· предоставить Банку нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и открыть Счета депо депонента – доверительного управляющего в Депозитарии Банка и/или в Уполномоченных Депозитариях;
7.9. Каждому Клиенту, заключившему Соглашение, Банк присваивает уникальный код Клиента, который доводится до сведения Клиента путем направления Банком специального Извещения.
7.10. По желанию Клиента Банк открывает и ведет субсчета на брокерском счете, при этом субсчет открывается на определенном Клиентом Лицевом счете в рамках Лицевого счета Клиента. Открытие и закрытие субсчетов производится на основании предоставленного оригинала распорядительного Сообщения в письменной форме оригинала на бумажном носителе.
7.11. Для обеспечения Клиенту возможности проведения операций и предоставления отчетности в разрезе субсчетов Банк при открытии субсчета на брокерском счете присваивает ему номер.
7.12. Если Клиент указал в Заявлении более одной ТС или работает на каком-либо внебиржевом рынке, то при направлении в Банк распорядительных Сообщений необходимо указание на наименование ТС или внебиржевого рынка. Если в распорядительном Сообщении отсутствуют инструкции о наименовании ТС, Банк вправе исполнить Поручение (Заявку) Клиента путем совершения сделки в любой доступной ТC или на внебиржевом рынке.
7.13. Банк имеет право в одностороннем порядке устанавливать размер минимального первоначального взноса (суммы денежных средств и/или суммарной рыночной стоимости ценных бумаг) на брокерский счет (субсчет) для лиц, желающих присоединиться к Регламенту.
8. Представители Клиента и Банка
8.1. Взаимодействие между Банком и Клиентом в связи с заключенным Соглашением осуществляется только через уполномоченных представителей Банка. Клиент вправе осуществлять взаимодействие с Банком через своих Уполномоченных представителей.
8.2. Работники Банка, в должностные обязанности которых входит совершение от имени Банка действий, предусмотренных Регламентом, являются уполномоченными представителями Банка (Банк вправе также предоставить полномочия по совершению действий, предусмотренных Регламентом иным работникам (сотрудникам) Банка, при этом Банк выдает им соответствующую доверенность).
8.3. Список Уполномоченных представителей Клиента указывается в Анкете Клиента. Анкета Клиента оформляется по форме Приложения №2 (для юридических лиц) к Регламенту и предоставляется Клиентом при заключении Соглашения.
8.4. Клиент обязан предоставить документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в списке Уполномоченных представителей, на совершение соответствующих действий от имени Клиента. Для регистрации лица в качестве своего Уполномоченного представителя Клиенту необходимо представить в Банк на данное лицо доверенность - Рекомендуемый к использованию образец доверенности приведен в Приложении №3.
8.5. Банк может принять от Клиентов Доверенности, составленные по иной форме, чем указанная в Приложении №3 к Регламенту при условии наличия всех указанных в рекомендуемой Банком форме реквизитов и изложением предоставляемых полномочий, не допускающем их неоднозначного толкования.
8.6. Клиент может предоставить своим Уполномоченным представителям право подписывать от его имени распорядительные Сообщения и получать информацию о проведенных Клиентом операциях, а также отчеты и выписки.
Для осуществления действий, предусмотренных настоящим Регламентом, Представитель Клиента, действующий на основании доверенности, обязан предоставить Банку оригинал такой доверенности, оформленной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, либо нотариально заверенную копию доверенности.
8.7. При прекращении полномочий Уполномоченного представителя Клиент обязан сообщить об этом Банку путем направления уведомления о прекращении полномочий Уполномоченного представителя (отзыве доверенности, истечении полномочий лица, выступающего в качестве органа юридического лица, других случаях в соответствии с законодательством Российской Федерации), выданной такому Уполномоченному представителю, по факсу или электронной почте с обязательным соблюдением правил, установленных настоящим Регламентом к использованию данного вида связи, с последующим предоставлением оригинала уведомления о прекращении полномочий.
