Регламент предоставления услуг на рынке ценных бумаг (стр. 2 )

¨  торговые поручения;

¨  поручения на резервирование денежных средств для совершения операций;

¨  информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы Банка.

12.3. Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то Банк направляет Клиенту по телефону только:

¨  подтверждения о приеме поручений и о совершении сделок (подтверждения сделок);

¨  информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы Клиента.

12.4. Для приема устных сообщений по телефону, связанных с предметом настоящего Регламента, Банк выделяет специальные телефонные номера, реквизиты которых публикуются на WWW-странице Банка. Клиент имеет право использовать для направления устных сообщений Банку только такие специально выделенные номера.

12.5. Для направления сообщений Клиенту Банк использует любой телефонный номер (номера) ранее подтвержденный Клиентом, или его уполномоченными лицами как телефон для связи.

12.6. Если иное не предусмотрено двусторонним договором, то Банк принимает поручения и предоставляет информацию для Клиента только через уполномоченных лиц Клиента, ранее зарегистрированных Банком по специальной процедуре, описанной в разделе 16 Регламента. Аутентификация таких представителей Клиента (т. е. установление и подтверждение подлинности представителей Клиента), уполномоченных направлять от имени Клиента поручения и принимать подтверждения и иные сообщения от Банка по телефону, производится при помощи Персональных Идентификационных Кодов (далее по тексту ПИК) и паролей.

12.7. Аутентификация уполномоченных лиц Клиента при обмене сообщениями по телефону производится в следующем порядке:

-  После соединения с Банком по телефону уполномоченное лицо Клиента должно назвать сотруднику Банка ПИК, ранее зарегистрированный Банком.

-  В ответ на устный запрос сотрудника Банка уполномоченное лицо Клиента должно сообщить пароль.

-  Аутентификация считается завершенной успешно, если пароль названный уполномоченным лицом соответствует копии, хранимой в базе данных Банка, что устно подтверждается сотрудником Банка.

12.8. После успешно проведенной аутентификации и до момента разрыва соединения все сообщения принятые Банком должны рассматриваться как сообщения и поручения, подтвержденные уполномоченным лицом Клиента, а сообщения направленные Банком как принятые Клиентом. В процессе обмена сообщениями, включая процедуру аутентификации, Банк ведет запись разговора с использованием собственных технических средств.

12.9. Прием Банком любого поручения по телефону будет считаться состоявшимся при соблюдении следующих условий:

¨  передаче поручения предшествует вышеизложенная в настоящем разделе процедура аутентификации уполномоченного лица;

¨  существенные условия поручения повторены (произнесены вслух) сотрудником Банка вслед за Клиентом;

¨  Клиент сразу после повтора существенных условий сотрудником Банка подтвердил поручение путем произнесения любого из следующих слов: “Да”, “Подтверждаю”, “Согласен”, “Сделка” или иного слова, недвусмысленно подтверждающего согласие.

12.10. Поручение считается принятым Банком в момент произнесения подтверждающего слова уполномоченным лицом Клиента.

Внимание!!!

Принятым будет считаться то поручение, текст которого произнес сотрудник Банка. Если сообщение неправильно повторено сотрудником Банка, то Клиент должен прервать сотрудника Банка и повторить свое сообщение заново.

Часть IV. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

13. Открытие инвестиционного счета

13.1. Открытие инвестиционного счета Клиента производится на основании заключенного с Банком Генерального Соглашения.

13.2. Заключение Генерального Соглашения производится путем присоединения к условиям (акцепта условий) настоящего Регламента. Для осуществления акцепта заинтересованные лица должны совершить следующие действия:

-  Внимательно ознакомиться с текстом настоящего Регламента, включая тексты всех Приложений к нему;

-  Подготовить (заполнить и подписать) комплект документов согласно перечню, представленному на официальном сайте Банка;

-  представить указанные подписанные документы лично, по почте или с нарочным в Банк или один из пунктов обслуживания, адреса которых опубликованы Банком.

Состав комплекта документов зависит от статуса самого Заявителя и типа операций, которые Заявитель планирует проводить.

