производит регистрацию торгового терминала на сервере брокерской системы с присвоением ему регистрационного номера, логина (по выбору Клиента, если это предусмотрено брокерской системой) и предоставлением тестового (просмотрового) режима доступа к системе по тестовому паролю.

4.9.7.  Установку программного обеспечения торгового терминала на своем локальном компьютере Клиент производит самостоятельно в соответствии с предоставленной Брокером инструкцией, при этом ключи и/или пароль доступа к системе Клиент формирует самостоятельно в процессе установки программного обеспечения либо самостоятельно меняет пароль доступа в любое время после ее завершения.

4.9.8.  После установки торгового терминала и подключения его к серверу брокерской системы Клиент подписывает акт приема-передачи программно-прикладного обеспечения торгового терминала и направляет его Брокеру.

4.9.9.  Регистрация прав доступа к торговым счетам Клиента с предоставленного ему торгового терминала, включая право выставления заявок на совершения операций по торговым счетам Клиента, производится Брокером после получения от Клиента акта приема-передачи программно-прикладного обеспечения торгового терминала в следующем порядке:

―  если брокерская система предусматривает формирование ключей доступа, Клиент направляет Брокеру публичный ключ из состава ключей, сформированных Клиентом на его локальном компьютере, а Брокер после его получения регистрирует этот ключ на сервере брокерской системы вместе с правами доступа к торговым счетам Клиента;

―  если брокерская система предусматривает возможность изменения с торгового терминала пароля доступа к системе, Клиент сообщает Брокеру об изменении им со своего торгового терминала пароля доступа к брокерской системе, после чего уполномоченный сотрудник Брокера проверяет достоверность этой информации (невозможность подключиться к серверу Брокерской системы с использованием логина Клиента и тестового пароля) и при получении подтверждения делает отметку об этом на административном поручении Клиента и производит регистрацию на сервере брокерской системы прав доступа с этого клиентского терминала к торговым счетам Клиента.

4.9.10.  Брокер может также предоставить торговый терминал уполномоченному представителю Клиента на основании письменного заявления уполномоченного представителя. В этом случае регистрация торгового терминала уполномоченного представителя на сервере брокерской системы производится в порядке, описанном выше (без подключения к этому терминалу торговых счетов Клиента), при этом Акт приема-передачи программного обеспечения торгового терминала подписывает и предоставляет Брокеру непосредственно уполномоченный представитель Клиента.

4.9.11.  Подключение торговых счетов Клиента к торговому терминалу уполномоченного представителя этого Клиента производится на основании соответствующей доверенности Клиента на его уполномоченного представителя и письменного административного поручения, подписанного Клиентом или его уполномоченным представителем, на подключение торговых счетов Клиента к указанному терминалу. В этом случае Клиент предоставляет Брокеру акт о регистрации полномочий на выставления заявок по торговым счетам Клиента с торгового терминала представителя Клиента, подписанный Клиентом лично.

4.9.12.  В случае отзыва доверенности на уполномоченного представителя Клиента или истечения ее срока действия Брокер отменяет регистрацию на сервере брокерской системы прав доступа к торговым счетам Клиента с торгового терминала, предоставленного этому уполномоченному представителю.

4.9.13.  В случае открытия клиенту дополнительных торговых счетов, эти счета могут быть подключены к торговому терминалу Клиента и/или уполномоченного представителя Клиента на основании письменного административного поручения Клиента, на подключение этих торговых счетов Клиента к конкретному терминалу. В этом случае Клиент предоставляет Брокеру акт о регистрации полномочий на выставления заявок по указанным торговым счетам Клиента с указанного в поручении торгового терминала, подписанный Клиентом лично.

4.9.14.  В случае, если в течение месяца после подключения торгового терминала к серверу брокерской системы или подключения торговых счетов Клиента к указанному им торговому терминалу Клиент не представит подписанных оригиналов соответствующих актов, установленных настоящей статьей Регламента, Брокер имеет право аннулировать на сервере брокерской системы регистрацию торгового терминала или регистрацию прав доступа с торгового терминала к торговым счетам Клиента, произведенную на основании административного поручения Клиента.