8.8. До получения в вышеуказанном порядке уведомления о прекращении полномочий Уполномоченного представителя Клиента, все действия, совершенные этим Уполномоченным представителем от имени Клиента, считаются совершенными надлежащим образом уполномоченным представителем Клиента.
8.9. При назначении нового Уполномоченного представителя Клиент обязан предоставить Банку документы, подтверждающие его полномочия, а также Анкету Клиента.
8.10. Уполномоченным представителем Клиента не может являться работник Банка.
8.11. При подаче распорядительного Сообщения или иного документа, предусмотренного настоящим Регламентом, Представитель Клиента обязан предъявить паспорт, или иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством Российской Федерации, и доверенность, подтверждающую его полномочия.
Часть 3. ПРАВИЛА И СПОСОБЫ ОБМЕНА РАСПОРЯДИТЕЛЬНЫМИ СООБЩЕНИЯМИ
9. Основные правила и способы обмена Сообщениями
9.1. Обмен любыми Сообщениями между Банком и Клиентом осуществляется с соблюдением следующих общих правил:
Ø Обмен осуществляется способом (способами), приемлемыми для обеих Сторон и согласованным Сторонами в порядке, установленном Регламентом.
Ø Обмен осуществляется только через лиц, обладающих необходимыми полномочиями и подтвердившими их в порядке, предусмотренном в настоящем разделе.
Ø Сообщения могут направляться только по адресу (реквизитам), согласованным обеими Сторонами.
Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, не имеют юридической силы. Если Регламентом не предусмотрено иное, направление Клиентом распорядительных Сообщений в Банк производится путем предоставления оригинальных документов на бумажных носителях, включая пересылку документов почтовой связью.
9.2. Направление Клиентом распорядительных Сообщений в Банк может осуществляться одним из следующих способов по выбору Клиента, при условии согласия Клиента на все условия их использования, подтвержденного специальной отметкой Клиента в соответствующем пункте Заявления:
- обмен оригинальными документами на бумажном носителе,
- обмен устными Сообщениями по телефону,
- обмен факсимильными Сообщениями,
- обмен Сообщениями с использованием ИТС.
9.3. Использование ИТС для обмена распорядительными Сообщениями производится на основании заявления Клиента на подключение к соответствующей ИТС.
9.4. Предпочтительные (приемлемые) для Клиента способы обмена информационными Сообщениями фиксируются в Заявлении (Приложения № 1а, 1б или 1в к Регламенту).
9.5. Банк вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы передачи Сообщений за исключением предоставления оригинальных документов на бумажных носителях.
9.6. До подтверждения Клиентом приемлемых (предпочтительных) способов обмена Сообщениями, Банк направляет и принимает любые Сообщения только в виде оригинального документа на бумажном носителе. Обмен Сообщениями в виде оригинального документа на бумажном носителе производится Москва, ул. Бутырская, стр.1, «Пробизнесбанк», Отдел сопровождения клиентских операций Управления клиентского сопровождения, или по иному адресу, дополнительно публично объявленному Банком.
9.7. Если Клиент указал в Заявлении несколько предпочтительных способов получения Сообщений, то Банк вправе применить любой из них, по своему усмотрению.
9.8. Сообщения, которые, по мнению Банка, имеют неотложный характер, в случае невозможности (по любой причине) направления Клиенту способом, указанным в Заявлении, могут быть направлены Банком по адресам (реквизитам), сведения о которых содержатся в иных документах, оформленных и представленных Клиентом в связи с присоединением к Регламенту.
9.9. Клиент имеет право выбрать и использовать для направления Банку Сообщений несколько способов, перечисленных в настоящем разделе Регламента.
9.10. Банк рекомендует во всех случаях указывать в тексте очередного распорядительного Сообщения, что оно является дубликатом, если оно дублирует ранее направленное тем же способом Сообщение или повторяет Сообщение направленное иным способом.
Внимание!!!