Внимание!!!

Банк оставляет за собой право запрашивать иные документы, которые могут подтверждать сведения, изложенные в Заявлении.

13.3. Клиент обязан в кратчайший срок уведомлять Банк обо всех изменениях и дополнениях в своих учредительных документах, изменении реквизитов, а также любых иных изменениях сведений, зафиксированных в Заявлении и Анкете, включая информацию о самом Клиенте, его правоспособности и его уполномоченных лицах.

Клиент единолично несет всю ответственность за любой ущерб, который может возникнуть в случае несвоевременного информирования Банка об указанных изменениях и иных обстоятельствах, связанных с Клиентом, существенных при проведении операций с ценными бумагами.

13.4. Генеральное Соглашение считается заключенным с даты регистрации Заявления Клиента в Банке. Номер Генерального Соглашения соответствует зафиксированному в Заявлении номеру открытого Клиенту инвестиционного счета.

13.5. Банк открывает Клиенту инвестиционный счет, в составе которого открываются брокерские счета и депо счета для ведения учета денежных средств и ценных бумаг. Тип и количество брокерских и депо счетов, открываемых в составе инвестиционного счета, определяется на основании сведений о типе планируемых Клиентом операций, зафиксированных в Заявлении.

13.6. В качестве подтверждения о заключении Генерального Соглашения и открытии инвестиционного счета Банк возвращает Заявителю ксерокопию принятого Заявления, подписанную уполномоченным лицом Банка с проставлением оттиска печати.

14. Регистрация уполномоченных лиц

14.1. После завершения процедур открытия инвестиционного счета Банк проводит процедуру регистрации уполномоченных лиц.

14.2. Банк автоматически регистрирует в качестве уполномоченных лиц:

¨  Физических лиц, от имени которых направлено Заявление;

¨  Руководителя юридического лица, полномочия которого действовать от имени Клиента без доверенности подтверждены представленным Банку комплектом документов;

¨  Законных представителей Клиента, перечисленных в пункте 7.3 Регламента, полномочия которых подтверждены в порядке, предусмотренном законодательством РФ.

14.3. Регистрация иных уполномоченных лиц, не указанных в п. 16.2 Регламента, производится только на основании доверенностей. Рекомендуемые формы и образцы для составления таких доверенностей публикуются на официальном сайте Банка.

14.4. Регистрация уполномоченных лиц осуществляется в течение одного рабочего дня с момента получения Банком надлежаще оформленных доверенностей. Доверенность от имени Клиента - юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это его учредительными документами, с приложением печати этой организации.

14.5. Клиент обязан проинформировать всех уполномоченных лиц, зарегистрированных им в Банке для обмена сообщениями, об обязательных правилах безопасного обращения с паролями.

15. Администрирование инвестиционного счета

15.1. Клиент также имеет право в любое время потребовать от Банка зарегистрировать изменения в составе сведений о владельце (владельцах) счетов, включенных в состав инвестиционного счета, включая сведения об уполномоченных лицах, а также иные сведения, зарегистрированные и подтвержденные Банком в Анкете инвестиционного счета.

15.2. Требование Клиента о регистрации изменений сведений о владельце счетов удовлетворяется Банком при условии, что оно не противоречит действующему законодательству РФ.

15.3. Распорядительные сообщения Клиента, в тексте которых содержится требование (поручение) Банку изменить условия Генерального Соглашения или зарегистрировать изменения в Анкете Клиента, касающиеся владельца инвестиционного счета или его уполномоченных лиц, рассматриваются Банком как административные поручения.

15.4. Административные поручения составляются Клиентом в письменной форме и направляются Банку по правилам, предусмотренным для любых письменных поручений, изложенным в разделе 10 Регламента.

15.5. Рекомендуемые Банком к использованию в качестве образцов бланки и формы административных поручений публикуются на официальном сайте Банка. Административные поручения также могут составляться Клиентом в виде сообщения в свободной форме, в котором изложена суть поручения и содержится исчерпывающая информация для его исполнения, и направляться Банку с соблюдением общих правил, предусмотренных Регламентом для письменных поручений.

