Описание режимов хранения в Депозитарии "Интерфин трейд"

Приложение

к Условиям осуществления депозитарной
деятельности Депозитарием
«Интерфин трейд»

Описание режимов хранения
в Депозитарии "Интерфин трейд"

1.  Режим хранения «Ценные бумаги владельцев»

1.1.Определение режима – предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых не устанавливается ограничений на операции.

1.2.Виды разрешенных депозитарных операций – все операции, предусмотренные Условиями.

1.3.Оператор раздела – сам Клиент или попечитель его счета депо.

1.4.Временные ограничения для осуществления депозитарных операций – отсутствуют.

2.  Режим хранения «Ценные бумаги в залоге в пользу третьих лиц»

2.1.Определение режима – предназначен для учета ценных бумаг, обремененных обязательствами в соответствии с договором залога

2.2.Виды разрешенных депозитарных операций –

2.2.1.  Возврат в режим «Ценные бумаги владельцев» при исполнении обязательств, обеспеченных залогом;

2.2.2.  Перевод на счет депо лица, в пользу которого ценные бумаги обременены обязательствами, в случае предъявления соглашения отступного (или списание при переводе через реестр владельцев или иной депозитарий) или согласия залогодержателя принять предмет залога в собственность после вторых несостоявшихся торгов по реализации предмета залога;

2.2.3.  Перевод в раздел, определяемый режимом «Ценные бумаги, выставленные на торги» к счету депо лица, назначенного судом ответственным за реализацию предмета залога (или списание в пользу этого лица в другой депозитарий или реестр), при решении суда о реализации заложенных ценных бумаг в случае неисполнения обязательств;

2.3. Оператор раздела:

2.3.1.  Наличие оператора - обязательно

2.3.2.  Период действия полномочий оператора – в соответствии с условиями договора залога.

2.4.Временные ограничения для осуществления депозитарных операций –

2.4.1.  Запрещены какие-либо операции с ценными бумагами до истечения срока договора залога. Однако в течение срока договора залога возможна операция перевода ценных бумаг в другой депозитарий/реестр акционеров при обоюдном согласии залогодержателя и залогодателя на смену депозитария, который в настоящее время хранит/учитывает предмет залога. В этом случае ценные бумаги переводятся из депозитария не меняя режим хранения "ценные бумаги в залоге в пользу третьих лиц".

3.  Режим хранения «Ценные бумаги в закладе»

3.1.Определение режима – предназначен для учета ценных бумаг, полученных в заклад под обеспечение обязательств третьего лица.

3.2.Виды разрешенных депозитарных операций –

3.2.1.  Возврат в режим «Ценные бумаги владельцев» с переводом на счет депо залогодателя (в том числе списание со счета при возврате через реестр или другой депозитарий) при исполнении обязательств, обеспеченных залогом;

3.2.2.  Перевод в режим «Ценные бумаги владельцев» на счете депо залогодержателя, в случае предъявления соглашения отступного или согласия залогодержателя принять предмет залога в собственность после вторых несостоявшихся торгов по реализации предмета залога;

3.2.3.  Перевод в раздел, определяемый режимом «Ценные бумаги, выставленные на торги» к счету депо лица, назначенного судом ответственным за реализацию предмета залога (или списание в пользу этого лица в другой депозитарий или реестр), при решении суда о реализации заложенных ценных бумаг в случае неисполнения обязательств;

3.3.Оператор раздела – сам Клиент (залогодержатель).

3.4.Временные ограничения для осуществления депозитарных операций –

3.4.1.  Запрещены какие-либо операции с ценными бумагами до истечения срока договора залога. Однако в течение срока договора залога возможна операция перевода ценных бумаг в другой депозитарий/реестр акционеров при обоюдном согласии залогодержателя и залогодателя на смену депозитария, который в настоящее время хранит/учитывает предмет залога. В этом случае ценные бумаги переводятся из депозитария не меняя режим хранения "ценные бумаги в залоге в пользу третьих лиц".

4.  Режим хранения «Ценные бумаги по брокерским договорам»

4.1.Определение режима – предназначен для учета ценных бумаг, распоряжение которыми передано брокеру по договору поручения, и выставленные на торги в торговую систему. В частности, если клиент заключил брокерское соглашение с "Интерфин трейд", то ценные бумаги, с которыми брокер проводит операции на основании поручений клиента на покупку или продажу ценных бумаг, учитываются в данном режиме хранения.

4.2.Виды разрешенных депозитарных операций –

4.2.1.  Поставка ценных бумаг при совершении сделок продажи;

4.2.2.  Прием ценных бумаг при совершении сделок покупки;

4.2.3.  Возврат в режим «Ценные бумаги владельцев» при выводе ценных бумаг с торгов.

4.3.Открываемые разделы – отдельный раздел для каждого брокера, в пользу которого блокируются ценные бумаги. Внутри раздела брокера могут открываться подразделы для каждой торговой системы.

4.4.Оператор раздела:

4.4.1.  Наличие оператора - обязательно

4.4.2.  Лицо, назначенное оператором – брокер, в соответствии с поручением Клиента. При заключении соглашения об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг с "Интерфин трейд" оператором раздела является "Интерфин трейд".

4.4.3.  Период действия полномочий оператора – без ограничений, по усмотрению Клиента.

4.5.Временные ограничения для осуществления депозитарных операций – возврат в режим «Ценные бумаги владельцев» производится в соответствии с Условиями не ранее, чем на следующий операционный день после дня приема поручения Клиента.

