Клиентский регламент депозитария (стр. 3 )

11.1.9. Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации при условии предоставления Депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Подтверждением того, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию.

11.1.10 В соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» Депозитарий вправе открывать торговые счета депо, предназначенные для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу. Торговые счета депо открываются с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам депо. При открытии торгового счета депо Депоненту не требуется заключение отдельного договора счета депо, если этому Депоненту уже открыт счет депо соответствующего вида для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности, переданных Депоненту в доверительное управление, или ценных бумаг клиентов Депонента.

11.2. Закрытие счета депо

11.2.1. Закрытие счета депо – административная операция.

11.2.2. Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных.

11.2.3. Закрытие счета депо осуществляется служебным поручением в следующих случаях:

·  при прекращении действия депозитарного договора;

·  при ликвидации Депозитария;

·  при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;

·  при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-депонента или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами соответственно.

11.2.4. Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги. Не допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо.

11.3 Изменение информации и анкетных данных Депонента

11.3.1. Изменение информации и анкетных данных Депонента производится на основании поручения Депонента.

11.3.2. Депонент обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней, с даты изменения своих анкетных данных или внесения изменений в документы, предоставленные Депозитарию при открытии счета, письменно уведомить об этом Депозитарий. При этом предоставляются следующие документы:

• поручение на изменение реквизитов Депонента;

• документы, подтверждающие изменение анкетных данных, заверенные в соответствии с требованиями, предъявляемые Условиями к документам на открытие счета депо.

Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления новой Анкеты Депонента.

11.3.3. В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за неполучение или задержки в получении Депонентом денежных средств, корреспонденции и иной информации.

11.3.4. При необходимости изменения доверенностей на уполномоченных представителей Депонента Депонент предоставляет в Депозитарий новую доверенность, оформленную в соответствии с требованиями действующего законодательства и Клиентского регламента.

11.3.5. При необходимости прекращения доверенностей на уполномоченных представителей Депонента последний предоставляет в Депозитарий соответствующее письмо в произвольной форме, содержащее реквизиты отменяемых доверенностей и новый список лиц уполномоченных на проведение операций по счету депо.

11.4 Назначение и отмена полномочий Оператора счета

11.4.1. Депонент может передать все или часть своих полномочий по распоряжению счетом депо одному или нескольким Операторам. При наличии Оператора счета депо Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных вторым и третьим абзацем пункта 11.4.2 Клиентского регламента.

11.4.2. Оператор счета – юридическое лицо, имеющее право на основании зарегистрированных в Депозитарии договора Оператора с Депонентом и/или поручения на назначение Оператора счета депо, поданного Депонентом, отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках полномочий установленных договором и/или поручением на назначение Оператора счета депо.

Оператор «Энергокапитал» имеет право подавать поручения на совершение операций по списанию/зачислению/переводу ценных бумаг по результатам расчета сделок с ценными бумагами и исполнения фьючерсных и иных срочных контрактов по счетам депо депонентов, являющихся клиентами «Энергокапитал» в рамках брокерского обслуживания, получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием депо счета.

По итогам проведенных расчетов по заключенным сделкам с ценными бумагами в рамках брокерского обслуживания по счету депо в Депозитарии производится отражение инвентарных операций по списанию/зачислению/переводу ценных бумаг на основании поручений, составленных Оператором счета депо (уполномоченным подразделением Оператора счета депо).

11.4.3. Регистрация Оператора счета депо производится путем подачи Депозитарию поручения о назначении Оператора счета депо, подписанного Депонентом.

11.4.4. В случае назначения нескольких Операторов счета депо, их полномочия должны быть разграничены с целью недопущения их пересечения.

11.4.5. При регистрации Оператора счета Депонент предоставляет Депозитарию следующие документы:

• Анкету Оператора счета;

• Оригинал договора Оператора с Депонентом (при его наличии);

• Нотариально удостоверенные копии учредительных документов Оператора счета;

• Документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Оператора счета депо (копия, заверенная печатью юридического лица), а также доверенности, на лиц, которым предоставляется право подписания документов, направляемых в Депозитарий;

• Карточку с образцами подписей и оттиска печати Оператора счета (нотариально заверенную копию банковской карточки)

• Документ (свидетельство) о государственной регистрации юридического лица;

• Нотариально засвидетельствованная копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц (для юридических лиц, образованных до 1 июля 2002 года);

• Нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии);

• Документ, удостоверяющий личность и доверенность на уполномоченного представителя юридического лица, представляющего документы.

