ППО «Автоматизированная система электронного документооборота Федерального казначейства (СЭД)» (стр. 1 )

УТВЕРЖДАЮ		УТВЕРЖДАЮ
Заместитель руководителя Федерального казначейства __________________ /Попов А. Ю./ "___" ______ 200__ г.		Генеральный директор OOO «ОТР2000» ________________ /Крикунчик Д. Г./ "___" ______ 200__ г.
ППО «Автоматизированная система электронного документооборота Федерального казначейства (СЭД)»
СЭД. Регламент работы ФО и ТОФК
Руководство пользователя
Лист утверждения
Код документа: .10.12,00.11.04-ЛУ
СОГЛАСОВАНО		СОГЛАСОВАНО
От Федерального казначейства		От компании разработчика
Начальник Управления информационных систем ______________ /Гусельников А. М./ "___" ______ 200__ г.		Руководитель подразделения ________________ // "___" ______ 200__ г.

Утвержден .10.12,00.11.04-ЛУ
ППО «Автоматизированная система электронного документооборота Федерального казначейства (СЭД)»
СЭД. Регламент работы ФО и ТОФК
Руководство пользователя
Код документа: .10.12,00.11.04-2.1 2
Листов: 37

Содержание

1 Общие сведения.. 3

1.1 Цель подготовки документа.. 3

1.2 Термины и обозначения.. 3

2 Регламент работ ФО и ТОФК в соответствии с Порядком №1Н.. 4

2.1 Документы, доставляемые от ТОФК до ФО.. 4

2.1.1 Выписка из лицевого счета бюджета. 4

2.1.2 Ведомость кассовых поступлений в бюджет.. 6

2.1.3 Ведомость по кассовым выплатам из бюджета. 9

2.1.4 Справка об операциях по исполнению бюджета. 11

2.1.5 Ведомость по движению свободного остатка средств бюджета. 13

2.1.6 Уведомление об объемах финансирования. 16

2.2 Документы, доставляемые от ФО до ТОФК.. 18

2.2.1 Платежные поручения(1Н) 18

2.2.2 Пакет платежных поручений. 21

2.2.3 Реестры на финансирование. 25

2.2.4 Уведомление об уточнении вида и принадлежности платежа. 28

2.2.5 Расходное уведомление. 31

ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ.. 36

2  Общие сведения

2.1  Цель подготовки документа

Документ определяет порядок работ органа ФК (ТОФК) и органа ФО в соответствии с Приказом Федерального казначейства от 01.01.01 г. (далее Порядок №1Н) с использованием Системы Электронного Документооборота (СЭД) в качестве системы обмена документами между участниками бюджетного процесса – ТОФК и ФО.

В документе представлено описание статусов документов ТОФК и ФО.

2.2  Термины и обозначения

Таблица  1 - Термины и определения

Термин	Определение
АРМ	Автоматизированное рабочее место
АС	Автоматизированная система
АСУ	Автоматизированная система управления исполнения бюджета в УФК или ГРБС
ГРБС	Главный распорядитель бюджетных средств
МО	Муниципальное образование
Объемы финансирования	Объемы финансирования расходов соответствующего бюджета
ПБС	Получатель бюджетных средств
ППО	Прикладное программное обеспечение, используемое при доставке документов в системе электронного документооборота
РБС	Распорядитель бюджетных средств
СФ	Субъект Российской Федерации
ТОФК	Территориальный орган Федерального казначейства
УФК	Управление Федерального казначейства по субъекту РФ
ЭД	Электронный документ
ФК	Федеральное казначейство
ФО	Финансовый орган субъекта РФ или муниципального образования
ЦАФК	Центральный аппарат Федерального казначейства
ЭЦП	Электронно-цифровая подпись
ЭСИД	Электронные служебно-информационные документы
ЭПД	Электронные платежные документы

3  Регламент работ ФО и ТОФК в соответствии с Порядком №1Н

3.1  Документы, доставляемые от ТОФК до ФО

3.1.1  Выписка из лицевого счета бюджета

Ежедневная выписка:

В условиях открытия в ТОФК лицевого счёта финансового органа из ТОФК в финансовый орган поступает ЭД «Выписка из лицевого счета бюджета», содержащий информацию обо всех бюджетных операциях на его лицевом счете за день. ТОФК ежедневно в день получения банковской выписки, содержащей данные по операциям кассового расхода и поступлений, представляет финансовому органу Выписку из лицевого счета бюджета.

Обработка:

Выписка из лицевого счета бюджета формируется в АС ТОФК, загружается на сервер ТОФК и доставляется на клиент финансового органа СФ/МО (далее ‑ финансовый орган), где она может быть просмотрена, распечатана и/или выгружена в АС органа СФ/МО (далее ‑ АС ФО).

ЭД «Выписка из лицевого счета бюджета» является импортируемым, импорт осуществляется на АРМ ТОФК.

Описание действий и статусов над ЭД «Выписка из лицевого счета бюджета» рассматриваются в Таблице 2.

