Регламент специализированного депозитария ипотечного покрытия (стр. 6 )

к Регламенту

Регистрационный журнал

1. Полное и сокращенное фирменные наименования Эмитента (Управляющего)

2. Дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием (дата и номер регистрации ФСФР России правил доверительного управления ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение ИСУ)

Порядковый № записи	Дата внесения записи	Время внесения записи	Вид записи: (о включении имущества в состав ипотечного покрытия, об исключении имущества из состава ипотечного покрытия, об изменении сведений об имуществе, составляющем ипотечное покрытие)	Дата уведомления об отказе во внесении записи и основание отказа	Указание на имущество, включаемое в состав ипотечного покрытия или исключаемое из состава ипотечного покрытия, - в случае внесения соответствующей записи, а в случае внесения записи об изменении сведений, содержащихся в реестре, - указание на эти сведения	номера и даты регистрации документов, на основании которых вносится запись или отказывается во внесении записи

Подпись должностного лица _______________________________________________________________________
М. П.

Приложение 8

к Регламенту

АНКЕТА ЭМИТЕНТА (УПРАВЛЯЮЩЕГО)

Номер договора*:

Дата договора*:

Номер счета депо*:

Дата открытия счета депо*:

Тип счета депо:  владельца (собственника)  доверительного управляющего

1. Полное официальное наименование Эмитента _____________________________________________________

(Управляющего) на языке страны регистрации _____________________________________________________

(с указанием организационно-правовой формы): _____________________________________________________

Сокращенное наименование Эмитента (Управляющего): _______________________________________________________

Основной государственный регистрационный номер: ______________________ Дата регистрации: «___»________ 20__г.

Орган, осуществивший регистрацию: _______________________________________________________________________

4.  ИНН _______________________КПП___________________________________

5. Классификаторы: ОКПО ____________________ ОКВЭД ____________________

ОКОГУ ____________________ ОКАТО ____________________

ОКФС ____________________ ОКОПФ ____________________

6.  Местонахождение в соответствии с ________________ _____________________________________________

учредительными документами: (индекс) _____________________________________________

7.  Фактическое местонахождение: ________________ _____________________________________________

(индекс) _____________________________________________

8.  Почтовый адрес: ________________ _____________________________________________

(индекс) _____________________________________________

9.  Контактные телефоны, с указанием телефонного кода: _____________________________________________

10.  Факс, с указанием телефонного кода: _________________________________

11.  Адреса электронной почты: ______ @ _________

12.  Лицензии:

12.1. Реквизиты лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

Наименование органа, выдавшего лицензию: ________________________________________________________

Дата выдачи лицензии: «___»__________г. Номер лицензии: _____________________________

12.2. Реквизиты лицензии на осуществление банковских операций:

Наименование органа, выдавшего лицензию: ________________________________________________________

Дата выдачи лицензии: «___»__________г. Номер лицензии: _____________________________

13.  Банковские реквизиты:

Расчетный счет: ____________________________________________________________

Наименование банка: ____________________________________________________________

Корреспондентский счет, БИК: ____________________________________________________________

14.  Образцы подписи и реквизиты лиц, имеющих на основании Устава право действовать от имени Эмитента (Управляющего) без доверенности**:

14.1.ФИО: ____________________________________________________________

Должность: _____________________________________________________________

Телефон: _____________________________________________________________

·  Наименование документа, удостоверяющего личность: ___________________

·  Серия __________________ Номер ___________________________________

·  Кем выдан ________________________________________________________

·  Дата выдачи ____________________

14.2.ФИО: _________________________________________________________

Должность: _____________________________________________________________

Телефон: _____________________________________________________________

·  Наименование документа, удостоверяющего личность: ___________________

·  Серия __________________ Номер ___________________________________

·  Кем выдан ________________________________________________________

·  Дата выдачи ____________________

15.  Образцы подписи и реквизиты лиц, имеющих право действовать от имени Эмитента (Управляющего) на

основании доверенности***:

15.1. ФИО: _____________________________________________________________

Должность: _____________________________________________________________

Телефон: _____________________________________________________________

·  Наименование документа, удостоверяющего личность: ___________________

·  Серия __________________ Номер ___________________________________

·  Кем выдан ________________________________________________________

·  Дата выдачи ____________________

15.2. ФИО: ____________________________________________________________

Должность: _____________________________________________________________

Телефон: _____________________________________________________________

·  Наименование документа, удостоверяющего личность: ___________________

·  Серия __________________ Номер ___________________________________

·  Кем выдан ________________________________________________________

·  Дата выдачи ____________________

16. Дополнительные сведения:

q  полномочия единоличного исполнительного органа Эмитента переданы другому юридическому лицу (управляющей организации);

q  ведение бухгалтерского учета Эмитента (бухгалтерского учета операций, связанных с доверительным управлением ипотечным покрытием) передано специализированной организации;

q  ничего из вышеперечисленного в этом пункте

17. Наличие системы контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (заполняется только кредитной организацией):

q  НЕТ

q  ДА _____________________________ (дата согласования Центральным банком Российской Федерации)

