Модуль агентского места (стр. 1 )

BackQORT – программное обеспечение для организации
внутреннего учета операций (Back-office)

Модуль
агентского места

Руководство пользователя

© ARQA Technologies,

Содержание

1. Общие сведения 1

2. Справочники 2

2.1 Деловые партнеры 2

2.2 Серии голосовых паролей 9

2.3 Тарифные планы клиента 10

2.4 Агенты 11

2.5 Документы 12

2.6 Реквизиты расчетных счетов 16

2.7 Функции, доступные из контекстного меню таблиц 18

3. Настройки программы 19

3.1 Основные настройки 19

 

Ваши пожелания и комментарии к данному Руководству пользователя
направляйте по электронной почте на адрес: *****@***ru.

2.  Общие сведения

2.1.1  Назначение

AgentAdministrator является дополнительным модулем автоматизированного бэк-офиса брокера backQORT. Компонента AgentAdministrator обеспечивает работу со следующими справочниками в системе:

●  Деловые партнеры,

●  Серии голосовых паролей,

●  Тарифные планы клиента,

●  Агенты,

●  Документы,

●  Реквизиты расчетных счетов.

2.1.2  Подготовка к работе

Для работы AgentAdministrator необходимо поместить файл agentadministrator. dll в каталог с терминалом пользователя системы backQORT и включить доступ к ней для пользователя (требуются права администратора системы).

2.1.3  Доступ к функциям AgentAdministrator

Доступ к функциям модуля AgentAdministrator осуществляется из главного меню Программного комплекса BackQORT. При наличии необходимых файлов и прав на работу с данным модулем, в меню программы появится пункт меню «Справочники».

3.  Справочники

Настройка параметров backQORT осуществляется при помощи справочников, содержащих возможные значения устанавливаемых параметров. Справочники имеют вид таблицы, когда каждая строка имеет несколько параметров. Операции над справочниками осуществляются выбором действий из контекстного меню.

3.1  Деловые партнеры

меню Справочники / Деловые партнеры

3.1.1  Назначение

Справочник содержит перечень деловых партнеров – юридических и физических лиц, с которыми работает пользователь системы.

Каждая строка соответствует отдельному деловому партнеру. В столбцах отображаются параметры деловых партнеров, описание которых приведено в п. 2.1.4.

3.1.2  Настройка таблицы

1.  Поле «Имя таблицы» – изменение названия таблицы, присвоенного по умолчанию.

2.  Рамка «Набор параметров» – выбор отображаемых параметров и настройка их очередности.

3.  Флажок «Фильтр типов ДП» – фильтр типов деловых партнеров. С помощью этого фильтра можно настроить таблицу так, чтобы в ней отображались только деловые партнеры выбранных типов.

4.  Флажок «Аффилированные организации» – при установленном флажке в таблице отображаются только деловые партнеры, являющиеся аффилированными лицами.

5.  Флажок «Филиалы» – при установленном флажке в таблице отображаются организации, являющиеся филиалами головных компаний.

6.  Флажок «Фильтр нерезидентов» – признак отображения в таблице юридических и физических лиц, не являющихся резидентами.

7.  Флажок «Фильтр по типу делового партнера» – признак отображения в таблице только партнеров указанного типа:

●  «только физические лица» – в таблице отображаются только физические лица.

●  «только юридические лица» – в таблице отображаются только юридические лица.

8.  Флажок «Фильтр статуса клиента» – настройка фильтра статусов клиентов. С помощью фильтра можно настроить таблицу так, чтобы в ней отображались только деловые партнеры с выбранными статусами.

9.  Флажок «Фильтр по группе риска ФСФМ» – настройка фильтра деловых партнеров по группе риска. С помощью фильтра можно настроить таблицу так, чтобы в ней отображались только деловые партнеры с указанными степенями риска.

3.1.3  Доступные функции

Добавление и редактирование записей в справочнике доступно в контекстном меню таблицы. Другие функции, доступные из контекстного меню таблицы:

1.  «Серии голосовых паролей» – открытие таблицы с перечнем серий голосовых паролей для указанного делового партнера. Подробное описание в п.2.2 данного Руководства. Операция доступна только для физического лица с типом «Клиент».

