Процедура «Взаимодействие с подрядчиком в области ОТ, ПБ и ООС» (стр. 2 )

Приложение 2

к Процедуре «Взаимодействие с подрядчиком в области ОТ, ПБ и ООС»

Форма Реестр основных операционных рисков

Риск	Описание риска	Последствия риска	Меры по снижению рисков
Краткое описание риска Можно использовать следующие категории опасностей: транспорт, давление, электричество, грузоподъемные операции, работа на высоте, вход в замкнутое пространство, опасные химические вещества, радиация, взрывчатые вещества, предельные температуры, пожар, биологическая опасность, и т. д.	Подробно опишите вероятность нежелательного события, связанного с данной опасностью на различных этапах деятельности	Опишите наихудший вариант развития событий для Персонала, оборудования/средств Компании, окружающей среды, репутации Компании	Опишите существующие мероприятия по снижению вероятности возникновения происшествия и степени серьезности нежелательного события
Пример: 1. риск травматизма Персонала и повреждения средств Компании в процессе погрузочно-разгрузочных работ с применением грузоподъемных кранов и т. д.	Пример: Установка крана для подъема груза - Наезд на члена бригады при перемещении крана на рабочую позицию - Столкновение крана с оборудованием или зданиями - Опрокидывание крана - Поражение электрическим током при неправильной установке Подготовка груза к подъему - Падение стропальщика с груза при его креплении - Прищемление, травмы рук и ног и т. д.	Пример: Персонал – травматизм, смертельный случай Оборудование – повреждение крана и оборудования, отключение электроэнергии из-за обрыва контактной сети (т. е. обесточивание месторождений). и т. д.	Пример: Предотвращение: - Строгое соблюдение стандартов Компании и требований государственных органов в области грузоподъемных операций. - Контроль исполнения посредством проверок - Только обученные и аттестованные крановщики и стропальщики допущены к Работам Проведение регистрируемых инструктажей перед началом работ. Оформление наряда-допуска с ознакомлением задействованного Персонала. Смягчение последствий: - Разработка ПЛА и обучение Персонала - Обучение Персонала оказанию первой помощи - Использование соответствующих СИЗ и т. д.

Раздел ОТ, ПБ и ООС Оценочного листа для проведения тендера Анкета участника тендера по ОТ, ПБ и ООС и рекомендации по оценке
Цель настоящей анкеты - предоставить более подробный обзор возможностей Подрядчика по выполнению Работ в соответствии со стандартами Группы ТНК-ВР в области ОТ, ПБ и ООС, а также помочь Группе ТНК-BP оценить, как в компании Подрядчика организована служба ОТ, ПБ и ООС и как решаются вопросы в этой сфере. Подрядчик должен представить информацию о внедрении ОТ, ПБ и ООС во всех выполняемых им Работах (в т. ч., во вспомогательных), а не только в производимых на объектах Компании. Перед представлением заполненной анкеты в Группе ТНК-ВР, она должна быть утверждена ответственным линейным менеджером Подрядчика. Ответы должны подтверждаться соответствующей документацией по необходимости. Ответы и подтверждающая документация должны быть конкретно соотнесены с политикой и организационными схемами Подрядчика. Ответы оцениваются на основе системы баллов, прилагаемой к настоящей анкете. При необходимости могут потребоваться дополнительные разъяснения и обсуждения с руководством Подрядчика. Желательно, чтобы Подрядчик указал, по каким параметрам он превосходит требования Группы ТНК-BP.
баллы	КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ
3	Компанию следует считать одним из лидеров по конкретному аспекту системы управления. Достигает или превосходит соответствующие целевые уровни. Очевидно постоянное улучшение. Высокие стандарты управления не требуют дополнительного внимания руководства.
2	Данному аспекту системы управления систематически уделяется внимание. Достигаются соответствующие цели. Начата интеграция с другими областями деятельности. Достаточно высокие стандарты контроля улучшений, требующие обычного участия руководства.
1	Внедрены основные элементы управления. Показатели и результаты непоследовательны. Система внедряется, но в целом на минимальном уровне. Недостатки требуют целенаправленного вмешательства руководства.
0	Основные элементы управления отсутствуют или неэффективны. В целом показатели низкие. Осознание, возможно, присутствует, однако внедрение данного аспекта системы управления бессистемно, либо едва заметно. Требуется срочное вмешательство руководства.

Приложение 3

к Процедуре «Взаимодействие с подрядчиком в области ОТ, ПБ и ООС»

Элемент	Вопрос	Ответ	Примерный ответ на вопросы контрольного списка	Кол-во оцениваемых параметров	Общее кол-во баллов	Общий балл, %
А	Б	В	Г	Д	Е	Ж
				127	0	0%
			Примечание: Колонки Г, Д, Е, Ж только для Группы ТНК-ВР. Не предоставлять Подрядчику.

Раздел 1. Лидерство и приверженность		Фактический балл за параметр 0-1-2-3
Лидерство и приверженность
Приверженность задачам ОТ, ПБ и ООС через Лидерство	a) Объясните, каким образом высшее руководство лично участвует в программах ОТ, ПБ и ООС.		Высшее руководство должно проводить линию приверженности ОТ, ПБ и ООС личным примером и лидерством. Основные моменты такого лидерства включают следующее: - Наглядные примеры того, что высшее руководство уделяет серьезное внимание вопросам ОТ, ПБ и ООС. Эти вопросы должны быть среди главных как лично для руководителя, так и для коллектива в целом. - Все высшие руководители должны подавать личный пример ответственного отношения к ОТ, ПБ и ООС. Они должны активно и зримо участвовать в решении вопросов ОТ, ПБ и ООС, например, присутствовать на собраниях по ОТ, ПБ и ООС, лично инициировать аудиты и рассмотрение вопросов ОТ, ПБ и ООС и т. п.. - Должна действовать система обратной связи, побуждающая работников высказывать свои мнения по вопросам ОТ, ПБ и ООС и облегчающая этот процесс. - Необходимо способствовать созданию позитивной культуры ОТ, ПБ и ООС на всех уровнях. - Политика и стандарты по ОТ, ПБ и ООС должны быть одобрены и внедрены на местном уровне.
