Порядок оплаты услуг Депозитария
1. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок определяет взаимоотношения Депозитария и клиента в части, касающейся оплаты за оказываемые Депозитарием клиенту депозитарные и сопутствующие услуги в рамках Условий осуществления депозитарной деятельности (Клиентский регламент) (далее - Условия) и в соответствии с заключенным между Депозитарием и клиентом договором. Все термины и определения, используемые в настоящем Порядке, определяются и имеют значение, определенное в Условиях.
1.2. Настоящий Порядок действует также и после закрытия Счетов депо депонента (Депозитария-Депонента) вплоть до полного исполнения взаимных обязательств по договорам.
1.3. Настоящий Порядок может быть изменен Депозитарием в одностороннем порядке на условиях, предусмотренных Разделом 15 «Порядка внесения изменений в Условия» (далее – Условия).
2. Порядок расчета и оплаты вознаграждения Банка.
2.1. Вознаграждение Банка рассчитывается по Тарифам Депозитария (Приложение к настоящему Порядку), составленным в рублях РФ.
2.2. Тарифы Депозитария включают налог на добавленную стоимость.
3. Порядок расчета и оплаты вознаграждения Банка за учет и хранение ценных бумаг.
3.1. Размер месячной платы за учет и хранение ценных бумаг определяется как сумма комиссий за учет и хранение по всем видам ценных бумаг, учитываемых на Счетах депо депонента (Депозитария-Депонента) в Депозитарии, и рассчитывается в соответствии с Приложением №1 к настоящему Порядку.
3.2. При открытии или закрытии Счетов депо плата за учет и хранение ценных бумаг исчисляется пропорционально количеству дней в данном месяце, начиная с даты открытия Счета депо, приема поручения на закрытие Счета депо или с даты проведения последней операции, если она была проведена позднее даты приема поручения на закрытие Счета депо.
3.3. При зачислении или списании ценных бумаг на Счет депо в любую дату в течение месяца плата за учет и хранение ценных бумаг исчисляется пропорционально количеству календарных дней в данном месяце. При этом используется следующий порядок расчета количества дней:
3.3.1. при зачислении - количество дней исчисляется с даты приема ценных бумаг на Счета депо до даты снятия с хранения или по последний календарный день месяца;
3.3.2. при списании - количество дней исчисляется с первого календарного дня месяца или с даты приема ценных бумаг (включительно) и до даты снятия ценных бумаг.
4. Фактические расходы
4.1. Кроме вознаграждения, предусмотренного настоящим Порядком, Банк взимает с клиента суммы фактических расходов, понесенных Банком при оказании клиенту услуг в рамках Условий. В состав фактических расходов, взимаемых с клиента, включаются следующие виды расходов:
4.1.1. расходы по открытию и ведению междепозитарных Счетов депо/лицевых счетов, открываемых Банку в сторонних депозитариях и реестродержателях, а также дополнительных счетов депо (субсчетов) в Сторонних депозитариях, открываемых Банком на имя клиента - взимаются по тарифам сторонних депозитариев и реестродержателей;
4.1.2. сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые сторонними депозитариями и реестродержателями (только если сделка или иная операция требует перерегистрации в стороннем депозитарии или непосредственно в реестрах владельцев именных ценных бумаг) - взимаются по тарифам сторонних депозитариев (реестродержателей);
4.1.3. расходы по пересылке отчетов клиенту с использованием экспресс-почты - взимаются в размере фактически произведенных расходов по тарифам почты;
4.1.4. прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны с операцией, проведенной Банком по поручению клиента;
4.2. Если это прямо предусмотрено Тарифами Банка, то приведенный выше список фактических расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных групп фактических расходов вознаграждением Банка.
4.3. Возмещение фактических расходов, понесенных Депозитарием при исполнении поручений депонента, производится на основании счетов, выставляемых Депозитарием по факту оплаты Депозитарием соответствующих издержек.
4.4. Сумма фактических расходов по операции, осуществленной Депозитарием на основании поручения нескольких клиентов, распределяется пропорционально количеству клиентов, по поручению которых производилась Депозитарная операция.
4.5. В случае установления сторонним депозитарием (реестродержателем) льготных условий обслуживания Депозитария порядок расчета и возмещения фактических расходов при таком льготном обслуживании может регулироваться внутренними документами Депозитария.
5. Порядок выставления и оплаты счетов
5.1. Выставление и оплата счетов на оплату вознаграждения Депозитария.
5.1.1. Оплата вознаграждения Депозитария осуществляется клиентом на основании выставляемых Депозитарием счетов на оплату вознаграждения Банка.
