Приложение 3
к приказу АКБ «НЗБанк», ОАО
от «10» июля 2007г. № 000
Условия осуществления депозитарной деятельности
АКБ «НЗБанк», ОАО
(Регламент Депозитария)
Москва, 2007
Содержание
Общие положения…………………………………………………………………………………………..…4 Используемые термины и понятия………………………………………………………………….….…..4 Информация о Депозитарии………………………………………………………………….……………...6 Объект депозитарной деятельности…………………………………………………………………..….…6 Способы учета ценных бумаг………………………………………………………………….………..…...7 Прием на обслуживание и условия прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг……...…..7 Виды депозитарных услуг и общие принципы проведения депозитарных операций ………….…...9
7.1. Виды депозитарных услуг....................................................................................................................9
7.2. Виды операции, совершаемые Депозитарием………………………………………………..…...9
7.3. Основания для проведения депозитарных операций……………………………………….…..11
7.4. Этапы проведения депозитарных операций……………………………………………………..11
Порядок совершения депозитарных операций…………………………………………………….…….138.1. Открытие счета депо………………………………………………………………….….………...13
8.2. Закрытие счета депо………………………………………………………………….………….…16
8.3. Изменение анкетных данных …………………………………………………………………….17
8.4. Назначение и отмена полномочий Попечителя счета депо…………...……………………....17
8.5. Назначение и отмена полномочий Оператора и Распорядителя счета……………..…….…18
8.6. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет………………………………………..…………19
8.7. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета …………………………………………..……..19
8.8. Перевод ценных бумаг по счетам депо…………………………………………………….….....20
8.9. Перемещение ценных бумаг …………………………………………………...……………..…..20
8.10. Блокирование ценных бумаг………………………………………………………..……..…21 8.11. Снятие блокирования ценных бумаг………………………………………….……..………....21
8.12. Обременение ценных бумаг обязательствами……………………………….…………….…..22
8.13. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами…………....……………….….22
8.14. Особенности оформления операций по регистрации залога по межбанковским кредитным и конверсионным сделкам, заключаемым между АКБ «НЗБанк», ОАО (Залогодержателем) и Депонентом (Залогодателем)……............................................………...22
8.15. Порядок совершения депозитарных операций с федеральными государственными ценными бумагами, учитывающимися в Субдепозитарии....................................................23
8.16. Глобальные операции.....................................................................................................................24
8.17. Отмена поручений…………...…………………………………………...…………………….....26
8.18. Предоставление отчетов и выписок…………………………………..………………………. .26
8.19. Порядок и сроки проведения сверки данных по ценным бумагам, учитываемым
на междепозитарных счетах Депонентов...................................................................................27
Доходы по ценным бумагам……………………………………………………...…….…………………...27 Конфиденциальность информации……………………………………………..…………………………27 Оплата услуг Депозитария……………………………………………………...……………………….….28 Порядок внесения изменений в настоящие Условия……………………..…………………...………..2813. Оказание услуг, сопутствующих депозитарной деятельности...............................................................28
1. Общие положения
1.1. Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности (далее – Регламент) разработаны на основании Гражданского кодекса РФ, Федерального закона от 01.01.2001г. «О рынке ценных бумаг», «Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 01.01.2001г. № 36, “Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации” от 01.01.2001г. № 44, утвержденных Приказом Центрального Банка РФ от 01.01.2001г. № 02-259, а также других нормативных документов, регламентирующих осуществление депозитарной деятельности в Российской Федерации.
1.2. Данный Регламент является неотъемлемой частью депозитарного договора, заключаемого между Депозитарием и Депонентом.
1.3. Регламент содержит в себе перечень операций, которые могут быть исполнены по поручению Депонента (или уполномоченных им лиц), пользующегося услугами Депозитария на основании депозитарного договора, а также порядок осуществления этих операций и общие правила работы Депозитария при осуществлении депозитарного обслуживания Депонентов.
1.4. Регламент носит открытый характер и предоставляется по запросам любых заинтересованных лиц.
2. Используемые термины и понятия
2.1. Активный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.
2.2. Аналитический счет депо - счет депо, открываемый в Депозитарии для учета прав на ценные бумаги конкретного Депонента либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.
2.3. Банк – АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «НАЦИОНАЛЬНЫЙ ЗАЛОГОВЫЙ БАНК» ОТРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО (АКБ «НЗБанк», (ОАО)
2.4. Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.
Документом, удостоверяющим права, закрепленные ценными бумагами, при проведении выпуска в бездокументарной форме является решение о выпуске ценных бумаг.
2.5. Депозитарий – структурное подразделение Банка, осуществляющее депозитарную деятельность.
2.6. Депозитарный договор - договор о ведении Депозитарием депозитарной деятельности в пользу Депонента.
2.7. Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
2.8. Депозитарная операция – операция, проводимая Депозитарием в рамках осуществления депозитарной деятельности.
2.9. Депонент – юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов. Кроме того, Депонентами Депозитария могут являться также залогодержатели ценных бумаг и доверительные управляющие ценными бумагами.
2.10. Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.
2.11. Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением – документарная форма выпуска эмиссионных ценных бумаг, при которой все сертификаты подлежат обязательному хранению в депозитариях и не выдаются на руки владельцам.
2.12. Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения – документарная форма выпуска эмиссионных ценных бумаг, при которой сертификаты подлежат выдаче на руки по требованию владельца.
2.13. Закрытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в депозитариях, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
2.14. Инициатор депозитарной операции – лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции.
Инициатором операции может быть Депонент, Оператор счета депо, лицо, уполномоченное Депонентом, администрация Депозитария, а также иные лица, указанные в Регламенте Депозитария и действующие в рамках своих полномочий.
2.14. Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
2.15. Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище или депозитарий (реестродержатель), где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие ценные бумаги, права на которые учитываются в Депозитарии.
2.17. Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не обладающая признаками эмиссионной ценной бумаги.
2.18. Оператор счета депо – юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированных в Депозитарии договора с Депонентом или поручения депонента оператору отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках установленных договором или поручением полномочий.
2.19. Открытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в депозитариях, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
2.20. Пассивный счет депо – счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги в разрезе владельцев ценных бумаг.
2.21. Попечитель счета депо – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, которому Депонент передает полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и права на которые учитываются в Депозитарии. Попечитель счета не удостоверяет права, связанные с ценными бумагами (не является депозитарием).
2.22. Поручение – документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций.
2.23. Раздел счета депо – учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.
2.24. Распорядитель счета депо – физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента – по регламенту Депозитария или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.
2.25. Руководитель Депозитария – начальник Депозитария или должностное лицо, курирующее деятельность Депозитария.
2.26. Регламент депозитария – утвержденные Депозитарием условия осуществления депозитарной деятельности, содержащие, в частности, установленные правила ведения учета депозитарных операций.
2.27. Сертификат эмиссионной ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.
2.28. Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.
2.29. Счет депо депонента – пассивный аналитический счет депо, необходимый для исполнения Депозитарием договора счета депо с Депонентом. На этом счете учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту (учитываемые на его счете на основании договоров с владельцами).
2.30. Счет депо места хранения – активный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг по месту хранения.
2.31. Учетные регистры Депозитария – материалы депозитарного учета, предназначенные для фиксации текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и действий Депозитария по исполнению депозитарных операций.
2.32. Эмитент – юридическое лицо, или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
2.33. Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
· закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" формы и порядка;
· размещается выпусками;
· имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
2.34. Федеральные государственные ценные бумаги – государственные краткосрочные бескупонные облигации, облигации федеральных займов и государственные федеральные облигации Российской Федерации.
2.35. Инвестор – юридическое или физическое лицо, приобретающее федеральные государственные ценные бумаги на праве собственности, получающее права на федеральные государственные ценные бумаги на основании договора доверительного управления в соответствии с действующим законодательством, условиями обращения и параметрами выпуска федеральных государственных ценных бумаг.
2.36. Субдепозитарий – юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и уполномоченное обеспечивать учет прав Инвесторов на принадлежащие им федеральные государственные ценные бумаги по их счетам депо, а также перевод федеральных государственных ценных бумаг по счетам депо Инвесторов на основании заключенных депозитарных договоров.