б) Приведите свидетельства приверженности задачам ОТ, ПБ и ООС на всех уровнях организации.
в) Приведите свидетельства положительной культуры решения вопросов в области ОТ, ПБ и ООС. (Покажите, как вы решаете вопросы/ добиваетесь культуры безопасности как на уровне компании в целом, так и на местном уровне).
Раздел 2. Политика и стратегические цели
Политика в области ОТ, ПБ и ООС
Общие положения	Имеется ли в вашей компании политика в области ОТ, ПБ и ООС? Если ДА, приложите копию этого документа.		Политика в области ОТ, ПБ и ООС в письменной форме с указанием даты и за подписью первого руководителя. Основные положения политики: - конкретика по отдельным частям контракта (например, местонахождение/площадки/установки), - включение специальных вопросов (например, употребление алкоголя и наркотиков), - соответствие основным направлениям деятельности компании, - четкость, краткость и целеустремленность.
Содержание	Кто в вашей организации отвечает за вопросы ОТ, ПБ и ООС в целом и принимает конкретные решения?		Важность вопросов ОТ, ПБ и ООС как одна из целей контракта. Происшествия и травмы недопустимы. Вопросы ОТ, ПБ и ООС находятся в сфере ответственности линейных менеджеров. Каждый несет ответственность за собственную безопасность и за безопасность коллег по работе.
Каков общий подход компании к происшествиям и травмам?
Распространение/наличие	Перечислите способы доведения политики в области ОТ, ПБ и ООС до сведения всех ваших работников.		Политику в области ОТ, ПБ и ООС должны получить все заинтересованные лица, например, - после ее выхода линейный менеджер должен передать экземпляр каждому работнику; - все новые работники должны получить экземпляр политики от своего линейного менеджера; политика должна быть вывешена на досках объявлений на каждом участке ведения работ (на рабочих площадках и в офисах); - копии политики должны быть предоставлены каждой компании, участвующей в выполнении контракта (в том числе, субподрядчикам, поставщикам и агентам); - работники компании и подрядных организаций должны получить политику на своих родных языках.
Обсуждение	Как вы информируете работников об изменениях в политике в области ОТ, ПБ и ООС?		После выхода политики линейные менеджеры обсуждают ее положения и реализацию с каждым работником. Политика доводится эффективными средствами: на собраниях по безопасности, в ходе обучения, по электронной почте, на досках объявлений и т. п.
Раздел 3. Организация, ответственность, ресурсы, стандарты и документация
Организация ОТ, ПБ и ООС
Ключевые работники	Как в вашей компании распределяется ответственность за выполнение задач в области ОТ, ПБ и ООС? Как это доводится до работников?		Работники, ответственные за выполнение задач ОТ, ПБ и ООС, четко указаны в организационной схеме. Ответственность должным образом распределена на всех этапах выполнения контракта. В должностных обязанностях на местах указана компетентность, ответственность и функции каждого члена коллектива в плане выполнения задач ОТ, ПБ и ООС. В организации четко указано положение профессионалов в области ОТ, ПБ и ООС.
Задачи контракта/ ответственность	Перечислите основные задачи вашей компании в области ОТ, ПБ и ООС на текущий год.		Должны быть определены таким образом, чтобы обеспечить достижение целей в области ОТ, ПБ, ООС, а также выполнение сроков, затрат и качества. Четко определяется ответственность за успешное решение задач ОТ, ПБ и ООС, равно как и за провалы. Ответственный в коллективе за ОТ, ПБ и ООС обеспечивает определение всех вопросов, относящихся к ОТ, ПБ и ООС. Назначенный руководитель группы определяет цели и задачи в области ОТ, ПБ и ООС по контракту. Цели и задачи должны быть реалистичными и последовательными. Ввести порядок доведения до сведения работников, отчетности и рассмотрения вопросов ОТ, ПБ и ООС.
Каков порядок постановки и доведения до работников задач в области ОТ, ПБ и ООС?
Как вы измеряете степень выполнения задач в области ОТ, ПБ и ООС и поощряете отличившихся?
Численность/информирование	Каков подход вашей компании к численности работников?		Количество работников должно быть правильно определено, чтобы это не имело негативных последствий для ОТ, ПБ и ООС.
Как структурирована ваша компания для того, чтобы успешно решать и доводить до работников вопросы ОТ, ПБ И ООС?		В организации имеются компетентные работники, хорошо разбирающиеся в вопросах ОТ, ПБ и ООС, при необходимости, специально обученные решению конкретных задач.
Как в вашей компании организуются собрания по ОТ, ПБ и ООС?		Эффективные средства доведения вопросов ОТ, ПБ и ООС до работников компании, подрядной и субподрядных организаций.
Корпоративная структура / ответственность	Какое участие принимает руководство компании в работе в области ОТ, ПБ и ООС, постановке задач и осуществлении контроля?		Ожидания компании в плане руководства ОТ, ПБ и ООС должны быть детально изложены. Должен быть определен выход линейных менеджеров подрядной организации на руководство своей компании по вопросам ОТ, ПБ и ООС. Уровень решения вопросов ОТ, ПБ и ООС по проекту в корпоративной структуре подрядной организации (руководство среднего или высшего звена либо уровень совета директоров). В корпоративной структуре подрядной организации лица, ответственные за ОТ, ПБ и ООС на уровне руководства среднего/высшего звена или членов совета директоров.
Опишите степень участия руководителей различного уровня в работе в области ОТ, ПБ и ООС. Кто несет ответственность в целом за вопросы ОТ, ПБ и ООС в рамках выполнения проекта/контракта?