5.1.2. Счета на оплату вознаграждения Депозитария и счета-фактуры выставляются ежемесячно в течение 5 рабочих дней месяца, следующего за оплачиваемым.
5.1.3. Депозитарий направляет счета клиенту по последнему объявленному клиентом факсу и/или адресу электронной почты, указанному в анкете клиента. Клиент несет ответственность за своевременное уведомление Депозитария об изменении реквизитов для отправления счетов, указанных в анкете клиента. Датой и временем получения счета и счета-фактуры считается дата и время отправки электронного/факсового сообщения Депозитария.
5.1.4. Счета на оплату вознаграждения Депозитария оплачиваются клиентом в течение пяти рабочих дней с даты получения клиентом счета и счета-фактуры в соответствии с п. 5.1.3. настоящего Порядка.
5.2. Выставление и оплата счетов на оплату фактических расходов.
5.2.1. Оплата фактических расходов осуществляется клиентом на основании выставляемых Депозитарием счетов.
5.2.2. Счета на оплату фактических расходов и счета-фактуры выставляются Депозитарием ежемесячно в течение 10 рабочих дней с момента получения счетов сторонних депозитариев и реестродержателей.
5.2.3. Депозитарий направляет счета клиенту по последнему объявленному клиентом факсу и/или адресу электронной почты, указанному в анкете клиента. Клиент несет ответственность за своевременное уведомление Депозитария об изменении реквизитов для отправления счетов, указанных в анкете клиента. Датой и временем получения счета и счета-фактуры считается дата и время отправки электронного/факсового сообщения Депозитария.
5.2.4. Счета на оплату фактических расходов оплачиваются клиентом в течение пяти рабочих дней с даты получения клиентом счета и счета-фактуры в соответствии с п. 5.2.3. настоящего Порядка.
5.3. Клиент обязан в течение двух месяцев, следующих за оплачиваемым, получить оригиналы счетов и счетов-фактуры на бумажном носителе по адресу: « , , Депозитарий».
5.4. В случае возникновения разногласий по сумме денежных средств, указанной в выставленном Депозитарием счете, депонент в течение трех рабочих дней, с даты получения счета, направляет в адрес Депозитария письменное уведомление об этом. Уведомление должно содержать перечень конкретных разногласий. При согласии с доводами депонента Депозитарий направляет в его адрес новый счет, в противном случае разногласия между сторонами рассматриваются в порядке, установленном Условиями.
5.5. В случае, если клиент имеет просроченную задолженность по оплате услуг и/или возмещения расходов Депозитария свыше одного календарного месяца, то Депозитарий имеет право самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны клиента списать вознаграждение Банка и суммы возмещения фактических расходов с банковского счета, корреспондентского счета или текущего счета клиента, открытого в Банке, на основании заключенного клиентом с Депозитарием договора и договора соответствующего счета клиента, открытого в Банке (при необходимости - на основании дополнительного соглашения к договору соответствующего счета, содержащего условие о безакцептном списании).
5.6. Счета, выставленные клиенту, могут быть оплачены третьими лицами, не являющимися клиентами Депозитария. В этом случае в платежном поручении должно быть указано наименование организации или Ф. И.О. физического лица, за которых производится оплата, а также номер и дата оплачиваемого счета.
5.7. В случае, если при оплате счета клиент или лицо, оплатившее счет за клиента, не указал номер и дату оплачиваемого счета и/или период, в течение которого клиенту были оказаны услуги, но Банк может однозначно идентифицировать, что платеж был произведен по Депозитарному/Междепозитарному договору, заключенному между Банком и клиентом, Банк вправе зачесть поступившие денежные средства в оплату любого счета, выставленного клиенту и неоплаченного на дату совершения такого платежа.
6. Дополнительные Положения
6.1. При поступлении в Депозитарий поручения на закрытие счета депо и/или поручения, исполнение которого приведет к нулевому остатку на счете депо, Депозитарий вправе потребовать от клиента предоплаты, путем выставления авансового счета, который клиент обязан оплатить до даты исполнения поручения.
6.2. В случае нарушения сроков оплаты счетов согласно требованиям Раздела 6 настоящего Порядка, стороны действуют в соответствии с Разделом 11 «Ответственность сторон» Условий, а также в соответствии с иными положениями Условий.
6.3. В случае неоплаты клиентом счетов в сроки, определенные в Разделе 6 настоящего Порядка, Депозитарий имеет право отказать в приеме к исполнению поручений клиента до момента исполнения всех обязательств со стороны клиента и оплаты штрафных санкций, предусмотренных и возникших в порядке, предусмотренном Условиями.
