18.6. При изменении сроков расчетов Расчетными системами Банк вправе в соответствии с п.36.2 Регламента изменить сроки исполнения Поручений. При объявлении Банком возможности работы в иных ТС в соответствии с п.5.4 Регламента, Банк обеспечивает размещение на Интернет-сайтах сроков исполнения Поручений по таким ТС.
18.7. Перечисление средств, учитываемых на Лицевом счете Клиента, производится в пределах остатка денежных средств, свободных от любого обременения по всем Заявленным ТС, в том числе:
А. от обязательств по уплате вознаграждения Банка по установленным Тарифам Банка и возмещению расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки;
B. от плановых обязательств по уплате вознаграждения Банка по установленным Тарифам Банка и возмещению расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки;
С. от обязательств по сделкам, в том числе по сделкам РЕПО, а также от обязательств по «активным» (приятым, но пока не исполненным) Поручениям.
18.8. В случае если сумма, указанная Клиентом в Поручении на отзыв или перераспределение, превышает сумму остатка денежных средств, свободного от любого обременения по всем Заявленным ТС на лицевом счете Клиента, Банк вправе не исполнять такое Поручение, либо исполнить в соответствии с п.26.1 Регламента.
19. Депозитарные операции
19.1. Любые операции, по Счету Депо клиента, открытого в Депозитарии ОАО АКБ «Пробизнесбанк» и/или по счетам депо Клиента, открытым в Уполномоченных депозитариях ТС, по которым Банк назначен оператором/попечителем Счета депо, осуществляются Банком в порядке, предусмотренном «Условиями осуществления депозитарной деятельности в «Пробизнесбанк».
Часть 5. Торговые операции
20. Общие условия и порядок совершения сделок
20.1. За исключением особых случаев, предусмотренных разделом 25 «Особенности приема и исполнения Поручений (Заявок) на Необеспеченные сделки и Специальные сделки РЕПО» и разделом 27 “Особые случаи совершения сделок Банком” Регламента, Банк совершает сделки за счет Клиента только на основании полученных от Клиента распорядительных Сообщений – Поручений (Заявок) на совершение сделок, составленных по типовой форме, представленной в Приложении № 5 к Регламенту и переданных в Банк способами, предусмотренными Регламентом.
20.2. Стандартная процедура, выполняемая Сторонами при проведении торговой операции, состоит из следующих основных этапов:
Этап 1. Подача Клиентом и прием Банком Поручения (Заявки) на сделку.
Этап 2. Заключение Банком сделки и ее подтверждение Клиенту.
Этап 3. Урегулирование сделки и проведение расчетов по сделке.
Этап 4. Подготовка и предоставление отчета Клиенту.
Особенности процедур, выполняемых Банком при совершении сделок в различных ТС и внебиржевых рынках, определяются Правилами этих ТС и обычаями делового оборота, существующими на указанных рынках.
20.3. Все Поручения (Заявки), принятые Банком исполняются им с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка при совершении сделок на фондовом рынке.
21. Поручения (Заявки) Клиента
21.1. Банк принимает Поручения (Заявки) следующих типов в зависимости от указанной Клиентом цены исполнения:
· Поручения (Заявки), в которых цена исполнения обозначена как “рыночная” (“биржевая”, “текущая” и т. п.), то есть Поручения (Заявки), которые исполняются по текущей рыночной цене (далее по тексту - Рыночные Заявки).
· Поручения (Заявки), в которых указана определенная цена исполнения. При этом цена исполнения должна быть указана в единицах размерности, используемых в соответствующей ТС (в рублях, процентных долях или иных) (далее по тексту - Лимитированные Заявки)
21.2. При направлении Поручения (Заявки) Клиент должен указать срок ее действия, а именно:
· до полного исполнения или аннулирования настоящего Поручения;
· до окончания торговой сессии (время московское) указанной даты;
· исполнить немедленно или аннулировать
21.3. Поручения (Заявки) с условием FOK (Fill Or Kill), т. е. Поручения (Заявки), которые должны быть исполнены немедленно или аннулированы, должны содержать соответствующее указание – “Исполнить немедленно или аннулировать” (или иное идентичное по смыслу).
