6.14.4. Корпоративные действия эмитентов (глобальные), не требующие участия акционеров, осуществляются Депозитарием без предварительного согласования с Депонентом в соответствии с условиями осуществления корпоративного действия эмитента. Условиями проведения такого действия, является: наличие официальных документов от эмитента (реестродержателя, другого депозитария), подтверждающих факт проведения корпоративного действия.
В том случае, если по запросу эмитента (реестродержателя, другого депозитария) для осуществления корпоративного действия необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре описанной в пункте 5.17.2 настоящих Условий.
6.14.5. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.
Особенности осуществления операции погашения (аннулирования) конкретных выпусков ценных бумаг и отдельных этапов определяются условиями эмиссии и обращения выпуска ценных бумаг.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
– ликвидации эмитента;
– принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
– принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
– признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со всех счетов депо всех Депонентов.
Основанием для проведения операции являются:
– Отчет эмитента (его уполномоченного представителя) или уведомление реестродержателя, или отчет другого депозитария о погашении (аннулировании) ценных бумаг, учитываемых на счете Банка как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо на междепозитарном счете Банка в другом депозитарии;
– Внутреннее распоряжение, составленное Депозитарием;
После проведения операции погашения (аннулирования) Депонентам предоставляется отчет о выполненной операции.
6.14.6. Конвертация ценных бумаг.
Операция конвертации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по замене (списанию/зачислению) на счета депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска.
Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о конвертации ценных бумаг, зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом ценных бумаг) эмитента и уведомлением реестродержателя или отчет другого депозитария о реально зачисленном на счет Банка как номинального держателя количестве ценных бумаг нового выпуска.
В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством ценных бумаг нового выпуска Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.
Конвертация может быть:
·– Обязательная, предусматривающая безусловную замену всех обращающихся ценных бумаг выпуска, подлежащего замене на новый;
·– Добровольная, предусматривающая замену только тех ценных бумаг выпуска, владельцы которых дали на это согласие.
При обязательной конвертации, Депозитарий проводит операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
Ценные бумаги, полученные в результате обязательной конвертации, зачисляются на те разделы счета депо, с которых были списаны ценные бумаги конвертируемого выпуска, в том числе на залоговые разделы.
В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо другого депозитария.
Порядок и этапы проведения добровольной конвертации определяется эмитентом. Ответственность за соблюдение в ходе проведения конвертации действующего законодательства и нормативных правовых актов несет эмитент.
Основанием для проведения операции являются:
·– Уведомление реестродержателя, или отчет другого депозитария о проведенной конвертации ценных бумаг, учитываемых на счете Банка как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо на междепозитарном счете Банка в другом депозитарии;
– Заявление владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);
– Внутреннее распоряжение, составленное Депозитарием (при обязательной конвертации) либо поручение Депонента.
После проведения операции конвертации Депонентам предоставляется отчет о выполненной операции.
6.14.7. Дробление или консолидация ценных бумаг.
Дробление или консолидация ценных бумаг представляет собой действие эмитента по уменьшению или увеличению номинала ценных бумаг определенного выпуска.
Порядок исполнения операций дробления и консолидации аналогичен порядку исполнения операции обязательной конвертации.
При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.
6.14.8. Учет дробных ценных бумаг.
Если в результате конвертации акций количество ценных бумаг у отдельных Депонентов (клиентов Депонентов) составит дробное число, то вопрос об учете дробных акций решается в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
6.14.9. Начисление дополнительных ценных бумаг
Операция заключается в зачислении в соответствии с решением эмитента на счета депо Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление дополнительных ценных бумаг нового выпуска.
Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг нового выпуска, указаниями эмитента о порядке, этапах осуществления распределения, уведомлением реестродержателя, или отчетом другого депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя количестве дополнительных ценных бумаг и внутреннего распоряжения, составленного Депозитарием.
6.15. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг
6.15.1. Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее – операция объединения) проводится в соответствии с решением регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными.
Операция объединения заключатся в списании со счетов депо Депонентов ценных бумаг дополнительных выпусков и зачислении на счета депо Депонентов соответствующего количества ценных бумаг объединенного выпуска
6.15.2. Основанием операции объединения является уведомление реестродержателя, у которого открыт лицевой счет Банку как номинальному держателю, либо депозитария, в котором Банку открыт междепозитарный счет депо, об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Проведение операции объединения бумаг не требует предварительного согласования с Депонентом.
