Клиентский регламент депозитария (стр. 5 )

13.3. При получении Депонентом доходов по ценным бумагам с использованием специального депозитарного счета Депозитария, Депозитарий производит расчет причитающейся Депоненту суммы.

13.4. Доходы по ценным бумагам, поступившие на специальный депозитарный счет Депозитария, депонируются на специальном депозитарном счете вне зависимости от способа выплаты доходов по ценным бумагам или реквизитов, указанных в анкете Депонента. Если у Депонента с «Энергокапитал» заключен договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, то Депозитарий имеет право зачислить доходы по ценным бумагам Депонента на специальный брокерский счет «Энергокапитал» вне зависимости от способа выплаты доходов по ценным бумагам или реквизитов, указанных в анкете Депонента.

Депонент вправе получить задепонированную сумму на специальном депозитарном счете, подав в Депозитарий Распоряжение на выплату доходов по ЦБ по форме РД-1. Распоряжение подается в рабочие банковские дни с 10-00 до 13-00. Исполнение Распоряжения производится в срок до Т+1, где Т – день приема Распоряжения, +1 – следующий рабочий банковский день.

13.5. В случае назначения Попечителя счета депо перечисление доходов по ценным бумагам осуществляется на специальный брокерский счет Попечителя счета в течение трех рабочих дней с момента их поступления на специальный депозитарный счет Депозитария по реквизитам, указанным в анкете Попечителя. Дальнейшее перечисление доходов по ценным бумагам владельцам ценным бумаг осуществляется в порядке и сроки, оговоренные договором, заключенным между Попечителем счета и Депонентом.

13.6. Депозитарий по требованию Депонента предоставляет Депоненту Отчет о поступлении и выплате доходов по ЦБ по форме ОД-1 в течение 5 рабочих дней. Если в течение 3 рабочих дней от Депонента не поступит возражений на отчет, то такой отчет считается принятым Депонентом.

14. Порядок уведомления Депонентов о корпоративных действиях и корпоративных событиях

14.1. Депозитарий передает Депоненту документы и информацию, полученную от эмитента или регистратора ценных бумаг Депонента.

14.2. По поручению Депонента Депозитарий запрашивает у эмитента или регистратора интересующую Депонента информацию, которая может быть предоставлена акционеру в соответствии с действующим законодательством.

14.3. Депозитарий не несет ответственности за не сообщение Депоненту о предстоящем корпоративном действии эмитента, в случае, если, эмитент (его уполномоченный представитель, регистратор или депозитарий, в котором «Энергокапитал» открыт номинального держателя), не предоставил эту информацию Депозитарию, если заключение договора с данным депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента.

14.4. Уведомление Депонентов о проведении собраний акционеров и других корпоративных действиях и событиях, осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения этой информации и материалов от эмитента (регистратора, другого депозитария) путем размещения уведомлений и информации, относящейся ко всем Депонентам на WEB-сайте Общества по адресу: «http://www. *****». Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте Компании.

15. Порядок предъявления жалоб и заявлений

15.1. Порядок предъявления жалоб и заявлений клиентов Общества и других участников рынка ценных бумах устанавливается нормативными правовыми актами.

16. Порядок взаиморасчетов

16.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно Тарифам Депозитария, действующим на дату подачи Депонентом поручения, предусматривающего оказание соответствующей платной услуги.

16.2. Тарифы Депозитария формируются путем умножения Базового Тарифа на Коэффициент пересчета (К). Тарифы Депозитария и Коэффициент пересчета утверждаются приказом Генерального директора «Энергокапитал», при этом по умолчанию он равен единице. Действующие Тарифы Депозитария опубликованы на WEB-сайте «Энергокапитал» по адресу http://www. *****. При заключении Депозитарного договора Депонент (Депозитарий-депонент) знакомится с действующими Тарифами Депозитария и своей подписью на Тарифах подтверждает факт ознакомления с действующими Тарифами.

16.3. Оплата услуг Депозитария, оказываемых в соответствии с депозитарным Договором, осуществляется на основании счетов и счетов-фактур. Счета-фактуры выставляются Депозитарием в течение 5 (Пяти) рабочих дней по окончании месяца, в котором были оказаны депозитарные услуги.

