Приложение 11
к Правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
КАРТОЧКА*
клиента юридического лица/ индивидуального предпринимателя
(резидента/нерезидента)
Наименование организации (Фамилия, Имя Отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя) | |
Ф. И.О. генерального директора (полностью) | |
Регистрационный номер (ОГРН или КИО) | |
Идентификационный номер налогоплательщика | |
Адрес места нахождения (юридический адрес) | |
Адрес фактического местонахождения (адрес исполнительного органа организации) | |
Номера контактных телефонов и факсов | |
Сведения о присутствии по своему фактическому местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления (заполняется да/нет) | |
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества. | |
Подробное описание основных видов деятельности (в том числе производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги) | |
Являются ли генеральный директор или участники/акционеры компании, должностными лицами либо учредителями в других компаниях (если да, то наименование организации) | |
Имеет ли компания счета в других банках (если да, то наименование кредитной организации) | |
Имеются ли в штате компании работники, помимо руководителя и главного бухгалтера (если да, то указывается примерная численность сотрудников) | |
Сведения о бенефициарном владельце** – физическом лице, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25% в капитале) клиентом – юридическим лицом, либо имеет возможность контролировать действия клиента. | |
Какими финансовыми услугами и банковскими инструментами кроме РКО планируете воспользоваться (получить) в Банке (операции с ценными бумагами, драгоценными металлами, кредитование, факторинговые, депозитные операции, инкассация, аренда сейфовых ячеек и др.) |
Достоверность сведений представленных в подтверждаю.
Руководитель организации/ / /
Индивидуальный предприниматель (ФИО, подпись)
М. П.
«____»__________ 20__ г.
Бухгалтерское обслуживание компании осуществляется собственными силами или по договору аутсорсинга. | |
Планируемые объемы движения денежных средств по счету за месяц в (при невозможности указания цифрового значения, укажите причину, например «новое направление») | |
Характер и виды планируемых операций по счету (указывается безналичные и/или наличные, расчеты с резидентами или нерезидентами, юридическими или физическими лицами) | |
Источники поступления денежных средств (и/или) - финансирование учредителями или партнерами по бизнесу, - в рамках заключенных договоров поставки (товаров, услуг) с контрагентами, - по договорам займа, - получение кредитов - и т. д. | |
*** планируется ли осуществлять через Банк операции в интересах (к выгоде) третьих лиц на основании (если «да» - нужное отметить): ¨ договора доверительного управления ¨ по иному основанию (уточнить) |
Достоверность сведений представленных в подтверждаю.
Обязуюсь в случае осуществления банковских операций и иных сделок к выгоде иных лиц (выгодоприобретателей) предоставить в необходимые документы (копии договоров) и сведения о выгодоприобретателях в течение 5-ти рабочих дней со дня совершения такой операции.
Руководитель организации/ / /
Индивидуальный предприниматель (ФИО, подпись)
М. П.
«____»__________ 20__ г.
* все поля карточки обязательны к заполнению, при оформлении карточки ненадлежащим образом и предоставлении в Банк недостоверной или неполной информации в составе формирования досье клиента, Банк, на основании полномочий предоставленных ему Федеральным законом , вправе отказаться от заключения договора банковского счета (вклада) с юридическим или физическим лицом, в том числе и от проведения распоряжения клиента о совершении операции.
** Фамилию, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество, дата и место рождения, гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется). Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания; и данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания).Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания. Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется).
*** в случае положительного ответа, возникает необходимость предоставить в Банк Сведения о выгодоприобретателях по форме Банка, заверенные клиентом, а также копии документов (письма, договора) подтверждающих действия клиента к выгоде третьих лиц.
В случаях, когда договор банковского счета заключен, и клиент активно проводит платежи по расчетному счету, данная обязанность по предоставлению Сведений о выгодоприобретателях и копий документов (письма, договора), подтверждающих действия к выгоде третьих лиц возлагается на клиента.. Сведения о выгодоприобретателях клиент обязан предоставить в день проведения операции, данное условие оговорено в договоре банковского счета (вклада) с юридическим, или физическим лицом.
Банк в праве в соответствии с действующим законодательством РФ в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма применять соответствующие меры к клиентам и их операциям, которые не представляют Банку необходимые сведения.