3. Информация о Депозитарии
3.1. Депозитарий АКБ "НЗБанк", на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000 от 01.01.2001г. (без ограничения срока действия), выданной Банку Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, и в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, иными нормативными правовыми актами, регламентирующими депозитарную деятельность.
При осуществлении функций по учету прав Депонентов на принадлежащие им федеральные государственные ценные бумаги по их счетам депо, а также переводах федеральных государственных ценных бумаг по счетам депо Депонентов на основании заключенных депозитарных договоров Депозитарий именуется Субдепозитарием, а Депонент – Депонентом-Инвестором.
3.2. Депозитарий является отдельным структурным подразделением Банка. Осуществление депозитарной деятельности является исключительной функцией Депозитария.
3.3. АКБ "НЗБанк", депозитарную деятельность с брокерской и дилерской деятельностью, а также с деятельностью по управлению ценными бумагами.
4. Объект депозитарной деятельности
4.1. Объектом депозитарной деятельности в соответствии с настоящим Регламентом могут являться:
· ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации;
· ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, допущенные к обращению на территории Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
4.2. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска:
· бездокументарные;
· документарные с обязательным централизованным хранением;
· документарные без обязательного централизованного хранения.
4.3. Объектом депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством Российской Федерации формы и порядка.
5. Способы учета ценных бумаг
5.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии проводится одним из следующих способов:
· открытый;
· закрытый;
· маркированный.
5.2. При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
5.3. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
5.4. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и (или) удостоверяющих их сертификатов. По ценным бумагам, находящимся в маркированном хранении, Депозитарий ведет справочник признаков групп, который позволяет определить, какие ценные бумаги к какой группе относятся и особенности их хранения.
5.5. Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется поручением по счету депо Депонента, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.
5.6. Учет ценных бумаг ведется в штуках. В целях ведения депозитарного учета одной ценной бумагой (одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями выпуска и обращения ценных бумаг.
6. Прием на обслуживание и условия прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг
6.1. Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.
6.2. Инициатором начала процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть:
· Депозитарий;
· Депонент;
· Другой депозитарий, с которым Депозитарий заключил договор междепозитарных отношениях и который является в соответствующем реестре номинальным держателем выпуска ценных бумаг, принимаемого на обслуживание (головной депозитарий).
6.3. Решение о принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание принимается руководителем Депозитария и оформляется распоряжением на прием выпуска ценных бумаг на обслуживание (Приложение 1).
6.4. Депозитарий в процессе исполнения процедуры приема ценных бумаг Депонентов на обслуживание вправе запрашивать у инициатора операции копии документов, оформленные надлежащим образом, содержащие информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента, такие как:
· решение о выпуске и/или проспект эмиссии ценных бумаг;
· отчет об итогах выпуска ценных бумаг;
· уведомление уполномоченного регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг.
6.5. В процессе приема выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами; сведения, полученные от реестродержателей.
6.6. Прием на депозитарное обслуживание выпусков бездокументарных эмиссионных ценных бумаг, документарных эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением сопровождается открытием Депозитарию счета номинального держателя в системе ведения реестра или междепозитарного счета депо в другом депозитарии.
6.7. В процессе приема выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий присваивает принимаемому выпуску ценных бумаг депозитарный код и заполняет анкету выпуска ценных бумаг. Анкета выпуска помещается в картотеку обслуживаемых выпусков ценных бумаг. Анкета выпуска ценных бумаг и картотека выпусков ценных бумаг хранятся в Депозитарии в электронном виде.
6.8. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий на эмитента выпуска ценных бумаг заполняется Анкета эмитента, содержащая информацию, достаточную для идентификации эмитента.
6.9. Депозитарий вправе не осуществлять прием ценных бумаг на обслуживание в следующих случаях:
- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации); срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними; принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг; принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается действующим законодательством Российской Федерации и/или иными нормативными правовыми актами; нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг; Депозитарием не получены документы, необходимые для принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание в соответствии с Регламентом.
6.10. Депозитарий вправе по своему усмотрению отказать в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг.
6.11. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится по следующим причинам:
· погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг);
· учет ценных бумаг данного выпуска не предполагается в будущем;
· принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
· вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
· ликвидация эмитента ценных бумаг;
· в иных случаях, предусмотренных нормами действующего законодательства Российской Федерации и установленными в соответствии с ними правилами.
6.12. Решение о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается руководителем Депозитария и оформляется распоряжением на снятие выпуска ценных бумаг с обслуживания (Приложение 2).
6.13. При прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг (серии выпуска ценных бумаг) Депозитарий вносит в Анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данную анкету из картотеки обслуживаемых выпусков ценных бумаг в Депозитарии.
6.14. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.
6.15. Срок хранения анкет выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется внутренними документами Депозитария, принятыми в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов.
7. Виды депозитарных услуг и общие принципы проведения депозитарных операций
7.1. Виды депозитарных услуг
В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий оказывает следующие виды депозитарных услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам:
· предпринимает все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для осуществления прав владельца по ценной бумаге;
· получает предоставленные реестродержателем информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов, и передает их Депонентам в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;
· передает реестродержателю информацию и документы от Депонентов в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;
· предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий;
· при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передает реестродержателю все сведения о Депонентах и о ценных бумагах Депонентов, необходимые для реализации прав владельцев:
- получения доходов по ценным бумагам,
- участия в общих собраниях акционеров и иных прав;
· обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;
· в случае, если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставляет реестродержателю:
- сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению,
- купоны и иные документы, предусматривающие платеж по предъявлении;
· обеспечивает владельцам осуществление их прав на участие в управлении акционерным обществом (права голоса на общих собраниях акционеров в порядке), предусмотренном депозитарным договором.
7.2. Виды операции, совершаемые Депозитарием
7.2.1. Депозитарий осуществляет три основных класса депозитарных операций:
· административные;
· инвентарные (бухгалтерские);
· информационные.
Кроме вышеперечисленных основных классов Депозитарий может осуществлять два дополнительных класса операций, которые объединяют в себе несколько основных классов операций:
§ комплексные;
§ глобальные.
7.2.2. Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах.
Административные операции:
· открытие счета депо;
· закрытие счета депо;
· открытие раздела счета депо;
· закрытие раздела счета депо;
· изменение анкетных данных;
· назначение и отмена полномочий Попечителя счета;
· назначение и отмена полномочий Оператора счета;
· назначение и отмена полномочий Распорядителя счета;
· прием на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг;
· отмена поручений по счету депо.
7.2.3. Инвентарные (бухгалтерские) операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в Депозитарии.
Инвентарные операции:
· прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
· снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;
· перевод ценных бумаг по счетам депо;
· перемещение ценных бумаг.
Допустимый перечень инвентарных операций с федеральными государственными ценными бумагами, учитывающимися в Субдепозитарии, приведен в подразделе 8.15. Условий.
7.2.4. Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
Информационные операции:
· формирование выписки о состоянии счета депо;
· формирование отчета об операциях по счету депо Депонента за определенный период;
· формирование уведомления.
7.2.5. Комплексной депозитарной операцией называется операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные, информационные.
Комплексные операции:
· блокирование ценных бумаг;
· снятие блокирования ценных бумаг;
· обременение ценных бумаг обязательствами;
· прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
7.2.6. Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента и связано с проведением им корпоративных действий.
Глобальные операции:
· конвертация ценных бумаг;
· погашение (аннулирование) ценных бумаг;
· дробление или консолидация ценных бумаг;
· начисление доходов ценными бумагами;
· объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
· аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
7.3. Основания для проведения депозитарных операций
7.3.1. Основанием для проведения любой депозитарной операции является поручение, оформленное по форме, установленной настоящим Регламентом.
7.3.2. В зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:
· клиентские - инициатором операции является Депонент или уполномоченное им лицо (попечитель, оператор счета);
· служебные - инициатором операции является уполномоченное лицо Депозитария;
· официальные - инициатором операции является уполномоченный государственный орган. К официальному депозитарному поручению должно быть приложено соответствующее решение (постановление или иной документ) уполномоченного государственного органа (решение суда, постановление судебного пристава-исполнителя и др.);
· глобальные - инициатором операции является, как правило, эмитент или регистратор по поручению эмитента. Депозитарные поручения оформляются на основании документов, подтверждающих проведение эмитентом (регистрирующим органом) глобальных операций с ценными бумагами (конвертации, консолидации, дробления ценных бумаг, объединения дополнительных выпусков ценных бумаг и др.).