4.9.15.  При отсутствии на торговых счетах Клиента активов Брокер имеет право аннулировать на сервере брокерской системы регистрацию торгового терминала Клиента.

4.9.16.  После предоставления Клиенту в порядке, установленном настоящей статьей Регламента, торгового терминала или подключения торговых счетов Клиента к торговому терминалу его уполномоченного представителя Брокер рассматривает любое лицо, осуществляющее использование указанного торгового терминала, как представителя Клиента, уполномоченного подавать Брокеру от имени Клиента поручения на совершение сделок.

4.9.17.  Брокер рассматривает административное поручение Клиента на предоставление Клиентского терминала или подключение торговых счетов Клиента к торговому терминалу уполномоченного представителя Клиента как выражение согласия Клиента на все условия использования торговых программ, изложенные в настоящей статье Регламента, включая признание Клиентом всех поручений на совершение сделок, переданных Брокеру из торгового терминала от имени Клиента или его уполномоченного представителя, имеющими такую же юридическую силу, как и собственные поручения Клиента, надлежащим образом оформленные на бумажном носителе.

4.9.18.  Эксплуатация торгового терминала должна осуществляться Клиентом (его уполномоченным представителем) в строгом соответствии с правилами ее использования, в связи с чем Клиент принимает на себя обязательство до начала использования торгового терминала внимательно ознакомиться с инструктивными материалами, переданными ему в комплекте прикладного обеспечения торгового терминала, а также соглашается с тем, что все риски и вся ответственность за действия, совершенные Клиентом или его уполномоченным представителем с использованием предоставленного Брокером торгового терминала, целиком ложатся на Клиента.

4.9.19.  Основным назначением торгового терминала является прием поручений Клиента на совершение сделок и доставка их в биржевую торговую систему, в связи с чем Брокер уведомляет, а Клиент соглашается с тем, что все прочие данные, поступающие в торговую программу с сервера брокерской системы, включая данные об остатках средств Клиента на его торговых счетах, носят информационный характер и не являются официальными.

4.9.20.  Брокер не принимает на себя ответственность за возможные убытки Клиента, вызванные временной неработоспособности торгового терминала, и рекомендует Клиенту в таких случаях вплоть до восстановления работоспособности торгового терминала использовать другие оперативные способы подачи поручений (в том числе и для отмены поручений, переданных Клиентом ранее через торговый терминал), предусмотренные настоящей статьей Регламента.

4.9.21.  Используя торговый терминал, Клиент для предотвращения несанкционированного доступа к брокерской системе принимает на себя обязательства по соблюдению необходимых правил безопасности, включая следующие:

―  Клиент ограничивает круг лиц, имеющих доступ или обладающих сведениями о ключах и/или паролях доступа Клиента к брокерской системе;

―  Клиент ограничивает доступ третьих лиц к программно-прикладному обеспечению торгового терминала и местам его хранения;

―  Клиент не имеет права без письменного согласия Брокера раскрывать в какой-либо форме третьим лицам любую информацию о торговом терминале, предоставленном Брокером, а также сведения, ставшие известными Клиенту, о брокерской системе в целом;

―  Клиент не имеет права передавать третьим лицам программно-прикладное обеспечение торгового терминала, предоставленное Брокером;

―  Клиент не имеет права самостоятельно вносить технические изменения в предоставленное программно-прикладное обеспечение торгового терминала.

4.9.22.  Клиент соглашается с тем, что Брокер не несет ответственности за несанкционированный доступ третьих лиц к торговому терминалу Клиента, при этом все риски возможных убытков Клиента, связанные с возможностью несанкционированного доступа к торговому терминалу, целиком ложатся на Клиента.

4.9.23.  В случае компрометации (разглашения) или угрозы компрометации ключей и/или пароля доступа торгового терминала Клиент любым наиболее оперативным способом сообщает об этом Брокеру, который, получив такую информацию, аннулирует на сервере брокерской системы регистрацию этого торгового терминала, после чего Клиент подает Брокеру административное поручение на предоставление нового торгового терминала.