11.4.6. Если юридическое лицо на момент регистрации Оператором счета является зарегистрированным Оператором счета депо другого Депонента, либо владельцем счета депо, то повторного предоставления указанных документов (за исключением Анкеты) не требуется.

Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом «Энергокапитал» в рамках брокерского обслуживания, вправе не предоставлять документы, перечисленные в п. 11.4.5 Клиентского регламента. В этом случае предоставление указанных документов осуществляется непосредственно Оператором счета депо по запросу Администрации депозитария.

11.4.7. Поручение о назначении Оператора счета должно содержать перечень полномочий предоставленных Депонентом Оператору счета депо. Анкета Оператора счета должна содержать образец печати и подписей должностных лиц Оператора, имеющих право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента.

11.4.8. Полномочия Оператора счета депо действительны в течение срока действия договора счета депо (депозитарного договора) или до выдачи Депонентом или Оператором поручения на отмену Оператора счета депо.

11.4.9.Прекращение полномочий Оператора счета оформляется Поручением Депонента на отмену Оператора счета депо.

11.5. Назначение и отмена полномочий Распорядителя счета

11.5.1. Распорядитель счета – физическое лицо, которое в силу закона, устава или доверенности имеет право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента.

11.5.2. Распорядитель счета, отличный от Депонента или лица, уполномоченного Уставом юридического лица действовать от имени Депонента без доверенности, должен быть зарегистрирован в регистрах Депозитария посредством заполнения Анкеты Распорядителя счета. К Анкете Распорядителя счета прилагается копия Доверенности. Полномочия Распорядителя счета определяется в Доверенности.

Для распоряжения одним счетом может быть назначено несколько Распорядителей счета.

11.5.3. Отзыв Распорядителя счета регистрируется на основании поручения Депонента на отзыв Распорядителя счета.

11.5.4. Поручение (Анкета) подписывается Депонентом и содержит образец подписи Распорядителя счета, а также образец оттиска печати, которым предполагается заверять подпись Распорядителя счета.

11.6 Назначение и отмена полномочий Попечителя счета депо

11.6.1. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, учитываемым на счете депо, Попечителю счета – на основании заключенного между Депонентом и Попечителем договора и/или доверенности.

Каждое поручение, переданное Попечителю счета в депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю счета клиентом (Депонентом).

Попечитель счета депо действует от имени Депонента на основании договора, заключаемого между ними, и договора, заключенного с Депозитарием. Попечитель вправе совершать на основании поручений Депонента все юридические и фактические действия, вытекающие из заключенного Депозитарного договора и связанные с реализацией прав собственников (владельцев) ценных бумаг, в том числе:

·  открывать/закрывать счет депо Депонента в Депозитарии,

·  назначать «Энергокапитал» Оператором счета депо Депонента, при этом ограничив функции Оператора совершением операций по списанию/зачислению/переводу/перемещению ценных бумаг по результатам расчета сделок с ценными бумагами в рамках брокерского обслуживания Попечителя, получением выписок со счета депо Депонента, отчетов о проведенных операциях и иных документов, связанных с обслуживанием счета депо,

·  распоряжаться ценными бумагами и осуществлять права по ценным бумагам Депонента, депонированными в Депозитарии в соответствии с поручениями Депонента, в том числе осуществлять любые операции по указанным выше счетам на основании поручений Депонента за исключением функций выполняемых Оператором,

·  подавать поручения в Депозитарий для совершения вышеуказанных действий,

·  производить расчеты с Депозитарием от имени Депонента,

·  получать дивиденды по акциям и купонные выплаты по облигациям.

11.6.2. При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, за исключением случаев, предусмотренных договором Попечителя счета.

11.6.3. К счету депо может быть назначен только один Попечитель.

Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета, если иное не будет установлено в двухсторонних договорах между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета.