6.4. При поступлении в Депозитарий поручения на закрытие Счета депо, или поручения, исполнение которого приведет к нулевому остатку на Счете депо, Депозитарий имеет право осуществить Депозитарную операцию по такому поручению после всех расчетов по оплате депозитарных услуг одним из способов, указанных в Разделе 6 настоящего Порядка.
Приложения:
Приложение . ТАРИФЫ ДЕПОЗИТАРИЯ за оказание депозитарных услуг по ценным бумагам, учитываемым в Депозитарии.
Приложение
к Порядку оплаты услуг Депозитария
ТАРИФЫ
на депозитарные услуги для юридических и физических лиц
в валюте РФ
с 01 января 2013г.
N | Наименование услуги | Тариф | Срок оплаты |
1. | Открытие, закрытие счета Депо | Не взимается | |
2. | Изменение реквизитов счета Депо и реквизитов Депонента | Не взимается | |
3. | Первоначальное назначение распорядителей счета депо | Не взимается | |
4. | Изменение распорядителей счета | 1,5 МРОТ + НДС (за 1 поручение) | В день совершения операции |
5. | Первоначальное назначение попечителя, оператора счета депо | 1 МРОТ + НДС (за 1 поручение) | В день совершения операции |
6. | Изменение попечителя, оператора счета | 1,5 МРОТ + НДС (за 1 поручение) | В день совершения операции |
7. | Ведение счета Депо: - при отсутствии операций по счету Депо в течение календарного месяца - при наличии операций по счету Депо в течение календарного месяца | Не взимается 2 МРОТ + НДС | Ежемесячно, с 1 по 10 число, следующего календарного месяца |
8. | Прием на учет ценных бумаг: - с внесением имени Депозитария в реестр в качестве номинального держателя - акции - в остальных случаях | Фактические расходы по зачислению на счет номинального держателя* Не взимается 2 МРОТ + НДС (за 1 поручение) | Не позднее 2-го дня после выставления счета реестродержателем В день сделки |
9. | Снятие с учета ценных бумаг: - с внесением имени Депозитария в реестр в качестве номинального держателя - акции - в остальных случаях | Фактические расходы по списанию со счета номинального держателя* Не взимается 2 МРОТ + НДС (за 1 поручение) | Не позднее 2-го дня после выставления счета реестродержателем В день сделки |
10. | Блокирование ценных бумаг на счете Депо: - акции - в остальных случаях | Не взимается 0,1 % от оценочной стоимости ценных бумаг | В день совершения операции |
11. | Обременения ценных бумаг обязательствами, в случае передачи их в залог | 0,1 % от оценочной стоимости ценных бумаг по договору залога | В день совершения операции |
12. | Внутридепозитарный перевод по счетам Депо: - в результате купли-продажи или любого иного перехода прав собственности - в остальных случаях | 1 МРОТ + НДС (за 1 поручение) Не взимается | В день совершения операции |
13. | Междепозитарный перевод | Тариф депозитария-корреспондента + 1МРОТ + НДС (за 1 поручение) | Не позднее 2-го дня после получения счета депозитария-корреспондента |
14. | Хранение документарных неэмиссионных ценных бумаг за календарный месяц | 3 МРОТ + НДС (за 1 бланк) | Ежемесячно, с 1 по 10 число, следующего календарного месяца |
15. | Выдача Выписок предусмотренных условиями обслуживания | 1.5 МРОТ + НДС | В день совершения операции |
16. | Передача Регистратору сведений о Депонентах, по договору с которыми Депозитарий выступает номинальным держателем, необходимых для реализации прав Депонентов | Не взимается | |
17. | Исполнение корпоративных действий | Не взимается | |
18. | Участие в общих собраниях акционеров | Фактические расходы Депозитария | По договоренности |
19. | Отмена депозитарной операции | 1 МРОТ + НДС | В день совершения операции |
Примечание:
1. Настоящий документ устанавливает Тарифы на депозитарные услуги для юридических и физических лиц в валюте РФ.
2. Банк вправе в одностороннем порядке вносить, по мере необходимости, изменения в указанные Тарифы с извещением об этом клиентов путем размещения информации на стенде в помещении Банка.
3. Комиссия уплачивается физическим лицом путем внесения наличных денежных средств в кассу Банка.
4. Комиссия уплачивается юридическим лицом в безналичном порядке.
5. Стоимость услуг приведена в зависимости от минимального размера месячной оплаты труда, установленного по Российской Федерации и действующего на день оплаты.
6. Все депозитарные услуги облагаются налогом на добавленную стоимость. НДС рассчитывается в соответствии с законодательством Российской Федерации.
7. Тарифы утверждены Правлением Банка протокол от 25 ноября 2010г. и введены в действие с 01 января 2011 г.