Опишите способы получения линейными менеджерами консультаций/методологической помощи по ОТ, ПБ и ООС.		Возможность получения линейными менеджерами консультаций специалистов в области ОТ, ПБ и ООС, например, - предоставление документации по ОТ, ПБ и ООС для небольших контрактов; - участие специалиста по ОТ, ПБ и ООС в качестве штатной единицы для больших контрактов.
Специалисты ОТ, ПБ и ООС
Должностные обязанности	Опишите роль работников ОТ, ПБ и ООС в ваших операциях.		Роль советников по ОТ, ПБ и ООС в контрактной организации хорошо определена.
Как определяется, документируется и доводится до остальных работников сфера ответственности работников ОТ, ПБ и ООС?		Наличие должностных обязанностей.
Отчетность/выполнение рекомендаций	Кому подчиняются работники ОТ, ПБ и ООС?		Подчиненность линейным менеджерам.
Каков подход вашей компании к свободному выходу работников ОТ, ПБ и ООС на руководителей высшего звена?		Прямой выход на высшего руководителя.
Как относятся линейные менеджеры к советам/рекомендациям и предписаниям работников ОТ, ПБ и ООС?		Принимает ли линейное руководство меры на основе представленных рекомендаций.
Служба ОТ, ПБ и ООС	Объясните роль и ответственность службы ОТ, ПБ и ООС в вашей компании.		Службы ОТ, ПБ и ООС в подрядной организации участвует в: - подготовке и контроле реализации планов действий службы; - формулировании адекватных правил ОТ, ПБ и ООС; - запланированных проверках и аудитах совместно с линейными менеджерами; - подготовке информационных материалов; - обучении по ОТ, ПБ и ООС; - оценке субподрядных организаций; - обучении и аудитах; - оценке рисков для здоровья, контроле гигиены труда и состояния здоровья; - отслеживании воздействия на окружающую среду; - оказании линейным менеджерам помощи в расследовании происшествий. Руководство ОТ, ПБ и ООС подрядной организации оказывает помощь в подготовке и внедрении: - пособий по ведению работ и действиям в чрезвычайных обстоятельствах; - планов действий в чрезвычайных обстоятельствах; - обучении пожарных команд, групп оказания первой помощи и т. п.; - проведении учебных тревог и тренировок; - защитного оборудования и спасательных работ. Осуществляет контакты и поддерживает связь с государственными органами.
Субподрядчики
Управление	Опишите процесс управления своими Подрядчиками. Как вы контролируете соблюдение вашими Подрядчиками требований по ОТ, ПБ и ООС?		Эти вопросы должны быть четко определены и являться составной частью планов ОТ, ПБ и ООС по контракту. При выполнении значительной части работ должны иметь собственные планы. Пригодность планов ОТ, ПБ и ООС должна утверждаться главным Подрядчиком. Главный Подрядчик доводит до сведения субподрядчика, что он должен придерживаться таких же жестких стандартов в области ОТ, ПБ и ООС, что и главный Подрядчик.
Каким образом возможна передача работы вашими Подрядчиками на субподряд?		Передача на субподряд возможна только при получении письменного разрешения.
Действия и связь в чрезвычайной ситуации
Охват / знание	Опишите порядок действий в чрезвычайных обстоятельствах, предусмотренный при ведении работ вашей компанией.		Наладить необходимые линии связи для решения вопросов ОТ, ПБ и ООС, например, прямой доступ к чрезвычайным службам; ближайшая больница; наличие вертолета; санавиация и т. п.
Как вы контролируете знание и понимание работниками установленного порядка действий в ЧС?		Полное знание и понимание планов действий
Как вы обеспечиваете предоставление необходимой помощи в чрезвычайных обстоятельствах?		Чрезвычайные службы: организации, которые должны оказать помощь при серьезных происшествиях, они знают требования и проинструктированы о том, что им, может придется делать.
Связь с внешними организациями	Что предусмотрено вами для эффективной связи с внешними организациями в чрезвычайной ситуации?		Установлены линии связи с внешними организациями для информирования о происшествиях, представляющих опасность для работающих на объекте. Согласованы и четко определены индивидуальная ответственность и порядок предоставления компанией и подрядной организацией (организациями) отчетов в государственные органы. Подрядная организация способна в чрезвычайных обстоятельствах связаться со всеми своими работниками. При осуществлении связи учитываются языковые барьеры. Способность базы мобилизовать необходимые ресурсы в чрезвычайных обстоятельствах, например, докторов, больничные учреждения.
Связь в чрезвычайной ситуации	Опишите имеющееся у вас оборудование для связи в чрезвычайной ситуации.		Надлежащее оборудование для возможных происшествий усилено, продублировано другими средствами.
Программа собраний по ОТ, ПБ и ООС
График проведения	Как часто вы проводите собрания по вопросам ОТ, ПБ и ООС?		Подрядная организация должна иметь регулярные графики собраний по ОТ, ПБ и ООС.
Кто отвечает за график таких собраний и присутствие на них работников?		Определить руководящего работника, ответственного за составление графиков таких собраний.
Как вы контролируете и учитываете посещаемость?		Порядок учета посещаемости собраний каждым работником.
Участие руководства	Опишите участие руководства в собраниях по ОТ, ПБ и ООС.		Менеджеры должны активно участвовать в собраниях по ОТ, ПБ и ООС и выделять ресурсы для реализации решений этих собраний.
Структура собраний	Опишите структуру собраний для обсуждения вопросов ОТ, ПБ и ООС и частоту их проведения, в т. ч., как внутренних собраний вашей компании, так и собраний с участием субподрядчиков. Укажите способы контроля посещаемости.		Эффективна для управления и доведения до работников вопросов ОТ, ПБ и ООС. Позволяет работникам активно участвовать в собрании и высказывать свои соображения. Типичная повестка дня и формат собрания. Программа собраний хорошо вписывается в остальную структуру руководства, предназначенную для эффективного доведения до работников вопросов ОТ, ПБ и ООС. Постоянно ведутся четкие протоколы собраний. Собрания построены так, чтобы на них обсуждались вопросы охраны здоровья, техники безопасности и охраны окружающей среды.