Банк настоятельно рекомендует при использовании Клиентом в течение одной торговой сессии для подачи Заявок нескольких способов обмена Сообщениями: с помощью ИТС и путем обмена устными Сообщениями по телефону для избежания возможных убытков, которые могут возникнуть у Клиента в результате двукратного исполнения Банком Поручений (Заявок), всегда при подаче Поручения (Заявки) по телефону уведомлять уполномоченных представителей (Трейдеров) Банка о том, является ли Заявка, направляемая по телефону, дубликатом какого-либо Поручения (Заявки) (Сообщения), выставленной ранее с помощью ИТС. Настоящее условие должно выполняться Клиентом во всех случаях, особенно в случае наступления временной неработоспособности ИТС.
9.11. В случае отсутствия указания Клиента, что какое-либо распорядительное Сообщение является дублирующим, Банк рассматривает и исполняет его как независимое от ранее полученных распорядительных Сообщений.
10. Правила обмена Сообщениями по телефону
10.1. Для получения возможности обмениваться Сообщениями по телефону Банк выдает Клиенту ПИН-код, необходимый для последующей идентификации Клиента (Уполномоченного представителя Клиента). ПИН-код предоставляется Банком только при условии согласия Клиента на все условия их использования, подтвержденного специальным пунктом Заявления. Прием Поручений (Заявок) на совершение сделок, поданных в устной форме по телефону, осуществляется Банком только по специально выделенным для этого телефонным линиям (номерам), сведения об этих номерах должны быть указаны в Уведомлении Банка.
10.2. Если иное прямо не предусмотрено Регламентом или дополнительным соглашением, Банк принимает от Клиента посредством телефонной связи только Поручения (Заявки) на совершение сделки с ценными бумагами (оригиналы Заявок предоставляются в соответствии с п.20.12 Регламента).
10.3. Банк и Клиент рассматривают использование Клиентом ПИН-кода при подаче Сообщений как выражение согласия (акцепт) Клиента на следующие условия обмена Сообщениями по телефону:
· Клиент признает все Сообщения направленные и полученные таким способом, в том числе и направленные им Банку Поручения (Заявки) на сделки, имеющими юридическую силу Сообщений, составленных в письменной форме.
· Клиент признает в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении споров в суде) запись телефонного разговора между уполномоченными представителями Банка и Клиента, осуществленную Банком при помощи собственных специальных технических и программных средств на магнитных или иных носителях.
10.4. Банк рекомендует Клиенту ограничить круг лиц, обладающих сведениями о ПИН-коде Клиента.
10.5. ПИН-код предоставляется Клиенту только в запечатанном конверте. ПИН-код, предоставленный иным способом, считается недействительным.
10.6. Клиенту запрещается раскрывать ПИН-код иначе как в случаях и способом, которые предусмотрены Регламентом. Клиенту запрещается пересылать информацию, содержащую ПИН-код по электронной почте.
10.7. Банк обязуется по первому требованию Клиента, заявленному устно, письменно или любым иным способом, а также в случае наличия собственных сведений, позволяющих предположить утечку (компрометацию) ПИН-кода или нарушение Клиентом правил пользования ПИН-кодом, незамедлительно приостановить действие текущего ПИН-Кода и информировать об этом Клиента наиболее быстрым и доступным способом.
10.8. В случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать нарушение его работниками или работниками Банка правил пользования ПИН-кодом или утечку (компрометацию) ПИН-Кода, он обязан информировать об этом Банк наиболее быстрым и доступным способом.
10.9. Действие ПИН-кода во всех случаях, указанных в п.9.7 и п.9.8 Регламента, возобновляется Банком только после получения от Клиента официального оригинального документа на бумажном носителе о возобновлении действия выданного ПИН-кода.
10.10. Срок действия ПИН-кода не ограничен. В случае утери (компрометации) ПИН-кода Клиентом Банк бесплатно предоставляет новый ПИН-Код по первому требованию Клиента. Банк рассматривает любое лицо, осуществляющее обмен Сообщениями по телефону с Банком, как Клиента или Уполномоченного представителя Клиента и интерпретирует любые Сообщения этого лица как Сообщения Клиента, если это лицо осуществит двухэтапную процедуру подтверждения полномочий:
1 Этап. Указанное лицо правильно назовет следующие реквизиты Клиента, которые ранее были подтверждены Банком в Извещении:
· Наименование Клиента.