21.4. Поручение (Заявка) является действительной либо до момента полного исполнения Поручения (Заявки), либо до отмены Клиентом, либо до истечения срока действия Поручения (Заявки). Банк по своему усмотрению также может принимать Поручения (Заявки) вышеуказанных типов с прочими условиями (далее – Заявки с Дополнительными условиями), в том числе:
· Заявки на сделки РЕПО.
· Заявки с иными дополнительными условиями, в том числе и с запретом на частичное исполнение Поручения (Заявки).
21.5. Дополнительные условия Поручения (Заявки) фиксируются Клиентом - в графе “Прочие указания” стандартной формы Поручения (Заявки).
21.6. Поручения (Заявки), содержащие любые дополнительные условия, могут подаваться Клиентом только по согласованию с Представителем Банка, осуществляющим прием к исполнению Поручений (Заявок) на сделки (далее по тексту – Трейдер Банка), способом, обеспечивающим подтверждение согласия Банка на прием такого Поручения (Заявки). В случае нарушения настоящего условия Клиентом Банк вправе не принимать такие Поручения (Заявки) к исполнению.
21.7. Если иное не согласовано письменно, то любое Поручение (Заявка) может быть отозвано (отменено) Клиентом в любой момент до его исполнения Банком. Поручения (Заявки), частично исполненные Банком к моменту отмены, считаются отмененными только в отношении неисполненной части.
21.8. Банк принимает Поручения (Заявки) в форме оригинального документа на бумажном носителе, представленного по адресу, подтвержденному в Уведомлении, или в виде распорядительного Сообщения, переданного одним из дистанционных способов обмена Сообщениями, согласованного Сторонами. Использование Клиентом для подачи Поручений (Заявок) способов и средств коммуникации, не предусмотренных Регламентом, может производиться только на основании дополнительного соглашения с Банком.
Внимание!
Поручения (Заявки) на сделки, время заключения которых отлично от времени проведения Торговой сессии («режим торговли неполными лотами» в ТС Фондовая биржа ММВБ и т. п.), принимаются Банком только в форме оригинального документа на бумажном носителе.
21.9. Поручения (Заявки), направленные в Банк в форме оригинального документа на бумажном носителе, принимаются Банком при условии, что они получены не позднее, чем за 1 час до окончания срока их действия.
Внимание!
Поручения (Заявки) на сделки, поступившие в Банк в виде оригинального документа на бумажном носителе, передаются для исполнения Трейдеру Банка не позднее 15 минут с момента их получения.
21.10. Если иное не согласовано в дополнительном соглашении Сторон, то Банк осуществляет прием Поручений (Заявок) на сделки только при условии, что они направляются Клиентом дистанционным способом обмена Сообщениями посредством телефона не позднее, чем за 15 минут до окончания Торговой сессии. Подача Поручений (Заявок), направляемых дистанционным способом обмена Сообщениями посредством телефона менее чем за 15 минут до окончания Торговой сессии может производиться Клиентом только по согласованию с Трейдером Банка, осуществляющим прием к исполнению Поручений (Заявок) по телефону, подтвержденному в Уведомлении.
Внимание!!!
Поручения (Заявки) на сделки, не предоставленные Банку в форме оригинального документа на бумажном носителе, после исполнения их Банком должны быть технически продублированы Клиентом путем предоставления оригинального документа на бумажном носителе.
21.11. Для облегчения процедуры технического дублирования Банк не позднее третьего рабочего дня каждого месяца рассылает Клиентам реестры сделок, совершенных Банком за счет и по поручению (заявке) Клиента в течение предшествующего календарного месяца (далее по тексту – Реестр). Указанный Реестр, после подписания его Клиентом (Уполномоченным представителем Клиента), рассматривается Банком и Клиентом как технический дубликат Заявок Клиента на все сделки, перечисленные в нем.
21.12. Вне зависимости от выполнения Банком п.20.11 Регламента оригинал технического дубликата любого Поручения (Заявки) на бумажном носителе должен быть предоставлен Клиентом Банку не позднее 15-го числа месяца, следующего за тем, в течение которого была совершена сделка. В случае неполучения от Клиента технического дубликата хотя бы одного Поручения (Заявки) до установленной даты, Банк вправе прекратить прием распорядительных Сообщений, передаваемых дистанционным способом обмена Сообщениями. При этом Банк возобновляет прием распорядительных Сообщений, переданных дистанционным способом обмена Сообщениями сразу после получения от Клиента всех технических дубликатов.
