4.4.4. Депонент, являющийся одновременно клиентом Банка и осуществляющий иную профессиональность деятельности на рынке ценных бумаг, вправе назначить оператором своего счета депо либо раздела счета депо сам Банк.
4.4.5. Депозитарий не контролирует правильность определения Депонентом полномочий Оператора и не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий.
4.5. Распорядитель счета депо.
4.5.1. Депонент (Оператор счета депо) имеет право назначать Распорядителя счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом (Оператором) подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций (далее – «Распорядитель»).
4.5.2. Распорядителем счета депо Депонента – физического лица является сам Депонент либо доверенное (уполномоченное) лицо Депонента, действующее на основании доверенности, полученной от Депонента.
4.5.3. Распорядителем счета депо Депонента – юридического лица (Оператора счета депо) является руководитель юридического лица, действующий на основании Устава, а также уполномоченные лица Депонента (Оператора) действующие на основании доверенностей, выданных руководителем.
Раздел 5. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
5.1. Основания для совершения депозитарных операций.
5.1.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение депо – документ, подписанный Депонентом (уполномоченным им лицом) и переданный в Депозитарий.
Поручение на совершение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации и настоящих условий. Иной способ передачи поручений допускается в случае заключения Депозитарием и Депонентом дополнительного соглашения к депозитарному договору.
Поручения Депонентов – физических лиц должны быть подписаны Депонентами либо назначенными ими распорядителями счета депо. Поручения Депонентов – юридических лиц должны быть подписаны лицами, чьи подписи содержаться в карточках с образцами подписей и оттиском печати Депонента либо оператора счета, и скреплены печатью.
5.1.2. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные распоряжения государственных органов:
– судов (арбитражных и общей юрисдикции);
– органов дознания и предварительного следствия;
– судебных приставов – исполнителей;
– иных в соответствии с действующим законодательством.
Письменные распоряжения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством).
5.2. Порядок совершения депозитарных операций и действий персонала Депозитария и Депонента
5.2.1. Депозитарные операции состоят из следующих стадий:
– прием поручения от инициатора операции;
– проверка правильности оформления поручения;
– регистрация в Журнале принятых поручений с выдачей подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;
– сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
– исполнение поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении, либо неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции реестродержателя или другого депозитария;
– составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
– регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
5.2.2. Для передачи поручений депо и получения отчетных документов Депозитария Депонент назначает уполномоченных лиц, путем выдачи доверенностей.
В присутствии уполномоченного представителя депонента ответственный сотрудник Депозитария (далее – «сотрудник») проверяет правильность составления поручения.
Согласно требованиям отдельных реестродержателей или других депозитариев, а также условиям обращения ценных бумаг, Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить дополнительную документацию или информацию по проводимым операциям.
При приеме поручения Депозитарий подтверждает факт приема поручения и вносит соответствующую запись в Журнал принятых поручений, либо выдает мотивированный отказ в приеме поручения по причинам указанным в п. 4.4.1 настоящих Условий.
Поручения предоставляются в двух экземплярах. Второй экземпляр поручения возвращается Депоненту с отметкой о приеме (отказе в приеме) поручения.
5.2.3. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений.
5.2.4. Сотрудник осуществляет сверку поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах.
5.2.5. Сотрудник исполняет поручение с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или не исполняет поручение по основаниям, указанным в п.4.4.2. настоящих Условий.
Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении поручения в срок не позднее 3 (трех) дней с момента приема поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, от реестродержателя или другого депозитария.
5.2.6. Завершением депозитарной операции является формирование и передача стандартного отчета (выписки) о совершении операции Депоненту и (или) иным лицам в соответствии с настоящими Условиями.
Отчетные документы по результатам выполненных депозитарных операций в бумажной форме выдаются Депонентам в Депозитарии. Для получения отчетных документов Депонент назначает ответственных лиц, на которых должны быть оформлены доверенности. Иной способ передачи отчетов об исполнении поручений депо допускается в случае заключения Депозитарием и депонентом дополнительного соглашения к депозитарному договору.
Информация обо всех переданных отчетах (отказах в исполнении) вносится в Журнал отправленных отчетов и выписок.
5.3. Сроки приема поручений, исполнения операций и выдачи отчетов
5.3.1. Все действия и операции, регулируемые настоящими Условиями, осуществляются по московскому времени
Операционным днем Депозитария считаются рабочие дни с 9:00 до 18:00.
