7.2.1. Выплата доходов по ценным бумагам Депонентов может производиться с использованием банковских счетов Депозитария, либо напрямую, на денежные счета владельцев ценных бумаг в случаях, когда это не противоречит условиям обращения и выпуска ценных бумаг.
7.2.2. Для получения доходов по ценным бумагам на свой счет, минуя банковские счета Депозитария, Депонент должен представить Депозитарию письменное распоряжение в свободной форме с указанием ценных бумаг, доходы от которых необходимо перечислить Депоненту напрямую и реквизитов банковского счета, на который должно быть произведено зачисление денежных средств. В случае, если исполнение распоряжения Депонента не противоречит действующему законодательству РФ и условиям обращения ценных бумаг, Депозитарий принимает его к исполнению.
7.2.3. При получении Депонентом доходов по ценным бумагам с использованием банковских счетов Депозитария, Депозитарий контролирует в соответствии с положениями законодательства РФ соблюдение эмитентом сроков выплаты доходов по ценным бумагам, а также их размер и соответствие объявленной величине.
7.2.4. Перечисление доходов по ценным бумагам, поступивших на банковский счет Депозитария, владельцам ценных бумаг производится в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента их поступления на банковский счет Депозитария.
7.2.5. Перечисление Депозитарием доходов по ценным бумагам производится в следующем порядке:
· после поступления на банковский счет Депозитария доходов по ценным бумагам, Депозитарий производит проверку правильности суммы удержанного налога и расчет причитающейся Депоненту суммы, и осуществляет ее перевод по банковским реквизитам Депонента;
· доходы, предназначенные для перечисления Депонентам - владельцам ценных бумаг, перечисляются по банковским реквизитам, указанным в Анкете Депонента;
· дивиденды, предназначенные для перечисления Депонентам, являющимся номинальными держателями ценных бумаг, перечисляются на счет Депонента - номинального держателя, согласно банковским реквизитам, указанным в Анкете Депонента;
· после перечисления доходов Депозитарий предоставляет Депоненту Уведомление о перечислении доходов по ценным бумагам (Форма-15);
· Депозитарий не несет ответственности за задержки в получении Депонентом доходов по ценным бумагам, связанных с переводом средств после их списания со счета Депозитария, а также несвоевременным предоставлением Депонентом своих банковских реквизитов в случае их изменения.
7.3. Участие в общих собраниях акционеров по поручению Депонентов.
7.3.1. Депозитарий по поручению Депонента участвует в общих собрания акционеров. При этом Депонент предоставляет следующие документы:
· письмо в свободной форме, содержащее поручение участвовать в общем собрании акционеров, а также указание на позицию Депонента по основным вопросам повестки дня собрания;
· доверенность на Депозитарий или на должностное лицо Депозитария, участвующее в общем собрании, с указанием полномочий, передаваемых ему Депонентом.
7.3.2. Принятие документов оформляется по правилам, предусмотренным настоящим Регламентом для принятия поручений.
7.3.3. Депозитарий осуществляет сверку принятых документов с имеющейся информацией об общем собрании акционеров и в случае выявления расхождений уведомляет об этом Депонента средствами факсимильной или телефонной связи. В дальнейшем Депозитарий совместно с Депонентом принимает все необходимые меры для устранения расхождений и правильного оформления требуемых документов.
7.3.4. Участие в общем собрании акционеров осуществляется должностным лицом Депозитария на основании выданной Депонентом доверенности. Позиция участника собрания по вопросам повестки дня основывается исключительно на информации, заключенной в письме-поручении Депонента и доверенности. Депозитарий не несет ответственности за действия, совершенные в соответствии с указанным письмом и доверенностью.
РАЗДЕЛ VIII. КОНТРОЛЬ ЗА ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
8.1. Контроль за депозитарной деятельностью осуществляется со стороны лицензирующих органов в следующих формах:
· регулярное предоставление Депозитарием отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов;
· проверка документов Депозитария, предоставленных по запросу лицензирующего органа;
· проверка деятельности Депозитария со стороны лиц, уполномоченных лицензирующим органом.