Дальнейшие шаги	Как вы отслеживаете выполнение/состояние мероприятий, намеченных на собраниях по ОТ, ПБ и ООС, в своей компании и в субподрядных организациях?		Если мероприятия согласованы, проверяется ли их выполнение? Если не согласованы, дается ли объяснение причин?
Информирование	Как вы доводите результаты и решения собраний по ОТ, ПБ и ООС до работников вашей компании и субподрядных организаций?		Результаты мероприятий в области ОТ, ПБ и ООС, как успешные, так и не совсем удачные, открыто сообщаются всем работникам.
Продвижение и знание вопросов ОТ, ПБ и ООС
Способы	Опишите способы доведения вопросов ОТ, ПБ и ООС до сведения работников.		Используются надлежащие средства для доведения до работников вопросов ОТ, ПБ и ООС. Такими средствами могут быть, например, личный контакт; интерактивные видеофильмы; доски объявлений; информационные бюллетени (подходят для крупных объектов); бюллетени; плакаты.
Методы продвижения	Опишите систему продвижения/поощрения в плане ОТ, ПБ и ООС, используемую в вашей организации.		Такие возможности включают: небольшие подарки с надписями, имеющими отношение к ОТ, ПБ и ООС; соревнования; программы поощрений по баллам, относящиеся к ОТ, ПБ и ООС и т. п.
Часть бизнеса	Продемонстрируйте, что ОТ, ПБ и ООС является неотъемлемой частью вашего бизнеса.		Решение задач ОТ, ПБ и ООС рассматривается как неотъемлемая часть эффективной деятельности, а не "довесок", требующий значительных затрат и времени.
Требования к пригодности работников
Пригодность работников	Как вы проверяете пригодность ваших работников и работников ваших субподрядчиков выполнять порученную им работу по состоянию здоровья?		Физическая пригодность для данной работы всех работников, выделенных в рамках выполнения контракта, проверяется признанным и одобренным медицинским учреждением.
Программа инструктажей для работников
Подход	Какая программа используется у вас для ознакомления новых работников с подходами и программами по ОТ, ПБ и ООС, применяемыми в вашей компании?		Всем новым работникам выдается полное руководство (справочник).
Инструктаж на рабочем месте для супервайзоров.
Установленный порядок дальнейшего инструктажа на рабочей площадке для всех новых работников.
Вновь принятые работники	Опишите программы обучения ваших новых работников.		Получившие достаточную подготовку и уверенные в своих силах.
Опишите программы наставничества для ваших новых работников.		Используется наставничество для улучшения рабочих навыков, а не порицание за совершенные ошибки.
Ответственность	Как осуществляется ответственность ваших работников за надлежащее соблюдение ОТ, ПБ и ООС?		Работники знают, что они несут ответственность за свои действия в области ОТ, ПБ и ООС.
Им известно, что их действия в области ОТ, ПБ и ООС составляют элемент системы оценки и вознаграждения подрядной организации.
Они знают, что грубые или повторяющиеся нарушения опубликованных правил ОТ, ПБ и ООС повлекут за собой дисциплинарные меры.
Применимые правила	Предоставляете ли вы новым работникам стандартный набор правил, в соответствии с которыми организована ОТ, ПБ и ООС в вашей компании? Если да, перечислите эти правила.		Требуются для ознакомления нового работника с существующими в компании правилами.
Оценка	Опишите используемый процесс информирования работников о том, как они оправдывают ваши ожидания по должному соблюдению ОТ, ПБ и ООС.		Программа подлежит рассмотрению и утверждению.
Обучение ОТ, ПБ и ООС (общее)
Имеющиеся программы обучения	Опишите, какие программы обучения ОТ, ПБ и ООС используются в вашей компании.		В т. ч.: управление ОТ, ПБ и ООС; порядок выполнения работы; безопасность дорожного движения; •охрана здоровья (первая помощь, угрозы здоровью, медицинское обслуживание, употребление алкоголя и наркотиков, здоровый образ жизни, использование СИЗ); проведение аудитов; •расследование и доклады о происшествиях;•охрана окружающей среды, развитие навыков руководителя и т. п.
Обучение супервайзеров	Как вы обучаете новых руководителей? А как опытных руководителей, уже работающих у вас?		Обучение руководителей способствует развитию навыков руководства людьми и коммуникации.
Программа обучения новых работников	Если это не вошло в раздел ознакомления выше, какое обучение в области безопасности вы предоставляете новым работникам?		Официальная программа ознакомления с ОТ, ПБ и ООС для работающих. Ведутся списки прошедших обучение по этой программе. Работники проходят обучение до того, как приступят к выполнению работы. Обучение охватывает и тех, кто приступает к работе уже в ходе реализации контракта.
Содержание	Объясните, какие вопросы включаются в программу безопасности для новых работников.		В программу подготовки работников по ОТ, ПБ и ООС входит (в т. ч.): безопасность; пожаро - и взрывоопасность; дорожный транспорт/вождение; оказание первой помощи; порядок выполнения работ/система наряда-допуска; знание опасностей и доклад о них; производственная гигиена; безопасность; основополагающие правила ОТ, ПБ и ООС; требования законодательства; охрана окружающей среды.
Участие руководителей	Расскажите о практике открытия и закрытия учебных курсов руководителями высшего звена.		Руководители должны проводить краткий инструктаж перед началом и после завершения учебных курсов.
Содержание курса	Расскажите об оценке потребности в учебном курсе и его содержании.		Эффективная система определения потребности в учебных курсах и их содержания.
Проводите ли вы оценку знаний по окончании каждого этапа обучения?		Проводится оценка эффективности курса и актуальности обучения.
Специализированное обучение	Какие виды специального обучения ОТ, ПБ и ООС вы предлагаете своим работникам? Перечислите их.		До выполнения работниками опасных операций они проходят соответствующее обучение. Обучение при посещении занятий при необходимости дополняется обучением на рабочем месте. Ведется учет прошедших обучение на учебных курсах и полученных работниками квалификаций.