15.6. Административные поручения на регистрацию изменений в Анкете Клиента, касающихся сведений о владельце счетов или сведений об уполномоченных лицах, во всех случаях должны направляться Банку вместе с оригиналом или надлежащим образом заверенной копией подтверждающего документа (копия паспорта, устав, приказ о назначении, доверенность и т. д.).

15.7. Если иное не предусмотрено поручением Клиента, то исполнение административных поручений на регистрацию изменений в Анкете Клиента, касающихся сведений о владельце счетов или сведений об уполномоченных лицах, производится Банком одновременно во всех депо и брокерских счетах, открытых в составе инвестиционного счета.

16. Зачисление денежных средств на инвестиционный счет

16.1. Зачисление Клиентом – юридическим лицом денежных средств на инвестиционный счет может производиться только переводом с банковского счета, открытого на имя Клиента в самом Банке, ином кредитном учреждении или подразделении Банка России.

16.2. Зачисление Клиентом – физическим лицом денежных средств на инвестиционный счет может производиться переводом с банковского счета, открытого на имя Клиента в самом Банке, ином кредитном учреждении или подразделении Банка России.

Примечание.

Для покупки ценных бумаг физическими лицами за счет наличных средств необходимо открыть в Головном офисе, любом дополнительном офисе, отделении или филиале депозитный счет, внести на него наличные средства через кассу Банка, и сразу перечислить на инвестиционный счет обычным (банковским) переводом. (Комиссия в этом случае не взимается).

16.3. При заполнении платежного документа для перечисления денежных средств на инвестиционный счет Клиент должен указать 20-тизначный номер брокерского счета в составе инвестиционного счета, подтвержденный Банком в Заявлении Клиента.

16.4. Зачисление средств на инвестиционный счет, производится не позднее следующего рабочего дня после фактического поступления средств на корреспондентский счет Банка.

17. Отзыв денежных средств с инвестиционного счета

17.1. Отзыв денежных средств, предоставленных Банку для расчетов по сделкам, производится на основании специального «поручения на отзыв денежных средств».

17.2. Рекомендуемая Банком форма поручения, а также бланк для заполнения публикуются на официальном сайте Банка в общем порядке вместе с прочими бланками и формами поручений.

17.3. Банк принимает такие поручения в виде письменного сообщения, представленного по одному из адресов, объявленному Банком в качестве адреса пункта.

Внимание!!!

Банк исполняет поручения Клиента на отзыв денежных средств с инвестиционного счета только на собственный банковский счет (счета) Клиента, открытый в любом кредитном учреждении или подразделении Банка России. Для обеспечения соблюдения указанного требования Банк сверяет реквизиты поручения со счетами Клиента, зафиксированными в Анкете Клиента.

Вывод средств на банковский счет Клиента, ранее не указанный в Анкете Клиента, может производиться только на основании поручения, представленного в Банк в виде письменного оригинала.

17.4. Поручения на отзыв денежных средств принимаются Банком в течение рабочего (банковского) дня. Исполнение поручений на отзыв денежных средств, ранее зарезервированных для совершения сделок в ТС, производится Банком не позднее рабочего дня, следующего за днем получения поручения на отзыв денежных средств.

17.5. Прием Банком поручений на отзыв денежных средств производится в пределах «свободного» наличного остатка. Под «свободным» наличным остатком здесь понимается наличный остаток денежных средств на инвестиционном счете, свободных от любых обязательств Клиента перед Банком по расчетам за подтвержденные сделки и операции, совершенные в соответствии с Регламентом.

17.6. В случае если сумма, указанная Клиентом в поручении на отзыв денежных средств, превышает величину «свободного» наличного остатка, Банк вправе отклонить такое поручение целиком, либо исполнить его частично.