11.6.4. При регистрации Попечителя в регистрах Депозитария предоставляются следующие документы:

• Договор между Депозитарием и Попечителем счета

• Анкета Попечителя счета;

• Нотариально заверенные копии учредительных документов Попечителя счета;

• Карточку с образцами подписей и оттиска печати Попечителя счета (нотариально заверенную копию);

• Документ (свидетельство) о государственной регистрации юридического лица или документ, удостоверяющий личность, физического лица;

• Нотариально засвидетельствованная копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц (для юридических лиц, образованных до 1 июля 2002 года);

• Документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Попечителя счета депо (копия, заверенная печатью юридического лица), а также доверенности на лиц, которым предоставляется право подписания документов, направляемых в Депозитарий;

• Нотариально заверенную копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

11.6.5. Срок действия и состав полномочий Попечителя счета определяется его договором с Депонентом и/или выданной Депонентом Попечителю доверенностью.

11.6.6. Полномочия Попечителя прекращаются в следующих случаях:

• при расторжении договора между Депозитарием и Депонентом после исполнения сторонами всех обязательств по договору;

• в случае закрытия счета депо Депонента;

• по инициативе Депонента;

• по истечении срока действия договора и/или доверенности Депонента с Попечителем.

11.7. Прием и снятие ценных бумаг на/с хранение(я) и учет(а)

11.7.1. Операция приема ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента.

11.7.2. Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:

• прием на хранение и учет предъявительских ценных бумаг;

• прием на хранение и учет именных ценных бумаг;

11.7.3. Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента и Внутренним регламентом Депозитария, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.

11.7.4. При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.

Основания для проведения операции:

11.7.5. Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг осуществляется на основании:

• поручения на зачисление (ПЗ-1), а в случае электронного документооборота - поручения на зачисление (ПЗ-1Э);

• сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по счету номинального держания Депозитария в другом депозитарии.

11.7.6. Прием на хранение и учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:

• поручения на зачисление (ПЗ-1), а в случае электронного документооборота - поручения на зачисление (ПЗ-1Э);

• уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра либо отчета о совершенной операции по счету номинального держателя Депозитария в другом депозитарии либо отчета о совершенной операции по счету номинального держателя Депозитария в центральном депозитарии.

11.7.7. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, на счет депо, только если Депонент является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

При этом Депозитарий самостоятельно запрашивает информацию о признании Депонента квалифицированным инвестором у квалифицирующего сотрудника, назначаемого Приказом Генерального директора «Энергокапитал», и осуществляющего квалификацию клиентов в качестве квалифицированных инвесторов в соответствии Порядком принятия решения о признании клиента квалифицированным инвестором, размещенном на Интернет странице по адресу http://www. *****/.

Подтверждающим документом для Депозитария является выписка из реестра квалифицированных инвесторов, предоставляемая квалифицирующим сотрудником в Депозитарий либо сообщение от отказе в признании клиента квалифицированным инвестором.

В случае если Депонент был признан квалифицированным инвестором другой организацией, ему необходимо в обязательном порядке пройти соответствующую квалификацию в «Энергокапитал», в противном случае Депонент не будет считаться квалифицированным инвестором в Депозитарии, и на операции по его счету депо будут распространяться соответствующие ограничения.

11.7.8. Завершением депозитарной операции по приему ценных бумаг на учет и хранение является передача инициатору операции отчета о совершенной операции.

11.7.9. В случае получения документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги (далее - счет депозитария), в случае невозможности на дату зачисления ценных бумаг определить лицо, которому указанные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве Депозитарий зачисляет ценные бумаги на счет депо неустановленных лиц. Зачисление проводится не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа,

11.7.10. Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Депонента. Инициатором такой операции может выступать исключительно Депонент, Распорядитель или Попечитель.

11.7.11. Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:

• снятие с хранения и учета предъявительских ценных бумаг;

• снятие с хранения и учета именных ценных бумаг;

11.7.12. При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.

11.7.13. При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, Депоненту передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т. п.), которые имели переданные указанным Депонентом сертификаты ценных бумаг.

11.7.14. Именные ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения Депозитарием соответствующей выписки с его счета номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или отчета от другого депозитария о снятии ценных бумаг со счета номинального держания.

11.7.15. Предъявительские ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента подписания акта приема-передачи этих ценных бумаг.

11.7.16. Снятие с хранения и учета ценных бумаг осуществляется на основании поручения на списание (ПС-1), а в случае электронного документооборота - поручения на списание (ПС-1Э).