6.15.3. Условием проведения Операции объединения является наличие положительного результата сверки на дату преобразований.
6.15.4. Операция объединения выполняется Депозитарием в течение трех рабочих дней с даты получения соответствующего уведомления реестродержателя, или отчета другого депозитария о проведении объединения дополнительных выпусков ценных бумаг, учитываемых на счете Банка как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо на междепозитарном счете Банка в другом депозитарии. В случае если местом хранения ценных бумаг является расчетный депозитарий, операция проводится незамедлительно после получения отчета расчетного депозитария о проведении операции, до начала торгов на бирже по объединенному выпуску.
6.15.5. На следующий рабочий день после исполнения операции объединения дополнительных выпусков Депозитарий передает Депонентам, по счетам депо которых в результате проведения операции изменились остатки ценных бумаг, отчет об исполнении операции.
6.15.6. Операция объединения дополнительных выпусков проводится Депозитарием таким образом, чтобы сохранить в системе ведения депозитарного учета и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции.
6.16. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг
6.16.1. Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее – операция аннулирования индивидуального кода) заключатся в списании с лицевого счета депо ценных бумаг дополнительного выпуска, индивидуальный номер (код) которого аннулируется, и зачислению их на лицевой счет депо, открытый для учета выпуска ценных бумаг, к которому этот выпуск является дополнительным.
6.16.2. Основанием операции аннулирования индивидуального кода является уведомление реестродержателя, в котором открыт лицевой счет Банку как номинальному держателю, либо депозитария, в котором Банку открыт междепозитарный счет депо, об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
6.16.3. Операция аннулирования индивидуального кода выполняется Депозитарием в течение трех рабочих дней с даты получения соответствующего уведомления реестродержателя, или отчета другого депозитария. В случае если местом хранения ценных бумаг является расчетный депозитарий, операция проводится незамедлительно после получения отчета расчетного депозитария о проведении операции, до начала торгов на бирже по основному выпуску.
6.16.4. На следующий рабочий день после исполнения операции аннулирования кодов дополнительных выпусков ценных бумаг Депозитарий передает Депоненту, по счетам депо которого в результате проведения операции изменились остатки ценных бумаг, отчет об исполнении операции.
6.16.5. Операция аннулирования индивидуального кода проводится Депозитарием таким образом, чтобы сохранить в системе ведения депозитарного учета и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции.
6.17. Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам
6.17.1. Раскрытие информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на счетах Банка как номинального держателя.
В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, на дату, определенную в запросе лица, уполномоченного и обязанного получать соответствующую информацию, в том числе эмитента, реестродержателя, другого депозитария, Банк раскрывает информацию о владельцах ценных бумаг, учитываемых и хранимых в Депозитарии, необходимую для реализации их прав.
Раскрытие информации осуществляется Депозитарием посредством составления и направления уполномоченным лицам информации о владельцах ценных бумаг в объеме и порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации.
Раскрытие информации о владельцах ценных бумаг осуществляется в соответствии с пунктом 5.17.2 «Формирование информации о Депонентах/владельцах ценных бумаг».
6.17.2. Формирование информации о Депонентах/владельцах ценных бумаг.
При поступлении запроса от эмитента, реестродержателя или другого депозитария Депозитарий составляет список Депонентов, на счетах депо которых учитываются права на ценные бумаги эмитента по состоянию на дату, установленную эмитентом.
Включению в список подлежат все владельцы ценных бумаг, права на которые учитываются в Депозитарии и операции зачисления по которым были исполнены регистратором (другим депозитарием) до установленной даты сбора реестра. Депоненты, ценные бумаги которых были списаны регистратором (другим депозитарием) до даты сбора реестра акционеров, в список не включаются.
В случае, если ценные бумаги, по которым формируется список Депонентов (владельцев), учитываются на счетах депо доверительных управляющих, то в список включаются доверительные управляющие.
Для составления списка Депозитарий направляет Депонентам, чьи бумаги учитываются на междепозитарных счетах депо, запрос о предоставлении информации о владельцах ценных бумаг. В запросе указывается дата составления списка эмитентом, объем запрашиваемой информации и сроки ее предоставления. Запрос подписывается уполномоченным лицом Депозитария и заверяется его печатью. Запрос направляется посредством факсимильной связи, если иное не установлено Договором счета депо.