18. Депозитарные операции

18.1. Клиент, в соответствии с Условиями, обязан подавать в Депозитарий поручения по счету депо по всем инвентарным операциям (операциям, изменяющим остатки по счету депо). Клиент вправе отправлять поручения на проведение инвентарных операций по факсу или отсканированную копию поручения по электронной почте, с обязательным последующим предоставлением оригиналов ранее поданных поручений в бумажной форме.

18.2. Депонент Депозитария, являющийся одновременно Клиентом Банка по брокерскому обслуживанию, в целях своевременной реализации прав по ценным бумагам вправе назначить Банк Оператором счета (раздела счета) депо. Назначение оператора счета (раздела счета) депо осуществляется подачей поручения о назначении Оператора.

18.3. Присоединение Клиента к Регламенту подтверждает, что в течение всего срока действия Генерального Соглашения, в случае отсутствия документально оформленного назначения Банка Оператором счета (раздела счета) депо Клиента и непредставления Клиентом по итогам торгов поручений на совершение инвентарных операций по совершенным брокером сделкам для отражения в депозитарном учете, Банк имеет право подавать в Депозитарий поручения на совершение указанных операций по счету депо Клиента, получать выписки и отчеты с этого счета депо, действуя в соответствии с полномочиями Оператора счета (раздела счета) депо.

18.4. Операции по депо счету Клиента, открытому в собственном Депозитарии Банка, в том числе, инвентарные, информационные и прочие операции, не связанные непосредственно с урегулированием совершенных сделок, производятся в порядке, предусмотренном Условиями, с учетом особенностей, предусмотренных настоящим разделом Регламента. Срок исполнения депозитарной операции определяется Условиями.

18.5. Любые инвентарные, информационные и прочие операции по депо счетам, открытым Банком в качестве поверенного Клиента в расчетных депозитариях, производятся Банком в порядке, предусмотренном регламентами указанных депозитариев.

18.6. Банк не принимает к исполнению поручения на депозитарные операции в случаях, предусмотренных Условиями.

18.7. Если иное не предусмотрено двусторонним договором, то Банк вправе отказать Клиенту в исполнении принятого инвентарного депозитарного поручения на вывод ценных бумаг, если остаток денежной позиции инвестиционного счета не покрывает обязательств Клиента по оплате необходимых расходов по переводу, включая сумму вознаграждения Банка.

18.8. При отказе в приеме (исполнении) депозитарного поручения Банк направляет Клиенту сообщение с изложением мотивов отказа в порядке, предусмотренном Условиями.

18.9. Денежные средства, полученные Банком в результате предъявления к погашению ценных бумаг, зачисленных на депо счета в составе инвестиционного счета Клиента, а также любые дивиденды, проценты и иные доходы по указанным ценным бумагам, зачисляются Банком на брокерский счет в составе этого инвестиционного счета Клиента. Такое зачисление производится Банком не позднее одного банковского дня с момента их поступления на корреспондентские счета Банка.

18.10. Дополнительные выпуски ценных бумаг, полученные Депозитарием Банка в результате проведения эмитентами корпоративных действий (дополнительные эмиссии, дробление, консолидация и т. п.), автоматически зачисляются Банком на депо счета зарегистрированных владельцев.

Часть V. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

19. Торговая процедура

19.1. Совершение Банком сделок с ценными бумагами по поручению Клиентов производится по стандартной торговой процедуре, состоящей из следующих основных этапов:

Этап 1. Резервирование денежных средств и/или ценных бумаг для расчетов по сделкам

Этап 2. Выдача Клиентом поручения на сделку (заявки) и подтверждение ее приема Банком

Этап 3. Заключение Банком сделки в соответствии с заявкой и ее подтверждение Клиенту

Этап 4. Урегулирование сделки Банком и проведение расчетов между Банком и Клиентом

Этап 5. Подготовка и предоставление Банком отчета Клиенту

19.2. Особенности торговых процедур, выполняемых Банком при совершении сделок в различных ТС и рынках, определяются правилами этих ТС и обычаями рынков.

20. Резервирование денежных средств

20.1. До направления Банку поручения на покупку ценных бумаг в ТС (на рынке) Клиент должен зарезервировать на инвестиционном счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по сделке, включая оплату всех необходимых расходов и услуг Банка.