В случае наличия задолженности Депонента (Депозитария-депонента) перед Депозитарием по оплате услуг Депозитария в течение 3 (Трех) календарных месяцев подряд Депозитарий осуществляет блокировку счета депо в соответствии с п. 11.11.3. В период блокировки счета депо Депозитарий начисление платы за хранение ценных бумаг и начисление платы за исполнение глобальных, официальных и служебных поручений не производит. После полного погашения Депонентом (Депозитарием-депонентом) задолженности перед Депозитарием Депозитарий осуществляет начисление платы и выставление счета на оплату за хранение ценных бумаг и осуществление глобальных, официальных и служебных операций за период с момента возникновения задолженности до момента её погашения. Разблокировка счета депо производится в соответствии с п. 11.11.7. после полной оплаты выставленного счета.

16.4. Если Депонент передал все полномочия по распоряжению ценными бумагами Попечителю счета, то все расчеты по оплате услуг Депозитария производятся через Попечителя счета депо, согласно действующим тарифам Депозитария.

16.5. Депонент, по согласованию с Депозитарием, имеет право привлечь к исполнению своих платежных обязательств, третьих лиц. При этом, он отвечает за их действия как за свои собственные. В этом случае Депонент предоставляет письмо Депозитарию, подтверждающее оплату своих обязательств, третьим лицом.

16.6. Условием совершения операций, связанных с подачей поручений в реестры и вышестоящие депозитарии является предварительная оплата услуг либо авансовый платеж, за исключением операций, установленных соглашением с Депонентом (Попечителем счета) или распоряжением должностных лиц Депозитария. Все прямые издержки Депозитария при исполнении поручения (оплата услуг реестродержателя, депозитария-корреспондента, трансфер-агента и т. п.) возмещаются Депонентом (Попечителем счета) дополнительно.

16.7. Плата за учет/хранение ценных бумаг взимается за каждый полный или неполный месяц. Срок оплаты – первая декада, следующего за оплачиваемым месяцем.

16.8. Возврат денежных сумм, уплаченных Депонентом (Попечителем счета) за услуги Депозитария и третьих лиц, производится в следующих случаях:

16.8.1. За услуги третьих лиц (держателей реестра и депозитариев-корреспондентов), если в случае отказа реестродержателя или депозитария-корреспондента от исполнения операции Депозитарию возвращается (с Депозитария не взимается) оплата за услуги названных лиц.

16.8.2. За услуги Депозитария, если невозможность осуществления операции обусловлена отказом реестродержателя, возвращается сумма, уплаченная по тарифу за инвентарные операции, сумма, уплаченная по тарифу за перерегистрацию, не возвращается. В случае, если отказ реестродержателя обусловлен неверными или неполными сведениями, указанными Депонентом (Попечителем счета) в поручении, ошибочность и неполнота которых не могла быть выявлена сотрудниками Депозитария при приеме поручения, сумма оплаты услуг Депозитария не возвращается.

16.8.3. За услуги Депозитария, если невозможность осуществления операции обусловлена отказом депозитария-корреспондента, возвращается половина суммы, уплаченной по тарифу за инвентарные операции с использованием электронного документооборота с вышестоящим депозитарием. В случае, если отказ депозитария-корреспондента обусловлен неверными или неполными сведениями, указанными Депонентом (Попечителем счета) в поручении, ошибочность и неполнота которых не могла быть выявлена сотрудниками Депозитария при приеме поручения, сумма оплаты услуг Депозитария не возвращается.

16.8.4. В случае применения надбавки в размере тарифа за срочность исполнения поручения, указанная надбавка не возвращается.

16.8.5. В иных случаях невозможности исполнения поручения Депонента (Попечителя счета) сумма, внесенная в оплату услуг Депозитария и третьих лиц, не возвращается.

16.9. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить тарифы, предварительно, в срок, не позднее, чем за 10 (Десять) дней до вступления в действие новых тарифов, уведомив об этом Депонента. Уведомление осуществляется путем размещения в сети Internet на официальном WEB-сайте «Энергокапитал» по адресу http://www. *****, либо с использованием средств связи, фиксирующих дату его направления. Датой уведомления считается дата направления его Депоненту. В случае несогласия Депонента с новыми тарифами, Депонент имеет право в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор. Отсутствие в течение одного месяца с момента публикации уведомления о введение в действие новых тарифов, заявления Депонента о расторжении договора считается его согласием на указанные изменения.

17. Прекращение депозитарной деятельности и расторжение депозитарного договора

17.1. Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае приостановления действия, аннулирования или окончания срока действия его лицензии на право осуществления данного вида деятельности или ликвидации Депозитария как юридического лица.