7.4. Этапы проведения депозитарных операций
7.4.1. Все депозитарные операции осуществляются на основании поручений и завершаются формированием и выдачей отчета о совершенной операции.
7.4.2. Этапы выполнения депозитарных операций:
· прием поручения от инициатора операции;
· проверка правильности оформления поручения;
· регистрация в Журнале принятых поручений;
· исполнение/неисполнение поручения;
· составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
· регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и передача отчета инициатору операций.
7.4.3. Поручение составляется в письменной форме (в виде документа на бумажном носителе) в соответствии с приложенными к настоящему Регламенту образцами и подписывается инициатором операции. Исправления в тексте поручения не допускаются.
Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением между Депозитарием и Депонентом.
7.4.4. Поручения Депонентов - физических лиц должны быть подписаны Депонентами либо назначенными ими распорядителями счета депо. Поручения Депонентов - юридических лиц должны быть подписаны лицами, чьи подписи содержатся в карточке с образцами подписей и оттиском печати Депонента либо оператора, попечителя счета, и скреплены печатью.
7.4.5. Прием поручений от Депонентов осуществляется с 9.30 до 17.00 каждого операционного дня. Операционным днем Депозитария считаются рабочие дни в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. По согласованию с Депонентами может быть разработан график индивидуального обслуживания, который определяется дополнительным соглашением к депозитарному договору.
7.4.6. Поручения Депонента исполняются не позднее следующего операционного дня со дня принятия поручения к исполнению при условии надлежащего исполнения третьими лицами соответствующих обязательств, предоставления всех необходимых документов для выполнения поручения. При этом поручения депо, принятые до 16.00, считаются принятыми к исполнению текущим операционным днем. Поручения депо, принятые после 16.00, считаются принятыми следующим операционным днем.
7.4.7. В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения Депозитарию требуется произвести дополнительную работу (открытие счета номинального держателя, заключение корреспондентских отношений, проверка подлинности сертификатов и т. д.), Депозитарий вправе установить иные сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения.
7.4.8. Поручения предоставляются в Депозитарий Депонентом в 2-х экземплярах.
7.4.9. Все принятые поручения подлежат регистрации в Журнале принятых поручений Депозитария. Поручения регистрируются в порядке очередности их поступления в Депозитарий.
7.4.10. На предоставленных в бумажной форме экземплярах поручений сотрудник Депозитария проставляет регистрационный номер и возвращает Депоненту второй экземпляр поручения (или копию поручения), заверенный подписью ответственного лица и штампом Депозитария.
7.4.11. Депозитарий не исполняет поручения Депонентов в случаях, если:
· предоставленные в Депозитарий поручения и иные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных актов Российской Федерации и/или условий настоящего Регламента;
· сведения, содержащиеся в поручении Депонента и предоставленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
· наличия у Депозитария сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати подписям и/или оттиску печати в карточке с образцами подписей и оттиском печати Распорядителя;
· истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного представителя Депонента, подписавшего поручение, и/или доверенность оформлена с нарушением действующего законодательства Российской Федерации;
· количество ценных бумаг, указанное в поручении на перевод (списание), больше количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо;
· ценные бумаги, в отношении которых в Депозитарий предоставлено поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения приведет к нарушению данных обязательств;
· в предоставленном поручении указан срок исполнения операции более ранний, чем дата подачи поручения в Депозитарий;
· Депозитарию не предоставлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Регламентом или действующим законодательством Российской Федерации.
7.4.12. Последним этапом любой депозитарной операции является составление и передача отчета об исполнении операции или отчета о неисполнении поручения инициатору операции. Отчет подписывается ответственным сотрудником Депозитария и заверяется печатью Депозитария.
7.4.13. Все отчеты, предоставляемые Депозитарием по итогам депозитарных операций, подлежат регистрации в Журнале отправленных отчетов.
7.4.14. Способы получения отчетов и выписок из Депозитария указываются Депонентом в анкете Депонента (Приложение 3, 4), предоставляемой в Депозитарий в соответствии с требованиями Регламента.
8. Порядок совершения депозитарных операций
8.1. Открытие счета депо
8.1.1. Депозитарий открывает для каждого Депонента и для каждого места хранения отдельный счет депо. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются разделы счета депо и лицевые счета.
8.1.1.1. Депозитарий открывает пассивные счета следующих типов:
- Счет депо Банка – предназначен для фиксации прав собственности или иных вещных прав Банка на ценные бумаги;
- Счет депо владельца – предназначен для фиксации прав собственности или иных вещных прав Депонента на ценные бумаги;
- Счет депо залогодержателя – предназначен для фиксации прав Депонента на ценные бумаги, переданные ему в заклад, и прав залогодателя, передавшего ценные бумаги в заклад;
- Междепозитарный счет депо – предназначен для фиксации данных о совокупности ценных бумаг депонентов Депозитария-депонента;
- Иные счета, в зависимости от вида владельца счета.
В рамках этих счетов открываются разделы:
«Основной» – предназначен для ценных бумаг, на обращение которых не наложено никаких ограничений (открывается при открытии счета депо);
«Торговый» – предназначен для ценных бумаг, выставленных владельцем на торги (открывается на основании первого поручения на зачисление (перевод) ценных бумаг на указанный раздел/ на основании поручения на назначение оператора счета депо по операциям в рамках данного раздела);
«Блокировано в залоге» – предназначен для ценных бумаг, переданных Депонентом в залог (открывается на основании договора залога между Депонентом и третьим лицом (оригинал или нотариально заверенная копия);
«Под арестом» – предназначен для ценных бумаг, блокированных по распоряжению уполномоченных государственных органов (открывается на основании распоряжения руководителя Депозитария);
Иные разделы, в зависимости от набора операций с ценными бумагами, учитываемыми на этих разделах.
8.1.1.2. Депозитарий открывает активные счета следующих типов:
- Счет «Хранилище Депозитария» – предназначен для отражения данных о ценных бумагах, сертификаты которых находятся в хранилище Депозитария;
- Счет «Внешнее хранилище» – предназначен для отражения данных о ценных бумагах, сертификаты которых находятся во внешнем хранилище;
- Счет депо ностро (владельца) – предназначен для отражения данных о ценных бумагах, принадлежащих Банку, сертификаты которых находятся и/или учет которых ведется в депозитарии-домицилиате, или ценных бумаг, учитываемых у реестродержателя;
- Счет депо ностро (номинального держателя) – предназначен для отражения данных о ценных бумагах, принадлежащих Депонентам, сертификаты которых находятся и/или учет которых ведется в Депозитарии-домицилиате, или ценных бумаг, учитываемых у реестродержателя;
- Счет «Ценные бумаги в пути» – предназначен для отражения данных о ценных бумагах, сертификаты которых в настоящий момент недоступны для проведения активных операций (ценные бумаги находятся в процессе транспортировки);
- Иные счета, в зависимости от места и условий хранения ценных бумаг.
Счета депо ностро открываются зеркально на каждый открытый счет депо лоро в Депозитарии-корреспонденте.
8.1.2. Для открытия счета депо Депонента между Депозитарием и Депонентом должен быть заключен депозитарный договор.
8.1.3. Открытие счета депо происходит после предоставления в Депозитарий полного комплекта документов, определенного настоящими условиями. Депозитарий вправе запросить и иные документы, необходимые, по мнению Депозитария, для открытия счета депо. При открытии счета депо в обязательном порядке проводится идентификация Депонента в соответствии с требованиями действующих в Банке “Правил осуществления АКБ “НЗБанк”, контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Документы, необходимые для открытия счета депо:
Для юридических лиц – резидентов:
1. Депозитарный договор.
2. Анкета Депонента (Приложение 3).
3. Заявление Депонента на открытие счета депо (Приложение 6).
4. Для юридического лица, созданного после 01 июля 2002 г.:
· Свидетельство о государственной регистрации юридического лица по форме № Р51001 – (копия, заверенная нотариально).