20.2. Банк не принимает к исполнению поручения от Клиента на покупку ценных бумаг, в случае отсутствия на счете Клиента необходимого количества зарезервированных денежных средств.

20.3. Под резервированием денежных средств для покупки ценных бумаг на организованном рынке (в ТС) понимается депонирование денежных средств на специальном счете в независимой организации, осуществляющей расчеты по сделкам в этой ТС в соответствии с правилами ТС.

20.4. Депонирование денежных средств для совершения сделок производится Банком по поручению Клиента за счет денежных средств, зачисленных на инвестиционный счет Клиента.

20.5. В отсутствии поручений Клиента денежные средства, перечисленные на инвестиционный счет Клиента с иных счетов, автоматически резервируются Банком для совершения внебиржевых сделок. Для резервирования в другие ТС Клиент при заполнении поля «назначение платежа» в платежном документе на перечисление средств должен сделать специальную ссылку на иную ТС.

20.6. Пример текста поля «назначение платежа» для резервирования в ТС КЦБ ММВБ:

«Перевод средств для участия в биржевых торгах по договору_______ (указываются номер и дата Генерального Соглашения) (НДС не облагается) ТС КЦБ ММВБ».

20.7. Резервирование денежных средств, поступивших на инвестиционный счет Клиента, производится Банком не позднее 12-00 Московского времени банковского дня, следующего за днем зачисления средств на инвестиционный счет.

20.8. Денежные средства, зачисленные на инвестиционный счет по итогам расчетов по сделкам торговой сессии (дня), в отсутствие поручений Клиента автоматически резервируются Банком для совершения сделок в этой же ТС к началу следующей торговой сессии.

20.9. Резервирование денежных средств для совершения сделок в ТС также может быть произведено за счет уменьшения суммы средств зарезервированных для сделок в другой ТС. Такое резервирование производится Банком на основании специального поручения Клиента – поручения на перераспределение денежных средств. Рекомендуемая Банком форма поручения, а также бланк для заполнения публикуются на официальном сайте Банка в общем порядке вместе с прочими бланками и формами поручений. Резервирование производится в сроки, указанные в п. 22.7 Регламента.

20.10. Оперативное подтверждение Клиенту факта резервирования денежных средств для торгов осуществляется через системы удаленного доступа, а также сотрудниками Банка по специальным телефонам, сведения о которых публикуются на официальном сайте Банка.

21. Резервирование ценных бумаг

21.1. До направления Банку поручения на сделку по продаже ценных бумаг в ТС (на рынке) Клиент должен зарезервировать на инвестиционном счете ценные бумаги в количестве, достаточном для исполнения 100% обязательств по поставке этих бумаг по итогам сделки.

21.2. Банк не принимает к исполнению поручения от Клиента на продажу ценных бумаг, в случае отсутствия на счете Клиента необходимого количества зарезервированных ценных бумаг.

21.3. Под резервированием ценных бумаг для совершения сделок в ТС понимается депонирование ценных бумаг соответствующего выпуска на специальном счете (разделе счета) в организации, осуществляющей расчеты по сделкам в ТС в соответствии с правилами ТС. Депонирование ценных бумаг производится Банком на основании поручений Клиента за счет ценных бумаг, зачисленных на депо счета Клиента.

21.4. Зачисление ценных бумаг на депо счета Клиента, открытые в Депозитарии Банка, осуществляется в сроки и в порядке, предусмотренными Условиями. Зачисление ценных бумаг на депо счета Клиента, открытые непосредственно в расчетных депозитариях ТС, осуществляются в порядке, предусмотренном правилами ТС.

21.5. Ценные бумаги, зачисленные на депо счета, открытые на имя Клиента непосредственно в расчетных депозитариях ТС, в отсутствии поручений Клиента, автоматически резервируются для совершения сделок в соответствующей ТС.

21.6. Ценные бумаги, зачисленные на депо счета, которые могут быть использованы для расчетов в нескольких ТС одновременно, резервируются в соответствии с признаком раздела депо счета (признаком лицевого счета в составе депо счета).