8.2. Лицензирующий орган вправе по своей инициативе проводить проверки деятельности Депозитария. При проведении проверки Депозитарий обязан предоставить лицам, уполномоченным лицензирующим органом, документы и информацию, связанные с осуществлением депозитарной деятельности.
8.3. При выявлении фактов осуществления депозитарной деятельности с нарушением требований законодательства РФ лицензирующий орган вправе применить к Депозитарию санкции и меры, предусмотренные законами и иными нормативными актами, в том числе приостановить действие или аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумагна осуществление депозитарной деятельности.
РАЗДЕЛ IX. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ПРЕТЕНЗИЙ
9.1. Рассмотрение претензий и жалоб Депонентов в Депозитарии осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации и Положением о порядке рассмотрения жалоб клиентов Депозитария -банк» (в действующей редакции).
9.2. Установленные Положением о порядке рассмотрения жалоб клиентов Депозитария процедура подачи жалоб, заявлений и запросов на рассмотрение в Депозитарий являются для Депонента обязательными при разрешении всех его споров с Депозитарием в процессе осуществления последним Депозитарной деятельности.
9.3. Порядок рассмотрения жалоб, возникающих у лиц, вступивших с Депозитарием в договорные отношения, не касающиеся осуществления Депозитарием депозитарной деятельности, регулируются положениями соответствующих договоров и соглашений.
РАЗДЕЛ X. ПОРЯДОК ВЗАИМОРАСЧЕТОВ
10.1.Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно тарифам Депозитария (Приложение 1), действующим на дату подачи Депонентом поручения, предусматривающего оказание соответствующей платной услуги.
10.2. Тарифы за услуги Депозитария могут быть изменены путем подписания дополнительного соглашения с конкретным Депонентом.
10.3. Оплата услуг Депозитария, оказываемых в соответствии с депозитарным договором, осуществляется на основании счетов. Счета выставляются Депозитарием в день завершения соответствующей операции и оплачиваются Депонентом в валюте Российской Федерации.
Соглашением с конкретным Депонентом может быть предусмотрен иной порядок взаиморасчетов, например, единовременные расчеты за ряд операций, проведенных в течение месяца.
10.4. Депонент, по согласованию с Депозитарием, имеет право полностью или частично авансировать предполагаемые расходы Депозитария, связанные с исполнением поручений Депонента.
10.5. Депозитарий может потребовать у Депонента авансовой оплаты отдельных услуг.
10.6. Депонент обязан оплатить выставленный Депозитарием счет в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты его получения. Датой оплаты считается дата поступления денежных средств на счет Депозитария. Датой получения счета или счета-фактуры является дата фактического вручения его Депоненту (уполномоченному представителю Депонента), либо дата, указанная в уведомлении о вручении почтового отправления, содержавшего счет или счет-фактуру (счет направляется по почте на адрес Депонента, указанный в его анкете Депонента).
10.7. В случае неоплаты услуг Депозитария в срок, Депозитарий имеет право потребовать уплаты пеней в размере 0,3% от суммы задолженности за каждый день просрочки.
10.8. В случае если доход (дивиденд, купонная выплата, денежные средства от погашения или иные выплаты в денежной форме) по ценным бумагам поступает на счет Депозитария, Депозитарий – по согласованию с Депонентом – удерживает с этих сумм компенсацию собственных затрат, связанных с получением указанных доходов.
10.9. Депонент, по согласованию с Депозитарием, имеет право привлечь к исполнению своих платежных обязательств третьих лиц. При этом Депонент отвечает за их действия как за свои собственные.
РАЗДЕЛ XI. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ В ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В РЕГЛАМЕНТ
11.1. Депозитарий имеет право вносить в настоящий Регламент изменения и дополнения, а также принимать Регламент в новой редакции.
11.2. Причинами внесения изменений и дополнений могут быть:
· изменение требований действующего законодательства РФ;
· изменения на рынке депозитарных услуг;
· изменение себестоимости депозитарных услуг.