11.7.17. Завершением депозитарной операции по снятию с хранения и учета предъявительских ценных бумаг является передача Депоненту:

• отчета о совершенной операции;

• сертификатов ценных бумаг.

11.7.18. Завершением депозитарной операции по снятию именных ценных бумаг с учета и хранения является передача Депоненту:

• отчета о совершенной операции;

• уведомления реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария либо отчета о совершенной операции по счету номинального держателя Депозитария в другом депозитарии либо отчета о совершенной операции по счету номинального держателя Депозитария в центральном депозитарии.

11.7.19. Порядок выверки остатков на счетах депо:

Ежедневно, Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах мест хранения. Сверка осуществляется по средствам программного обеспечения Депозитария. Результат операции в виде ведомости сверки остатков Депозитария хранится в файле, либо документируется.

11.7.20. Для целей сверки используются данные по местам хранения:

• справки с лицевых счетов Депозитария как номинального держателя в системах ведения реестров владельцев именных ценных бумаг;

• балансы счетов депо Депозитария в других депозитариях;

• данные складского учета в Хранилище сертификатов ценных бумаг.

11.7.21. В случае выявления расхождений Депозитарий в день выявления расхождения извещает об этом Депонента, принимает меры к установлению причин расхождений и, при необходимости, вносит корректирующие записи в учетные регистры не позднее рабочего дня, следующего за днем установления причин расхождений.

11.8. Перевод ценных бумаг

11.8.1. В ходе проведения операции по переводу ценных бумаг осуществляется перевод ценных бумаг с одного счета депо Депонента на другой счет депо Депонента, перевод ценных бумаг внутри одного счета депо или перевод со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента.

11.8.2. При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (между разделами счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.

11.8.3. Операция по переводу ценных бумаг осуществляется на основании поручения на перевод (ПП-1), а в случае электронного документооборота - поручения на перевод (ПП-1Э).

11.8.4. Не допускается перевод ценных бумаг по инициативе наследника (наследников) Депонента по его счету за исключением перевода со счета депо такого Депонента на счет депо другого Депонента, в противном случае такое поручение будет считаться не поданным.

11.8.5. Депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг, предназначенные для квалифицированных инвесторов, на счет депо Депонента, только если последний является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате конвертации, реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Действие данного пункта не распространяется на перевод ценных бумаг внутри одного счета депо.

Порядок получения Депозитарием информации о признании клиента квалифицированным инвестором аналогичен указанному в п. 11.7.7 Клиентского регламента.

11.8.6. Инициатором операции по переводу ценных бумаг с основного раздела счета депо Депонента на торговый раздел, а также торговый счет депо может выступать исключительно Депонент, Распорядитель или Попечитель.

11.8.6. Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершенной операции. В случае если «Энергокапитал» является оператором счета депо Клиента и депозитарная операция перевода ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг с основного раздела счета депо на торговый, то копия указанного отчета передается в «Энергокапитал» в рамках осуществления им брокерской деятельности.

11.9. Перемещение ценных бумаг

11.9.1. Содержание операции: изменение места хранения ценных бумаг (система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, другой депозитарий, внешнее хранилище).

При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется: производится списание перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисление на другой счет депо места хранения.

11.9.2. Осуществление операции перемещения в другой депозитарий возможно только при перемещении ценных бумаг среди допустимых депозитариев – разрешенных мест хранения для данного выпуска ценных бумаг.

11.9.3. Операция перемещения осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции;

• уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария, либо отчета о совершенной операции по счету номинального держателя в другом депозитарии.

11.9.4. Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения на основании служебного поручения Депозитария (предварительно уведомив о своем намерении Депонентов) в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие:

• ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;

• прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору;

• лишения юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения, лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности (деятельности по ведению реестра);

• расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.

• перевод функций расчетного депозитария в другое место хранение

• изменение законодательства, связанное с ограничением типов операций проводимых по данному месту хранения.

11.9.5. Оплата операции перемещения ценных бумаг на основании поручения депо, составленного Депозитарием, осуществляется за счет Депонента в том случае, если данная операция имеет отражение в Тарифах «Энергокапитал» либо Депозитарию был выставлен счет третьими лицами за оплату расходов по перемещению.