4.9.24.  Стороны признают в качестве достаточного доказательства при разрешении споров электронные файлы протокола обмена информацией между сервером брокерской системы и локальным компьютером Клиента и/или уполномоченного представителя Клиента, автоматически ведущегося подсистемой удаленного доступа брокерской системы.

4.9.25.  В течение всего срока использования торговой программы Брокер обеспечивает Клиента консультационной поддержкой по вопросам эксплуатации торговой программы и оперативной технической поддержкой в операционное время. Для этого Брокер информирует Клиента о сотрудниках, уполномоченных осуществлять консультационную и техническую поддержку Клиентов, и порядке осуществления такой поддержки на сайте Брокера в разделе для информирования Клиентов.

4.10.  Поручение, поданное в письменной форме.

4.10.1.  Поручение, поданное в письменной форме, должно содержать подпись Клиента или его уполномоченного представителя и, при необходимости, печать Клиента - юридического лица в соответствии с нормами законодательства РФ.

4.10.2.  Клиент вправе подать письменное поручение лично, через своего представителя, курьером или по почте.

4.10.3.  Поручение, составленное в письменной форме, направляется (доставляется) по почтовым реквизитам Брокера.

4.10.4.  Письменное поручение, доставленное Брокеру способом, исключающим личное присутствие Клиента в офисе Брокера, принимается Брокером к исполнению только при условии удовлетворительного прохождения процедуры идентификации Клиента по образцам подписи и оттиску печати, предусмотренной настоящей статьей Регламента.

4.11.  Поручение, переданное по факсу.

4.11.1.  Поручение, переданное по факсу, должно быть разборчивым, точно отражать содержание оригинального документа, содержать подписи уполномоченных лиц и, при необходимости, печати в соответствии с нормами законодательства РФ.

4.11.2.  В случае, если факсимильный аппарат Брокера фиксирует дату и время приема документов, вместо отметки Брокера, проставляемой на поручении, могут использоваться соответствующие значения даты и времени, зафиксированные факсимильным аппаратом Брокера на принятом поручении.

4.11.3.  Поручение, переданное по факсу, принимается Брокером к исполнению только при условии удовлетворительного прохождения процедуры идентификации Клиента по образцам подписи и оттиску печати, предусмотренной настоящей статьей Регламента.

4.11.4.  Оригинал поручения, переданного по факсу, Клиент предоставляет Брокеру не позднее месяца с даты направления его по факсу.

4.12.  Поручение, переданное по электронной почте.

4.12.1.  Клиент может передать Брокеру поручение по электронной почте либо в виде вложения в сообщение сканированного изображения письменного поручения Клиента, либо в виде текстового сообщения, отформатированного по образцу поручения, утвержденному Брокером.

4.12.2.  Поручения направляются Клиентом на адрес электронной почты Брокера, специально выделенный для приема поручений Клиентов и указанный на сайте Брокера в разделе, предназначенном для информирования Клиентов.

4.12.3.  Поручения, направленные на любой другой адрес электронной почты Брокера, к исполнению не принимаются.

4.12.4.  Требования к поручению, переданному по электронной почте в виде вложения в сообщение сканированного изображения письменного поручения Клиента, и порядок приема такого поручения Брокером аналогичны требованиям и порядку для поручений, переданных по факсу, включая процедуру идентификации Клиента по образцам подписи и оттиску печати.

4.12.5.  Возможность передачи по электронной почте поручений в виде текстовых сообщений предоставляется Клиенту на основании соответствующего административного поручения Клиента, составленного в письменной форме и содержащего следующий текст: «Клиент понимает и принимает на себя все риски возможных убытков, связанные с использованием этого вида связи, включая такие ее особенности, как открытая передача информации, возможность подмены сообщения и/или его идентифицирующих признаков».

4.12.6.  Поручение, переданное по электронной почте в виде текстового сообщения, принимается Брокером к исполнению только при условии, что оно отвечает требованиям, изложенным в настоящей статье Регламента, и направлено с адреса электронной почты Клиента, указанного в Анкете Клиента.

4.12.7.  При доставке поручения Клиента по электронной почте после принятия его к исполнению Брокер направляет на адрес электронной почты, указанный в Анкете Клиента, уведомление о принятии его поручения к исполнению.