В течение трех рабочих дней с момента получения запроса, если иной срок не указан в запросе, Депонент обязан предоставить в Депозитарий список владельцев ценных бумаг, права на которые учитываются на междепозитарном счете депо Депонента.
Список владельцев ценных бумаг должен быть составлен на определенную в запросе дату и содержать информацию о владельцах, указанную в запросе.
Список владельцев ценных бумаг предоставляется Депонентом в Депозитарий за подписью уполномоченного лица, указанного в Анкете Депонента. Список владельцев в электронной форме, составленный согласно формату, определенному Депозитарием, предоставляется Депонентом в том случае, если указанное требование содержится в запросе.
Депозитарий не несет ответственности за неполноту и недостоверность предоставляемой Депонентом информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на его междепозитарном счете депо.
Депозитарий не несет ответственности за внесение данных о владельцах в реестр в случае несвоевременного предоставления необходимой информации Депонентом.
Ответственность за нарушение прав владельцев ценных бумаг – клиентов Депонента в результате предоставления Депонентом неполной или недостоверной информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на его междепозитарном счете депо, несвоевременности ее предоставления, а также за непредоставление данной информации в Депозитарий несет Депонент.
6.17.3. Выплата дохода по ценным бумагам
Выплата дохода по ценным бумагам осуществляется Депозитарием в целях обеспечения имущественных прав владельцев ценных бумаг и представляет собой перечисление Депоненту дохода по ценным бумагам, полученного Депозитарием от эмитента (платежного агента эмитента, другого депозитария).
Порядок начисления и выплаты дохода определяется эмитентом и (или) его платежным агентом по выплате дохода в соответствии с Уставом эмитента, условиями выпуска ценных бумаг и законодательством Российской Федерации.
В случае поступления сумм доходов от эмитента (его платежного агента), другого депозитария в соответствии с настоящими Условиями Депозитарий осуществляет:
– получение на корреспондентский счет Банка доходов по ценным бумагам Депонента (в случае если перечисление дохода эмитентом/платежным агентом эмитента производится на корреспондентский счет Банка);
– контроль полученных сумм дохода путем расчета причитающейся суммы дохода с учетом действующих норм налогообложения и сопоставления ее с величиной полученного дохода;
– выплату полученных от эмитентов/платежных агентов эмитентов/других депозитариев доходов согласно реквизитам, указанным в Анкете Депонента;
– информирование Депонентов о размерах и сроках выплаты доходов по ценным бумагам эмитентов.
Распределение и выплата дохода Депонентам производятся на основании данных учетной системы Депозитария на дату фиксации реестра, установленную эмитентом. При этом изменения по счету номинального держателя Банка в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг (по междепозитарному счету в другом депозитарии) являются первичными по отношению к изменениям, произошедшим по счету депо Депонента в учетной системе.
Депозитарий производит выплату дохода по ценным бумагам Депоненту в течение пяти рабочих дней с момента поступления средств на корреспондентский счет Банка.
В случае если эмитент производит частичную выплату дохода, выплата дохода Депоненту производится в течение пяти рабочих дней с момента поступления средств на корреспондентский счет Банка частично, пропорционально общей сумме причитающегося дохода.
Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом:
– за отсутствие, неполноту и (или) недостоверность сведений о доходах, если данная информация не была предоставлена или предоставлялась в искаженном виде эмитентом (его платежным агентом), реестродержателем, другим депозитарием
– за несоответствие сумм полученного и причитающегося дохода, если данное несоответствие вызвано действиями эмитента (платежного агента эмитента);
– за неполучение Депонентом причитающегося дохода в случае отсутствия (несвоевременного предоставления Депонентом) информации об изменении платежных реквизитов или местонахождения Депонента.
В случае обнаружения некорректных платежных реквизитов Депозитарий принимает меры для выяснения корректных платежных реквизитов и не позднее второго рабочего дня, следующего за днем получения корректных платежных реквизитов от Депонента, перечисляет причитающийся доход Депоненту.
В случае получения Депонентом доходов непосредственно от источника выплаты получение информации о размерах дохода, сроках и порядке выплаты производится Депонентом самостоятельно.
В случаях, предусмотренных действующим законодательством и нормативными правовыми актами, по запросу реестрожержателя (эмитента, другого депозитария) Депозитарий предоставляет реестродержателю (эмитенту, другому депозитарию) информацию о Депонентах/владельцах ценных бумаг. Информация предоставляется в соответствии с пунктом «Формирование информации о Депонентах/владельцах ценных бумаг» настоящих Условий.