11.3. В случае внесения изменений и дополнений в настоящий Регламент, а также принятия новой редакции Регламента Депозитарий обязан известить об этом Депонентов не позднее, чем за 10 (Десять) дней до введения их в действие путем предоставления уведомления в письменном виде. В случае несогласия Депонента с новой редакцией Регламента, Депонент имеет право в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор. Отсутствие в течение одного месяца с момента отправления Депозитарием извещения заявления Депонента о расторжении договора считается согласием последнего с указанными изменениями.
Приложение 1
Тарифы Депозитария
№ услуги в списке | Вид операции | Размер комиссии | Срок оплаты |
1. | Открытие счета депо | Без взимания вознаграждения | |
2. | Закрытие счета депо | Без взимания вознаграждения | |
3. | Назначение/отзыв распорядителя, попечителя или оператора счета депо | Без взимания вознаграждения | |
4. | Прием (снятие) на хранение (с хранения) и учета документарных ценных бумаг (за бланк) | 50 рублей | При совершении операции |
5. | Прием на учет (снятие с учета) бездокументарных и документарных ценных бумаг (за каждый выпуск ценных бумаг) | 300 рублей | При совершении операции |
6. | Хранение и/или учет ценных бумаг (в месяц) | 0,15 % от стоимости среднемесячного остатка ценных бумаг, учтенных на счете, минимум 200 руб. в месяц (в т. ч. НДС) | Ежемесячно до 5-го рабочего дня месяца, следующего за расчетным |
7. | Перевод ценных бумаг (за каждый выпуск ценных бумаг, взимается с передающей стороны) | 150 рублей | При совершении операции |
8. | Перемещение ценных бумаг: Если инициатором является Депонент (Уполномоченное им лицо); Если инициатором является Депозитарий | 150 рублей Без взимания вознаграждения | При совершении операции |
9. | Отмена ранее поданного поручения | Без взимания вознаграждения | При совершении операции |
10. | Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами (блокировка, залог) | 300 рублей | При совершении операции |
11. | Прекращение залога ценных бумаг или их разблокировка при исполнении обязательств | 300 рублей | При совершении операции |
12. | Предоставление Выписки о состоянии счета депо, Выписки по лицевому счету депо за период | Без взимания вознаграждения | |
13. | Предоставление отчета об исполнении поручения | Без взимания вознаграждения | |
14. | Получение и перечисление дивидендов (других доходов по ценным бумагам) депоненту | 0,1% от перечисляемого дохода | В момент перечисления |
15. | Проведение расследования по письменному запросу депонента | Согласно условиям дополнительного соглашения | |
16. | Участие в собраниях акционеров по поручению депонента | Согласно условиям дополнительного соглашения | |
17. | Консультационные услуги | Согласно условиям дополнительного соглашения |
Примечания: | 1. Размер комиссии за услугу п. 6. определяется как сумма комиссий за хранение и/или учет отдельных видов ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента в течение месяца, рассчитанных путем умножения среднемесячного остатка ценных бумаг (в штуках) за отчетный месяц на цену бумаги. Под ценой понимается: - для облигаций, прочих долговых ценных бумаг (включая векселя) и некотируемых акций - номинальная стоимость указанных ценных бумаг; - для котируемых акций и паев ПИФов - рыночная цена на 1 число месяца, следующего за расчетным (Депозитарием используется информация о рыночных ценах согласно данным российских торговых систем (ММВБ, РТС); - для некотируемых паев ПИФов – расчетная стоимость за последнее число отчетного месяца, раскрываемая Управляющей компанией. 2. Все накладные расходы взимаются дополнительно в размере фактических затрат, связанных с перерегистрацией ценных бумаг в депозитариях-корреспондентах и реестрах, если операции связаны с такой перерегистрацией. 3. Налоги и другие обязательные отчисления согласно действующему законодательству (кроме НДС) взимаются дополнительно к вышеуказанным тарифам. |
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