Таблица  2 - Выписка из лицевого счета бюджета

№	Действия	Статус АРМ ТОФК	Статус АРМ ФО
	Создание документа:
1	Документ импортируется в АРМ ТОФК из установленного ресурса локальной вычислительной сети в установленном порядке. Переход на статус «Импортирован» происходит вручную или же по автопроцедуре.	«Импортирован»	‑
2	Документ не прошел операцию автопроверки на целостность и состав данных импортированного файла. Происходит вручную или же по автопроцедуре.	«Ошибка автоконтроля»	‑
3	Документ был успешно импортирован из установленного ресурса локальной вычислительной сети в установленном порядке в АРМ ТОФК. Переход на статус «Новый» происходит вручную или же по автопроцедуре.	«Новый»	‑
4	На документе ставится несколько подписей. Переход на статус «Подписан не полностью» происходит вручную.	«Подписан не полностью»	‑
5	После выполнения всех процедур и проверки в ППО СЭД АРМ ТОФК подписывает электронный документ своей ЭЦП. Подписание документа осуществляется вручную.	«Подписан»	‑
6	В случае не прохождения какой-либо процедуры проверки, должностное лицо на АРМ ТОФК принимает меры к выявлению причин, повлекших невыполнение процедур проверки, и устранению выявленных нарушений.	‑	‑
	Отправка документа:
7	После того, как документ успешно проверен на АРМ ТОФК и прошел этап подписания ЭЦП, он готов к отправке в АРМ ФО. Переход на статус «Ждет отправки» происходит вручную или же по автопроцедуре.	«Ждет отправки»	‑
8	Документ отправляется в АРМ ФО, на данном этапе электронный документ находится в процессе передачи. Причем действия по изменению статуса вручную на стороне АРМ ТОФК невозможны. Переход на статус «Отправляется» происходит автоматически/автопроцедура.	«Отправляется»	‑
9	Электронный документ был успешно передан в транспортный канал для отправки в АРМ ФО Переход на статус «Отправлен» происходит автоматически/автопроцедура.	«Отправлен»	‑
10	Электронный документ успешно распознан транспортной подсистемой АРМ ФО, в АРМ ТОФК приходит системное подтверждение того, что документ был принят на стороне АРМ ФО, но еще не прошел проверку подписи (документ получен транспортной подсистемой АРМ ФО). Переход на статус «Доставлен» происходит автоматически/автопроцедура.	Доставлен	«*Распознан»
	Проверка ЭЦП документа на АРМ ФО:
11	Документ перемещен из транспортной подсистемы в таблицу соответствующих документов и пройдена проверка цифровых подписей АРМ ТОФК. Переход на статус «ЭЦП верна» и «*ЭЦП верна +» происходит вручную или же по автопроцедуре.	«ЭЦП верна»	«*ЭЦП верна +»
12	Документ перемещен из транспортной подсистемы в таблицу соответствующих документов; проверка цифровых подписей отправителя не пройдена. Переход на статус «ЭЦП не верна» и «*ЭЦП не верна +» происходит вручную или же по автопроцедуре.	«ЭЦП не верна»	«*ЭЦП не верна+»
	Проверка реквизитов документа:
13	Документ прошел проверку ЭЦП, но не прошел проверку реквизитов. Переход на статус «Ошибка реквизитов» и «Ошибка реквизитов+» происходит вручную или же по автопроцедуре.	«Ошибка реквизитов»	«Ошибка реквизитов+»
	Обработка документа:
14	Документ прошел все проверки ЭЦП и реквизитов на АРМ ФО. Переход на статус «Принят» и «*Принят+» происходит вручную или же по автопроцедуре.	«Принят»	«*Принят+»
15	Документ доставлен с другого АРМ СЭД и был выгружен во внешнюю систему. Переход на статус «*Экспортирован» происходит вручную или же по автопроцедуре.	‑	«*Экспортирован»

3.1.2  Ведомость кассовых поступлений в бюджет

Ежедневная ведомость:

ТОФК ежедневно в день получения банковской выписки, содержащей кассовые операции по поступлениям, представляет финансовому органу Ведомость кассовых поступлений в бюджет. Из ТОФК в финансовый орган поступает ЭД «Ведомость кассовых поступлений в бюджет», содержащий информацию о кассовых поступлениях на счет органа ФК, открытый на балансовом счёте 40за день (далее «счёт 40201», «40204»).

Обработка:

Ведомость кассовых поступлений в бюджет (ежедневная) формируется в АС ТОФК, загружается на сервер ТОФК и доставляется на клиент финансового органа, где она может быть просмотрена, распечатана и/или выгружена в АС ФО.

Ежемесячная ведомость:

Из ТОФК в финансовый орган поступает ЭД «Ведомость кассовых поступлений в бюджет», содержащий информацию о кассовых поступлениях на счёт 40201 (счёт 40204) за месяц для осуществления сверки. ТОФК не позднее третьего числа месяца, следующего за отчетным, представляет финансовому органу ежемесячную Ведомость кассовых поступлений в бюджет.

Обработка:

Ведомость кассовых поступлений в бюджет (ежемесячная) формируется в АС ТОФК, загружается на сервер ТОФК отправляется на клиент финансового органа, где она может быть просмотрена, распечатана и/или выгружена в АС ФО.

ЭД «Ведомость кассовых поступлений в бюджет» является импортируемым, импорт осуществляется на АРМ ТОФК.

Описание действий и статусов над ЭД «Ведомость кассовых поступлений в бюджет» рассматривается в Таблице 3.