5.  Режим хранения «Ценные бумаги в поставке»

5.1.Определение режима – предназначен для учета ценных бумаг, для которых начата, но еще не завершена операция поставки по поручению Клиента

5.2.Виды разрешенных депозитарных операций –

5.2.1.  Списание ценных бумаг в корреспонденции со счетом места хранения.

5.3.Временные ограничения для осуществления депозитарных операций – отсутствуют.

6.  Режим хранения «Ценные бумаги полученные»

6.1.Определение режима – предназначен для учета ценных бумаг, которые были получены Депозитарием в пользу Клиента, но по которым еще не получено подтверждение о зачислении на счет Депозитария (или счет, попечителем которого является Депозитарий) от поставщика (реестра или депозитария-корреспондента).

6.2.Виды разрешенных депозитарных операций –

6.2.1.  Перевод в режим «Ценные бумаги владельцев» - при получении подтверждения зачисления ценных бумаг.

6.2.2.  Списание ценных бумаг в корреспонденции со счетом места хранения – при неподтверждении зачисления ценных бумаг.

6.3. Оператор раздела:

6.3.1.  Наличие оператора - обязательно

6.3.2.  Лицо, назначенное оператором – Депозитарий, на основании Условий.

6.3.3.  Период действия полномочий оператора – до получения выписки со счета в реестре или другом депозитарии, подтверждающей зачисление ценных бумаг.

6.4.Временные ограничения для осуществления депозитарных операций – отсутствуют.

7.  Режим хранения «Ценные бумаги на выдаче»

7.1.Определение режима – предназначен для учета документарных ценных бумаг, находящихся в процессе выдачи из хранилища депозитария.

7.2.Виды разрешенных депозитарных операций –

7.2.1.  Возврат в режим «Ценные бумаги владельцев» внутри счета депо – при неполучении из хранилища ценных бумаг.

7.2.2.  Списание ценных бумаг в корреспонденции со счетом места хранения

7.3.Временные ограничения для осуществления депозитарных операций – отсутствуют.

8.  Режим хранения «Ценные бумаги на приеме»

8.1.Определение режима – предназначен для учета документарных ценных бумаг, находящихся в процессе депонирования.

8.2.Виды разрешенных депозитарных операций –

8.2.1.  Перевод в режим «Ценные бумаги владельцев» внутри счета депо – при получении из кассы подтверждения приема ценных бумаг.

8.2.2.  Списание ценных бумаг в корреспонденции со счетом места хранения – при выявлении неплатежных ценных бумаг или отказе в приеме по другим причинам.

8.3.Временные ограничения для осуществления депозитарных операций – отсутствуют.

9.  Режим хранения «Блокированные ценные бумаги»

9.1.Определение режима – предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых запрещены операции. Основанием для такой блокировки является распоряжение администрации Депозитария, инициированное соответствующим документом, выданным уполномоченным органом, действующим в соответствии с законами и иными нормативно-правовыми актами.

9.2.Виды разрешенных депозитарных операций –

9.2.1.  Перевод в режим «Ценные бумаги владельцев» внутри счета депо – при снятии блокировки.

9.2.2.  Перевод на счет депо лица, назначенного полномочным органом, наложившим блокировку, реализовать ценные бумаги (в том числе списание в другой депозитарий или реестр).

9.3.Оператор раздела:

9.3.1.  Наличие оператора - обязательно

9.3.2.  Лицо, назначенное оператором – полномочный орган, наложивший блокировку на ценные бумаги.

9.3.3.  Период действия полномочий оператора – в соответствии с решением органа, наложившего блокировку на ценные бумаги.

9.4.Временные ограничения для осуществления депозитарных операций – операции возможны только по решению полномочного органа, наложившего блокировку на ценные бумаги.

10.  Режим хранения «Ценные бумаги на переоформлении»

10.1.  Определение режима – предназначен для учета ценных бумаг, временно недоступных для проведения операций вследствие направления в уполномоченную эмитентом организацию для переоформления, погашения, отделения купонов при их погашении и т. п.

10.2.  Виды разрешенных депозитарных операций –

10.2.1.  Перевод в режим «Ценные бумаги владельцев» внутри счета депо – при завершении мероприятий по переоформлению, отделению купонов и т. п.

10.3.  Оператор раздела:

10.3.1.  Наличие оператора - обязательно

10.3.2.  Лицо, назначенное оператором – Депозитарий, на основании Условий.

10.3.3.  Период действия полномочий оператора – до завершения мероприятий по переоформлению сертификатов ценных бумаг (в том числе отделения купонов при их погашении).

10.4.  Временные ограничения для осуществления депозитарных операций – Операции с ценными бумагами не возможны в период проведения переоформления, погашения и т. д. в уполномоченной эмитентом организации.

11.  Режим хранения «Ценные бумаги на проверке»

11.1.  Определение режима – предназначен для учета ценных бумаг, сертификаты которых направлены на проверку подлинности и платежности по поручению клиента.

11.2.  Виды разрешенных депозитарных операций –

11.2.1.  Перевод в режим «Ценные бумаги владельцев» внутри счета депо – при завершении мероприятий по проверке подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг.

11.2.2.  Списание ценных бумаг – при их погашении.

11.3.  Оператор раздела:

11.3.1.  Наличие оператора - обязательно

11.3.2.  Лицо, назначенное оператором – Депозитарий, на основании Условий.

11.3.3.  Период действия полномочий оператора – до завершения мероприятий по переоформлению сертификатов ценных бумаг (в том числе отделения купонов при их погашении).

11.4.  Временные ограничения для осуществления депозитарных операций – ценные бумаги не доступны для проведения операций в течение периода проверки.