Для юридического лица, созданного до 01 июля 2002 г.:
· Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 года по форме № Р57001 – копия, заверенная нотариально;
· Документ, подтверждающий государственную регистрацию создания юридического лица (Свидетельство Московской регистрационной палаты, Московской областной регистрационной палаты, других органов, осуществлявших регистрацию юридических лиц до 01 июля 2002 г.) – копия, заверенная нотариально.
5. Копия устава (положения), заверенная нотариально, либо органом, проводившим регистрацию (с обязательной отметкой регистрирующего органа).
6. Копия учредительного договора, (для юридического лица, учредительным документом для которого является, в том числе, и учредительный договор), заверенная нотариально, либо органом, проводившим регистрацию (с обязательной отметкой регистрирующего органа).
7. При внесении изменений в учредительные документы до 01 июля 2002 г.:
· Свидетельство о государственной регистрации изменений в учредительные документы, копия, заверенная нотариально;
· Копия решения органов управления юридического лица о внесении изменений в учредительные документы, заверенная юридическим лицом;
· Копия изменений, внесенных в учредительные документы, заверенная нотариально.
· после 01 июля 2002 г.:
· Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц – форма Р50003, копия, заверенная нотариально;
· Копия изменений, внесенных в учредительные документы, заверенная нотариально, либо органом, проводившим регистрацию (с обязательной отметкой регистрирующего органа);
· Копия решения органов управления юридического лица о внесении изменений в учредительные документы, заверенная юридическим лицом.
8. При смене единоличного исполнительного органа – копия Свидетельства по форме Р50003, заверенная нотариально.
9. Карточка с образцами подписей и оттиска печати – форма 0 в одном экземпляре, заверенная нотариально или уполномоченным лицом Банка.
10. Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати (решения общего собрания, приказы и т. д., заверенные юридическим лицом).
11. Копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе, заверенная нотариально.
12. Копия документа из Федеральной службы государственной статистики о включении юридического лица в состав Единого государственного регистра предприятий и организаций всех форм собственности и хозяйствования и присвоении кодов Общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков.
13. Протокол (решение) собрания учредителей (участника), в котором утверждается Устав, заверенный юридическим лицом.
14. Ксерокопия документа, удостоверяющего личность представителя юридического лица, открывающего счет на основании доверенности.
15. Нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, в случае открытия междепозитарного счета депо.
II. Для юридических лиц – нерезидентов:
1. Депозитарный договор.
2. Анкета Депонента (Приложение 3).
3. Заявление Депонента на открытие счета депо (Приложение 6).
4. Легализованные[1] в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей либо в посольстве (консульстве) иностранного государства в РФ (с заверенным переводом на русский язык):
· копии учредительных документов юридического лица-нерезидента,
· копии документов, подтверждающих государственную регистрацию юридического лица,
· выписка (нотариально заверенная копия выписки) из торгового реестра (регистра) страны местонахождения юридического лица-нерезидента, или другие документы, определяющие юридический статус нерезидента.
5.Легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей либо в посольстве (консульстве) иностранного государства в РФ (с заверенным переводом на русский язык):
· Разрешение национального банка иностранного государства на открытие рублевого счета, если это требуется международным договором с участием РФ (оригинал или нотариально заверенная копия).
6.Карточка с образцами подписей и оттиска печати - форма 0 в одном экземпляре, заверенная нотариально.
7.Копия свидетельства об учете в налоговом органе по месту постановки на учет Банка, заверенная нотариально.
8.Доверенность 2.
9.Ксерокопия документа, удостоверяющего личность представителя юридического лица, открывающего счет на основании доверенности.
III. Для физических лиц – резидентов:
1. Депозитарный договор.
2. Анкета Депонента (Приложение 4).
3. Заявление Депонента на открытие счета депо (Приложение 7).
4. Паспорт или другой документ, в соответствии с законодательством РФ удостоверяющий личность физического лица.
IV. Для физических лиц – нерезидентов:
1. Депозитарный договор.
2. Анкета Депонента (Приложение 4).
3. Заявление Депонента на открытие счета депо (Приложение 7).
4. Паспорт или иной действительный документ, удостоверяющий личность физического лица - нерезидента и признаваемый в РФ в этом качестве, если иное не предусмотрено международными договорами РФ, содержащий въездную визу, выданную соответствующим дипломатическим представительством или консульским учреждением РФ за пределами территории РФ, либо органом внутренних дел при Министерстве иностранных дел РФ, если иное не предусмотрено международным договором РФ (если международным договором РФ предусмотрен безвизовый въезд физического лица - нерезидента, прибывающего из иностранного государства на территорию РФ, то въездная виза не нужна).
8.1.4. В случаях, когда Депоненту открыт расчетный или иной счет в Банке и ранее им уже предоставлены документы, необходимые для открытия счета, повторное предоставление документов не требуется.
8.1.5. Открытие пассивного счета депо производится на основании вышеуказанных документов, предоставленных Депонентом.
8.1.6. Открытие активного счета депо производится на основании договора с внешним хранилищем, уведомления реестродержателя об открытии Депозитарию счета в Реестре ценных бумаг, отчета Депозитария места хранения об открытии Депозитарию междепозитарного счета депо и распоряжения на открытие счета, подписанного руководителем Депозитария (по форме, установленной Положением о документообороте Депозитария АКБ «НЗБанк», взаимодействии с другими подразделениями в процессе выполнения депозитарных операций).
8.1.7. Открытие счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на него ценных бумаг. Допускается наличие счета депо, на котором не учитываются никакие ценные бумаги.
8.1.8. В рамках счетов депо Депозитарий открывает разделы и лицевые счета без заключения отдельного депозитарного договора.
8.1.9. По завершению операции Депозитарий предоставляет Депоненту уведомление об открытии счета (Приложение 10).
8.2. Закрытие счета депо
8.2.1. Счет депо Депонента закрывается при истечении срока действия или расторжении соответствующего депозитарного договора.
8.2.2. Депонент вправе в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор. Закрытие счетов депо с нулевыми остатками производиться по письменному заявлению Депонента на закрытие счета депо (Приложение 8, 9). Если на счете депо имеются ненулевые остатки, то Депонент вместе с заявлением о закрытии счета предоставляет Депозитарию поручение на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (Приложение , 17).
8.2.3. В случае если в течение одного года на счете депо остатки оставались нулевыми, и операций по счету депо не производилось, Депозитарий вправе закрыть счет депо без заявления Депонента, на основании распоряжения на закрытие счета, подписанного руководителем Депозитария (по форме, установленной Положением о документообороте Депозитария АКБ «НЗБанк», взаимодействии с другими подразделениями в процессе выполнения депозитарных операций).
8.2.4. Закрытый счет депо не может быть открыт снова.
8.2.5. Закрытие разделов в рамках счета депо производится Депозитарием без поручений Депонента в следующих случаях:
- при прекращении действия договора между Депозитарием и Депонентом;
- при прекращении действия договора между Депонентом и третьим лицом (оригинал или нотариально заверенная копия);
- на основании распоряжения руководителя Депозитария.
8.2.6. По завершению операции Депозитарий предоставляет Депоненту уведомление о закрытии счета (Приложение 11).
8.3. Изменение анкетных данных
8.3.1. В случае изменения и/или дополнения своих анкетных данных и документов, которые были предоставлены при открытии счета депо в Депозитарий, Депонент вносит соответствующие изменения и/или дополнения в анкету и предоставляет указанные документы с внесенными в них изменениями и дополнениями не позднее 3 (Трех) дней со дня внесения изменений.
8.3.2. В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное получение Депонентом отчетов об исполнении операций по счету депо, выписок о состоянии счета депо, других документов и информации, направляемых ему Депозитарием, а также за несвоевременное получение Депонентом доходов по ценным бумагам, права на которые учитываются на счете депо Депонента.
8.3.3. О внесении изменений анкетных данных Депоненту предоставляется копия Анкеты Депонента с отметкой об исполнении.
8.4. Назначение и отмена полномочий Попечителя счета депо
8.4.1. Депонент может передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и/или осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права, на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу – Попечителю счета депо.
8.4.2. В качестве Попечителя счета депо может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший договор с Депозитарием.