4.12.8.  Стороны рассматривают административное поручение на предоставление Клиенту возможности передачи по электронной почте поручений в виде текстовых сообщений как выражение согласия Клиента на все условия использования электронной почты для доставки поручений Клиента, изложенные в настоящей статье Регламента, включая признание Клиентом всех поручений, направленных Брокеру от имени Клиента с адреса электронной почты, указанного в анкете Клиента, имеющими такую же юридическую силу, как и собственные поручения Клиента, надлежащим образом оформленные на бумажном носителе.

4.12.9.  Клиент признает в качестве достаточного доказательства при разрешении споров данные архива сообщений электронной почты, автоматически ведущегося Брокером при помощи собственных программно-технических средств на магнитных или иных носителях.

4.12.10. Оригинал поручения, переданного по электронной почте, Клиент в любом случае предоставляет Брокеру не позднее месяца с даты его направления по электронной почте.

4.13.  Поручение, поданное по телефону.

4.13.1.  При подаче поручения по телефону Клиент четко называет свои реквизиты, включая наименование (фамилию, имя и отчество), номер Договора, а также место совершения операции (наименование биржи и секции биржи).

4.13.2.  В случае использования при подаче поручения аналога собственноручной подписи Клиента Брокер осуществляет процедуру подтверждения полномочий представителя Клиента, предусмотренную настоящей статьей Регламента.

4.13.3.  После идентификации Клиента (или подтверждения полномочий его уполномоченного представителя) Клиент сообщает трейдеру Брокера параметры и/или условия поручения.

4.13.4.  Трейдер Брокера обязан повторить Клиенту основные параметры или существенные условия подаваемого Клиентом поручения.

4.13.5.  Если какое-либо из условий или параметров поручения произнесено трейдером Брокера неверно, Клиент должен поправить его или уточнить свое поручение, после чего трейдер Брокера снова должен повторить Клиенту уточненные условия поручения.

4.13.6.  Если условия или параметры поручения правильно повторены трейдером Брокера, Клиент должен подтвердить ему подачу поручения произнесением одного из следующих слов: «Да», «Правильно», «Подтверждаю», «Сделка», или иного слова, прямо и недвусмысленно подтверждающего согласие Клиента.

4.13.7.  Поручение Клиента считается принятым Брокером к исполнению сразу после произнесения Клиентом (или его представителем) подтверждающего слова, причем принятыми будут считаться те условия/параметры поручения, которые произнес трейдер Брокера непосредственно перед подтверждением Клиента.

4.13.8.  Стороны признают в качестве достаточного доказательства при разрешении споров запись телефонного разговора трейдера Брокера с Клиентом, осуществляемую Брокером при помощи собственных программно-технических средств на магнитных или иных носителях.

4.13.9.  Оригинал поручения, поданного по телефону, Клиент в любом случае предоставляет Брокеру не позднее месяца с даты его подачи.

4.14.  Передача поручений с использованием торгового терминала.

4.14.1.  С использованием торгового терминала могут быть переданы только поручения Клиента на совершение сделок.

4.14.2.  Перед началом торгов Брокер на основании данных внутреннего учета выставляет Клиенту на его счетах, зарегистрированных в брокерской системе, лимиты по денежным средствам и ценным бумагам, ограничивающие допустимый объем поручений Клиента.

4.14.3.  Брокер может вводить любые другие ограничения на условия поручений на совершение сделок, передаваемых Клиентом с использованием торгового терминала, включая ограничения по диапазону допустимых цен в поручении Клиента.

4.14.4.  При подаче поручения на совершение сделки Клиент самостоятельно формирует поручение путем внесения его условий в поля формы поручения в соответствующем окне торгового терминала, после чего отправляет сформированное поручение в брокерскую систему.

4.14.5.  Брокер контролирует условия поручения Клиента на соответствие лимитам, диапазону цен и прочим ограничениям, установленным Брокером, и в случае удовлетворения этим ограничениям осуществляет доставку поручения Клиента в биржевую торговую систему.