21.13. Если иное не указано в разделе 25 “Особенности приема и исполнения Поручений (Заявок) на Необеспеченные сделки и Специальные сделки РЕПО” Регламента, то Банк осуществляет исполнение Поручения (Заявки) только при условии, что в этот момент на Плановой Позиции Клиента имеется достаточное количество ценных бумаг и денежных средств для урегулирования этой сделки.
21.14. Поручения (Заявки), срок исполнения которых не наступил, могут подаваться только в виде оригиналов на бумажном носителе, но не ранее, чем за один рабочий день до даты предполагаемого заключения сделки.
22. Заключение сделок Банком и их подтверждение Клиенту
22.1. Если иное не предусмотрено отдельным соглашением между Банком и Клиентом, то исполнение Поручений (Заявок) Клиента производится Банком только путем заключения соответствующей сделки в соответствии с указанными Клиентом инструкциями, содержащимися в самом Поручении (Заявке), и Правилами соответствующей ТС.
22.2. Клиент может указать в Поручении (Заявке) условие, что сделка должна быть совершена только в конкретной ТС или на внебиржевом рынке, при этом указанное Клиентом условие является обязательным при заключении Банком сделки. Поручения (Заявки), в тексте которых не содержатся указания на заключение сделки только в конкретной ТС или на внебиржевом рынке, исполняются Банком путем совершения сделки в любой доступной ТC или на внебиржевом рынке.
22.3. Если иное не предусмотрено Правилами ТС или дополнительным соглашением между Банком и Клиентом, то заключение сделки производится Банком от своего имени в интересах и за счет Клиента.
22.4. Все Поручения (Заявки) исполняются Банком по мере их поступления от Клиентов.
22.5. До исполнения любого принятого Поручения (Заявки) Банк имеет право осуществить предварительный контроль Текущих Позиций Клиента по каждой ценной бумаге. Для осуществления такого контроля Банк предварительно, непосредственно перед совершением сделки вводит данные о ней в собственные специализированные технические и программные средства, обеспечивающие автоматизированный учет принятых Поручений (Заявок) и предварительный расчет Плановой Позиции Клиента
Внимание!!!
Несмотря на использование Банком собственной системы контроля Позиций, во всех случаях Клиент до подачи любого Поручения (Заявки) должен самостоятельно, на основании полученных от Банка подтверждений о сделках и выставленных (“активных”) Поручениях (Заявках), рассчитывать максимальный размер собственного следующего Поручения (Заявки). Любой ущерб, который может возникнуть, если Клиент совершит сделку вне собственной Позиции, будет всегда относиться за счет Клиента.
В случае если в какой-либо момент Торговой сессии на рынке имеет место значительный (более 10%) “спрэд” котировок (разница между лучшими ценами спроса и предложения), то Банк вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения Рыночных Поручений (Заявок) на срок до 30 минут, если только Клиент не будет настаивать на их немедленном исполнении.
22.6. Рыночные Поручения (Заявки) исполняются Банком по наилучшей цене, доступной для Банка в данной ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого Поручения (Заявки). Наилучшей доступной Банку ценой считается цена наилучшей на указанный момент встречной заявки в данной ТС.
22.7. Банк имеет право исполнять любую Заявку частями, если иных инструкций в отношении этой Заявки не содержится в ней самой или не получено от Клиента дополнительно.
22.8. Лимитированные Поручения (Заявки) исполняются Банком в зависимости от текущего состояния рынка на момент начала исполнения по одному из следующих вариантов:
Если в ТС имеется встречная твердая котировка другого участника рынка с ценой, соответствующей цене Поручения (Заявки) Клиента (ценой равной или лучшей для Клиента), то Поручение (Заявка) исполняется путем акцепта (удовлетворения) лучшей встречной заявки;
Если в ТС нет встречной заявки другого участника рынка с ценой, соответствующей цене Поручения (Заявки) Клиента (ценой равной или лучшей для Клиента), то Поручение (Заявка) исполняется путем выставления Банком соответствующей твердой котировки в ТС для акцепта (удовлетворения) другими участниками торговли.