11.9.6. Перемещение ценных бумаг, находящихся на счете умершего Депонента, производится на основании поручения, которое должно быть подписано всеми лицами, признанными наследниками в отношении ценных бумаг, находящихся на счете депо такого Депонента.

11.9.7. Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершенной операции.

11.10. Информационные операции

11.10.1.Отчетными документами Депозитария перед Депонентом являются:

• Уведомление об открытии счета депо;

• Уведомление, отчет о проведении операции;

• Выписка со счета депо (выписка с раздела счета депо);

• Выписка (отчет) о проведенных по счету депо операциях за период;

• Уведомление о закрытии счета депо.

11.10.2.Отчетные документы выдаются Депозитарием по факту совершения операции и по запросу Депонента.

11.10.3.Формы отчетных документов и описание их полей разрабатываются Депозитарием самостоятельно.

11.10.4.Уведомление об открытии счета депо выдается Депоненту при открытии счета депо и является завершением операции открытия счета депо. Уведомлением об открытии счета, является поручение на открытие счета с отметками Депозитария об исполнеии поручения.

11.10.5.Уведомление о проведении операции подтверждает произведенные по счетам Депонентов изменения.

11.10.6.Выписка со счета депо (Выписка с раздела счета депо) содержит информацию об остатках ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо) Депонента на определенную дату либо об операциях по счету (разделу) за период.

11.10.7.Выписка со счета депо удостоверяет права Депонента на указанные в ней ценные бумаги.

11.10.8.Выписка (отчет) о проведенных по счету депо операциях за период содержит информацию об операциях по счету депо за определенный период времени с указанием даты осуществления операции и реквизитов поручения на осуществление операции.

11.10.9.Выписка со счета депо не является ценной бумагой, ее передача от одного лица другому не означает совершение сделки и не влечет переход права собственности на ценные бумаги. Выписка со счета депо удостоверяет права Депонента на поименованные в ней ценные бумаги.

11.10.10.Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:

• по всем ценным бумагам на счете депо;

• по одному виду ценных бумаг;

• по всем видам ценных бумаг одного эмитента.

11.10.11.Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции;

• запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

• служебного поручения Депозитария в соответствии с п.11.22.5.

11.10.12.Завершением депозитарной операции по формированию выписки о состоянии счета депо является передача инициатору операции выписки со счета депо.

11.10.13.Уведомление о закрытии счета депо выдается или направляется Депоненту после закрытия счета депо. Уведомлением о закрытии счета является поручение на закрытие счета с отметками Депозитария об исполнении поручения.

11.10.14.Отчетные документы передаются Депозитарием Депоненту способом, указанным Депонентом в Анкете Депонента.

11.11. Блокирование и снятие блокирования ценных бумаг

11.11.1.Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета блокирования ценных бумаг Депонента путем их перевода на раздел счета депо Депонента «Блокированные», без поручения Депонента и осуществляется на основании служебного поручения Депозитария.

11.11.2. С заблокированными ценными бумагами допускается исключительно проведение разблокирования ценных бумаг, а также их реализация в соответствии с п. 11.11.9 Клиентского регламента.

11.11.3. Блокирование ценных бумаг осуществляется в случае:

-  получения соответствующего решения, принятого судебными органами;

-  получения соответствующего решения, принятого уполномоченными государственными органами;

-  получения Депозитарием документов, свидетельствующих о смерти Депонента;

-  наличия задолженности Депонента (Депозитария-депонента) и/или его правопреемника (наследника) (-ов) перед Депозитарием по оплате услуг Депозитария в течение 3 (Трех) календарных месяцев подряд;

-  наличия иной задолженности Депонента и/или его правопреемника (наследника) (-ов), не связанной с осуществлением Депозитарием депозитарной деятельности;

-  получения от Депонента требования о выкупе в соответствии со ст. 75 Федерального закона от 01.01.2001 г. «Об акционерных обществах»;

-  получение отчета от вышестоящего депозитария по счету номинального держания Депозитария об осуществлении блокирования ценных бумаг выкупаемых согласно ст. 84.8 Федерального закона от 01.01.2001 г. «Об акционерных обществах».

-  получения от Депонента-владельца облигаций заявления о блокировке.