8.4.3. Назначение Попечителя счета осуществляется на основании договора, заключенного между Депозитарием и попечителем счета, и заявления Депонента о назначении Попечителя счета депо (Приложение 12, 13), к которому должны быть приложены следующие документы:
· доверенность, выданная Депонентом Попечителю счета;
· анкета Попечителя счета (Приложение 5);
· копия Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенная нотариально;
· комплект учредительных документов Попечителя счета, аналогичный комплекту, предоставляемому для открытия счета депо.
8.4.4. Попечитель счета депо не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые Попечителем счета депо, могут быть использованы в качестве доказательства прав на ценные бумаги.
8.4.5. У счета депо не может быть более одного Попечителя счета депо.
8.4.6. С момента назначения Попечителя счета депо изменяется порядок взаимоотношений Депонента и Депозитария. При наличии Попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения, за исключением случаев предусмотренных депозитарным договором.
8.4.7. Каждое поручение, передаваемое Попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом Попечителю счета депо. Попечитель счета обязан хранить первичные поручения Депонента, послужившие основой для подготовки поручений, переданных Попечителем в Депозитарий. В поручениях, переданных Попечителем в Депозитарий, в поле «Дополнительная информация» Попечитель счета указывает номер и дату поручения Депонента.
8.4.8. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия Попечителя счета депо, совершенные в рамках его полномочий.
8.4.9. Полномочия Попечителя счета депо могут быть прекращены в результате истечения срока действия доверенности, оформленной Депонентом на Попечителя счета, либо по инициативе Депонента, путем отзыва доверенности на право совершения операций по счету депо Депонента, о чем Депонент извещает Депозитарий письменным заявлением, содержащим указание на дату прекращения полномочий Попечителя счета, которая не должна быть ранее даты подачи заявления о прекращении полномочий.
8.4.10. При назначении и отмене полномочий Попечителя счета депо Депоненту и Попечителю предоставляются Уведомления (Приложение ).
8.5. Назначение и отмена полномочий Оператора и Распорядителя счета
8.5.1. Депонент вправе поручить третьему лицу – Оператору счета отдавать распоряжения на выполнение определенных операций по счету депо Депонента.
8.5.2. Назначение оператора счета осуществляется на основании поручения Депонента на назначение оператора счета (Приложения 14, 15), к которому должны быть приложены следующие документы:
· договор, заключенный между Депонентом и оператором счета, или доверенность, выданная Депонентом оператору счета депо;
· анкета оператора счета (Приложение ) (кроме случаев назначения Оператором счета АКБ «НЗБанк», ОАО);
· комплект учредительных документов Оператора счета, аналогичный комплекту, предоставляемому для открытия счета депо (кроме случаев назначения Оператором счета АКБ «НЗБанк», ОАО).
8.5.3. В поручении на оператора счета указывается полное наименование Депонента и Депозитария, круг операций, выполняемых оператором счета депо Депонента, в том числе право распоряжаться счетом депо владельца счета путем подписания поручений на совершение операций. Поручение может быть оформлено на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий.
8.5.4. При назначении оператора счета депо Депонент имеет право от своего имени давать поручения Депозитарию только по тем операциям, которые не указаны в поручении на оператора счета. По операциям, перечень которых указан в поручении на оператора счета, Депозитарий принимает поручения только от назначенного оператора счета депо.
8.5.5. Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров выполнение обязанностей оператора счета депо, разграничив при этом их полномочия.
8.5.6. Полномочия Оператора счета депо могут быть прекращены в результате истечения срока действия полномочий Оператора счета, указанного в поручении, либо по инициативе Депонента, путем отзыва поручения на Оператора счета, о чем Депонент извещает Депозитарий письменным заявлением, содержащим указание на дату прекращения полномочий Оператора счета, которая не должна быть ранее даты подачи заявления о прекращении полномочий.
8.5.7. Распорядителем счета депо Депонента - юридического лица является физическое лицо, имеющее право на основании Устава или доверенности, в рамках полномочий, определенных уставом или доверенностью, подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо.
8.5.8. Распорядителем счета депо Депонента - физического лица является само физическое лицо либо иное физическое лицо, имеющее право на основании нотариально удостоверенной доверенности, подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо.
8.5.9. В доверенности на распорядителя счета депо должно быть указано полное наименование Депонента и Депозитария, приведен образец подписи Распорядителя счета, а также должно содержаться указание на то, что физическое лицо, на которое выписана доверенность, имеет право распоряжаться счетом депо владельца счета путем подписания поручений на совершение депозитарных операций. Оригинал доверенности хранится в Депозитарии. Доверенность на Распорядителя счета должна быть заверена нотариально.
8.5.10. Полномочия Распорядителя счета депо могут быть прекращены в результате истечения срока действия доверенности, оформленной Депонентом на Распорядителя счета, либо по инициативе Депонента, путем отзыва доверенности, о чем Депонент извещает Депозитарий письменным заявлением, содержащим указание на дату прекращения полномочий Распорядителя счета, которая не должна быть ранее даты подачи заявления о прекращении полномочий.
8.5.11. При назначении и отмене полномочий Оператора счета депо Депоненту и Оператору предоставляются Уведомления (Приложение ).
При назначении полномочий Распорядителя счета депо Депоненту предоставляется копия Анкеты Депонента с отметкой об исполнении. При отмене полномочий Распорядителя счета депо Депоненту предоставляется Уведомление (Приложение ).
8.6. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
8.6.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет на счет депо Депонента осуществляется в результате:
- зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг;
- зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет Депозитария в другом депозитарии;
- передачи Депонентом сертификатов ценных бумаг в хранилище Депозитария.
8.6.2. Прием на хранение и/или учет ценных бумаг производится на основании поручения Депонента (его уполномоченного представителя) (Приложение 16, 17).
8.6.3. При зачислении ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или на междепозитарный счет Депозитария в другом депозитарии ценные бумаги зачисляются на счет депо Депонента после получения Депозитарием выписки из реестра владельцев ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на имя Депозитария как номинального держателя, либо на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии.
8.6.4. При наличии договора об общих условиях совершения операций на рынке ценных бумаг, заключенного между Депонентом и Банком, зачисление ценных бумаг на счет Депонента по итогам заключения сделок купли-продажи во время торговой сессии ММВБ осуществляется в соответствии со служебным поручениями Депозитария, составленными на основании Поручений на совершение операций с ценными бумагами, оформленных Депонентом по форме, предусмотренной договором.
8.6.5. При передаче Депонентом сертификатов ценных бумаг в хранилище Депозитария оформляется акт приема-передачи сертификатов ценных.
8.6.6. Депозитарий вправе отказать в приеме ценных бумаг на хранение и учет в следующих случаях:
· в отношении ценных бумаг получен документ (уведомление) о приостановлении операции;
· прием ценных бумаг на депозитарное хранение противоречит требованиям законодательства Российской Федерации;
· имеются сомнения в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг.
8.6.7. Депозитарий предоставляет Депоненту и инициатору операции отчет о произведенной операции (Приложение ).
8.7. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
8.7.1. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета осуществляется в результате:
- списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг;
- списания ценных бумаг с междепозитарного счета Депозитария в другом депозитарии;
- выдачи Депоненту или его уполномоченному представителю сертификатов ценных бумаг из хранилища Депозитария.
8.7.2. Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг производится на основании поручения Депонента (его уполномоченного представителя) (Приложение 16, 17).
8.7.3. При списании ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или с междепозитарного счета Депозитария в другом депозитарии ценные бумаги списываются со счета депо Депонента после получения Депозитарием выписки из реестра владельцев ценных бумаг о списании ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя, либо с междепозитарного счета депо Депозитария в другом депозитарии.
8.7.4. При наличии договора об общих условиях совершения операций на рынке ценных бумаг, заключенного между Депонентом и Банком, списание ценных бумаг со счета Депонента по итогам заключения сделок купли-продажи во время торговой сессии ММВБ осуществляется в соответствии со служебными поручениями Депозитария, составленными на основании Поручений на совершение операций с ценными бумагами, оформленных Депонентом по форме, предусмотренной договором.
8.7.5. При выдаче сертификатов ценных бумаг Депоненту или его уполномоченному представителю из хранилища Депозитария оформляется акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг.
8.7.6. Депозитарий вправе не выполнять списание ценных бумаг с хранения и учета в следующих случаях:
· указанные ценные бумаги отсутствуют на счете депо Депонента;
· указанные ценные бумаги заблокированы на счете депо Депонента;
· реестродержатель отказывает в проведении операции (в случае перевода ценных бумаг на другое лицо).