17.2. Депозитарий, действие лицензии которого на осуществление депозитарной деятельности приостановлено, лицензия которого аннулирована либо срок ее действия истек, осуществляет следующие действия:

• прекращает осуществление депозитарной деятельности;

• в течение 3 (трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления от ФСФР России или в течение 3 (трех) дней с момента окончания действия письменно (путем направления заказного письма – если иное не установлено в депозитарном договоре с Депонентом) уведомляет Депонентов об аннулировании или приостановлении или окончании действия своей лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

• одновременно с вышеуказанным уведомлением, предлагает Депонентам перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на их лицевые счета в системах ведения реестра или счета депо в других депозитариях;

• в соответствии с поручением Депонента (для случая приостановления лицензии – только при наличии поручения) передает принадлежащие ему ценные бумаги путем:

-  перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии;

-  и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой депозитарий, указанный Депонентом.

Оплату указанных в данном подпункте операций Депозитарий производит за свой счет.

• по требованию Депонента и в соответствии с его указаниями осуществляет возврат его денежных средств – если таковые ранее были переданы Депозитарию в качестве предоплаты его услуг.

Задолженность Депонента по оплате услуг Депозитарию не может являться основанием для неисполнения обязанностей, предусмотренных настоящим пунктом.

Порядок взаимодействия Компании, прекращающей депозитарную деятельность по указанным причинам, с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения исполнения функций номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, а также дальнейшие действия Компании по завершению указанного процесса определяются действующим законодательством РФ и соответствующими нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

17.3. Со дня приостановления действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности Депозитарий вправе осуществлять только административные и информационные операции. Инвентарные операции Депозитарий выполняет только в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию.

17.4. С момента аннулирования или окончания действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности Депозитарий вправе осуществлять только информационные операции, связанные с выдачей информации об операциях и/или состоянии счетов депо в период наличия лицензии на осуществление депозитарной деятельности. Инвентарные операции Депозитарий выполняет только в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента.

17.5. Депозитарий имеет право расторгнуть депозитарный договор в одностороннем порядке в случае, если в течение трех месяцев подряд Депонент не совершал операций по счету депо при условии, что на его счете депо не учитываются ценные бумаги. В этом случае депозитарный договор прекращает свое действие со дня принятия такого решения Депозитарием, о котором последний уведомляет Депонента по указанному в Анкете Депонента адресу.

17.6. Депозитарий имеет право расторгнуть депозитарный договор в одностороннем порядке в случае получения официального документа, свидетельствующего о смерти Депонента (признания его безвестно отсутствующим) при условии, что на его счете депо не учитываются ценные бумаги. В этом случае депозитарный договор прекращает свое действие со дня принятия такого решения Депозитарием.

18. Меры конфиденциальности, безопасности и защиты информации

18.1. Депозитарий не разглашает информацию, отнесенную к конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.

18.2. Информация (сведения) о счетах депо Депонентов, проводимых операциях и иная информация о Депонентах предоставляется:

• Депонентам;

• уполномоченным представителям Депонентов;

• указанным Депонентами лицам;

• контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок депозитарной деятельности Компании;

• иным органам и их уполномоченным должностным лицам в случаях, предусмотренных федеральным законодательством.

18.3. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются регистратору или другому депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.

18.4. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов, Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

18.5. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в Депозитарии определен комплекс мероприятий, установленный внутренними документами Депозитария.

18.6. Учетные записи Депозитария хранятся в течение 3 (Трех) лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее пяти лет с момента передачи в архив.

18.7. При ликвидации Депозитария ценные бумаги возвращаются Депоненту или по его поручению переводятся регистратору или другому депозитарию.

18.8. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и учетным записям, хранящимся в Депозитарии, который описан во внутренних документах Депозитария.

18.9. Депонент, использующий Личный кабинет и заключивший с «Энергокапитал» Соглашение об использовании электронного документооборота, Соглашение об организации электронного документооборота или иного аналогичного соглашения, согласен с тем, что к нему имеет доступ «Энергокапитал» с целью предоставления Депоненту отчетности и иных документов в рамках доверительного управления и/или исполнения функций управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, если такой Депонент является клиентом «Энергокапитал» в качестве учредителя доверительного управления ценными бумагами и/или пайщика таких паевых инвестиционных фондов и заключил с «Энергокапитал» аналогичное соглашение.

19. Контроль депозитарной деятельности

19.1. Внутренний контроль

19.1.1. Внутренний контроль депозитарной деятельности Компании осуществляется сотрудниками Депозитария и подразделением внутреннего контроля Компании в соответствии с Инструкцией по внутреннему контролю депозитарной деятельности в целях:

• защиты прав и интересов Депонентов путем соблюдения действующего законодательства, Клиентского регламента, внутренних правил и процедур;

• обеспечения надлежащего хранения информации и документов Депозитария и его Депонентов;

• разрешения конфликтов интересов, обеспечения надлежащего уровня надежности и минимизации рисков депозитарной деятельности.