· Номер Соглашения между Банком и Клиентом (подтвержденный в Уведомлении);
· Уникальный Код Клиента (УКК, указанный в Уведомлении).
2 Этап. В ответ на запрос работника Банка указанное лицо правильно назовет ПИН-код, ранее переданный Банком Уполномоченному представителю Клиента.
10.11. Прием Банком любого распорядительного Сообщения от Клиента по телефону будет считаться состоявшимся при соблюдении следующей процедуры:
· передаче Сообщения предшествует “процедура подтверждения полномочий” в соответствии п. 9.10 Регламента;
· существенные условия распорядительного Сообщения обязательно должны быть повторены работником Банка вслед за Клиентом;
· Клиент сразу после повтора текста Сообщения работником Банка подтвердил Сообщение путем произнесения любого из следующих слов: “Да”, “Подтверждаю”, “Согласен”, “Сделка” или иного слова прямо и недвусмысленно подтверждающего согласие. Сообщение считается принятым Банком в момент произнесения подтверждающего слова представителем Клиента.
Внимание!!!
Принятым будет считаться то Сообщение, текст которого произнес работник Банка. Если Сообщение неправильно повторено работником Банка, то Клиент должен прервать работника Банка и повторить свое Сообщение заново.
11. Правила и особенности процедур обмена Сообщениями посредством факсимильной связи
11.1. Согласие Клиента на использование для обмена сообщениями средств факсимильной связи будет означать признание Клиентом в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде, факсимильных копий документов, удовлетворяющих требованиям, изложенным ниже в настоящем разделе.
11.2. Если иное прямо не предусмотрено Регламентом или дополнительным соглашением, то кроме обмена информационными Сообщениями, Банк принимает от Клиента посредством факсимильной связи исключительно следующие типы распорядительных Сообщений, из числа предусмотренных Регламентом:
· Поручение (заявку) на совершение сделок с ценными бумагами;
· Поручение на отзыв (возврат) денежных средств с Лицевого счета;
Внимание!!!
Поручение на отзыв (возврат) денежных средств принимается при помощи средств факсимильной связи только в случаях, когда отзыв (возврат) производится на собственный расчетный банковский счет (счета) Клиента, открытый в любой кредитной организации, расположенной на территории Российской Федерации, реквизиты которого совпадают с данными, зафиксированными в Анкете Клиента, либо на собственный расчетный счет, открытый в Банке.
· Поручение на зачисление денежных средств на Лицевой счет;
· Поручение на перераспределение денежных средств;
· Технические дубликаты Заявок на сделки с ценными бумагами (оригиналы Заявок предоставляются в соответствии с п. 20.12 Регламента).
11.3. Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то Банк имеет право направлять Клиенту по факсу:
· отчетность, сформированную в соответствии с разделом 29 “Учет операций Клиента и отчеты Банка ” настоящего Регламента;
· информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы Клиента.
11.4. Банк предоставляет Клиенту возможность использовать факсимильную связь для передачи распорядительных Сообщений только при условии согласия Клиента на все условия ее использования, подтвержденного специальным пунктом Заявления. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то неотъемлемыми условиями использования факсимильной связи при подаче Клиентом распорядительных Сообщений являются следующие:
· Клиент признает, что копии распорядительных Сообщений, переданные посредством факсимильной связи, содержащие подписи его Уполномоченных представителей и оттиск печати Клиента, имеют юридическую силу таких документов, составленных на бумажных носителях.
· Клиент признает, что воспроизведение подписей Уполномоченных представителей и оттиска печати Клиента на распорядительном Сообщении, совершенное посредством факсимильной связи, является воспроизведением аналогов их собственноручных подписей и означает соблюдение письменной формы сделки в смысле статьи 160 Гражданского кодекса Российской Федерации.