8.7.7. Депозитарий предоставляет Депоненту и инициатору операции отчет о произведенной операции (Приложение ).
8.8. Перевод ценных бумаг по счетам депо
8.8.1. Депозитарий осуществляет два вида операций по переводу ценных бумаг:
· перевод ценных бумаг со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента в рамках Депозитария;
· перевод ценных бумаг по разделам внутри одного счета.
8.8.2. Операция перевода ценных бумаг со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента в рамках Депозитария производится на основании:
· поручения на перевод ценных бумаг Депонента-отправителя, со счета которого происходит списание ценных бумаг;
· поручение на зачисление ценных бумаг Депонента-получателя, на счет которого происходит зачисление ценных бумаг.
8.8.3. При переводе ценных бумаг внутри одного счета происходит одновременное списание с одного раздела этого счета депо и зачисление на другой раздел.
8.8.4. Операция перевода ценных бумаг по разделам внутри одного счета депо осуществляется на основании поручения Депонента на перевод ценных бумаг по разделам счета депо (Приложения 16, 17).
8.8.5. Операция перевода не приводит к изменению количества учитываемых и хранимых в Депозитарии ценных бумаг.
8.8.6. Депозитарий предоставляет Депоненту и инициатору операции отчет о произведенной операции (Приложение ).
8.9. Перемещение ценных бумаг
8.9.1. Операция перемещения ценных бумаг Депонента производится при смене «места хранения» ценных бумаг. При этом происходит списание перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисление на другой счет депо места хранения.
8.9.2. Ценные бумаги, учтенные на счете депо Депонента, могут находиться в следующих «местах хранения»:
· в хранилищах Депозитария;
· во внешних хранилищах;
· на лицевом счете Депозитария как номинального держателя в реестре;
· на счете депо Депозитария как номинального держателя в другом депозитарии.
8.9.3. Перемещение ценных бумаг может производиться Депозитарием:
· по инициативе Депозитария без уведомления Депонента;
· в соответствии с решением другого депозитария, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя;
· в связи с исполнением поручения Депонента, надлежащее исполнение которого требует перемещения сертификатов ценных бумаг;
· по поручению Депонента (уполномоченного представителя) на перемещение ценных бумаг.
8.9.4. Осуществление операции возможно только при перемещении ценных бумаг в пределах допустимых депозитариев и разрешенных мест хранения для данного выпуска ценных бумаг.
8.9.5. Основанием для осуществления операции является:
· поручение Депонента на перемещение ценных бумаг (Приложения 16, 17);
· служебное поручение Депозитария, в случае перемещения ценных бумаг внутри одного Депозитария;
· выписка по счету депо Депозитария – получателя при междепозитарном перемещении ценных бумаг.
8.9.6. Операция перемещения не приводит к изменению количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента.
8.9.7. Депозитарий предоставляет Депоненту и инициатору операции отчет о произведенной операции (Приложение ).
8.10. Блокирование ценных бумаг
8.10.1. Операция блокирования ценных бумаг предназначена для установления ограничений по совершению операций с ценными бумагами на счете депо Депонента.
8.10.2. Блокирование ценных бумаг Депонента осуществляется на основании:
· поручения Депонента на блокирование ценных бумаг (Приложение 16, 17);
· решения, принятого судебными органами;
· решения, принятого иными уполномоченными государственными органами;
· в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
8.10.3. Депозитарий предоставляет Депоненту и инициатору операции отчет о произведенной операции (Приложение ).
8.11. Снятие блокирования ценных бумаг
8.11.1. Операция снятия блокирование ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо.
8.11.2. Снятие блокирования ценных бумаг Депонента осуществляется на основании:
· поручения Депонента на снятие блокирования ценных бумаг (Приложения 16, 17);
· документ, подтверждающий, что причина блокирования перестала существовать.
8.11.3. Срок прекращения блокирования ценных бумаг может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.
8.11.4. Депозитарий предоставляет Депоненту и инициатору операции отчет о произведенной операции (Приложение ).
8.12. Обременение ценных бумаг обязательствами
8.12.1. Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета ограничений на проведение операций с ценными бумагами Депонента вследствие обременения их обязательствами третьих лиц.
8.12.2. Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
- залогового поручения (Приложения 20, 21); копии документа, в соответствии с которым права по ценным бумагам подлежат обременению.
8.12.3. Залоговое поручение должно быть подписано обеими сторонами, между которыми возникли обязательства и требования, обеспечением которых являются права по ценным бумагам.
8.12.4. Депозитарий предоставляет Депоненту–залогодателю и Залогодержателю отчет о произведенной операции (Приложение 18).
8.13. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами
8.13.1. Операция прекращения обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета снятия ограничений на проведение операций с ценными бумагами Депонента вследствие прекращения обременения их обязательствами третьих лиц.
8.13.2. Операция прекращения обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
- залогового поручения (Приложения 20, 21); копия документа, подтверждающего прекращение обязательства, обеспеченного обременением прав по ценным бумагам.
8.13.3. Залоговое поручение должно быть подписано обеими сторонами, между которыми имели место и прекратились обязательства и требования, обеспечением которых являются права по ценным бумагам, за исключением случаев неисполнения Депонентом-залогодателем своих обязательств.
8.13.4. В случае неисполнения Депонентом-залогодателем своих обязательств перед Залогодержателем операции с заложенными ценными бумагами осуществляются с соблюдением условий договора залога и в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
8.13.5. Депозитарий предоставляет Депоненту–залогодателю и Залогодержателю отчет о произведенной операции (Приложение 18).
8.14. Особенности оформления операций по регистрации залога по межбанковским кредитным и конверсионным сделкам, заключаемым между АКБ «НЗБанк», ОАО (Залогодержателем) и Депонентом (Залогодателем).
8.14.1. В соответствии с условиями Соглашения об обеспечении обязательств, составленного по форме, утвержденной Банком, Депозитарий открывает на счете депо Депонента помимо раздела «Основной» следующие специальные разделы:
· «Блокировано в обеспечение по Соглашению об обеспечении обязательств № ___ от _______»;
· «Для реализации по неисполненным обязательствам».
8.14.2. Депозитарий самостоятельно открывает вышеназванные разделы, присваивает им номера и осуществляет перевод ценных бумаг между специальными разделами, а также перевод ценных бумаг из раздела "Блокировано в обеспечение по Соглашению об обеспечении обязательств № ___ от _______" на раздел «Основной» счета депо Депонента на основании поручений/распоряжений Оператора.
8.14.3. Депонент назначает АКБ «НЗБанк», ОАО (далее – Оператор) Оператором счета депо Депонента по специальным разделам «Блокировано в обеспечение по Соглашению об обеспечении обязательств № ___ от _______» и «Для реализации по неисполненным обязательствам» счета депо Депонента. Полномочия Оператора определяются Поручением о назначении Оператора счета депо (Приложение к Соглашению об обеспечении обязательств).
8.14.4. Депонент зачисляет ценные бумаги, предполагаемые для использования в качестве обеспечения исполнения требований Залогодержателя по межбанковским кредитным и конверсионным сделкам, заключенным в рамках Генерального соглашения об общих условиях сотрудничества в области проведения операций на российском валютном и денежном рынках, (далее – Сделки), и указанные в Акте (Приложение к Соглашению об обеспечении обязательств), на раздел «Основной» своего счета депо, путем предоставления в Депозитарий поручения на зачисление ценных бумаг (Приложение 16).
8.14.5. Депонент не позднее первого дня периода блокирования, указанного в Акте (Приложение к Соглашению об обеспечении обязательств), переводит указанные в Акте ценные бумаги из раздела "Основной" на раздел " Блокировано в обеспечение по Соглашению об обеспечении обязательств № ___ от _______" счета депо Депонента, путем предоставления в Депозитарий поручения на перевод ценных бумаг (Приложение 16).
8.14.6. Не позднее одного рабочего дня после дня окончания периода блокирования ценных бумаг и при условии исполнения Депонентом обязательств по Сделке согласно условиям Соглашения об обеспечении обязательств Депозитарий осуществляет возврат ценных бумаг из раздела " Блокировано в обеспечение по Соглашению об обеспечении обязательств № ___ от _______" на раздел "Основной".