19.2. Внешний контроль

19.2.1. Внешний контроль депозитарной деятельности Компании осуществляют регулирующие органы в форме:

• регулярного предоставления отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов;

• проверок документов, представленных по запросу регулирующего органа;

• проверок депозитарной деятельности лицами, уполномоченными регулирующим органом.

20. Порядок внесения в изменений и дополнений в Клиентский регламент

20.1. Депозитарий имеет право вносить в Клиентский регламент изменения и дополнения, путем утверждения Регламента в новой редакции.

20.2. Причинами внесения изменений и дополнений могут быть:

- собственная инициатива Депозитария;

- изменение требований законодательства;

- изменения на рынке депозитарных услуг;

- изменение себестоимости депозитарных услуг.

20.3. В случае внесения изменений и/или дополнений в Клиентский регламент Депозитарий обязан уведомить об этом Депонентов не позднее, чем за 10 дней до введения их в силу. Уведомление Депонентов осуществляется путем размещения таких изменений на сайте «Энергокапитал» по адресу www. *****. В случае несогласия Депонента с новой редакцией Клиентского регламента, Депонент имеет право в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор. Неполучение Депозитарием в течение одного месяца со дня размещения соответствующих изменений и/или дополнений на сайте «Энергокапитал» заявления Депонента о расторжении депозитарного договора считается его согласием на указанные изменения и/или дополнения.

21. Приложения

21.1. Приложение . Документы, которые должны заполнять Депоненты Депозитария

21.1.1. Анкета Депонента – физического лица (АФ-1)

21.1.2. Анкета Депонента – юридического лица – резидента (АЮ-1)

21.1.3. Анкета Депонента – юридического лица - нерезидента (АЮ-2).

21.1.4. Анкета Попечителя счета депо (АП-1)

21.1.5. Анкета Оператора счета депо (АО-1)

21.1.6. Поручение на открытие счета депо (ОС-1)

21.1.7. Поручение на изменение анкетных данных (АД-1)

21.1.8. Поручение на назначение Попечителя счета депо (НП-1)

21.1.9. Поручение на отмену Попечителя счета депо (ОП-1)

21.1.10.Поручение на назначение Оператора счета депо (НО-1)

21.1.11.Поручение на отмену Оператора счета депо (ОО-1)

21.1.12.Поручение на назначение Распорядителя счета (раздела счета) депо (НР-1)

21.1.13.Поручение на отмену Распорядителя счета (раздела счета) депо (ОР-1)

21.1.14.Поручение на прием выпуска ценных бумаг на обслуживание (П-1)

21.1.15.Поручение на отмену поручения депо (О-1)

21.1.16.Поручение на зачисление ценных бумаг (ПЗ-1)

21.1.16.1. Поручение на зачисление ценных бумаг (ПЗ-1Э)

21.1.17.Поручение на списание ценных бумаг (ПС-1)

21.1.17.1. Поручение на списание ценных бумаг (ПС-1Э)

21.1.18.Поручение на перевод ценных бумаг (ПП-1)

21.1.18.1. Поручение на перевод ценных бумаг (ПП-1Э)

21.1.19. Совокупное поручение по результатам сделок (СП-1)

21.1.19.1. Совокупное поручение по результатам сделок Попечителя счета (СП-2)

21.1.20.Поручение на блокировку/разблокировку ценных бумаг (ПБ-1)

21.1.21.Залоговое поручение (ВЗ-1)

21.1.22. Поручение на обременение/снятие обременения (ВО-1)

21.1.23. Поручение на замену предмета залога (ЗЗ-1)

21.1.24.Поручение на выдачу выписки (отчета) по счету депо (В-1)

21.1.25.Поручение на выдачу выписки (отчета) по счету депо (В-1Э)

21.1.26. Распоряжение на выплату доходов по ЦБ (РД-1)

21.2. Приложение . Документы, которые Депоненты получают на руки

21.2.1. Выписка по счету депо (ВД-1)

21.2.2. Выписка о состоянии счетов клиентов Попечителя (Оператора) счета (ВП-1)

21.2.3. Отчет о проведении операции (УО-1)

21.2.4. Отчет о проведении глобальной операции (ГО-1)

21.2.5. Отчет о поступлении и выплате доходов по ЦБ (ОД – 1)