Вся ответственность за предоставление и содержание предоставленной информации, соблюдение сроков ее предоставления в Депозитарий лежит на Депоненте.
Депозитарий не несет ответственности за последующее изменение банковских реквизитов и их полноту Депонентов (а также их клиентов) для получения доходов и учета этих реквизитов реестродержателем (эмитентом, другим депозитарием) в случае непредоставления Депонентом изменения этих реквизитов.
При получении Депонентом доходов без участия Депозитария, Депонент самостоятельно отслеживает изменения своих данных и их наличие у источника выплаты.
В случае самостоятельного получения доходов Депонентом, Депозитарий не несет ответственности за неполучение и (или) задержки в выплате доходов Депоненту.
Депоненты Депозитария несут полную ответственность за соблюдение требований налогового законодательства в своей деятельности, связанной с проведением операций на рынке ценных бумаг.
6.17.4. Прочие услуги, содействующие реализации владельцами прав по ценным бумагам.
По поручению Депонента Депозитарий оказывает услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, в том числе, касающиеся:
– представления интересов владельцев ценных бумаг на собраниях акционеров (очное либо заочное голосование по доверенности владельца ценных бумаг);
– организации информационного обмена между Депонентами Депозитария (клиентами Депонентов) и эмитентами (реестродержателями, другими депозитариями) по поручению Депонентов.
Порядок оказания указанных услуг определяется дополнительными соглашениями с Депонентами.
6.18. Выверка счетов. Исправление ошибочных операций.
6.18.1. Выверка состояния активных счетов
Порядок проведения выверки остатков на счетах депо места хранения для учета ценных бумаг у держателя реестра, другого депозитария или находящихся в хранилище Банка, а также порядок действий Депозитария в случае обнаружения расхождений, определяет «Порядок совершения операций и документооборота Депозитария акб «бин» (оао) (операционный регламент)».
6.18.2. Выверка состояния пассивных счетов (счетов депо Депонентов)
Текущая сверка состояния счета депо Депонента по учетным данным Депонента и Депозитария производится Депонентом при получении очередной выписки со счета депо.
В случае обнаружения расхождений при сверке между данными учета Депонента и выпиской Депозитария:
– Депонент запрашивает, а Депозитарий высылает в течение одного рабочего дня с момента получения запроса внеочередной отчет обо всех проводках по соответствующему счету депо (разделу счета депо) за указанный Депонентом период;
– Депонент направляет в Депозитарий в течение одного рабочего дня с момента обнаружения расхождения имеющиеся у него сведения о поданных Депозитарию распоряжениях с момента последней проведенной сверки;
– в случае установления фактов неверного исполнения распоряжений Депонента Депозитарий принимает меры для исправления сложившегося положения, для чего в учетной системе Депозитария вносятся исправительные проводки;
Депозитарий и Депонент вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии, заверенные соответствующим образом), подтверждающие факт предоставления распоряжений по счету, получения этих распоряжений Депозитарием, копии отчетов об исполнении операции, высланных Депозитарием Депоненту, а также другие документы, необходимые им для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений;
6.18.3. Исправление ошибочных операций.
Операция по исправлению ошибочных операций заключается во внесении исправительных записей в учетные регистры Депозитария для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария.
Порядок внесения исправительных записей определяется операционным регламентом.
По результатам исправительной проводки, осуществленной при обнаружения Депозитарием расхождений при сверке, затрагивающих интересы Депонента, Депоненту предоставляется отчет.
6.19. Предоставление выписок и отчетов
6.19.1. Выписки и отчеты предоставляются Депонентам:
§– по итогам исполнения депозитарной операции по счету депо;
§– на основании письменного запроса Депонента (уполномоченного лица Депонента)
6.19.2. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, информация предоставляется государственным и иным органам на основании письменных запросов последних, оформленных надлежащим образом.
6.19.3. Отчет (выписка) об исполнении операции в Депозитарии (форма Г00701) представляет собой письменный документ, содержащий информацию об операции по счету депо, проведенной по поручению инициатора. Отчет об исполнении операции в Депозитарии направляется Депоненту не позднее следующего рабочего дня после ее исполнения.
6.19.4. Информационные запросы Депонентов могут касаться остатков ценных бумаг по счету депо или операций по счету депо.