8.14.7. В случае неисполнения Депонентом обязательств по любой из Сделок в срок или нарушения условий Соглашения об обеспечении обязательств, Депозитарий на второй рабочий день после наступления срока исполнения обязательств по такой Сделке осуществляет перевод заложенных по данной Сделке ценных бумаг из раздела "Блокировано в обеспечение по Соглашению об обеспечении обязательств № ___ от _______" на раздел "Для реализации по неисполненным обязательствам" счета депо Депонента. Списание ценных бумаг из раздела "Для реализации по неисполненным обязательствам" счета депо Депонента осуществляется Депозитарием на основании документов, подтверждающих реализацию указанных ценных бумаг, либо на основании иных документов, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
8.14.7. Замена переданных в залог ценных бумаг осуществляется в следующем порядке:
Депонент зачисляет новые ценные бумаги на раздел «Основной» своего счета депо. После подписания нового Акта (Приложение к Соглашению об обеспечении обязательств) Депонент переводит ценные бумаги с раздела "Основной" на раздел " Блокировано в обеспечение по Соглашению об обеспечении обязательств № ___ от _______" (см. п.8.14.5). Депозитарий переводит заменяемые ценные бумаги с раздела " Блокировано в обеспечение по Соглашению об обеспечении обязательств № ___ от _______" на раздел "Основной" счета депо Депонента на основании поручения Оператора.
8.14.8. Депозитарий предоставляет Депоненту и Оператору отчет об исполненных депозитарных операциях Депонента по разделам "Блокировано в обеспечение по Соглашению об обеспечении обязательств № ___ от _______" и "Для реализации по неисполненным обязательствам" счета депо Депонента.
8.15. Порядок совершения депозитарных операций с федеральными государственными ценными бумагами, учитывающимися в Субдепозитарии
8.15.1. Депозитарный учет операций с федеральными государственными ценными бумагами осуществляется Cубдепозитарием на основании нормативных документов Банка России, регламентирующих порядок депозитарного учета обращения федеральных государственных ценных бумаг на организованном рынке ценных бумаг.
8.15.2. Порядок и условия исполнения депозитарных операций с федеральными государственными ценными бумагами определяются заключаемым с Депонентом – Инвестором дополнительным соглашением к депозитарному договору).
8.15.3. Допустимый перечень инвентарных операций с федеральными государственными ценными бумагами:
- прием облигаций;
- поставка облигаций;
- перевод облигаций между разделами счета депо.
8.15.4. Для проведения депозитарных операций с федеральными государственными ценными бумагами на счете депо Депонента-Инвестора используются следующие разделы из Перечня разделов счетов депо, приведенных в п.8.1.1.1:
· «Основной» (ограничения на осуществление переводов федеральных государственных ценных бумаг не устанавливаются)
· «Торговый»
· «Блокировано в залоге»
· «Под арестом»
· Иные разделы «блокировано».
8.15.5. При осуществлении операций с федеральными государственными ценными бумагами (за исключением административных операций) используется форма депозитарного поручения, указанная в Приложениях №№ 27,28).
8.16. Глобальные операции
8.16.1. Конвертация ценных бумаг
8.16.1.1. Операция конвертации ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
8.16.1.2. Конвертация может осуществляться как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента, так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.). При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.
8.16.1.3. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий проводит операцию конвертации, в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента, не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления реестродержателя/ отчета ведущего депозитария. Операция выполняется без поручения Депонента.
8.16.1.4. В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо другого депозитария.
8.16.1.5. Операция конвертации осуществляется на основании:
- решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
- заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации) (в произвольной форме);
- поручения Депонента или уполномоченных им лиц (в случае добровольной конвертации) (Приложения №№ 16, 17);
- Распоряжения руководителя Депозитария (в случае обязательной конвертации).
8.16.1.6. Депозитарий предоставляет Депоненту отчет о произведенной операции (Приложение ).
8.16.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
8.16.2.1. Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию погашенных (аннулированных) ценных бумаг со счетов депо Депонентов.
8.16.2.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
· ликвидации эмитента;
· принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
· принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
· наступлении срока погашения;
· признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
8.16.2.3. Депозитарий осуществляет списание погашенных (аннулированных) ценных бумаг не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления реестродержателя/ отчета ведущего депозитария либо документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг.
8.16.2.4. Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:
· решения эмитента;
· документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг;
· уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
· поручения Депонента или уполномоченных им лиц (Приложения №№ 16, 17)/ Распоряжения руководителя Депозитария.
8.16.2.5. Депозитарий предоставляет Депоненту отчет о произведенной операции (Приложение ).
8.16.3. Дробление или консолидация ценных бумаг
8.16.3.1. Операция дробления или консолидация ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом.
8.16.3.2. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
8.16.3.3. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента, и не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления реестродержателя/ отчета ведущего депозитария.
8.16.3.4. Операция дробления или консолидации осуществляется без поручения Депонента на основании:
· решения эмитента;
· уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
· Распоряжения руководителя Депозитария.
8.16.3.5. Депозитарий предоставляет Депоненту отчет о произведенной операции (Приложение ).
8.16.4. Начисление доходов ценными бумагами
8.16.4.1. Операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствии с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
8.16.4.2. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в определенные эмитентом сроки о начислении доходов ценными бумагами.
8.16.4.3. Операция начисления доходов ценными бумагами осуществляется без поручения Депонента на основании:
· решения эмитента;
· уведомления реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
· Распоряжения руководителя Депозитария.
8.16.4.4. Депозитарий предоставляет Депоненту отчет о произведенной операции (Приложение ).
8.16.5. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
8.16.5.1. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, связанные со списанием со счетов депо ценных бумаг дополнительных выпусков и зачислением на счета депо ценных бумаг выпуска, по отношению к которому списанные выпуски являются дополнительными.
8.16.5.2. Операция по объединению дополнительных выпусков осуществляется без поручения Депонента на основании:
· уведомления реестродержателя о проведенной операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг на счете номинального держателя Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции по объединению дополнительных выпусков по междепозитарному счету депо Депозитария в ведущем депозитарии;
· Распоряжения руководителя Депозитария об объединении дополнительных выпусков.
8.16.5.3. Депозитарий проводит операцию по объединению дополнительных выпусков в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления реестродержателя/ отчета ведущего депозитария.
8.16.5.4. Депозитарий в течение 6 месяцев после проведения операции объединения дополнительных выпусков обеспечивает прием поручений Депонентов со старыми номерами дополнительных выпусков ценных бумаг.
В учетных регистрах Депозитария сохраняется информация об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
8.16.5.5. Депозитарий предоставляет Депоненту отчет о произведенной операции (Приложение ).
8.16.6. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
8.16.6.1. Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, связанные с аннулированием государственных регистрационных номеров (кодов) дополнительных выпусков.
8.16.6.2. Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков осуществляется без поручения Депонента на основании:
· уведомления реестродержателя о проведенной операции аннулирования индивидуальных номеров дополнительных выпусков (кодов) ценных бумаг на счете номинального держателя Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков по междепозитарному счету депо Депозитария в ведущем депозитарии;
· Распоряжения руководителя Депозитария об аннулировании индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
8.16.6.3. Депозитарий проводит операцию по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления реестродержателя/ отчета ведущего депозитария.
8.16.6.4. В учетных регистрах Депозитария сохраняется информация об учете ценных бумаг дополнительных выпусков и операциях с ними до аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
8.16.6.5. Депозитарий предоставляет Депоненту Уведомление о произведенной операции.
8.17. Отмена поручений
8.17.1. До момента осуществления депозитарной операции Депонент вправе отменить исполнение ранее предоставленного поручения путем передачи в Депозитарий соответствующего поручения на отмену (Приложения 22, 23).
8.17.2. Депозитарий предоставляет Депоненту и инициатору операции отчет об отмене поручения (Приложение ).
8.17.3. Операция, по которой Депозитарием уже было начато ее выполнение (внесены изменения в учетные регистры), не может быть отменена.
8.17.4. Поручения Депонентов, поступившие в Депозитарий и не исполненные по различным причинам (недостаток ценных бумаг на счете депо, отсутствие встречного поручения от контрагента, ошибочное поручение) и не аннулированные самим Депонентом по истечении десяти дней от предполагаемой даты исполнения, указанной в поручении, безакцептно аннулируются Депозитарием.