Примечание.

Одним из обязательных реквизитов лицевых счетов в составе депо счета Клиента, открытого в собственном Депозитарии Банка, является место хранения, в качестве которого выступает расчетный депозитарий одной из ТС.

21.7. Ценные бумаги, зачисленные на депо счета по итогам расчетов по сделкам торговой сессии (дня), автоматически резервируются Банком для совершения сделок в этой же ТС к началу следующей торговой сессии.

21.8. Резервирование ценных бумаг для совершения сделок в ТС может производиться за счет уменьшения остатка ценных бумаг, зарезервированных для сделок в другой ТС. Такое резервирование осуществляется путем обычного внутридепозитарного или междепозитарного перевода ценных бумаг в сроки и в порядке, предусмотренными внутренними регламентами соответствующих депозитариев. Для осуществления такого перевода Клиент направляет Банку стандартное депозитарное поручение, предусмотренное Условиями. Рекомендуемые Банком формы поручений, а также бланки для заполнения публикуются на официальном сайте Банка в общем порядке вместе с прочими бланками и формами поручений.

Внимание!!!

Банк рекомендует во всех случаях до направления поручения на депозитарный перевод обращаться в Депозитарий Банка для получения бесплатной консультации о наилучшем способе и порядке осуществления такого депозитарного перевода.

21.9. Оперативное подтверждение Клиенту факта резервирования ценных бумаг для торгов осуществляется через системы удаленного доступа, а также сотрудниками Банка по специальным телефонам, сведения о которых публикуются на официальном сайте Банка.

22. Заявки Клиента

22.1. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением между Банком и Клиентом, то Клиент вправе направлять Банку торговые поручения (далее по тексту – заявки) следующих типов:

a «купить/продать по наилучшей доступной (рыночной) цене» - рыночная заявка (market order);

b «купить/продать по фиксированной цене» - лимитированная заявка (limit order). Лимитированная заявка исполняется по указанной в ней цене кроме случая, когда цена предложения на рынке при заявке на покупку или цена спроса на рынке при заявке на продажу в момент выставления заявки окажутся лучше, чем цена, указанная в заявке. В этом случае заявка исполняется по рыночной цене;

c «купить/продать (если цена на рынке достигла определенного значения – цены условия) по наилучшей доступной (рыночной) цене» - стоп маркет заявка (stop market order);

d «купить/продать (если цена на рынке достигла определенного значения – цены условия) по заданной цене» - стоп лимит заявка (stop limit order).

22.2. Клиент также вправе сопроводить заявку дополнительными условиями, если формат заявки с такими условиями прямо предусмотрен правилами ТС или правилами аукциона (торговой сессии) и поддерживается электронной системой торгов.

Примечание.

Клиент вправе по согласованию с Банком направлять заявки с дополнительными условиями, не предусмотренными правилами ТС. Такие заявки, будут считаться согласованными с Банком только после получения Клиентом соответствующего подтверждения Банка.

22.3. Обязательными реквизитами любой заявки являются тип сделки (купить или продать) и наименование ценной бумаги, являющейся предметом сделки.

Примечание.

Заявки, в которых Клиентом не указана цена, во всех случаях должны интерпретироваться как «рыночные» заявки.

Банк рекомендует при составлении любой заявки всегда указывать ТС (рынок) на которой должна быть совершена сделка.

22.4. Обязательным реквизитом любой заявки, за исключением рыночной, является «цена исполнения», т. е. цена, по которой Банк должен совершить сделку.

Примечание.

Обязательными реквизитами стоп заявки, являются «цена условия» (ценовой уровень, который должен быть достигнут на рынке) и «цена исполнения» (цена по которой Банк должен выставить заявку).

22.5. Любая заявка Клиента также должна содержать все необходимые реквизиты для расчетов по сделке, включая номер брокерского счета и счета депо, либо сведения, позволяющие Банку самостоятельно однозначно определить эти счета.

Примечание.