Отчеты об остатках по счету депо (выписки по счету депо) могут включать информацию обо всех ценных бумагах, учитываемых на счете депо Депонента, о конкретном выпуске ценных бумаг или обо всех видах ценных бумаг одного эмитента.
Отчеты об операциях по счету депо могут включать информацию о единичной операции либо об операциях за определенный период
Код формы | ||
Содержание операции | Составление информационных отчетов по запросам депонентов | |
Основание | Депозитарный договор | |
Инициатор операции | Депонент Оператор | |
Входящие документы | Информационный запрос | Форма Г00702 |
Исходящие документы | Отчет об остатках по счету депо, или | Форма Г00703 |
Отчет об операциях по счету депо | Форма Г00704 | |
Второй экземпляр информационного запроса | Форма Г00702 | |
День исполнения | ||
График исполнения | Прием информационного запроса | Т |
Исполнение информационного запроса | Т | |
Выдача отчета об исполнении операции | (Т+1)* |
*) Сроки предоставления отчетных документов по информационным запросам, касающимся периодов (дат), относящихся к прошлому отчетному году и ранее, могут отличаться от установленных настоящими Условиями, но не превышать «Т+5».
Раздел 7. ПРАВИЛА ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ В депозитарии
7.1. Общие положения
7.1.1. Правила приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии распространяются на ценные бумаги, являющиеся объектом депозитарной деятельности в соответствии с п.1.1 настоящих Условий.
7.1.2. Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии Список обслуживаемых ценных бумаг, ведение и хранение которого осуществляется в электронном виде.
7.1.3. Раскрытие и предоставление информации об обслуживаемых ценных бумагах, осуществляется по запросу Депонента в соответствии с настоящими Условиями.
7.2. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг (ценных бумаг).
7.2.1. Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.
На обслуживание в Депозитарий принимаются ценные бумаги (выпуски ценных бумаг), являющиеся объектом депозитарной деятельности в соответствии с п.1.3 настоящих Условий
7.2.2. Инициатором приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть:
– Депонент;
– Депозитарий;
– эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
– рееестродержатель;
– другой депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.
7.2.3. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.
7.2.4. Принятие на обслуживание в Депозитарии выпуска ценных бумаг, не обслуживавшегося ранее, местом хранения которых является реестродержатель или другой депозитарий, производится на основании:
– уведомления реестродержателя или отчета (выписки) другого депозитария о зачислении ценных бумаг на счет Банка в реестре (другом депозитарии), и
– поручения Депонента и (или) составленного Депозитарием поручения на административную операцию.
7.2.5. Принятие на обслуживание выпуска документарных ценных бумаг, местом хранения которых является хранилище Банка, производится на основании:
– поручения Депонента и (или) составленного Депозитарием поручения на административную операцию, и
– акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг
В случае приема на обслуживание выпуска документарных ценных бумаг Депозитарий обязан:
– передать на экспертизу эмитенту сертификаты ценных бумаг:
– получить заключение эмитента о подлинности сертификата;
7.2.6. При принятии на обслуживание в Депозитарии выпуска эмиссионных ценных бумаг производится оформление анкеты выпуска ценных бумаг, которая хранится в картотеке выпусков ценных бумаг. Анкета выпуска ценных бумаг содержит сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг данного выпуска, в частности, код государственной регистрации выпуска, краткие сведения об эмитенте, краткие сведения о реестродержателе/уполномоченном депозитарии по данному выпуску ценных бумаг. Формат анкеты выпуска устанавливается внутренними нормативными документами Депозитария. Датой принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является дата заполнения анкеты выпуска.
7.2.7. При принятии на обслуживание неэмиссионных ценных бумаг на каждую неэмиссионную ценную бумагу заполняется инвентарная карточка, содержащей все существенные параметры данной ценной бумаги в зависимости от ее вида и особенностей.
7.2.8. Анкеты выпуска ценных бумаг, инвентарные карточки и картотека выпусков ведутся и хранятся в электронном виде.
7.2.9. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:
– выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации);
– срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
– принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;
– принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;
– нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг;
7.3. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг (ценных бумаг).
7.3.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:
·– погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг, ценной бумаги);
·– принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
·– вступление в силу решения суда о недействительности выпуска эмиссионных ценных бумаг;
·– ликвидация или реорганизация эмитента ценных бумаг;
·– изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого выпуска.