8.18. Предоставление отчетов и выписок
8.18.1. Основаниями для предоставления отчетов и выписок являются:
· завершение исполнения депозитарной операции по счету депо;
· письменный запрос Депонента или лица, уполномоченного Депонентом;
· запрос суда (судьи) и иных должностных лиц государственных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
8.18.2. Депозитарий предоставляет следующие типы отчетов и выписок по счету депо:
8.18.2.1. Отчеты, предоставляемые по итогам проведения инвентарных (бухгалтерских) операций:
· Отчет/выписка по счету депо по единичной операции за дату (подтверждение исполнения поручения на депозитарную операцию) (Приложение );
· Отчет/выписка по счету депо - итоговое подтверждение исполнения поручений на депозитарные операции за дату (Приложение ).
8.18.2.2. Отчеты, предоставляемые по письменному запросу:
· Отчет о совершенных по счету депо операциях за определенный период (Приложение );
· Отчет о состоянии счета депо на определенную дату (Приложение ). Отчет о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
- по всем ценным бумагам на счете депо;
- по одному виду ценных бумаг;
- по всем видам ценных бумаг одного эмитента;
- о состоянии раздела(ов) счета депо.
8.18.3. Отчеты и выписки по счету депо предоставляются Депоненту способом, определенным Депонентом для передачи информации и документов в Анкете Депонента, не позднее рабочего дня, следующего за днем исполнения операции или получения запроса Депонента на предоставление выписки.
8.18.4. Получателями выписок по счету депо и отчетов о проведенных операциях являются:
· Депонент, если инициатором операции является Депонент или уполномоченное Депонентом лицо (за исключением Попечителя счета);
· инициатор операции и Депонент, если инициатором операции является не Депонент или уполномоченное им лицо;
· Оператор счета и Депонент, если инициатором операции является Оператор счета.
8.18.5. В случае если полномочия по распоряжению счетом депо переданы Депонентом Попечителю счета, отчеты по проведенным операциям предоставляются Депозитарием не Депоненту, а Попечителю счета, который, в свою очередь, обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария и выписки, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги. Депонент имеет право на получение любой информации и отчетов по счету депо, по которому назначен Попечитель счета, по отдельным информационным запросам.
8.18.6. В случае если Депонент (уполномоченный представитель) в течение пяти календарных дней с момента предоставления ему отчета не обратились в Депозитарий с возражениями относительно совершенных ими операций с ценными бумагами, учитываемыми на счете депо, то совершенные операции и остаток ценных бумаг считаются подтвержденными.
8.18.7. Депонентам обеспечивается свободный доступ к любой информации, касающейся их открытых счетов депо, а также закрытых счетов депо в течение трех лет с момента закрытия счета.
8.18.8. Невостребованные отчеты ежеквартально, не позднее 10 рабочего дня следующего месяца, направляются Депонентам и инициаторам операции заказным письмом с уведомлением на почтовый адрес, указанный в Анкете Депонента.
8.19. Порядок и сроки проведения сверки данных по ценным бумагам, учитываемым на междепозитарных счетах Депонентов
8.19.1. Сверка данных по ценным бумагам, учитываемым на междепозитарных счетах Депонентов, осуществляется на первое число каждого месяца. Отчетом о состоянии междепозитарного счета является Выписка со счета депо (Приложение ). Подтверждение остатка Депозитарием-Депонентом осуществляется в общем порядке в соответствии с п. 8.18.6 Условий.
9. Доходы по ценным бумагам
9.1. Дивиденды, процентные выплаты и прочее денежные средства, перечисляемые эмитентом Депоненту, перечисляются бухгалтерией Банка на основании распоряжений Депозитария по банковским реквизитам, указанным в анкете Депонента.
9.2. В случае изменений банковских реквизитов для выплаты доходов по ценным бумагам, Депонент обязан предоставить в Депозитарий новую анкету (см. п.8.3. Изменение анкетных данных).
9.3. Банк обязан перечислить Депоненту полученные от эмитента денежные средствам по указанным в анкете депонента банковским реквизитам в течение 3 (Трех) рабочих дней, начиная со дня получения Банком средств.
9.4. Выплата доходов по заложенным ценным бумагам осуществляется в соответствии с условиями залогового поручения и настоящего Регламента.
10. Конфиденциальность информации
10.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо Депонентов, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.
10.2. Информация о счетах депо Депонентов может быть предоставлена только:
· депоненту;
· уполномоченным представителям Депонента;
· контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности депозитария;
· иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных федеральными законами.
10.3. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете депо Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются реестродержателю или другому депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.
10.4. Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные Депоненту вследствие разглашение конфиденциальной информации.
10.5. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.
10.6. Не являются конфиденциальными статистические данные о депозитарной деятельности: суммарное количество счетов депо в Депозитарии с разбивкой по их видам, список депозитариев-корреспондентов, число депозитарных операций за определенный период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах.
11. Оплата услуг Депозитария
11.1. Оплата услуг производится в соответствии с Тарифами Депозитария АКБ «НЗБанк», ОАО (Приложение 24).
11.2. Депозитарий ежемесячно по состоянию на последний день месяца составляет счета за предоставленные услуги.
11.3. Счета на оплату услуг Депозитария передаются Депоненту в течение десяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в течение которого оказывались депозитарные услуги.
11.4. Счета на оплату внешних расходов, которые были произведены в процессе обслуживания счета депо Депонента или проведения депозитарных операций, выставляются Депоненту в течение пяти рабочих дней со дня получения Депозитарием оригинала счета депозитария места хранения или регистратора.
11.5. Счета высылаются Депоненту посредством факсимильной связи. Оригиналы счетов передаются уполномоченному представителю Депонента или высылаются Депоненту по почте.
11.6. Депонент обязан перечислить плату за услуги Депозитария в соответствии со счетом, предоставленным Депозитарием, не позднее десяти рабочих дней с момента выставления счета.
11.7. Депозитарий имеет право безакцептно списать плату за услуги, а также сумму понесенных им внешних расходов с расчетного или иного счета Депонента.
11.8. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке изменять Тарифы.
11.9. В случае внесения изменений в Тарифы Депозитарий обязан уведомлять Депонентов в срок, указанный в п.12.2.
12. Порядок внесения изменений в настоящие Условия
12.1. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в настоящий Регламент.
12.2. Депозитарий обязан уведомлять Депонентов обо всех изменениях и (или) дополнениях настоящего Регламента в срок не позднее 10 (Десяти) календарных дней до момента их введения в действие.
12.3. В том случае, если изменения в Условия обусловлены внесением Федеральной службой по финансовым рынкам, Центральным банком Российской Федерации, Министерством финансов Российской Федерации, другими исполнительными и законодательными органами Российской Федерации изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок депозитарной деятельности и/или обращения ценных бумаг, то такие изменения начинают действовать с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов, за исключением случаев, когда в нормативном акте, вызвавшем необходимость внесения изменений, не установлен иной срок.
13. Оказание услуг, сопутствующих депозитарной деятельности
13.1. В депозитарный договор могут быть включены условия об оказании услуг, сопутствующих депозитарной деятельности, осуществляемой в соответствии с настоящими Условиями, по следующему перечню:
· ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
· ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами валютных и мультивалютных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
· в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;
· проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
· по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;
· предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
· отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;
· выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
· предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;
· предоставление Депонентам сведений о состоянии рынка ценных бумаг (мониторинг);
· содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;
· организация инвестиционного и налогового консультирования, предоставление Депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;
· оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.
[1] легализация официальных документов, ввезенных из-за границы, не требуется, если указанные документы были оформлены на территории:
- Государств - участников Гаагской Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов 1961 г. (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями Конвенции).
- Государств - участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.
- Государств, с которыми Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.
2 В случае открытия и распоряжения счетом представителем нерезидента, представитель должен подтвердить свои полномочия доверенностью. Доверенность должна быть удостоверена нотариально либо посольством (консульством) иностранного государства в РФ, либо посольством (консульством) РФ за границей и представлена в Банк с заверенным переводом на русский язык. Доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы, должна быть легализована в посольстве (консульстве) РФ за границей и представлена в банк с заверенным переводом на русский язык.
