Требования к системе сканирования и распознавания (стр. 1 )

Требования к системе сканирования и распознавания

Требования к системе сканирования и распознавания

Версия 1.0

Москва 2013 г.

Оглавление

1. Общие требования к сканированию, распознаванию и передаче документов в АБС.. 4

2. Форма Поручение на покупку иностранной валюты (Форма 0

Шаблон. 6

Требования к валидации. 6

Поля формы в АБС для ручного ввода сделки и соответствие распознанных данных. 10

3. Форма Поручение на продажу иностранной валюты (Форма 0

Шаблон. 12

Требования к валидации. 12

Поля формы в АБС для ручного ввода сделки и соответствие распознанных данных. 16

4. Форма Поручение на покупку одной иностранной валюты за другую (Форма 0

Шаблон. 18

Требования к валидации. 18

Поля формы в АБС для ручного ввода сделки и соответствие распознанных данных. 23

5. Форма Распоряжение на списание иностранной валюты с транзитного валютного счета (Форма 0

Шаблон. 25

Требования к валидации. 25

6. Форма Заявление на перевод иностранной валюты (Форма 0

Шаблон. 32

Требования к валидации. 32

Поля формы в АБС для ручного ввода сделки и соответствие распознанных данных. 36

7. Форма Аккредитив (Форма 0

Шаблон. 37

Требования к валидации. 37

Поля формы в АБС для ручного ввода сделки и соответствие распознанных данных. 40

8. Форма Заявка на совершение сделки купли-продажи драгоценных металлов. 41

Шаблон. 41

Требования к валидации. 41

Поля формы в АБС для ручного ввода сделки и соответствие распознанных данных. 44

9. Форма «инкассовое поручение». 44

Шаблон. 44

Требования к валидации. 45

10. Форма «Платежное поручение». 50

Шаблон. 50

Требования к валидации. 50

11. Форма «Платежное требование». 56

Шаблон. 56

Требования к валидации. 56

12. Интеграция. 61

1.  Общие требования к сканированию, распознаванию и передаче документов в АБС

Сценарий работы системы по обработке документов

Сканирование документов осуществляется операционистом непосредственно в ДО[1]. Этот операционист проводит визуальный контроль правильности оформления. В интерфейсе ПО нужно осуществить привязку каждой скан копии документов к определенному ДО.

После обработки скан копии на сервере распознавания документ проходит два этапа обработки (обработка и верификация), каждый этап осуществляется отдельным сотрудником Банка в интерфейсе ПО (оператор верификации и контролёр).

Обработка и верификация производятся путем сравнения результатов распознавания с исходным изображением.

Оператор верификации осуществляет контроль правильности распознавания комплекта документов, и исправляет ошибки, допущенные сервером распознавания, и отправляет контролёру на верификацию.

Контролёр осуществляет контроль документа, если документ корректен, отправляет его в АБС банка и на хранение в файловую систему или ECM систему.

При обнаружении ошибок контролёр возвращает документ операционисту.

Требования к процессу сканирование, распознавания и передаче документов в АБС

При сканировании в системе сканирования и распознавания документу должен присваиваться уникальный номер документа, и затем передаваться в АБС банка. Уникальный номер должен состоять из буквенного индекса в зависимости от типа документа (R для документов в рублях, F для документов в валюте, M для сделок с драгоценными металлами), номера филиала (аналогично номеру в АБС банка), номера ДО (аналогично номеру в АБС банка), календарной даты (ddmmyyyy) и порядкового номера сканирования внутри дня/ДО. Уникальный передаваемый номер должен являться частью номера в системе хранения.

Также в системе сканирования и распознавания необходим отчет, отражающий, сколько документов было отсканировано, сколько распознано и проверифицировано успешно/неуспешно, сколько было экспортировано в АБС банка в виде транзакций, сколько документов было отправлено в АБС и не дошло, сколько было отвергнуто АБС банка. Отчет должен быть доступен как общий по всем ВСП (внутренним структурным подразделениям – ОО, ДО, филиалы), с возможностью фильтрации или отбора документов по введенным признакам (R, М, F и пр.) или по виду шаблона, так и в разрезе по филиалам/станциям сканирования. В отчете необходимо выводить следующие поля: Дату сканирования, номер документа, номер пакета, филиал, ДО/ОО, персональные данные сканировавшего, статус документа (отсканирован/распознан/верифицирован/отправлен в АБС/отказ в АСБ/принят в АСБ).