7.3.2. Выпуск ценных бумаг может быть снят с обслуживания в Депозитарии также в случае, если учет ценных бумаг данного выпуска не предполагается в будущем.
7.3.3. При снятии с обслуживания выпуска эмиссионных ценных бумаг в анкете соответствующего выпуска ценных бумаг проставляется дата снятия выпуска с обслуживания. Снятие выпуска ценных бумаг с обслуживания сопровождается проставлением соответствующей отметки в анкете выпуска и помещением анкеты в картотеку выпусков, снятых с обслуживания.
7.3.4. Неэмиссионная ценная бумага снимается с обслуживания в Депозитарии в случае ее погашения, при этом в ее инвентарной карточке проставляется дата снятия ценной бумаги с обслуживания.
7.3.5. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.
Раздел 8. сведения о тарифах и порядок оплаты услуг Депозитария
8.1. Сведения о тарифах Депозитария
8.1.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария в соответствии с «Тарифами оплаты услуг Депозитария АКБ «БИН» (ОАО)», далее – Тарифы, являющимися Приложением 4 к настоящим Условиям.
8.1.2. Тарифы распространяются на услуги Депозитария, определенные разделом 5 настоящих Условий.
8.1.3. Депозитарий оставляет за собой право взимать дополнительное вознаграждение за дополнительные услуги, предоставляемые Депоненту, при условии заключения с Депонентом дополнительного соглашения к депозитарному договору.
8.1.4. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить Тарифы предварительно, в срок не позднее чем за 10 (десять) дней уведомив об этом Депонента. Уведомление осуществляется путем размещения на WEB-сайте Банка по адресу: «www.*****» в сети Internet. Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте Банка. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на WEB-сайте Банка. Ответственность за получение упомянутой информации лежит на Депоненте.
8.2. Порядок выставления счетов
8.2.1. Счета на оплату комиссии Депозитария выставляются Депонентам ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
8.2.2. В сумму счета включаются комиссия Депозитария за оплачиваемый месяц, а также суммы расходов, фактически понесенных Депозитарием при исполнении поручений Депонентов и подлежащих возмещению.
В сумму счета также включается включают налог на добавленную стоимость (НДС), который оплачивается Депонентом сверх комиссии за услуги, рассчитываемой в соответствии с тарифами (включая суммы НДС, предъявленные Депозитарию сторонними организациями). Сумма и ставка НДС, предъявляемая Депозитарием Депоненту дополнительно к цене услуг, указывается в счетах и счетах-фактурах отдельно и включается в общую сумму счета (сумму к оплате) и в общую сумму счета-фактуры.
8.2.3. Счет предоставляется Депоненту или его уполномоченному представителю лично, либо направляется с использованием средств факсимильной связи, с последующим предоставлением оригинала Депоненту. Одновременно со счетами Депозитарием осуществляется выставление счетов-фактур.
8.2.4. При подаче Депонентом заявления на закрытие счета депо, Депозитарий вправе досрочно выставить Депоненту счет за услуги, оказанные в данном месяце. Депонент обязан оплатить выставленный счет в течение 5 (пяти) банковских дней с даты выставления его Депозитарием.
8.2.5. В случае несогласия с положениями выставленного счета Депонент в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента выставления счета направляет в адрес Депозитария мотивированный протокол разногласий. При согласии с доводами Депонента Депозитарий направляет в его адрес новый счет, в противном случае разногласия между Сторонами решаются в порядке, установленном действующим законодательством.
8.2.6. В случае необходимости произведения Депозитарием для выполнения распоряжения Депонента единовременных расходов, превышающих (в пересчете по текущему курсу доллара США, установленному Центральным Банком России на дату подачи такого распоряжения) 100 (Сто) долларов США (с учётом НДС), Депозитарий вправе потребовать от Депонента прямой оплаты издержек по данной операции или предоплаты указанной суммы.
8.3. Порядок оплаты
8.3.1. Оплата производится в течение 5 (Пяти) банковских дней с даты получения счета. Датой получения счета считается дата его вручения Депоненту (уполномоченному представителю Депонента) под роспись, либо дата его направления Депоненту с использованием средств факсимильной связи, фиксирующими время отправления.
8.3.2. Счета выставляются и оплачиваются в рублях Российской Федерации.