Указанное условие будет считаться выполненным Клиентом, если в заявке будет указан номер субсчета и ТС (рынок), в которой должна быть совершена сделка.

22.6. Заявки, предназначенные для исполнения на аукционе или специальной торговой сессии, в течение которых на рынке действуют особые правила торговли, должны быть обозначены Клиентом соответствующим образом. В противном случае они будут считаться направленными для исполнения на стандартных условиях.

22.7. Заявки Клиента, указанные в подпунктах а и b пункта 25.1 Регламента, действительны до конца текущей торговой сессии.

22.8. Клиент вправе аннулировать (отменить) любую заявку до ее исполнения. Заявки, частично исполненные Банком к моменту отмены, будут считаться отмененными только в отношении неисполненной части.

22.9. Заявка не может быть отменена Клиентом с момента фактического заключения Банком соответствующей сделки, даже если уведомление о совершении такой сделки не было получено Клиентом.

22.10. Заявки Клиента, направленные Банку по телефону, должны быть впоследствии технически продублированы Клиентом путем предоставления бумажного оригинала.

22.11. Технический дубликат может быть направлен Банку по почте и по факсу в соответствии с условиями обмена сообщениями с использованием средств факсимильной связи, зафиксированными в разделе 13 Регламента.

22.12. Технический дубликат должен быть передан Клиентом Банку не позднее десятого банковского дня месяца, следующего за месяцем, в течение которого была совершена сделка.

22.13. В случае неполучения от Клиента технического дубликата до установленной даты, Банк вправе приостановить прием любых поручений до получения от Клиента всех технических дубликатов.

23. Прием и исполнение заявок Банком

23.1. Если иное не предусмотрено действующим законодательством РФ, правилами ТС или поручением Клиента, то при исполнении поручений Клиента на совершение сделок Банк действует в качестве комиссионера, т. е. от своего имени и за счет Клиента.

23.2. В этом случае на действия Банка и Клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору комиссии, в том числе следующие требования:

¨  поручение должно быть выполнено Банком на наиболее выгодных условиях для Клиента;

¨  ценные бумаги, приобретенные за счет Клиента, становятся собственностью последнего;

¨  Банк не отвечает перед Клиентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента;

¨  в случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента, Банк обязан незамедлительно известить Клиента.

23.3. В отсутствие прямых инструкций Клиента Банк вправе самостоятельно принимать решения о наилучшем порядке и способе исполнении принятой заявки Клиента в соответствии с Правилами ТС или обычаями делового оборота, принятыми на соответствующем рынке.

23.4. Все заявки, принятые от Клиентов, исполняются Банком на основе принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка при совершении сделок на фондовом рынке.

23.5. Исполнение заявок на сделки в ТС производится Банком в порядке, предусмотренном правилами этой ТС. Исполнение заявок на сделки вне ТС производится Банком в соответствии с принятыми на рынке обычаями делового оборота.

Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то при заключении сделок с акциями, торгуемыми на территории Российской Федерации, Банк руководствуется условиями Правил торговли НП «ФБ РТС». На договоры купли-продажи ценных бумаг, заключенные во исполнение указанных сделок, распространяются условия и правила Торгового соглашения НП «ФБ РТС».

23.6. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то исполнение Банком заявок на сделки вне ТС производится не иначе как путем заключения договора с третьим лицом (контрагентом). При этом Банк имеет право, если это не противоречит заявкам Клиентов, заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения двух или более заявок, поступивших от одного Клиента или нескольких разных Клиентов.

23.7. Банк также имеет право исполнить любую заявку путем совершения нескольких сделок, если иных инструкций не содержится в самой заявке.

23.8. Исполнение Банком заявок на сделки вне ТС может производиться через привлекаемого Банком торгового агента. В таких случаях Банк принимает на себя полную ответственность за действия такого торгового агента. Оплата услуг торгового агента производится Банком самостоятельно, за счет сумм, полученных в качестве вознаграждения от Клиента.