Обучение по действиям в ЧС	Имеются ли у вас учебные курсы ОТ, ПБ и ООС по готовности и действиям в чрезвычайных обстоятельствах? Если да, перечислите их.		В ходе обучения рассматриваются действия, которые нужно предпринять в чрезвычайных обстоятельствах, и ответственность работников.
Обучение ОТ, ПБ и ООС (профессиональное)
Отбор	Какой порядок существует у вас по определению и отбору квалифицированных работников в области ОТ, ПБ и ООС для участия в работах вашей компании?		Используемый порядок направления компетентных работников в области ОТ, ПБ и ООС для выполнения контракта.
Как вы определяете эффективность выполнения ими своих служебных обязанностей?		Критерии, используемые Подрядчиком для отбора руководящего состава в области ОТ, ПБ и ООС (например, движение по служебной лестнице, профессиональный статус).
Обучение	Какая программа используется у вас для профессиональной подготовки, обучения и повышения квалификации профессионалов в области ОТ, ПБ и ООС?		Обучение профессионалов в области ОТ, ПБ и ООС.
Требуемая специализация (например, буровые работы, радиация, работа с хим. реагентами).
Требуемый уровень: - институтского образования; - ОТ, ПБ и ООС для руководителей.
Квалификация	Опишите способы оценки соответствия профессиональной квалификации специалистов ОТ, ПБ и ООС требованиям конкретного проекта/задания.		Знания и опыт профессионалов в области ОТ, ПБ и ООС подрядной организации: - компетенция соответствует выполняемой работе; - соответствует уровню предлагаемых рекомендаций.
Законодательство в области ОТ, ПБ и ООС
Соблюдение требований	Как вы оцениваете и контролируете соблюдение требований законодательства и принятых в компании норм в области ОТ, ПБ и ООС?		План по ОТ, ПБ и ООС должен включать: полный перечень применимого законодательства; правительственные, национальные и международные кодексы; правила, кодексы и стандарты компании; определение правил, кодексов и стандартов подрядной организации. Указание иерархии применения. Самооценка и аудиты третьих сторон.
Расскажите об используемой вами системе отслеживания появления новых или изменения существующих законодательно-нормативных требований в области ОТ, ПБ и ООС. Как вы включаете эти требования в свою систему управления ОТ, ПБ и ООС?		Эффективные способы быть в курсе всех изменений в законодательстве
Стандарты по ОТ, ПБ и ООС
Наличие	Предоставьте перечень разработанных вами стандартов по соблюдению минимальных норм в области ОТ, ПБ и ООС.		Наличие в подрядной организации руководства/набора стандартов по ОТ, ПБ и ООС. Определение минимальных критериев, которые должны быть достигнуты в ходе выполнения контракта. Должны быть предоставлены в письменном виде (по форме последовательные, краткие и ясные) всем пользователям. Пользователи принимают участие в разработке стандартов в соответствии с требованиями компании.
Контроль / разрешение	Расскажите о порядке разработки, утверждения и контроля стандартов в вашей организации.		Контролируемые документы. Регулярно обновляются. Указан уровень утверждения.
Расскажите о том, как в вашей компании утверждаются отклонения от существующего порядка.		Порядок получения разрешений на отступление от стандартов. Ответственность за выдачу разрешений. Механизм учета утвержденных отступлений.
Содержание	Какова типичная структура стандартов по ОТ, ПБ и ООС в вашей компании, и как эти стандарты соотносятся с законодательством РФ?		Четкая ссылка на национальные и международные стандарты. Установление минимальных требований по вопросам охраны труда, промышленной безопасности и охраны окружающей среды.
Контроль соблюдения	Как вы постоянно измеряете/отслеживаете эффективность внедрения своих стандартов по ОТ, ПБ и ООС?		Эффективный механизм систематического отслеживания выполнения требований. Разработка мероприятий по устранению невыполнения требований в приемлемые сроки. Внедрена система контроля исполнения.
Как вы проверяете соблюдение ваших стандартов субподрядчиками?		Действующий механизм проверки соблюдения и выполнения субподрядчиками стандартов подрядной организации.
Раздел 4. Оценка и управление риском
Способы и порядок контроля опасностей и последствий
Общий порядок анализа опасностей и контроля риска	Опишите порядок управления риском в вашей компании. При необходимости, приложите стандарты и примеры оценки риска.		Оценка рисков производится Подрядчиком согласно официально принятому у него порядку и методам: определение опасностей, стандарты и методы, используемые для предотвращения/ уменьшения рисков. Методы анализа, используемые в предварительной форме там, где это нужно. Подрядчик анализирует все части контракта, по всем его объемам и местоположению. На этой основе разрабатываются/ корректируются программы обучения.
Опишите участие работников в управлении риском. При необходимости, приведите примеры используемых инструментов.		Работники участвуют в идентификации риска, управлении рисками, позитивном вмешательстве, остановке опасных работ, пятиминутках по безопасности, инструктажах до начала выполнения работ, анализе безопасности работ.
Оценка воздействия опасностей и их последствий на работников
Содержание	Каков используемый вами порядок, позволяющий убедиться в том, что все риски и опасности, связанные с работой, определяются до начала выполнения работ, и что принимаются соответствующие меры для того, чтобы предотвратить опасности и уменьшить их последствия?		Подрядчик проводит оценку объема и степени воздействия на работников опасностей на основе порядка управления опасностями и их последствиями.
Обращение с химреагентами
Содержание	Если в ходе выполнения работ используются опасные химические вещества, каков используемый порядок для их определения и информирования работников до начала выполнения работ о свойствах этих веществ, способах безопасного обращения и действиях в чрезвычайных обстоятельствах?		Подрядчик демонстрирует наличие и доведение до работников указаний/информации по безопасному обращению с хим. реагентами, которые, вероятно, будут использоваться при осуществлении контракта, а также предложений по проверке следования указаниям в процессе реализации проекта.