2.  «Тарифные планы клиента» – открытие таблицы с тарифными планами в режиме «Клиент», в соответствии с которыми считаются комиссии и сборы по операциям клиентов. Операция доступна для партнеров типов «Клиент» и «Субклиент». Описание таблицы см. в п. 2.3 данного Руководства.

3.  «Агенты» – открытие таблицы деловых партнеров, являющихся агентами. Подробное описание в п.2.4 данного Руководства.

4.  «Формирование документов Клиента» – открытие диалога формирования документов в режиме «Клиент». Подробное описание в п. 2.5 данного Руководства.

5.  «Реквизиты расчетных счетов» – открытие таблицы с реквизитами расчетных счетов деловых партнеров. Подробное описание в п. 2.6 данного Руководства.

6.  «История изменений уровня риска по ФСФМ»- открытие таблицы «История изменений уровня риска по ФСФМ< Код делового партнера >». Таблица содержит следующие параметры: «Уровень риска», «Дата изменения», «Обоснование», «Инициатор», «Дата внесения записи», «Сотрудник». Из контекстного меню доступны функции добавления и удаления записей.

Описание стандартных функций контекстного меню для таблиц и справочников см. в п. 2.7 данного Руководства.

3.1.4  Добавление физического лица

Возможно добавление нового делового партнера только с типом «Физическое лицо». Если выбранный тип партнера совпадает с типом партнера, указанным в текущей записи, то значения всех параметров нового делового партнера автоматически заполняются значениями параметров текущей записи.

Описание делового партнера содержит следующие параметры:

Вкладка «Общие данные»:

Параметр	Тип	Назначение	Примечание
Дата и время создания	Поле	Дата и время формирования карточки делового партнера	Поле заполняется автоматически и недоступно для редактирования
Тип делового партнера	Поле	«Физическое лицо»	Недоступно для редактирования
ФИО	Поле	Фамилия, имя, отчество делового партнера
Фамилия и инициалы	Поле	Фамилия и инициалы делового партнера
ФИО (лат.)	Поле	ФИО делового партнера в латинской транскрипции
Фамилия и инициалы (лат.)	Поле	Фамилия и инициалы делового партнера в латинской транскрипции
Код в бэк-офисе	Поле	Идентификационный код организации в бэк-офисе (для указания при экспорте данных из backQORT)	Код формируется автоматически нажатием на кнопку «…» справа от поля
Код в ДЕПО	Поле	Идентификационный код организации в системе депозитарного учета. Поле используется для интеграции с депозитарием	Код формируется автоматически нажатием на кнопку «…» справа от поля
Телефоны	Поле	Контактный телефон
Факс	Поле	Факс
Адрес сайта	Поле	Адрес сайта делового партнера
Адрес эл. почты	Поле	Адрес электронной почты делового партнера
Статус клиента	Поле со списком	Статус записи справочника. Поле заполняется автоматически значением «Документы на подписи/оформлении». Поле доступно для редактирования. Возможные значения:
«Документы на подписи/ оформлении» – статус присваивается Клиенту автоматически при регистрации нового Клиента	Для Клиента можно открывать счета во внутреннем учете и формировать комплект документов. Сделки и вывод активов запрещены. Возможен завод ДС.
«Новый» – статус присваивается Клиенту вручную	Статус означает, что для Клиента еще не сформирован комплект документов и с ним не подписан договор на брокерское обслуживание. Сделки и операции запрещены.
Статус документов	Поле со списком	Состояние документов, предоставленных клиентом. Возможные значения:	Поле недоступно для редактирования
●  «Документы на подписи / оформлении» – сформирован полный пакет документов;	Соответствует статусу клиента «Документы на подписи/оформлении»
Sales-менеджер	Поле со списком	Менеджер по продажам, ответственный за работу с клиентом	Поле недоступно для редактирования (значение по умолчанию отсутствует)
Pre-sales	Поле со списком	Менеджер по предпродажной подготовке, ответственный за работу с клиентом	Поле доступно для редактирования деловых партнеров типа «Клиент». Поле обязательно для заполнения. Если поле не заполнено, то при создании делового партнера, на экране отображается предупреждение вида: «’Sales’ или ‘PreSales’ должен быть среди доступных представителей»
Статус получения оригинала документов	Поле со списком	Признак того, что оригиналы предоставленных партнером документов получены	Возможные значения: «Получен» либо «Не получен». Поле недоступно для редактирования. При создании нового делового партнера заполняются по умолчанию значением «Не получен»
Статус отправки оригинала документов	Поле со списком	Признак того, что оригиналы предоставляемых партнером документов отправлены	При создании нового делового партнера поле недоступно для редактирования и заполняется по умолчанию значением «Не отправлен». Поле доступно для редактирования, если значение поля «Статус клиента»: «Документы на подписи/ оформлении» или «Новый»
Рекомендации к контакту с партнером	Поле	Признаки особых клиентов и другие отличительные признаки в виде текста
Уровень риска по ФСФМ	Поле со списком	Уровень риска по методике ФСФМ	Поле недоступно для редактирования. По умолчанию: «Стандартный»
ФИО в родительном падеже	Поле	ФИО делового партнера в родительном падеже
Группа риска на фондовом рынке	Поле	Группа риска на фондовом рынке	Поле недоступно для редактирования (значение по умолчанию отсутствует)
Тип	Рамка	Набор параметров, определяющих тип физического лица.	Поле недоступно для редактирования. По умолчанию тип «Клиент»
Резидент	Флажок	Признак резидента.	Признак недоступен для редактирования. По умолчанию флажок установлен.
Налоговый резидент	Флажок	Признак налогового резидента РФ.	Признак недоступен для редактирования. По умолчанию флажок установлен
Форма договора РТС для внебиржевых сделок	Флажок	Признак использования договора Купли-Продажи по форме РТС (вместо своих бланков)	Признак недоступен для редактирования. По умолчанию флажок отключен
Признак аффилированности	Флажок	Признак аффилированного лица	Признак недоступен для редактирования. По умолчанию флажок отключен
Наличие повторов	Кнопка	Проверка введенной записи на наличие повторов в записях таблицы «Деловые партнеры»	Проверка проводится по следующим полям: ●  «ФИО», ●  «ИНН/КИО», ●  «Серия документа», ●  «Номер документа» В результате выполнения действия открывается таблица «Список повторов», содержащая наименования и коды в БО деловых партнеров с повторяющимися полями. При двойном нажатии на строке открывается карточка соответствующего делового партнера.
Открыть папку	Кнопка	Открытие папки, предназначенной для сохранения документов данного делового партнера.	В директории, указанной в поле «Путь для сохранения документов» на вкладке «Документы» в диалоге «Настройки», создается поддиректория вида <Первая буква краткого наименования делового партнера> / <Краткое наименование делового партнера и его кода в бэк-офисе>
Не отправлять сообщения	Флажок	Признак отправки информационных сообщений.	Признак недоступен для редактирования. По умолчанию флажок отключен

Вкладка «Регистрационные данные»:

Параметр	Тип	Назначение	Примечание
ИНН/КИО	Поле	Реквизиты физического лица
ОКФС	Поле
Номер налогового органа	Поле
ОКПО	Поле
ОКОПФ	Поле
ОКОГУ	Поле
КПП	Поле
ОКАТО	Поле
ОКВЭД	Поле
Категор. организации	Поле со списком	Выбор из списка категории физического лица	Список содержит перечень элементов справочника «Категории организаций»
Организационно-правовая форма	Поле со списком	Выбор из списка формы собственности для физического лица	Список содержит перечень элементов справочника «Формы собственности»
Свидетельство о регистрации	Поле	Наименование свидетельства о регистрации
N свидетельства о регистрации	Поле	Номер свидетельства о регистрации
Орган, выдавший свидетельство о регистрации	Поле	Наименование органа, выдавшего свидетельство о регистрации
Место регистрации	Поле	Место регистрации физического лица
Дата выдачи свидетельства о регистрации	Поле со списком	Дата выдачи свидетельства
Тип документа	Поле со списком	Тип удостоверяющего документа	Список содержит перечень элементов справочника «Типы удостоверяющих документов»
Серия	Поле	Серия документа
Номер	Поле	Номер документа
Выдан (код подраздел.)	Поле	Код подразделения
Кем выдан документ	Поле	Кем выдан документ
Дата выдачи документа	Поле со списком	Дата выдачи документа
Прекращ. действ. документа	Флажок и поле со списком	Дата прекращения действия документа
Гражданство	Поле со списком	Гражданство физического лица
Пол: Муж. / Жен.	Переключатель	Пол физического лица
Дата рождения	Поле со списком	Дата рождения
Место рождения	Поле	Место рождения

Вкладка «Адреса»:

Параметр	Тип	Назначение	Примечание
Адрес регистрации (лат.)	Поле	Адрес регистрации юридического лица латиницей
Адрес регистрации:	Поле	Адрес регистрации юридического лица
Индекс	Поле
Код государства	Поле со списком
Регион	Поле со списком
Город	Поле со списком
Район	Поле
Улица	Поле
Дом	Поле
Строение	Поле
Корпус	Поле
Квартира / Офис	Поле
Населенный пункт	Поле
Почтовый адрес совпадает с адресом регистрации	Флажок, рамка	Флажок устанавливается в случае, если почтовый адрес юридического лица и адрес его регистрации совпадают	Если почтовый адрес и адрес регистрации различаются (флажок не установлен), то необходимо прописать почтовый адрес юридического лица.
Фактический адрес совпадает с адресом регистрации	Флажок, рамка	Флажок устанавливается в случае, если фактический адрес юридического лица и адрес его регистрации совпадают	Если фактический адрес и адрес регистрации различаются (флажок не установлен), то необходимо прописать фактический адрес юридического лица.
КЛАДР	Рамка	Адресные данные по данным классификатора КЛАДР	Рамка не заполняется и не доступна для редактирования

Вкладка «Спец. данные»:

Параметр	Тип	Назначение	Примечание
БИК	Поле	БИК банка	Поля доступны для редактирования только для юридического лица типа «Банк». Во всех остальных случаях поля заполняются автоматически в зависимости от выбранного банка (поле «Банк расчетного счета») в реквизитах счета, указанного по умолчанию в справочнике «Реквизиты счета делового партнера» (подробнее см. п. 2.5)
SWIFT	Поле	SWIFT-код банка
Корр. счет	Поле	Корреспондентский счет банка
IBAN	Поле	Международный номер счета
Страна, где есть в наличии счета	Поле со списком, флажок	Признак наличия счетов Клиента в других странах	При установленном флажке становится доступным поле для выбора страны, в которой у Клиента имеется банковский счет
Метод расчета НДФЛ	Поле со списком	Способ расчета НДФЛ.	Поле не заполняется и недоступно для редактирования
Уставный капитал	Поле		Поле не заполняется и недоступно для редактирования
Валюта УК	Поле со списком		Поле не заполняется и недоступно для редактирования

Вкладка «Дополнительная информация»:

Параметр	Тип	Назначение	Примечание
Основное место работы	Поле	Основное место работы физического лица
Основной источник дохода	Флажок	Основной источник дохода физического лица
Дополнительные источники дохода	Поле	Дополнительные источники дохода физического лица.	Поле доступно для редактирования при отключенной опции «Основной источник дохода»
Откуда клиент узнал о компании	Поле	Откуда клиент узнал о Компании
Открытый ключ	Поле	Открытый ключ	Поле не заполняется и недоступно для редактирования
Примечание	Поле	Дополнительная информация по деловому партнеру

Добавление физического лица завершается нажатием на кнопку «ОК».