Если в ТС нет встречной заявки другого участника рынка с ценой, соответствующей цене Поручения (Заявки) и если при этом, в соответствии с Правилами ТС или по иной причине, у Банка нет возможности выставить в ТС соответствующую твердую котировку, то Банк прилагает усилия к исполнению Поручения (Заявки) путем проверки, не реже одного раза в 15 минут в течение одной торговой сессии (дня), условий такого Поручения (Заявки) на возможность исполнения по варианту А.
22.9. Исполнение Лимитированного Поручения (Заявки) гарантируется Банком только при условии ее соответствия ценовым условиям рынка. Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то Банк имеет право исполнить Лимитированное Поручение (Заявку) частично.
22.10. Поручения (Заявки), поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона, исполняются все одновременно в соответствии с регламентом проведения аукциона. Частичное исполнение Банком Поручения (Заявки), подаваемой для исполнения на аукционе, допускается только в случаях, когда возможность частичного исполнения Поручений (Заявок) предусмотрена правилами проведения аукциона.
22.11. Подтверждение исполнения или неисполнения Поручения (Заявки) в течение торгового дня производится в ответ на запрос Клиента. Запрос и подтверждение осуществляются устно по телефонам, подтвержденным в Уведомлении для подачи Поручений (Заявок), с соблюдением прочих правил, предусмотренных Частью 3 “Правила и способы обмена распорядительными Сообщениями” Регламента.
22.12. Подтверждение сделок также может осуществляться Банком путем рассылки предварительных и окончательных отчетов путем рассылки электронных и факсимильных сообщений Банка, в случае, если с Клиентом возможно использование этих средств связи.
23. Урегулирование сделок и расчеты между Банком и Клиентом
23.1. Урегулирование сделок, заключенных в ТС, производится в порядке и в сроки, предусмотренные Правилами ТС.
23.2. Урегулирование сделок, заключенных на внебиржевом рынке, производится в порядке и в сроки, предусмотренные договором между Банком и третьим лицом (контрагентом/агентом), если это не противоречит инструкциям Клиента, указанным в Поручении (Заявке).
23.3. Для урегулирования сделок Банк реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие перед ТС или третьими лицами в связи с заключением сделки. В частности, Банк производит:
· поставку/прием ценных бумаг на основании поручения Депо Клиента;
· перечисление/прием денежных средств в оплату ценных бумаг и иных обязательств;
· оплату расходов согласно тарифам ТС или третьих лиц, участие которых необходимо для урегулирования сделки;
· иные необходимые действия, в соответствии с Правилами соответствующих ТС, положениями настоящего Регламента, обычаями делового оборота или условиями договора, заключенного с третьими лицами в связи или в целях исполнения Регламента.
23.4. Клиент вправе до направления Банку Поручения (Заявки) согласовать иной Срок для расчетов по сделке. Согласование производится путем направления Банку Поручения (Заявки) с дополнительными условиями. Изменение стандартного Срока для расчетов будет считаться согласованным с Банком, если последний исполнит такое Поручение (Заявку).
23.5. Если Правилами ТС или условиями договора с третьими лицами предусмотрено, что поставка и оплата ценных бумаг производятся в разные сроки (не по принципу “поставка против платежа”), то расчеты по сделкам проводятся в следующем порядке:
· В день приема/поставки третьими лицами ценных бумаг, являющихся предметом сделки, Банк (Уполномоченный Депозитарий ТС) - зачисляет/списывает эти ценные бумаги на соответствующий Счет депо Клиента/с соответствующего Счета депо Клиента в соответствии с полученным от клиента поручением Депо.
· В день перечисления/получения третьими лицами суммы сделки и списания расходов по тарифам третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки, Банк автоматически отражает указанную операцию по Лицевому счету.
23.6. Расчеты с Клиентом по суммам собственного вознаграждения Банка за сделки производятся, если иное не предусмотрено дополнительным соглашением сторон, в день урегулирования сделки по денежным средствам.