Днем Т считается дата получения Депозитарием всех необходимых документов. Поручения, поданные после 18:00 считаются поданными следующим рабочим днем (Т+1). Для работы с конкретными видами ценных бумаг продолжительность периода приема поручений депо может быть установлена отдельно по согласованию с Депонентом.
5.3.2. Депозитарий исполняет поручения депо в срок (дату или период времени), указанный в поручении депо. Если срок исполнения не указан, то поручение исполняется в сроки, предусмотренные Разделом 5 настоящих Условий для конкретных операций.
В случае если срок исполнения поручения депо определен периодом времени, Депозитарий имеет право исполнить поручение депо в один из дней, включаемых в этот период, после наступления обстоятельств, при которых возможно исполнение поручения депо.
5.3.3. В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения Депозитарию или Депоненту требуется произвести дополнительные действия (открытие счета номинального держателя, заключение договора о междепозитарных отношениях, проверка подлинности сертификатов и т. д.). Депозитарий вправе установить иные сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения.
5.3.4. Отчетные документы депозитария по результатам выполненных депозитарных операций выдаются Депонентам на следующий рабочий день с 9:00 до 18:00.
5.4. Ограничения при выполнении операций
5.4.1. Депозитарий может отказывать в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:
– поручение депо оформлено неправильно (при этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме и реквизитам поручений депо, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей), а также при наличии в поручениях депо подчисток, помарок и т. п.;
– поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий, либо подпись лица, подписавшего поручение депо, и (или) оттиск печати на поручении депо не совпадает с образцом подписи и (или) оттиска печати, имеющимся в Депозитарии, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи и (или) оттиска печати на поручении депо;
– к поручению депо не в полном объеме приложены иные документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения депозитарной операции последние необходимы в соответствии с требованиями законодательства и настоящих Условий, особенностями исполнения депозитарных операций, либо информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в поручении депо, анкете и т. д.;
– поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
– поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим депозитарному договору или иному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим поручение, или способом, не предусмотренным Клиентским регламентом Депозитария;
– сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
5.4.2. Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:
– несоответствие информации, содержащейся в реквизитах поручения депо, информации, имеющейся у Депозитария в соответствии с настоящими Условиями о Депоненте или его счете депо, а также о других депонентах или их счетах депо, информация о которых содержится в поручении депо;
– количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;
– если исполнение поручения депо приведет к нарушению условий обращения ценных бумаг;
– ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
– если составленное на основе данного поручения распоряжение Депозитария регистратору (другому депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) последним;
– если информация, содержащаяся в поручении депо Депонента, не соответствует данным, содержащимся в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;
– не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Условиями или действующим законодательством Российской Федерации;
– истек срок действия поручения, предусмотренный Условиями;
Раздел 6. Депозитарные операции, выполняемые депозитарием.
3.1.6.1. Операции, выполняемые Депозитарием:
-– Открытие счета депо;
-– Закрытие счета депо;
-– Изменение анкетных данных;
-– Назначение/прекращение полномочий оператора счета (раздела счета) депо;
-– Назначение/прекращение полномочий распорядителя счета депо;
-– Прием ценных бумаг на хранение и (или) учет;
-– Снятие ценных бумаг с хранения и (или) учета;
-– Перевод ценных бумаг;
-– Перемещение ценных бумаг;
-– Блокирование ценных бумаг;
-– Регистрация/прекращение обременения ценных бумаг залогом;
-– Отмена поручений депо;
-– Операции, связанные с корпоративными действиями эмитентов;
– Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг;
-– Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
-– Исправление ошибочных операций;
-– Предоставление выписок и отчетов по запросам;
6.2. Открытие счета депо.
Код формы | ||
Содержание операции | Внесение в учетные регистры Депозитария информации о Депоненте, распорядителях счета депо, лицах, ответственных за получение отчетов. Полученная информация позволяет осуществлять депозитарные операции в соответствии с депозитарным договором | |
Основание | Депозитарный договор | |
Инициатор операции | Депонент | |
Входящие документы | Заявление на открытие счета депо | Формы А00201, А00202 |
Анкета Депонента | Формы А00101, А00102 | |
Комплект документов в соответствии со списком документов для открытия счета депо в Депозитарии АКБ «БИН» (ОАО) | по Приложению 1 | |
Исходящие документы | Извещение об открытии счета депо | Форма А00203 |
Второй экземпляр Анкеты | Формы А00101, А00102 | |
День исполнения | ||
График исполнения | Прием полного комплекта правильно оформленных документов | Т |
Открытие счета депо | Т | |
Выдача извещения об открытии счета депо | Т+1 |
6.2.1. Депоненту могут быть открыты следующие типы счетов депо:
Счет депо владельца открывается юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам, которым ценные бумаги, учитываемые на счете депо, принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Междепозитарный счет депо открывается юридическим лицам, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента междепозитарного счета депо.