· Копия распорядительного Сообщения, переданная посредством факсимильной связи, принимается к исполнению Банком только при условии, что простое визуальное сличение работником Банка образцов подписи Уполномоченного представителя Клиента и оттиска его печати с подписью и печатью на факсимильной копии позволяет установить их схожесть по внешним признакам, а все обязательные реквизиты распорядительного Сообщения, указанные в типовой форме Банка, на копии четко различимы.
· Клиент признает в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении споров в суде) копии собственных Сообщений, переданных посредством факсимильной связи, представленные другой Стороной, при условии, что представленные факсимильные копии позволяют определить содержание Сообщения.
· Банк не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные, в том числе, недополучением Клиентом прибыли в связи с исполнением Банком фальсифицированной факсимильной копии распорядительного Сообщения.
Примечание.
Банк рекомендует Клиенту после направления факсимильного сообщения всегда просить сотрудника Банка подтвердить факт приема и качество, принятой факсимильной копии.
11.5. Об отправке факса клиент должен уведомить трейдера по телефону в соответствии с п.9.10, указав общую сумму заявок, содержащихся в факсе.
11.6. Поручения, полученные Банком по факсимильной связи, не соответствующие требованиям качества в соответствии с настоящим разделом, считаются не переданными и могут не приниматься Банком к исполнению.
11.7. В качестве даты и времени приема Банком факсимильного сообщения принимаются дата и время, зафиксированные факс-аппаратом Банка на факсимильной копии документа.
11.8. Оригинал любого Поручения на бумажном носителе должен быть представлен Клиентом в Банк не позднее пятнадцатого числа месяца, следующего за месяцем, в течение которого данное Поручение было передано по факсу. В случае неполучения от Клиента хотя бы одного оригинала Поручения на бумажном носителе до установленной даты, Банк вправе прекратить прием распорядительных Сообщений, передаваемых по факсу, и осуществлять прием распорядительных Сообщений от Клиента только в форме оригинального документа на бумажном носителе. При этом Банк возобновляет прием распорядительных Сообщений, переданных по факсу, сразу после получения от Клиента всех технических дубликатов.
12. Правила обмена Сообщениями с использованием Информационно-торговых систем
12.1. Обмен Сообщениями может осуществляться Сторонами с использованием Информационно-торговых систем, которые предлагаются Банком к использованию на момент заключения Соглашения с Клиентом и в процессе работы Клиента в рамках Соглашения.
12.2. Порядок формирования и передачи Сообщений посредством ИТС определяется отдельными правилами (договором, соглашением) об обслуживании в соответствующей Информационно-торговой системе. Порядок формирования и передачи Сообщений посредством ИТС QUIK определяется Правилами обслуживания Клиентов в системе удаленного доступа QUIK ОАО АКБ «Пробизнесбанк», изложенными в Приложении №9 к Регламенту.
Банк вправе в одностороннем порядке прекратить прием распорядительных Сообщений, переданных посредством ИТС QUIK, уведомив об этом Клиентов путем помещения общедоступных объявлений на Интернет-сайтах Банка.
Примечание:
Распорядительные Сообщения от Клиентов, переданные посредством системы удаленного доступа QUIK, принимаются Банком от Клиентов с использованием системы обеспечения подлинности, конфиденциальности и целостности передаваемой информации, предоставляемой разработчиком данной ИТС.
12.3. Банк не принимает на себя ответственности за возможные убытки, которые могут возникнуть у Клиента в результате временной невозможности направить Банку или получить от Банка Сообщение по ИТС. Банк рекомендует Клиентам заранее согласовать с Банком и использовать в случаях временной неработоспособности ИТС иные альтернативные способы обмена Сообщениями, перечисленные в настоящей части Регламента.
Часть 4. НЕТорговые операции
13. Открытие счетов и регистрация на рынках
13.1. В отношении всех Счетов депо, открываемых Клиентом в Уполномоченных Депозитариях для проведения операций в соответствии с Регламентом, Клиент предоставляет Банку все полномочия, предусмотренные Правилами ТС. Клиент уполномочивает Банк распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на этих счетах депо, в том числе:
· самостоятельно подписывать и подавать следующие депозитарные поручения:
· на открытие Счетов депо и изменение их реквизитов или статуса;
· инвентарные депозитарные поручения, связанные с изменением остатка ценных бумаг по Счету депо;
· информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по Счету депо).