23.7. За исключением случаев, предусмотренных в разделе 25 “Особенности приема и исполнения Поручений (Заявок) на Необеспеченные сделки и Специальные сделки РЕПО” Регламента, в ТС, Правилами которых установлен срок урегулирования по схеме (Т+0) (урегулирование в день заключения сделки), расчеты по сделкам производятся одновременно с фактическим урегулированием сделки в ТС.
23.8. Если для расчетов по какой–либо сделке, совершенной в соответствии с Регламентом, установлен срок урегулирования и расчетов день (Т), то это понимается Банком и Клиентом как обязательство Клиента обеспечить наличие денежных средств и ценных бумаг, необходимых для проведения всех расчетов, на момент времени, определяемый следующим образом (далее по тексту – Срок расчетов):
· Если урегулируемая сделка совершена в ТС, то Сроком расчетов считается время 16-00 (время московское) последней Торговой сессии дня (Т).
· если урегулируемая сделка совершена на внебиржевом рынке, то Сроком расчетов считается время 16-00 (время московское) Торговой сессии в “связанной” ТС.
Примечание
Здесь и далее в Регламенте под “связанными” ТС понимаются любые ТС, расчеты по сделкам продажи на которых осуществляются за счет ценных бумаг, учитываемых на одном и том же Счете депо Клиента, а расчеты по сделкам покупки на которых осуществляются за счет денежных средств, учитываемых на одной и той же субпозиции.
23.9. Все денежные расчеты по сделкам должны отражаться только по Лицевому счету Клиента в соответствии с его названием и номером, подтвержденными в Уведомлении, если иной порядок расчетов не вытекает из условий п.22.13 Регламента.
23.10. Расчеты по ценным бумагам (прием и поставка ценных бумаг) по сделкам, заключенным в ТС, производятся через Счета депо Клиента в Депозитарии Банка или в Уполномоченных депозитариях, предусмотренных Правилами ТС.
23.11. Расчеты по ценным бумагам (прием и поставка ценных бумаг) по сделкам, заключенным на внебиржевом рынке, производятся через Счет депо Клиента, открытый в Депозитарии Банка, указанный Клиентом в Поручении Депо.
23.12. Если у Клиента отсутствует Счет депо, открытый в Депозитарии Банка, и Банк является Оператором/Попечителем Счета депо Клиента, открытого в Уполномоченном депозитарии, или у Клиента имеется более одного Счета депо, открытого в Депозитарии Банка, то в этом случае расчеты по сделке, заключенной на внебиржевом рынке, осуществляются через Счет депо, указанный в дополнительных инструкциях Клиента.
23.13. Если к 16-00 (время московское) дня наступления установленного Срока расчетов по любой сделке, кроме Необеспеченной сделки или Специальной сделки РЕПО, на Плановой Позиции Клиента отсутствует необходимое количество ценных бумаг или денежных средств, то Банк вправе с целью обеспечения необходимых расчетов по такой сделке совершить любое из нижеуказанных действий:
· приостановить выполнение всех или части принятых от Клиента Поручений (Заявок) и иных поручений;
· совершить за счет денежных средств и/или ценных бумаг Клиента сделки купли-продажи ценных бумаг, предусмотренные подпунктом «А» и/или подпунктом «Б» п.27.1 настоящего Регламента;
· провести необходимые расчеты по сделке за счет собственных денежных средств и/или ценных бумаг с последующим погашением возникших обязательств Клиента перед Банком в соответствии с подпунктом «З» п.27.1 настоящего Регламента.
23.14. Если за 15 минут до окончания Торговой сессии при наличии Обязательств Клиента по Необеспеченным сделкам и Специальным сделкам РЕПО и/или по иным исполненным Банком неторговым распорядительным сообщениям Клиент не подал Поручения (Заявки), направленной на погашение таких Обязательств, то Банк совершает действия, предусмотренные для таких случаев разделом 27 “Особые случаи совершения сделок Банком” Регламента.
24. Особенности проведения торговых операций на внебиржевом рынке
24.1. Совершение сделок на внебиржевом рынке производится Банком на основании типовой формы Поручения (Заявки), в реквизитах которой Клиентом, либо прямо указано, что сделка должна быть совершена на внебиржевом рынке, либо явно не указано ни одной ТС, в которой должна быть совершена сделка (в данном случае Банк вправе исполнить Поручение (Заявку) Клиента в порядке, предусмотренном п.6.12 Регламента).