11.11.4. Если при наступлении любого из случаев, указанных в п. 11.11.3 Клиентского регламента, ценные бумаги Депонента находятся на разделе счета депо «ценные бумаги на торгах», то Депозитарий переводит такие ценные бумаги с раздела счета депо «ценные бумаги на торгах» на раздел счета депо «основной» на основании служебного поручения, а затем производит блокирование таких ценных бумаг. В случае невозможности осуществить операцию перевода на раздел счета депо «основной» в связи с произведенной блокировкой ценных бумаг в вышестоящем депозитарии Депозитарий производит блокирование ценных бумаг с того раздела где ценные бумаги находятся по факту. Перевод ценных бумаг Депонента с раздела счета депо «ценные бумаги на торгах» на раздел счета депо «основной» и их блокирование не производится, если такие ценные бумаги выступают в качестве обеспечения обязательств Депонента перед «Энергокапитал» (входят в состав Активов в целях расчета Величины обеспечения, Маржи и Суммы собственных средств Клиента в рамках заключенного между Депонентом и «Энергокапитал» договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг). В случае, установленном п. 11.11.9 Клиентского регламента, Депозитарий переводит служебным поручением ценные бумаги на раздел счета депо «на торгах».

11.11.5. Завершением депозитарной операции по блокированию ценных бумаг является передача Депоненту отчета о совершенной операции.

11.11.6. Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента и осуществляется на основании служебного поручения.

11.11.7. Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется в случае:

-  получения соответствующего решения, принятого судебными органами;

-  получения соответствующего решения, принятого уполномоченными государственными органами;

- получения поручения наследника (наследников) Депонента на списание (перевод), счет которого был заблокирован в соответствии с Клиентским регламентом, на основании свидетельства о праве на наследство, при этом такое поручение должно быть подписано всеми лицами, признанными наследниками в отношении ценных бумаг, находящихся на счете депо такого Депонента, и отсутствии иных оснований для блокирования ценных бумаг, в том числе наличия задолженности таких наследников в качестве правопреемников Депонента перед «Энергокапитал»;

- погашения Депонентом и/или его правопреемником (наследником) (-ами) задолженности согласно п. 11.11.8 Клиентского регламента;

- погашения иной задолженности Депонента;

-  получения от Депонента-владельца облигаций заявления о снятии блокировки, если такая блокировка была произведена по инициативе такого Депонента;

-  получения отчета (иного документа) от вышестоящего депозитария о списании ценных бумаг со счета Депозитария;

-  получения отчета (иного документа) от вышестоящего депозитария об отказе в блокировании ценных бумаг;

-  принудительной реализации ценных бумаг в рамках исполнительного производства;

- иных случаях, предусмотренных действующим законодательством и Клиентским регламентом.

11.11.8. Разблокирование ценных бумаг, заблокированных в результате наличия задолженности Депонента (Депозитария-депонента) и/или его правопреемника (наследника) (-ов) перед «Энергокапитал», производится после полного погашения такой задолженности, а также оплаты Депонентом (Депозитарием-депонентом) и/или его правопреемником (наследником) (-ами) всех иных услуг, оказанных Депозитарием Депоненту (Депозитарию-депоненту) и/или его правопреемнику (наследнику) (-ам) за период с момента возникновения задолженности до момента её погашения.

11.11.9. Заблокированные ценные бумаги могут быть реализованы «Энергокапитал» через организатора торгов на сумму, необходимую для погашения задолженности Депонента или его правопреемников перед «Энергокапитал», а также на сумму, необходимую для погашения задолженности Депонента по размеру гарантийного обеспечения в рамках брокерского договора с «Энергокапитал», при этом списание реализованных ценных бумаг со счета депо Депонента проводится служебным поручением Депозитария.

11.11.10. При наличии задолженности Депонента перед «Энергокапитал» блокирование ценных бумаг является правом Депозитария и может не проводится.

11.11.11. Завершением депозитарной операции по снятию блокирования ценных бумаг является передача Депоненту отчета о выполненной операции.

11.12. Обременение и прекращение обременения ценных бумаг.

11.12.1. Операция обременения ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента путем их перевода на раздел счета депо Депонента «Залог» в случае возникновения залога или на раздел счета депо Депонента «Обременение» в случае наложения на ценные бумаги иного обременения. В целях раздела 11.12 Клиентского регламента под Залогодателем понимается Депонент, подающий залоговое поручение (ВЗ-1).