· отзывать все вышеуказанные поручения;
· получать выписки по Счету депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием Счета депо.
13.2. Для подтверждения указанных в настоящем разделе полномочий Банка Клиент, по требованию Банка, предоставляет необходимые доверенности по формам, утвержденным ТС и Уполномоченными Депозитариями. Банк использует предоставленные доверенности строго в целях, предусмотренных Регламентом.
13.3. Для открытия Лицевого счета Клиент обязан предоставить Банку необходимый комплект документов. Полный список документов, необходимых для открытия Лицевого счета указан в Приложении №4 к Регламенту. В случае изменения данных, содержащихся в представленных Банку документах, Клиент обязан незамедлительно представить в Банк документы, подтверждающие внесение таких изменений.
13.4. Одновременно с открытием счетов Банк также предоставляет ТС сведения о Клиенте в объеме, предусмотренном Правилами этих ТС.
13.5. Банк уведомляет Клиента обо всех открытых Клиенту счетах и присвоенных регистрационных кодах путем направления специальных Уведомлений (Приложение ), подписанных уполномоченным работником Банка. Копии Уведомлений направляются Банком посредством факсимильной связи по номеру, указанному в представленных Клиентом документах. Оригиналы Уведомлений передаются Клиенту по месту подачи Заявления.
13.6. Получение Клиентом Уведомлений об открытии всех необходимых для начала операций счетов, означает подтверждение готовности Банка принять денежные средства на Лицевой счет, а также зачислить ценные бумаги на Счет депо для последующего совершения сделок по Поручениям (Заявкам) Клиента.
14. Администрирование брокерского счета Клиента
14.1. Клиент имеет право в любое время потребовать от Банка зарегистрировать изменения в сведениях о владельце (владельцах) счетов, включенных в состав брокерского счета, включая сведения об Уполномоченных представителях, реквизитах и иные сведения.
14.2. Клиент несет всю ответственность за любой ущерб, который может возникнуть в случае несвоевременного уведомления Банка об изменении сведений в учредительных документах, составе Уполномоченных представителей, реквизитов и иных сведений, существенно связанных с проведением операций в рамках Регламента.
14.3. Требования Клиента о регистрации изменений в предоставленных Клиентом сведениях удовлетворяются Банком только при условии, что они не противоречат законодательству Российской Федерации.
14.4. Требования Клиентов о регистрации изменений в предоставленных Клиентом сведениях рассматриваются Банком как распорядительные Сообщения, которые предоставляются в Банк в виде оригинала на бумажном носителе. Распорядительные Сообщения, касающиеся сведений о владельце счета, об Уполномоченных представителях и иных сведений, должны направляться в Банк вместе с оригиналами документов, подтверждающих правомерность вносимых изменений.
14.5. При оформлении распорядительных Сообщений о регистрации изменений в сведениях Банк рекомендует придерживаться типовых форм, которые публикуются на Интернет-сайтах Банка: http://www. *****/ и http://www. *****/. Банк принимает от Клиентов распорядительные Сообщения, составленные в иной форме при условии наличия всех указанных в рекомендуемой Банком форме реквизитов.
14.6. При исполнении требований Клиента об изменении сведений Банк осуществляет изменения сведений по всем счетам Клиента (Клиентов Клиента-брокера), входящим в состав брокерского счета, включая счета в Уполномоченных Депозитариях.
14.7. Банк вправе приостановить прием от Клиента распорядительных Сообщений при наличии у него информации об изменениях в составе Уполномоченных представителей Клиента, а также любых изменений реквизитов Клиента, изменений правового статуса Клиента, влияющих на его правоспособность (реорганизации, ликвидации и т. д.), до момента представления Клиентом в Банк всех необходимых документов, однозначно подтверждающих наличие (отсутствие) указанных изменений в соответствии с законодательством Российской Федерации и обычаями делового оборота.