23.9. Заявки, в тексте которых не содержится указания на определенную ТС, могут быть исполнены Банком путем совершения сделок в любой доступной Банку ТС или внебиржевом рынке.

23.10. До исполнения заявки Клиента на сделку Банк имеет право оценить текущую способность Клиента исполнить обязательства по сделке путем сравнения этих обязательств и суммы зарезервированных денежных средств и/или количества ценных бумаг на счетах Клиента. Такая проверка при приеме заявки по телефону проводится путем предварительной обработки реквизитов сделки специализированными программными средствами Банка и может занимать от одной до нескольких десятков секунд.

Внимание!!!

Использование Банком систем контроля счетов Клиента не означает принятие им на себя ответственности за сделки, совершенные в соответствии с заявкой Клиента. Во всех случаях Клиент должен самостоятельно, на основании полученных от Банка подтверждений о сделках и выставленных заявках, рассчитывать объем собственных сделок. Любой ущерб, который может возникнуть от исполнения Банком заявки Клиента на сделку, обязательства по которой Клиент не сможет урегулировать в срок, будет отнесен за счет Клиента.

23.11. Все заявки одного типа, поступившие в течение торговой сессии, исполняются Банком в порядке поступления, при этом заявки одного типа, поступившие от разных Клиентов до открытия рынка (открытия торговой сессии), считаются поступившими одновременно. Такие заявки исполняются Банком единым пакетом, а если правилами ТС пакетное исполнение заявок не предусмотрено - в очередности, определяемой Банком по собственному усмотрению.

23.12. Заявки, принятые Банком в письменной форме, начинают исполняться Банком, не позднее следующего торгового дня.

23.13. Рыночные заявки исполняются Банком в приоритетном порядке, сразу после их поступления.

23.14. Если на рынке имеет место значительный (более 10%) «спрэд» котировок (разница между лучшими ценами спроса и предложения), то Банк вправе, если сочтет это в интересах Клиента, задержать начало исполнения рыночных заявок на срок до 30 минут. Банк не вправе задерживать исполнение указанных заявок, если Клиент будет настаивать на их немедленном исполнении.

23.15. Рыночные заявки исполняются Банком только путем акцепта лучшей твердой котировки другого участника рынка, доступной для Банка в ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этой заявки. Наилучшей доступной Банку ценой считается цена наилучшей на данный момент встречной заявки в данной ТС.

23.16. Лимитированные заявки исполняются Банком в зависимости от текущего состояния рынка по одному из следующих вариантов:

a путем акцепта твердой котировки другого участника рынка;

b путем выставления Банком собственной твердой котировки;

c путем регулярного мониторинга рынка в поисках твердой котировки, удовлетворяющей условию заявки

Примечание.

Вариант «с» используется Банком для исполнения заявок в ТС, в соответствии с правилами которых, у Банка нет возможности выставить собственную твердую котировку.

23.17. Заявки, поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона, или на специальную торговую сессию, проводимую по особым правилам, исполняются в соответствии с регламентом проведения аукциона или, соответственно, правилам специальной торговой сессии.

23.18. Исполнение лимитированной заявки гарантируется Банком только при условии ее соответствия ценовым условиям рынка.

23.19. Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то Банк имеет право исполнить любую заявку частично.

23.20. Исполнение любой заявки на сделку вне ТС гарантируется Банком, только если условия заявки соответствуют обычаям делового оборота соответствующего рынка.

23.21. Банк приступает к исполнению стоп заявки только после достижения рынком уровня «цены условия», указанного в стоп заявке.

Внимание!!!

Стоп заявка переходит в категорию обычных рыночных или лимитированных заявок и начинает исполняться Банком незамедлительно в случае однократного достижения указанным показателем уровня «цены условия».

23.22. Подтверждение исполнения или неисполнения заявки в течение торгового дня производится в ответ на запрос Клиента. Если иное не согласовано Банком и Клиентом, то подтверждение всегда осуществляется Банком тем же способом, которым была принята сама заявка или был сделан запрос. В случае отсутствия возможности направить подтверждение таким способом, Банк направляет его наиболее быстрым из доступных способов.