4.14.6.  В случае если переданное поручение Клиента не удовлетворяет установленным Брокером ограничениям, брокерская система направляет в торговый терминал сообщение об отклонении поручения Клиента и его причинах.

4.14.7.  Подтверждением доставки Брокеру и/или в биржевую торговую систему поручения Клиента является его появление в окне заявок торгового терминала с отражением статуса заявки (активная, исполненная и др.), при этом Клиент должен учитывать, что при некорректной установке пользовательских настроек его торгового терминала информация о поручении Клиента в окне заявок может не появиться.

4.14.8.  Подтверждением исполнения поручения Клиента является появление соответствующих сделок по счетам Клиента в окне сделок торгового терминала, надлежащим образом настроенном для отражения всех совершенных Клиентом сделок.

4.14.9.  При необходимости отмены поданного ранее поручения Клиент самостоятельно снимает заявку из окна собственных заявок торгового терминала.

4.14.10. Брокер не гарантирует безусловную доставку (или отмену) поручения Клиента, поданного с использованием торгового терминала, в биржевую торговую систему и не принимает на себя ответственность за связанные с этим возможные убытки Клиента.

4.14.11. В любом случае Клиент обязан самостоятельно удостовериться в доставке (или отмене) своего поручения в биржевую торговую систему, используя для контроля прохождения поданного поручения окно собственных заявок и окно собственных сделок торгового терминала.

4.15.  Прочие условия приема и исполнения поручений.

4.15.1.  До подачи Брокеру поручения Клиент обязан обеспечить на своих торговых счетах у Брокера наличие ценных бумаг и/или денежных средств в объеме, достаточном для исполнения Брокером поручения Клиента с учетом вознаграждения Брокера и прочих расходов по его исполнению.

4.15.2.  Необеспеченное поручение Клиента, за исключением поручения на совершение маржинальной сделки, Брокером отклоняется.

4.15.3.  Принятие Брокером поручения к исполнению не означает выдачу в пользу Клиента гарантий по его выполнению.

4.15.4.  В случае, если какое-либо поручение Клиента не отвечает требованиям настоящей статьи Регламента и/или не позволяет точно определить намерения Клиента и/или противоречит поданным ранее поручениям, Брокер имеет право по своему усмотрению отказать в исполнении соответствующего поручения, либо приостановить его исполнение до момента выяснения точных намерений Клиента.

4.15.5.  Брокер имеет право без согласования с Клиентом прекратить выполнение поручения в случае получения информации, при которой дальнейшее выполнение поручения вступает в противоречие с предметом и целью Договора с Клиентом.

4.15.6.  Клиент может в любой момент отменить поданное ранее поручение при условии, что это поручение еще не исполнено Брокером.

4.15.7.  В случае если решение об отмене поручения поступило после его исполнения Брокером, Клиент принимает на себя все обязательства, вытекающие из исполненного Брокером поручения Клиента.

4.15.8.  В случае, если у Клиента, использующего дистанционные способы подачи поручений, нет полной уверенности в том, что переданное поручение было надлежащим образом доставлено Брокеру и принято им к исполнению, он может направить Брокеру повторное поручение, используя любой из альтернативных способов доставки поручений, предусмотренных Регламентом, при этом Клиент обязан сделать на поручении пометку о том, что данное поручение дублирует переданное ранее, а при подаче поручения по телефону – уведомить об этом трейдера Брокера.

4.15.9.  В случае отсутствия указания Клиента на то, что поданное поручение является дублирующим, Брокер рассматривает и исполняет его как независимое от ранее полученных поручений.

5.  Условия совершения маржинальных (необеспеченных) сделок.

5.1.  Общие условия совершения маржинальных (необеспеченных) сделок.

5.1.1.  Брокер предоставляет Клиенту возможность совершения маржинальных (необеспеченных) сделок только при условии указания Клиентом реквизитов оперативной связи для направления Клиенту требований о внесении средств и иной оперативной информации в случаях, предусмотренных настоящей статьей Регламента.

5.1.2.  Услуга совершения маржинальных (необеспеченных) сделок не предоставляется Клиенту, которому на основании его требования открыт отдельный специальный брокерский счет для обособленного хранения и учета денежных средств этого Клиента.