15. Регистрация Уполномоченных представителей Клиента
15.1. Банк производит автоматическую регистрацию в качестве Уполномоченных представителей Клиента лиц, удовлетворяющих требованиям раздела 7 Регламента.
16. Зачисление денежных средств и их резервирование
16.1. Если иное не согласовано Сторонами в отдельном соглашении, то во всех случаях, за исключением предусмотренных разделом 25 Регламента “Особенности приема и исполнения Поручений (Заявок) на Необеспеченные сделки и Специальные сделки РЕПО”, Клиент до направления Банку каких–либо Поручений (Заявок) на покупку ценных бумаг должен обеспечить зачисление на Лицевой счет суммы, необходимой для оплаты сделки, и уплаты вознаграждения Банка по установленным тарифам и возмещения расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки.
16.2. Клиент пополняет лицевой счет путем безналичного перевода денежных средств со своего текущего или расчетного счета в Банке или в другой кредитной организации и направляет в Банк распорядительное Сообщение - Поручение на зачисление денежных средств на лицевой счет для брокерских операций (приложение №6а Регламента).
16.3. Зачисление средств на Лицевой счет производится не позднее рабочего дня фактического поступления средств на корреспондентский счет Банка при осуществлении платежа со счета, открытого в другом уполномоченном банке. Если платеж осуществляется со счета, открытого в любом из дополнительных офисов Банка, то зачисление денежных средств производится одновременно со списанием их с указанного счета.
16.4. При перечислении денежных средств на Лицевой счет, Клиент с целью правильного и своевременного зачисления должен указать в платежных документах реквизиты конкретного Лицевого счета, Банк получателя, БИК и корреспондентский счет Банка получателя а также следующее назначение платежа: «Перечисление денежных средств по Соглашению о предоставлении услуг на рынках ценных бумаг № ___ от "___"_____ 200__года. НДС не облагается».
16.5. При зачислении денежных средств на Лицевой счет Клиент вправе указать в поручении на зачисление денежных средств на лицевой счет для брокерских операций наименование Торговой системы (для предварительного резервирования денежных средств)*. В случае отсутствия такого указания Банк депонирует сумму платежа для совершения операций в ТС ФБ ММВБ и на внебиржевом рынке.
16.6. Под резервированием денежных средств в ТС понимается депонирование их в соответствии с Правилами ТС на специальном счете в организации, являющейся Расчетной системой в соответствующей ТС. Резервирование производится Банком за счет средств Клиента.
*Примечание
Клиент вправе указать в поручении на зачисление денежных средств на лицевой счет для брокерских операций наименование Торговой системы для предварительного резервирования денежных средств:
А. для приобретения ценных бумаг в ТС Фондовая биржа ММВБ (НДС не облагается);
Б. для приобретения ценных бумаг в ТС ГЦБ ММВБ (НДС не облагается);
В. для приобретения ценных бумаг на внебиржевом рынке” (НДС не облагается);
Г. для приобретения ценных бумаг в ТС НП «Фондовая биржа РТС» (классический рынок акций РТС);
Д. для приобретения ценных бумаг в ТС биржа РТС» (СГК биржевой рынок акций);
Е. для приобретения ценных бумаг в ТС “Фондовая Биржа “Санкт-Петербург” (Газпром) (НДС не облагается).
16.7. Банк обеспечивает резервирование поступивших денежных средств и увеличение Позиции Клиента по денежным средствам в соответствующей ТС днем (Т+1) при условии, что средства поступили на корреспондентский счет Банка до 16-00 дня (Т). В случае если денежные средства поступили после 16-00 дня (Т), Банк обеспечивает резервирование денежных средств и увеличение Позиции Клиента в ТС не позднее дня (Т+2).
Примечание
Для совершения сделок на внебиржевом рынке специального дополнительного резервирования денежных средств не требуется. Поручения (Заявки) на такие сделки принимаются Банком сразу после зачисления средств Клиента на Лицевой счет.
17. Резервирование ценных бумаг
17.1. До начала проведения любых операций за счет Клиента Банк производит открытие необходимых для расчетов по сделкам счетов, а также иных счетов, открытие которых предусмотрено Правилами Заявленных ТС.