В некоторых ВСП верификатор и сканирующий может быть одним лицом, в остальных роли должны оставаться в логике системы сканирования и распознавания.

АБС банка должна обрабатывать поток документов аналогично документам, пришедшим через интернет-банк, однако при этом должен сохраняться признак ручного документа и передаваться присвоенный в системе сканирования и распознавания уникальный номер.

Первый этап

В рамках первого этапа проекта необходимо настроить сканирование, распознавание и передачу в АБС следующих типов документов:

·  платежное поручение,

·  платежное требование,

·  инкассовое поручение.

Второй этап

В рамках второго этапа проекта необходимо настроить сканирование, распознавание и передачу в АБС следующих типов документов:

·  Поручение на покупку иностранной валюты Форма 0;

·  Поручение на продажу иностранной валюты Форма 0;

·  Поручение на покупку одной иностранной валюты за другую иностранную валюту Форма 0;

·  Заявление на перевод иностранной валюты Форма 0;

·  Распоряжение на списание иностранной валюты с транзитного валютного счета Форма 0;

·  Заявка на совершение сделки купли-продажи драгоценных металлов.

·  Аккредитив в рублях

Требования к шаблонам приведены ниже.

2.  Форма Поручение на покупку иностранной валюты (Форма 0

Шаблон

Требования к валидации

Наименование реквизита	Требования к формату, допустимые символы	Описание критериев контроля	Обязательность заполнения	Подключаемые справочники
1.  Номер	Цифровые символы. Количество символов от одного до трех	1.  Контроль на недопустимые символы. 2.  Контроль на недопустимые значения: ·  0; ·  00; ·  000	Да	Нет
2.  Дата	Символьное поле вида: “dd” <название месяца> yyyy г. Где dd – дата в виде одного, или двух цифровых символов <название месяца> - название месяца на русском языке в родительном падеже. Допускается как верхний, так и нижний регистр yyyy – год, четыре цифровых символа	1.  Контроль на недопустимые символы; ·  Значение даты с 01 по 31, либо с 1 по 31 ·  Значение месяца – только название месяцев на русском языке в родительном падеже 2.  Контроль значения: дата должна совпадать с текущей календарной датой или отличаться от текущей, но дата создания документа не должна превышать 10 календарных дней, не считая даты создания документа, по отношению к текущей дате.	Да	Нет
3.  Наименование предприятия	Символьное поле, длина до 300 символов		Да	Нет
4.  ИНН	Цифровые символы 10, либо 12 символов	1.  Контроль на недопустимые символы. 2.  Если длина поля составляет 12 символов, обязательна проверка на вхождение подстроки «ИП », либо «Индивидуальный предприниматель», либо «индивидуальный предприниматель» в пункт 3, Наименование предприятия	Да	Справочник ЦФТ
5.  Юридический адрес	Символьное поле, длина до 500 символов	Поле обязательно должно содержать цифровые символы.	Да	Нет
6.  Работник, уполномоченный на решение вопросов по сделке (Ф. И.О.)	Текстовое поле	Контроль на недопустимые символы – цифровые символы должны отсутствовать.	Да	Нет
7.  Работник, уполномоченный на решение вопросов по сделке, тел.	Символьное поле, длина до 30 символов	Контроль на недопустимые символы – буквенные символы должны отсутствовать.	Да	Нет
8.  Дата поставки	Цифровые символы и точки. Формат даты dd. mm. yyyy	1.  Контроль на недопустимые символы 2.  Контроль формата: ·  dd c 01 по 31; ·  mm с 01 по 12 ·  yyyy должен содержать 4 символа и совпадать с годом даты сканирования/распознавания 3.  Контроль значения: дата поставки должна совпадать с датой заявления (пункт 2) 4.  Контроль значения: дата поставки должная совпадать с текущей календарной датой	Да	Нет
9.  Код валюты	Цифровые символы, три символа	1.  Контроль на недопустимые символы 2.  Контроль на допустимые значения, не разрешено 810	Да	ISO 4217, numeric code
10.  Сумма поставки (цифрами)	Числовое значение и символы -. Формат ХХХХ-ХХ ХХХХ. ХХ	1.  Контроль на недопустимые символы 2.  Контроль формата значения 3.  Значение не должно быть равно нулю 4.  Значение не должно содержать разделителей разрядов	Да	Нет