24.2. Если иное не предусмотрено отдельным дополнительным соглашением Сторон, то исполнение Банком сделок на внебиржевом рынке может производиться путем заключения договора с третьим лицом (контрагентом). При этом Банк может, если это не противоречит Поручениям (Заявкам) Клиентов, заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения двух или более Поручений (Заявок), поступивших от одного Клиента.
24.3. При заключении договоров с третьими лицами Банк действует в соответствии с Поручениями (Заявками) Клиентов и обычаями делового оборота соответствующего внебиржевого рынка.
24.4. Клиент имеет право в Поручении (Заявке) на сделку, которая должна быть исполнена на внебиржевом рынке, указать в качестве обязательного дополнительного условия сроки урегулирования, т. е. предельные сроки поставки и оплаты ценных бумаг. Срок урегулирования указывается Клиентом в реквизите “Прочие указания”, предусмотренном в типовой форме Поручения (Заявки) в виде следующего указания:
“Срок урегулирования – Т + n”,
где n – число рабочих дней до даты урегулирования.
Например: Срок урегулирования (Т+2) означает, что урегулирование сделки, совершенной в понедельник, должно быть завершено не позднее среды, а сделки, совершенной в пятницу, должно быть завершено не позднее вторника.
24.5. Если в Поручении (Заявке) на сделку на внебиржевом рынке не указан срок урегулирования, то это рассматривается Банком как отсутствие строгих требований со стороны Клиента, и его рекомендация соблюдать при урегулировании такой сделки обычаи делового оборота соответствующего внебиржевого рынка.
24.6. Использование иностранной валюты при расчетах с Клиентами – резидентами Российской Федерации или валюты Российской Федерации при расчетах с Клиентами – нерезидентами Российской Федерации во всех случаях допускается Банком только с учетом ограничений, предусмотренных нормами валютного законодательства Российской Федерации.
24.7. Исполнение Поручения (Заявки) на сделку на внебиржевом рынке проводится Банком, в зависимости от соответствия ценовых условий Поручения (Заявки) конъюнктуре рынка, и соответствия дополнительных условий (инструкций Клиента Банку) обычаям делового оборота соответствующего внебиржевого рынка.
25. Особенности приема и исполнения Поручений (Заявок) на сделки РЕПО
25.1. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то под сделкой РЕПО понимается сделка, состоящая из двух частей, заключаемая Банком в ТС или на внебиржевом рынке, в порядке, предусмотренном Регламентом, которая включает в себя:
· Сделку, заключенную Банком в качестве агента по Поручению (Заявке) Клиента, в которой Банк, в зависимости от Поручения Заявки Клиента, может выступить либо в качестве продавца, либо в качестве покупателя ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО);
· Сделку, предметом которой являются те же ценные бумаги, что и в первой части РЕПО, в которой сторона - продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона – покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО).
25.2. Банк интерпретирует любое Поручение (Заявку) как Поручение (Заявку) на сделку РЕПО, если в Поручении (Заявке), составленной по стандартной форме, в графе “Прочие указания” содержатся дополнительные реквизиты на сделку РЕПО, а именно:
· заключить сделку РЕПО со следующими параметрами второй части: цена исполнения второй части РЕПО _________, срок (дата) исполнения второй части РЕПО __.__.__. Любая сделка РЕПО исполняется на основании Поручения (Заявки) на сделку РЕПО.
После выполнения первой части сделки Банк самостоятельно, без какого-либо дополнительного Поручения (Заявки) (акцепта) от Клиента на исполнение второй части сделки, осуществляет урегулирование и все расчеты по такой сделке. Поручение (Заявка) на сделку РЕПО не может быть отозвана Клиентом после исполнения первой части сделки РЕПО.
25.3. Поручения (Заявки) на сделки РЕПО принимаются Банком для исполнения в ТС при условии, что такие сделки не противоречат Правилам данной ТС. Если это не запрещено инструкциями Клиента, то Банк имеет право исполнить Поручение (Заявку) на сделку РЕПО на внебиржевом рынке.