Счет депо доверительного управляющего открывается юридическим и физическим лицам, являющимся доверительными управляющими и имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами своих клиентов. Счет депо доверительного управляющего предназначен для учета ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.
Для учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление, доверительному управляющему может быть открыто несколько счетов депо доверительного управляющего. Для открытия каждого счета депо доверительного управляющего Депонент должен заключить отдельный договор счета депо доверительного управляющего.
6.2.2. Все документы для открытия счета депо должны быть предоставлены на бумажном носителе. В случае, если Депоненту ранее был открыт счет депо, и все документы на момент подачи поручения на открытие нового счета депо не утратили силу и не были изменены, а уполномоченные лица Депонента вправе отдавать поручения к вновь открываемому счету, Депонент для открытия счета депо должен заключить соответствующий договор, на основании которого будет открыт новый счет, и предоставить заявление на открытие нового счета. Учредительные и другие документы, необходимые для открытия счета, повторно не предоставляются. В том случае, если для открытия счета депо данного типа необходимо наличие соответствующей лицензии, Депонент должен предоставить в Депозитарий нотариально заверенную копию. Если какие-либо из перечисленных документов, в том числе доверенности, не действуют в отношении открываемого счета депо, Депонент должен также предоставить и другие необходимые документы.
6.2.3. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код.
6.3. Закрытие счета депо.
Код формы | ||
Содержание операции | Внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления операций по счету, за исключением информационных | |
Основание | Депозитарный договор | |
Инициатор операции | Депонент | |
Входящие документы | Заявление на закрытие счета депо | Формы А00301, А00302 |
Исходящие документы | Извещение депозитария о закрытии счета депо | Форма А00303 |
День исполнения | ||
График исполнения | Прием документов | Т |
Закрытие счета депо Депонента | Т | |
Выдача извещения о закрытии счета депо | Т+1 |
6.3.1. Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
– при прекращении действия депозитарного договора;
– по инициативе Депонента;
– при ликвидации Депозитария;
– при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;
– при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-депонента или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления соответствующего вида деятельности.
6.3.2. Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги. При наличии ценных бумаг на счете, подлежащем закрытию в результате прекращения депозитарного договора, закрытие счета происходит в первый операционный день после того, как остатки на счете стали нулевыми.
6.3.3. Не допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо.
6.3.4. Депозитарий вправе самостоятельно закрывать счета депо с нулевыми остатками если в течение 90 (Девяносто) дней с ним не производилось никаких операций.
6.4. Изменение анкетных данных.
Код формы | ||
Содержание операции | внесение в учетные регистры Депозитария информации об изменениях анкетных данных | |
Основание | Депозитарный договор | |
Инициатор операции | Депонент | |
Входящие документы | поручение на внесение изменений | Форма А00103 |
Анкета Депонента | Формы А00101, А00102 | |
Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих факт соответствующих изменений (при необходимости). | ||
Исходящие документы | Второй экземпляр Анкеты | Формы А00101, А00102 |
День исполнения | ||
График исполнения | Прием документ | Т |
Внесение изменений | Т |
6.4.1. При изменении анкетных данных физических лиц (данных паспорта), Депонент – физическое лицо лично представляет Депозитарию паспорт с новыми данными (для снятия копии)
6.4.2. В случае необходимости внесения изменений в документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности или в реквизиты банковской карточки Депонент – юридическое лицо обязан предоставить в Депозитарий указанные документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.
6.5. Назначение/прекращение полномочий Оператора счета (раздела счета) депо.
Код формы | ||
Содержание операции | Внесение в учетные регистры Депозитария информации об операторе счета/раздела счета депо. | |
Основание | Депозитарный договор (договор счета депо) | |
Инициатор операции | Депонент | |
Входящие документы | Заявление депонента о назначении оператора счета (раздела счета) депо | Форма А00401 |
Анкета юридического лица – оператора счета (раздела счета) депо | Форма А00101 | |
Доверенность на оператора | Форма А00403 | |
Комплект документов в соответствии со списком документов для открытия счета депо в Депозитарии АКБ «БИН» (ОАО), для юридических лиц | по Приложению! | |
Доверенности, содержащие полномочия уполномоченных лиц оператора для совершения операций по счету депо/разделу счета депо, в том числе на получение отчетов о проведенных операциях | Форма А00404 | |
Исходящие документы | Извещение о назначении оператора счета (раздела счета) депо | Форма А00402 |
Второй экземпляр Анкеты оператора | Форма А 00101 | |
День исполнения | ||
График исполнения | Прием полного комплекта правильно оформленных документов | Т |
Назначение оператора счета/раздела счета депо | Т | |
Выдача извещения о назначении оператора счета/раздела счета депо | Т+1 |
6.5.1. Извещение о совершении операции по назначению Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается Оператору счета.