Денежные средства в оплату счетов, выставленных Депозитарием, могут поступать в наличной и безналичной форме в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Денежные средства в безналичной форме перечисляются Депонентами на корреспондентский счет Банка согласно платежным реквизитам, указанным в счетах, выставляемых Депозитарием. Оплата счета наличными денежными средствами может быть произведена Депонентом через кассу любого отделение Банка, осуществляющее расчетно-кассовое обслуживание. Прием наличных денежных средств производится в соответствии с текущим режимом работы кассы и внутренними нормативными документами Банка.
8.3.3. В случае если счет оплачен не полностью, Депозитарий принимает исполнение части обязательства Депонента, оформляет частичную оплату счета на сумму фактически поступивших денежных средств и информирует Депонента о факте частичной оплаты и сумме непогашенной задолженности Депонента перед Депозитарием.
В случае если по счету Депонентом были перечислены излишние денежные средства (произведена переплата либо повторная оплата), Депозитарий принимает исполнение обязательства Депонента на сумму выставленного счета и осуществляет возврат переплаты по реквизитам Депонента. В случае наличия у Депонента задолженности по оплате счетов переплаченная сумма может быть принята к зачету по письменной просьбе Депонента.
8.3.4. При осуществлении операций с ценными бумагами в рамках договора на брокерское обслуживание оплата за депозитарное обслуживание взимается путем безакцептного списания с лицевого счета депонента, открываемого по б/с 30601 «Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами» с последующим предоставлением счетов и счетов-фактур.
8.4. Штрафные санкции.
8.4.1. В случае наличия задолженности по оплате комиссии за депозитарные услуги более 1 (одного) месяца, Депозитарий вправе не принимать распоряжения Депонента, а также приостановить все операции по счетам Ддепо Депонента до момента погашения задолженности по выставленным счетам и исполнения всех обязательств со стороны Депонента.
8.4.2. В случае наличия задолженности по оплате комиссии за депозитарные услуги более 2 (двух) месяцев, Депозитарий имеет право удовлетворить свои требования по оплате счета за счет дивидендов, процентов и иных доходов по ценным бумагам, причитающихся Депоненту и зачисленных на корреспондентский счет Депозитария как номинального держателя в соответствии с Депозитарным договором.
8.4.3. В случае наличия задолженности по оплате комиссии за депозитарные услуги более 2 (двух) месяцев и при отсутствии поступлений в виде процентов, дивидендов и иных доходов по ценным бумагам в адрес Депонента, Депозитарий имеет право на безакцептное списание суммы задолженности с расчетных, текущих и иных денежных счетов Депонента, открытых в АКБ «БИН» (ОАО) (включая филиалы и отделения).
Раздел 9. Прекращение депозитарной деятельности
Прекращение депозитарной деятельности и урегулирование взаимоотношений с Депонентами, держателями реестров владельцев ценных бумаг в которых Банку открыты счета номинального держателя и другими депозитариями, с которыми у Банка установлены междепозитарные отношения, осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами, регулирующими отношения на рынке ценных бумаг.
Приложение 2
к Условиям осуществления депозитарной деятельности
Акционерным Коммерческим Банком «БИН» (Открытое Акционерное Общество)
формы документов, заполняемые депонентами
Приложение 3
к Условиям осуществления депозитарной деятельности
Акционерным Коммерческим Банком «БИН» (Открытое Акционерное Общество)
отчетные формы, получаемые депонентами
Название | Условия осуществления депозитарной деятельности Акционерного Коммерческого Банка «БИН» (Открытое Акционерное Общество) |
Версия | 2.0 |
Причины изменений | новая редакция |
Дата | 28.05.2004 |
Подразделение-разработчик | Депозитарий |
Имя файла | Terms_depo_BIN_main. doc |
СОГЛАСОВАНО:
Согласующее подразделение | Согласующее лицо | Дата поступления | Дата согласования | Подпись |
Старший Вице-президент АКБ «БИН» (ОАО) | ||||
Старший Вице-президент АКБ «БИН» (ОАО) | ||||
Вице-президент, Начальник службы внутреннего контроля АКБ «БИН» (ОАО) | ||||
Начальник Управления правового сопровождения кредитных прдуктов АКБ «БИН» (ОАО) |
ИСПОЛНИТЕЛЬ:
должность | Ф. И.О. | телефон | Дата | Подпись |
Начальник Депозитария | 2160 | 28.05.2004 |
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