25.4. Банк исполняет Поручения (Заявки) на сделки РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны третьих лиц (контрагентов).
26. Особенности приема и исполнения Поручений (Заявок) на Необеспеченные сделки и Специальные сделки РЕПО
26.1. Банк интерпретирует Поручение (Заявку) Клиента на проведение сделки, предусматривающей исполнение обязательств в день ее заключения, как Поручение (Заявку) на Необеспеченную сделку, если объем сделки, которая должна быть заключена на основании такого Поручения (Заявки) (открытие Позиции), превышает соответствующую Плановую Позицию Клиента в ТС, за счет денежных средств или ценных бумаг которой производятся расчеты, на момент, когда производится прием такого Поручения (Заявки) (далее – Необеспеченная сделка).
Внимание!!! До подачи любого Поручения (Заявки) на сделку Клиент должен осуществить контроль соответствия объема Поручения (Заявки) размеру Плановой Позиции Клиента в ТС с целью исключения возможности ошибочного направления Банку Поручения (Заявки), которая будет интерпретирована и исполнена Банком как Поручение (Заявка) на Необеспеченную сделку в соответствии с Регламентом.
26.2. Поручения (Заявки) на Специальные сделки РЕПО исполняются Банком путем совершения сделки РЕПО с применением специальных правил и принципов, изложенных ниже:
§ Предметом Первой части Специальной сделки РЕПО является покупка или продажа ценных бумаг, направленная на погашение обязательств Клиента по заключенным Необеспеченным сделкам, а также по исполненным Банком распорядительным Сообщениям Клиента, имеющихся к моменту заключения Специальной сделки РЕПО в разрезе каждой ТС, и которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за счет Плановых Позиций Клиента в такой ТС.
§ Расчеты по первой части Специальной сделки РЕПО производятся в момент заключения.
§ Расчеты по второй части Специальной сделки РЕПО производятся не позднее момента начала следующей Торговой сессии.
§ Первая часть Специальной сделки РЕПО исполняется, если иное не указано Клиентом, по текущей рыночной цене на момент заключения сделки.
§ Для сделок, первой частью которых является покупка ценных бумаг Клиентом, цена второй части Специальной сделки РЕПО, если иное не указано в дополнительном соглашении с Клиентом, определяется как цена первой части Специальной сделки РЕПО, уменьшенная на Ставку Специальной сделки РЕПО, из расчета количества календарных дней между датами исполнения первой и второй части Специальной сделки РЕПО;
§ Для сделок, первой частью которых является продажа ценных бумаг Клиентом, цена второй части Специальной сделки РЕПО, если иное не указано в дополнительном соглашении с Клиентом, определяется как цена первой части Специальной сделки РЕПО, увеличенная на Ставку Специальной сделки РЕПО, из расчета количества календарных дней между датами исполнения первой и второй части Специальной сделки РЕПО.
Примечание:
Под текущей рыночной ценой понимается текущая цена в ТС, при наличии таковой, или при ее отсутствии цена, определенная Банком, исходя из котировок на внебиржевом рынке.
26.3. Банк исполняет Поручения (Заявки) на Необеспеченные сделки только путем совершения сделок в ТС. Поручения (Заявки) на Специальные сделки РЕПО исполняются Банком на внебиржевом рынке при условии наличия предложений со стороны контрагентов-третьих лиц.
26.4. Клиент предоставляет Банку в обеспечение обязательств, возникших в результате совершения Необеспеченной сделки и\или Специальной сделки РЕПО, принадлежащие Клиенту денежные средства и ценные бумаги, признаваемые Банком «достаточно ликвидными» в соответствии с Приложением №10 к Регламенту.
26.5. При заключении Специальной сделки РЕПО предмет сделки определяется Банком самостоятельно, исходя из параметров текущей ликвидности ценных бумаг, если Клиент не указал самостоятельно предмет сделки в Поручении (Заявке) на Специальную сделку РЕПО.
26.6. Поручения (Заявки) на Необеспеченные сделки или Поручения на отзыв или перераспределение, объемы которых превышают соответствующую Плановую Позицию Клиента, принимаются Банком к исполнению при наличии соответствующих предложений со стороны контрагентов – третьих лиц, при условии, что совершение таких сделок не противоречит Правилам той ТС, за счет Позиций которой должны быть проведены расчеты.