Контроль опасностей и их последствий, и оценка потребностей в СИЗ
Оценка опасностей/потребности в СИЗ	Как вы обеспечиваете определение всех необходимых СИЗ для выполняемых работ, обеспечение всех работников этими СИЗ и надлежащее их использование в ходе выполнения работ?		Определены все виды работ, требующих использования СИЗ. Также определены нормативные требования в этом отношении. Существует порядок регистрации выдачи работникам СИЗ, а также последующих проверок и замены/повторной сертификации. Хранение СИЗ надежно и осуществляется надлежащим образом; запас СИЗ всегда достаточен.
Инструктирование/обучение использованию СИЗ	Какие виды обучения ваших работников по использованию СИЗ применяются в вашей компании? А для обучения ваших субподрядчиков?		Определены потребности для всех работников. При необходимости проводится обучение использованию СИЗ.
Как вы контролируете соблюдение установленных правил использования СИЗ в ходе выполнения работ вашей компанией?		Определен порядок проверки использования СИЗ.
Обновление / замена	Какой порядок используется в вашей компании для текущей проверки состояния СИЗ и их замены по мере необходимости?		Имеются график и критерии обновления СИЗ. График повторной сертификации.
Кто платит за СИЗ, предоставляемые работникам? Вводите ли вы специальные нормы бесплатной выдачи СИЗ работникам? Кто платит налоги на сверхнормативную выдачу СИЗ?		СИЗ выдаются работникам бесплатно, по нормам или необходимости. Все расходы берет на себя компания.
Раздел 5. Планирование и положения
Положения по ОТ, ПБ и ООС
Наличие / контроль	Какая система используется в вашей компании для ведения и использования официальных процедур управления обычными рисками и опасностями при ведении работ?		Имеется письменный порядок в отношении опасных операций по ОТ, ПБ и ООС. Включает необходимые предосторожности по ОТ, ПБ и ООС. В русле принципов работы компании. На необходимом уровне. Охватывает вопросы охраны труда и окружающей среды.
Как происходит постоянное совершенствование этих официальных процедур?		Контролируемые документы. Происходит постоянная оценка порядка в плане его адекватности, учета обратной связи от конечных пользователей.
Расскажите о том, как эти процедуры доводятся до сведения ваших работников и субподрядчиков.		Письменный порядок: - с ним знакомы все работники, включая субподрядчиков; имеется на родном языке работников .
Отклонения	Какая система используется в вашей компании для управления отклонениями от установленного порядка при возникновении такой необходимости? Кто имеет полномочия на утверждение таких отклонений?		Порядок получения. Ответственность и уровень. Запись разрешенных отклонений.
Наряды-допуска	Опишите вашу внутреннюю систему нарядов-допуска.		Используемая система, распространяющаяся на вопросы доступа в замкнутые пространства, эксплуатацию силовых установок, земляных и огневых работ.
Обучение/квалификация	Проводите ли вы обучение по системе контроля за производством работ, описанной в ваших процедурах ОТ, ПБ и ООС? Если да, опишите его. Проводите ли вы такое же обучение для работников субподрядчика?		Систематический подход к обучению по вопросам, описанным в стандартах и наборе разных уровней квалификации для работников, которым разрешено реализовывать такой порядок в соответствии с их должностными инструкциями.
Порядок действий в чрезвычайных обстоятельствах
Содержание	Опишите ваши планы и порядок подготовки и действий в чрезвычайных обстоятельствах.		Определение сценариев возможных крупных аварий и порядок действий при таких сценариях, например, пожар, покидание буровой установки/ площадки, разлив нефти/химикатов, авиационное происшествие, информирование о чрезвычайной ситуации, эвакуация больного, выброс, чрезвычайная ситуация при водолазных работах, поиск потерявшихся, взрывы, H2S, НГВП, эвакуация, терроризм.
Знание	Обучаете ли вы своих работников этому порядку? А своих субподрядчиков?		Должна использоваться система, гарантирующая знание работниками порядка через вводный инструктаж, график практических тревог и тестирование.
Планы	Как вы оцениваете эффективность планов действий в чрезвычайных обстоятельствах?		Наличие планов действий в чрезвычайных ситуациях. Разработан порядок действий, применимый в чрезвычайных ситуациях. Для оценки готовности проводятся тревоги.
Оборудование / средства безопасности и проверки оборудования
Оборудование/средства безопасности	Ведете ли вы реестр оборудования/средств безопасности, используемых вами в обычных работах?		Составлен перечень всего оборудования/средств безопасности, используемого при реализации проекта.
Опишите используемый вами порядок контроля наличия необходимого оборудования/средств безопасности для каждого вида работ.		Определено по типу, мощности и соотнесением со стандартами. Определены потребности для каждого вида оборудования/средств безопасности, включая: регистрацию, классификацию, лицензирование, осмотр, подтверждение испытаний.
Проверка основного оборудования	Определяете ли вы в этом перечне наиболее важное оборудование для каждого вида работ?		Составлен перечень наиболее важных видов оборудования, которые должны быть предметом проверки ОТ, ПБ и ООС. Установлен порядок проведения проверки оборудования в плане ОТ, ПБ и ООС (с учетом вопросов охраны труда, промышленной безопасности и охраны окружающей среды).
График	Опишите порядок обычной проверки состояния оборудования/средств безопасности и его ремонта/замены при необходимости.		График проверки оборудования/средств безопасности составлен на весь срок реализации проекта. Четко определена частота проверок для наиболее важного оборудования.
Охрана здоровья
Программы по охране здоровья	Перечислите программы по охране здоровья, используемые вами, как часть вашей обычной работы.		Программа охраны здоровья составлена в целях: - определения опасностей; - оценки опасностей; - контроля опасностей (например, технический контроль, процедурный контроль, СИЗ, вакцинация и т. п.), - порядок действий в чрезвычайных обстоятельствах. Подходит для условий выполнения работ. Социальная программа для изолированных мест работы.