6.5.2. Прекращение полномочий Оператора осуществляется посредством отзыва ранее выданной доверенности оператора, о чем Депонент извещает Депозитарий официальным письмом, подписанным уполномоченным лицом Депонента, с указанием даты прекращения полномочий оператора, либо в связи с истечением срока действия доверенности.
6.5.3. Депозитарий вправе не принимать к исполнению и (или) не исполнять поручения депо, связанные с зачислением (списанием) ценных бумаг по счету, срок действия доверенности на Оператора которого истек.
6.5.4. Операция назначения/прекращения полномочий Оператора счета депо Депонента – физического лица осуществляется при условии личного присутствия депонента и собственноручного заполнения им заявления.
6.6. Назначение/прекращение полномочий Распорядителя счета депо.
Код формы | ||
Содержание операции | Внесение в учетные регистры Депозитария информации о распорядителе счета депо. | |
Основание | Депозитарный договор | |
Инициатор операции | Депонент, Оператор | |
Входящие документы | Доверенность, содержащая полномочия уполномоченных лиц Депонента для совершения операций по счету депо | Форма А00404 |
Анкета Депонента | Формы А00101, А00102 | |
Исходящие документы | Второй экземпляр Анкеты | Формы А00101, А00102 |
День исполнения | ||
График исполнения | Прием полного комплекта правильно оформленных документов | Т |
Назначение распорядителя счета депо | Т |
6.6.1. Депонент (Оператор) имеет право назначать Распорядителя счета депо одновременно с заключением депозитарного договора (назначением Оператора), либо позднее.
6.6.2. Операция назначения/прекращения полномочий Распорядителя счета депо Депонента – физического лица осуществляется при условии личного присутствия Депонента.
6.6.3. При досрочном отзыве доверенности до истечения срока полномочий лица, которому выдана доверенность, Депонент направляет официальное письмо в произвольной форме с указанием даты прекращения полномочий данного лица. По истечении срока действия доверенности либо при назначении нового распорядителя депо должна быть предоставлена новая доверенность и (или) Анкета Депонента. Депозитарий на следующий рабочий день после даты прекращения действия доверенности прекращает прием поручений и иных документов Депонента, подписанных или переданных лицом, срок действия полномочий которого истек. Лицам, срок полномочий которых истек, также не осуществляется выдача отчетов и иных документов.
6.7. Прием ценных бумаг на хранение и (или) учет.
Код формы | ||
Содержание операции | Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента: 1. при переводе – предъявительских, ордерных или именных ценных бумаг на междепозитарный счет депо Банка, открытый в другом депозитарии; – именных ценных бумаг на лицевой счет Банка, как номинального держателя, в реестре владельцев ценных бумаг; 2. при передаче Депонентом (либо указанным Депонентом лицом) документарных ценных бумаг в хранилище Банка. | |
Основание | Депозитарный договор | |
Инициатор операции | Депонент, Оператор | |
Входящие документы | Поручение депо | Форма Б00501 |
Выписка (уведомление) реестродержателя о проведении операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Банка, выписка либо отчет о выполненной операции по междепозитарному счету Банка в другом депозитарии, или | ||
Акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг (при передаче) | ||
Исходящие документы | Выписка по счету депо | Форма Г00701 |
Второй экземпляр поручения с отметкой об исполнении | ||
Второй экземпляр Акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг (при передаче на хранение) | ||
День исполнения | ||
График исполнения | 1) При переводе | |
Прием поручения | Т | |
Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента | Т+К | |
Выдача отчета | Т+К+1 | |
2) При передаче сертификатов в хранилище | ||
Прием поручения | Т | |
Прием сертификатов, подписание акта-приема передачи | Т | |
Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента | Т | |
Выдача отчета | Т+1 |
где К – количество дней необходимое Депозитарию на проведение операции в соответствующем реестре или другом депозитарии, в соответствии с регламентами последних, включая время на открытие Банку соответствующих счетов
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