26.7. Банк заключает Специальные сделки РЕПО с контрагентами – третьими лицами.
26.8. Поручения (Заявки) на Специальные сделки РЕПО, направленные Клиентом самостоятельно, могут исполняться Банком частично, если на момент приема и исполнения такого Поручения (Заявки) значение Уровня маржи меньше нормативного объявленного Банком значения – Уровень маржи переноса, порядок установления и объявления Банком нормативного значения которой зафиксирован в Приложении №10 к Регламенту. В таком случае Поручение (Заявка) исполняется Банком в отношении части открытых Позиций Клиента, при сохранении которых значение Уровня маржи остается не ниже, чем значение Уровня маржи переноса. Прочие Позиции Клиента закрываются Банком в порядке, предусмотренном соответствующими подпунктами пункта 27.1 раздела 27 “Особые случаи совершения сделок Банком” Регламента.
27. Контроль за обязательствами и прием распорядительных Сообщений при наличии обязательств
27.1. Банк принимает и исполняет Поручение (Заявку) Клиента на Необеспеченную сделку или Поручение на отзыв или перераспределение денежных средств, объем которых превышает соответствующую Плановую Позицию Клиента, или Поручение на списание ценных бумаг только при условии, что в результате ее исполнения значение специального расчетного показателя – Уровня маржи составит величину не меньшую, чем объявленное Банком нормативное значение – Ограничительный уровень маржи.
27.2. Для исполнения процедуры контроля за обязательствами Клиента Банк производит оценку Величины обеспечения Клиента. Величина обеспечения рассчитывается по формуле:
Величина обеспечения = Портфель *(1 - Скидка/100%),
где:
Портфель - предоставленные Клиентом в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения необеспеченной сделки в интересах клиента, ценных бумаг, принадлежащих Клиенту и/или приобретаемых Банком для Клиента в результате совершения соответствующей необеспеченной сделки, или денежных средств, принадлежащих Клиенту и/или получаемых в результате совершения необеспеченной сделки. В качестве обеспечения обязательств Клиента по данным сделкам Банк может принимать только ценные бумаги, соответствующие критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Скидка – нормативное значение, устанавливаемое Банком.
Правила расчета Портфеля, Обязательств Клиента, показателя Уровня маржи, а также порядок установления и объявления Банком нормативного значения Ограничительного уровня маржи и Скидки, зафиксированы в Приложении № 10 к Регламенту.
Внимание!!!
Банк оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о приеме или отклонении Поручения (Заявки) Клиента или Поручения на отзыв или перераспределение, если это Поручение (Заявка) на Необеспеченную сделку или Поручение на отзыв или перераспределение, объем которого превышает соответствующую Плановую Позицию Клиента.
Если значение Уровня маржи превышает объявленное Банком значение Ограничительного уровня маржи, то Банк оценивает возможности Клиента исполнить обязательства, возникшие при заключении Необеспеченных сделок и Специальных сделок РЕПО и/или при исполнении Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за счет Плановых Позиций Клиента, как хорошие. В этом случае Банк принимает от Клиента любые распорядительные Сообщения, в том числе Поручения на отзыв или перераспределение - денежных средств и поручения на списание (перевод) ценных бумаг, а также Поручения (Заявки), если при этом обеспечено соблюдение условия, зафиксированного в п. 26.1 Регламента.
27.3. Если значение Уровня маржи станет ниже, чем объявленное Банком значение Ограничительного уровня маржи, и при этом Обязательства Клиента не превышают Величину обеспечения, то Банк оценивает возможности Клиента исполнить обязательства, возникшие при заключении Необеспеченных сделок и Специальных сделок РЕПО и/или при исполнении Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за счет Плановых Позиций Клиента, как удовлетворительные. В этом случае Банк не принимает от Клиента распорядительные Сообщения, в том числе Поручение на отзыв или перераспределение денежных средств или поручения на списание (перевод) ценных бумаг, а принимает от Клиента только Поручения (Заявки) на те сделки и Поручения на перераспределение, в результате которых значение Уровня маржи не уменьшается.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