Проводите ли вы оценку состояния медицинских учреждений в районе работ? Если да, опишите подробнее.		Проводится подробная оценка местных медицинских учреждений с целью установления: - наличия и качества различного медицинского оборудования и медикаментов; - состояния гигиены; - порядка и стандартов администрирования; - транспорта и связи, - наличия медикаментов, антидотов и т. п. в требуемых количествах и т. д. Достаточны ли они для удовлетворения повседневных нужд и как соотносятся с соответствующими программами здравоохранения.
Кадры	Перечислите лиц в вашей организации, квалифицированных для решения вопросов охраны здоровья, в т. ч., какое обучение проходят такие работники.		Наличие достаточно подготовленных и опытных кадров. Доступ в медицинские учреждения (если используются независимые медучреждения).
Планы действий в экстренной ситуации	Какой порядок существует в вашей организации на случай, если местные медицинские учреждения не в состоянии помочь при тяжелой травме/болезни?		Определен для возможных происшествий, превосходящих возможности местных учреждений.
Объекты проживания и питания	Какой порядок существует в вашей организации для проверки соблюдения местными предприятиями питания принятых стандартов гигиены?		Там, где это предусмотрено, предприятия должны выполнять общепринятые на объекте стандарты гигиены. Предприятия должны работать в соответствии с государственными стандартами гигиены и удовлетворять требованиям компании. Должны действовать правила поддержания чистоты на площадке и других объектах.
Пропаганда здорового образа жизни	Опишите способы информирования ваших работников о здоровом образе жизни и привития им соответствующих привычек.		Имеются в наличии рекламные материалы, помогающие поддерживать стандарты. Материалы на языках, используемых работниками Подрядчика, изложенные доходчиво и т. п.
Окружающая среда
Знание	Какой порядок существует в вашей организации в плане объяснения вашим работникам и субподрядчикам должного отношения к окружающей среде?		Работникам известно требование охраны окружающей среды при выполнении контракта.
Контроль	Как в вашей организации поставлено дело с определением экологических рисков и опасностей и внедрением системы их предотвращения и уменьшения негативных последствий?		Определить потенциальные опасности для окружающей среды. Разработать должный порядок обращения с материалами и выполнения работ, которые могут нанести вред окружающей среде. Планы действий на случай непредвиденных обстоятельств.
Цели	Как вы отслеживаете эффективность контроля? Какие отчеты вы составляете и кто их рассматривает?		Стоит в центре внимания группы по охране окружающей среды. На каком уровне определена ответственность линейных менеджеров за охрану окружающей среды, а также иные цели выполнения работ. Разработка и развитие положений о воздействии на окружающую среду в контракте.
Мониторинг / восстановление	Как ваша компания осуществляет текущий контроль воздействия ведущихся вами работ на окружающую среду? Опишите существующий порядок и механизмы восстановления состояния рабочей площадки по завершении контракта. При необходимости, приложите подтверждающие документы.		Экологический мониторинг для определения воздействия работ на окружающую среду. Надлежащие и достаточно подробные планы. Восстановление рабочей площадки по завершении контракта.
Аудиты	Опишите программу регулярных аудитов эффективности ваших методов контроля за соблюдением стандартов охраны окружающей среды.		Экологические аудиты работ в ходе выполнения контракта. Осуществляются опытными специалистами или компаниями.
Наземный транспорт
Водитель
Компетентность и отбор	Каков используемый вами порядок определения и отбора хороших водителей для ваших автомобилей и спец. техники?		Оценка физических, умственных и психологических возможностей. Характер и предшествующий опыт. Качества и опыт, медицинское освидетельствование, проверка документов, тесты на вождение. Специальные навыки, такие как опыт вождения на различной местности и в климатических условиях, умение оказывать первую помощь.
Водительские удостоверения	Как вы проверяете наличие у водителей соответствующих водительских прав и отсутствие серьезных нарушений водительской дисциплины в прошлом?		Фиксируются личные данные и послужной список, типы транспортных средств, которые имеет право водить, и типы грузов, которые имеет право перевозить.
Обучение водителей	Каков порядок набора новых водителей в вашу компанию и проверка надлежащей подготовки новых и имеющихся водителей, а также понимания ими требований вашей компании к вождению?		Должны проверяться умение эксплуатировать и использовать транспортные средства, в различных условиях эксплуатации (местность, климат), разгрузка и остановка в заданном месте, работа в чрезвычайных ситуациях и проверка транспортного средства.
Повышение квалификации водителей	Какие программы используются в вашей компании для обеспечения постоянного совершенствования навыков вождения?		Используемые методы должны способствовать выявлению недостатков, анализу причин и выбору надлежащей переподготовки.
Транспортное средство
Выбор транспортных средств	Как вы проверяете соответствие транспортных средств, отобранных для выполнения отдельных работ, поставленным задачам? Какое оборудование/средства безопасности являются обязательными для машин разных типов?		Обеспечить наличие нужных типов, грузоподъемности и габаритов для используемых объектов. Хорошая маневренность и легкость в обслуживании. Должны быть четко определены до выбора транспортного средства с тем, чтобы требования для выполнения работ не превышали технических условий завода-производителя. Проверять наличие в транспортном средстве оборудования/средств безопасности и средств связи. Пригодно ли транспортное средство для перевозки пассажиров? Оборудовано ли оно ремнями безопасности? Конструкция транспортного средства и дорожные ограничения. Разделение, размещение и крепление груза.
ТО транспортных средств	Какие требования предъявляются в вашей организации к текущим проверкам и обслуживанию транспортных средств?		Проводятся на регулярной основе, с соблюдением установленного порядка. Проверки качества техобслуживания.