11.  Сумма поставки (прописью)	Текстовое поле. Цифровые и текстовые символы, пробелы и символы /() Может начинаться с новой строки, либо следовать через пробел за пунктом 10	1.  Контроль на недопустимые символы 2.  Целые значения указываются прописью, дробные в виде xx/100 3.  Значение пункта 10 после разделителя (дробная часть) должна соответствовать хх 4.  Первый символ должен быть либо заглавной буквой, либо «(« 5.  Расшифрованная сумма прописью должна соответствовать пункту 10 – сумма поставки (цифрами) 6.  Название валюты (строка после xx/100) должно соответствовать коду валюты, пункт 9 7.  Контроль на наличие сокращений в словах	Да	Нет
12.  Курс сделки	Текстовое поле	Контроль значения: значение должно быть равно только «По курсу банка»	Да	Нет
13.  Сумму рублей необходимую для расчетов по сделке	Символьный блок, содержащий два флага	Контроль значения: одно из двух значений флага должно быть заполнено («разрешаем списать с нашего расчетного счета» или «переведем в Банк «Открытие»»)	Да	Нет
14.  Указан флаг «Разрешаем списать с нашего расчетного счета», номер расчетного счета	Цифровые символы. 20 символов	1.  Контроль на недопустимые символы 2.  Контроль значения: ·  Первые пять символов должны быть равны 40702, 40807, 40802, 40701, 40703 ·  6-8-ой символы должны быть равны 810 3.  Контроль количества символов: 20	Да	Справочник ЦФТ
15.  Указан флаг «Переведем в Открытие…»	Цифровые символы. 20 символов	1.  Контроль на недопустимые символы 2.  Контроль значения: ·  Первые пять символов должны быть равны 47408 ·  6-8-ой символы должны быть равны 810 3.  Контроль количества символов: 20	Да	Нет
16.  БИК	Цифровые символы. 9 символов	Контроль значения: значение должно быть равно	Да	Справочник БИК
17.  Корреспондентский счет	Цифровые символы. 20 символов	1.  Контроль значения: значение должно быть равно 2.  Контроль количества символов: 20 3.  После номера счета должна быть обязательно указана фраза "в Отделении № 2 Московского ГТУ Банка России"	Да	Нет
18.  Сумму иностранной валюты просим	Символьный блок, содержащий два флага	Контроль значения: одно из двух значений флага должно быть заполнено («Зачислить на наш текущий валютный счет» или «перевести на наш текущий валютный счет»)	Да	Нет
19.  Указан флаг «зачислить на наш текущий валютный счет»	Цифровые символы. 20 символов	1.  Контроль на недопустимые символы 2.  Контроль значения: ·  Первые пять символов должны быть равны 40702, 40807, 40802, 40701, 40703 ·  6-8-ой символы должны быть равны коду валюты (пункт 9) ·  15-й символ должен быть равен 1 3.  Контроль количества символов: 20	Да	Справочник ЦФТ
20.  Указан флаг «перевести на наш текущий валютный счет»	Цифровые символы. 20 символов	1.  Контроль на недопустимые символы 2.  Контроль значения: ·  Первые пять символов должны быть равны 40702 или 40807,40802, 40701 ·  6-8-ой символы должны быть равны коду валюты (пункт 9) 3.  Контроль количества символов: 20	Да	Нет
21.  В Банке	Символьное поле, длина до 300 символов		Да	Нет
22.  SWIFT	Текстовое поле, заполняемое только латиницей, верхним регистром. Допустимая длина 8, 11 или 12 символов	Контроль на недопустимые символы	Да	Нет
23.  М. П.	Оттиск круглой печати Должен присутствовать и быть круглым		Нет	Нет
24.  Руководитель предприятия, подпись	Рукописный формат, требуется наличие	Наличие объекта	Да	Нет
25.  Руководитель предприятия, Ф. И.О.	Текстовое поле	Контроль на недопустимые символы – цифровые символы должны отсутствовать.	Да	Нет
26.  Главный бухгалтер, подпись	Рукописный формат, требуется наличие	Наличие объекта	Нет	Нет
27.  Главный бухгалтер, Ф. И.О.	Текстовое поле	Контроль на недопустимые символы – цифровые символы должны отсутствовать.	Нет	Нет

Поля формы в АБС для ручного ввода сделки и соответствие распознанных данных.

Банковские продукты → Конверсионные операции → представление «Операции по межбанку» → Новый документ → 02. Продажа валюты по межбанку.