5.1.3.  Клиент может отказаться от использования услуги совершения маржинальных (необеспеченных) сделок, подав Брокеру соответствующее административное поручение, при условии что уровень маржи на момент подачи такого поручения составляет 100%.

5.1.4.  Отказавшись от использования услуги совершения маржинальных (необеспеченных) сделок, Клиент может снова запросить предоставление этой услуги, подав Брокеру соответствующее административное поручение.

5.1.5.  Cовершение маржинальных сделок, необеспеченных сделок, реализация брокером ценных бумаг, составляющих обеспечение обязательств клиента, а также покупка ценных бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих обеспечение обязательств клиента, с целью обращения брокером взыскания на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента, в случаях, предусмотренных настоящим Регламентом, осуществляется исключительно на бирже.

5.1.6.  Брокер исполняет поручения Клиента на совершение маржинальных сделок и необеспеченных сделок путем продажи только ценных бумаг, соответствующих критериям ликвидности, установленным ФСФР России, списки которых размещаются биржами на их сайтах.

5.1.7.  Брокер вправе установить иной список ликвидных ценных бумаг, которые он может принимать в качестве обеспечения обязательств по предоставленным Клиенту займам и необеспеченным сделкам, совершенным в интересах Клиентов, а также список ценных бумаг, с которыми Брокер может совершать маржинальные и необеспеченные сделки с учетом ограничений, установленных пунктом 5.1.6. настоящего Регламента.

5.1.8.  В случае изменения списка ликвидных ценных бумаг в соответствии с требованиями, установленными ФСФР России, Брокер не позднее рабочего дня, следующего за днем размещения списка ликвидных ценных бумаг на сайте фондовой биржи, уведомляет Клиента о таких изменениях, а также о последствиях этих изменений для Клиента путем размещения соответствующей информации на сайте Брокера.

5.1.9.  В случае, установленном пунктом 5.1.7. настоящих Правил, Брокер уведомляет Клиента об изменениях списка ликвидных ценных бумаг, а также о последствиях этих изменений для Клиента, путем размещения соответствующей информации на сайте Брокера не позднее 10 рабочих дней до вступления изменений в силу.

5.1.10.  Маржинальная сделка совершается Брокером на основании и в соответствии с поручением Клиента на совершение сделки с ценными бумагами, которое в этом случае должно содержать указание (обозначение), что поручение подается в целях совершения маржинальной сделки, а также (если Клиент намерен использовать в целях совершения сделки часть ценных бумаг соответствующего типа, учитываемых на счете депо Клиента, или часть денежных средств Клиента, переданных Клиентом Брокеру) размер денежных средств и/или ценных бумаг Клиента (в процентном или абсолютном выражении), за счет которых Брокер осуществляет маржинальную сделку;

5.1.11.  В случае, если, подавая поручение на совершение сделки с ценными бумагами, Клиент не сделал указания на то, что поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, и при этом объем сделки превышает размер свободных собственных средств Клиента, находящихся на его торговом счете, Брокер отклоняет такое поручение.

5.1.12.  Если поручение на совершение сделки с ценными бумагами, объем которой превышает размер собственных средств Клиента, подается Клиентом с использованием торговой программы, Стороны признают условие указания на то, что поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, выполненным в любом случае, поскольку предоставляемая Брокером торговая программа дает Клиенту полную и подробную информацию о текущем состоянии и структуре его портфеля, включая текущие обязательства Клиента по маржинальным (непокрытым) сделкам и величину доступных ему лимитов, в связи с чем считается, что Клиент не мог быть неосведомлен о том, что подаваемое им поручение является поручением на совершение маржинальной сделки.

5.1.13.  Брокер интерпретирует поручение Клиента как поручение на совершение маржинальной сделки и считает условие указания на то, что поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, выполненным также и в том случае, если после проведения расчетов по сделке на торговом счете Клиента образуется отрицательный остаток денежных средств и при этом до проведения расчетов по сделке невозможно было предусмотреть наличие отрицательного остатка на торговом счете Клиента.