Управление поездкой
Процедура управления поездкой	Опишите процесс планирования безопасного движения до осуществления рейса (управления поездкой). Проводится ли перед рейсом его официальная оценка? При необходимости, приложите копию этой процедуры.		Определить и обосновать необходимость поездки. Знание опасностей данного рейса. Выделение транспортных средств, письменное разрешение, проверка опыта водителей. Полная информация о маршруте (опасности, условия). Реалистичные графики движения, учет усталости водителей. Официальная оценка риска рейса.
Профилактика злоупотреблений алкоголя и наркотиков	Опишите, как в вашей компании проводятся освидетельствование и проверки на употребление алкоголя и наркотиков водителей, перевозящих людей и имущество компании.		Обязательный медицинский контроль перед и после рейса. Ведение записей. Дисциплинарные взыскания за нарушения.
Подрядчики	Опишите, как контролируется соблюдение вашими транспортными Подрядчиками порядка управления поездкой, принятого в вашей компании.		Предварительный отбор Подрядчиков. Подрядчик рассматривает важность дорожного транспорта как равнозначный основной деятельности. Механизмы контроля описаны в контрактах.
Действия в чрезвычайных ситуациях	Опишите ваши планы и порядок действий при аварийных/чрезвычайных ситуациях, которые могут возникнуть на дороге.		Введены в действие и испытаны. Учитывают местные условия и наличие средств связи/оказания помощи.
Раздел 6. Внедрение и контроль эффективности
Эффективность деятельности в области ОТ, ПБ и ООС - Общие вопросы
Измерение	Какие цели и задачи в области ОТ, ПБ и ООС установлены для ваших работников? Для субподрядчиков? Если задачи разные, дайте пояснения.		Предлагаемый план для измерения показателей, т. е. показатели в работе, достигнутые результаты по отношению к целям, инициативы/схемы стимулирования в области ОТ, ПБ и ООС, достижение определенных вех, количество и типы учебных курсов, количество и результаты аудитов, выполнение намеченных пунктов.
Обратная связь/анализ	Как вы используете статистику по ОТ, ПБ и ООС для предоставления информации, полезной для постоянного улучшения показателей в области ОТ, ПБ и ООС?		Наличие и использование записей о достигнутых показателях. Обратная связь/рассмотрение/обсуждение на собраниях по ОТ, ПБ и ООС. Презентация и доведение до работников. Использование реактивных статистических показателей, например, частота травм с потерей трудоспособности/частота всех фиксируемых происшествий, количество травм, требующих оказания первой помощи, и незначительных травм, материальные потери, дорожные происшествия, разливы, профессиональные заболевания, отсутствие на работе по болезни.
Расследование происшествий
Содержание	Опишите принятый у вас порядок доклада об авариях и происшествиях, имеющих место в ходе выполнения работ. Опишите, как вы рассматриваете происшествия с вашими работниками и с работниками субподрядчиков.		Порядок докладов в рамках контракта. Доклад обо всех происшествиях. Включает не только доклад обо всех травмах работников и травмах, приводящих к потере рабочего времени, но также и об: угрозе здоровью (болезнях, воздействии опасных веществ, аварийных ситуациях и т. п.), воздействиях на окружающую среду (разливах, выбросах, загрязнении и т. п.), иных происшествиях, имеющих отношение к безопасности (отказ оборудования/средств безопасности, потери крупных единиц оборудования), материальные потери.
Методы	Опишите порядок внутреннего расследования аварий и происшествий, имеющих место в ходе работ, выполняемых вашей компанией. Опишите, как вы рассматриваете происшествия с вашими работниками и с работниками субподрядчиков.		Дополнительно к нормативным требованиям. Способ расследования происшествий, введенный для установления и исправления причин. О происшествиях в первую очередь докладывают непосредственному начальнику. Группы по расследованию происшествий возглавляют соответствующие менеджеры. Делается различие между количеством обращений за первой помощью и иными незначительными травмами. Действует порядок расследования дорожных происшествий. Способы составления статистики в отношении происшествий.
Как доводятся до ваших работников результаты расследований происшествий в вашей компании или сходных происшествий в других организациях?		Извлеченные уроки/информационные письма эффективно доводятся до работников. Порядок профилактики повторяющихся происшествий.
Как в вашей компании обстоит дело с докладами об аварийных ситуациях и их расследованием?		Доклады об аварийных ситуациях, их расследование и разработка плана действий. Тот же порядок, что и для происшествий.
Раздел 7. Аудит и рассмотрение
Аудит по ОТ, ПБ и ООС
Наличие и объем	Опишите принятый у вас порядок обычных аудитов эффективности системы управления ОТ, ПБ и ООС и соблюдения законодательно-нормативных требований по ОТ, ПБ и ООС.		Принятый порядок по ОТ, ПБ и ООС определяет ответственность, частоту, способы и последующие действия. Оценка существующей системы управления ОТ, ПБ и ООС для: управления ОТ, ПБ и ООС, работников ОТ, ПБ и ООС в отделах, технических работников ОТ, ПБ и ООС, Подрядчика, гигиены труда, опасных действий, обучения аудиту, экологических вопросов, собственной деятельности и деятельности субподрядчиков в русле общей политики компании. График на весь срок проекта. Участие работников во внешних группах аудита. Проводятся работниками из самых разных подразделений, включая работников компании и субподрядчика. Выводы и меры по исправлению ситуации помогут улучшить показатели ОТ, ПБ и ООС в ходе выполнения контракта.
Аудиты субподрядчиков	Опишите принятый в вашей организации порядок проведения аудитов деятельности субподрядчиков в области ОТ, ПБ и ООС, как описано выше.		Должен действовать механизм проверки соблюдения субподрядчиком порядка и привил, принятых в подрядной организации.
Дальнейшие действия	Как вы отслеживаете осуществление и эффективность мероприятий, намеченных по результатам аудитов и проверок состояния ОТ. ПБ и ООС.		Выражены ли результаты проверок в числовой форме. Частота рассмотрения хода внедрения рекомендаций. Отклонение заключений аудита должно быть надлежащим образом санкционировано и задокументировано.

Приложение 4