17.2. Если иное не согласовано в дополнительном соглашении, то во всех случаях за исключением предусмотренных разделом 25 Регламента “Особенности приема и исполнения Поручений (Заявок) на Необеспеченные сделки и Специальные сделки РЕПО”, Клиент до направления Банку каких–либо Поручений (Заявок) на продажу ценных бумаг должен обеспечить резервирование в ТС этих ценных бумаг в количестве, необходимом для урегулирования сделки.
17.3. Под резервированием ценных бумаг в ТС понимается их депонирование в соответствии с Правилами ТС на специальном Счете депо (специальном разделе) в Уполномоченном депозитарии, осуществляющем поставку по результатам сделок между участниками ТС.
17.4. Для обеспечения резервирования Клиент осуществляет зачисление ценных бумаг, планируемых им для продажи в определенной ТС, на Счет депо Клиента, открытый в Депозитарии Банка или в Уполномоченном депозитарии - для расчетов по сделкам в определенной ТС.
Внимание!!!
Банк рекомендует во всех случаях до осуществления любого депозитарного перевода обращаться в Депозитарий Банка, для получения консультации о наилучшем способе и порядке осуществления такого депозитарного перевода.
17.5. Списание (зачисление) ценных бумаг на Счет депо Клиента, открытый в Депозитарии Банка, осуществляется в соответствии с Условиями осуществления Депозитарной деятельности в «Пробизнесбанк».
17.6. После выполнения Клиентом требований настоящего раздела, Банк обеспечивает завершение всех процедур резервирования, в том числе в необходимых случаях обеспечивает перевод ценных бумаг на торговые разделы соответствующих Счетов депо Клиента.
17.7. Оперативное подтверждение Клиенту факта резервирования ценных бумаг для торгов осуществляется работниками Банка по телефонам, указанным Банком в Уведомлении об открытии счета.
18. Отзыв и перераспределение денежных средств с Лицевого счета
18.1. Отзыв или перераспределение денежных средств, учитываемых на Лицевом счете, производятся исключительно на основании распорядительного Сообщения – поручения на отзыв (возврат) денежных средств с лицевого счета или поручения на перераспределение денежных средств Клиента (далее по тексту – Поручение на отзыв и Поручение на перераспределение).
18.2. Под исполнением Поручения на отзыв понимается списание средств с корреспондентского счета Банка в пользу банка – получателя, в котором Клиент имеет счет, или непосредственное зачисление на расчетный счет Клиента в Банке в случае, если перечисление происходит в пределах Банка (внутренний платеж).
18.3. Банк предлагает при составлении Поручений на отзыв и Поручений на перераспределение использовать формы, представленные в Приложениях №6 и №7 к Регламенту.
18.4. Банк принимает Поручения на отзыв и Поручения на перераспределение в форме оригинального документа на бумажном носителе, представленного по адресу, подтвержденному в Уведомлении, либо посредством факсимильной связи. Приемлемые способы для направления Банку Поручений зафиксированы в части 3 “Правила и способы обмена распорядительными Сообщениями” Регламента.
Внимание!!!
Банк исполняет Поручения Клиента на отзыв денежных средств только на собственный банковский счет (счета) Клиента, открытый в любой кредитной организации, расположенной на территории Российской Федерации. Для обеспечения соблюдения указанного требования Банк сверяет реквизиты Поручения с данными, зафиксированными в Анкете Клиента. Отзыв денежных средств на банковский счет, не указанный в Анкете, может производиться только на основании Поручения, представленного в Банк в форме оригинального документа на бумажном носителе.
18.5. Поручения на отзыв и Поручения на перераспределение принимаются Банком с 10-00 до 18-00 по Московскому времени любого рабочего дня. Если Поручение получено Банком позднее 15-45 дня (Т), то Банк имеет право исполнить его днем (Т+1).
Примечание. Здесь и далее в Регламенте под днем (Т+N) понимается рабочий день, отстоящий на N рабочих дней от дня (Т).
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