18.  Основные виды деятельности:_______________________________________________________________

19.  Сведения о лицензиях, за исключением лицензий, указанных в пунктах 11 и 12 настоящей Анкеты

Наименование органа, выдавшего лицензию: ________________________________________________________

Дата выдачи лицензии: __________________________ Номер лицензии: ________________________________

Образец печати Эмитента (Управляющего)

* - При первичной подаче документов номер и дата договора, номер счета депо и дата открытия счета депо заполняется Специализированным депозитарием

** - При смене лица, имеющего на основании Устава право действовать от имени Эмитента (Управляющего) без доверенности, анкета подлежит незамедлительной замене

*** - При смене лиц, имеющих право действовать от имени Эмитента (Управляющего) на основании доверенности, анкета подлежит замене не реже одного раза в год, а также в случае отсутствия подписи уполномоченного представителя в других документах, находящихся в Специализированном депозитарии ВТБ.

Приложение 9

к Регламенту

АКТ приема-передачи документов

г. Москва «____» ______________ 20__ г.

Мы, нижеподписавшиеся: ________________________________________________________________________,

далее именуемый Эмитент (Управляющий), в лице ________________________________________, и ВТБ, далее именуемый Специализированный депозитарий, в лице _________________________________________________ ________________________________________________________, составили настоящий Акт о том, что Эмитент (Управляющий) передал/принял, а Специализированный депозитарий принял/передал следующие документы, необходимые для внесения записей в реестр ипотечного покрытия:

№ п/п	Наименование документа	Форма документа (оригинал, нотариально удостоверенная копия, копия и т. п.)	Номер и дата документа (при наличии)	Номер и дата распоряжения о внесении записи в реестр, приложением к которому является передаваемый документ

От Эмитента (Управляющего) От Специализированного депозитария

____________________/______________ ___________________/______________

(Подпись) (Подпись)

Приложение 10

к Регламенту

Уведомление №_____________

об отказе во внесении записи в реестр ипотечного покрытия

«____» ______________ 20__ г.

Настоящим ВТБ уведомляет Вас о том, что Распоряжение № ________ от «___» _______________20__ г.

q  включение имущества в состав ипотечного покрытия/

q  исключение имущества из состава ипотечного покрытия/

q  изменение содержащихся в реестре сведений об имуществе, составляющем ипотечное
покрытие,

не может быть исполнено по следующим причинам:

1. __________________________________________________________________________________

2. __________________________________________________________________________________

Подпись должностного лица _______________ / __________________ /

Приложение 11

к Регламенту

Заполняется на бланке Эмитента (Управляющего)

Распоряжение № __________

о внесении в реестр сведений о выпуске ипотечных ценных бумаг

«____» ______________ 20__ г.

Наименование Эмитента (Управляющего) ______________________________________

____________________________________________________________________________

Информация о ценных бумагах
Государственный регистрационный номер выпуска (номер регистрации ФСФР России правил) ДУ ипотечным покрытием)
Индивидуальное обозначение ипотечных сертификатов участия
Дата государственной регистрации (дата регистрации ФСФР России)
Выпуск ЦБ/Дополнительный выпуск

К данному распоряжению прилагаются:

q  Копия зарегистрированного решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием

q  Копия зарегистрированного проспекта облигаций с ипотечным покрытием

q  Копия зарегистрированных изменений и (или) дополнений в решения о выпуске (дополнительном выпуске)

q  Копия зарегистрированного отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием

q  Копия зарегистрированных правил доверительного управления ипотечным покрытием

q  Копия зарегистрированных изменений и дополнений в правила доверительного управления ипотечным покрытием

q  Иные документы:_____________________________________________________________

Подпись должностного лица ________________ /________________/

МП

Приложение 12

к Регламенту

Заполняется на бланке Эмитента (Управляющего)

Распоряжение № ___________

о внесении в реестр записи о включении в состав ипотечного покрытия

(требования по обеспеченному ипотекой обязательству из кредитного договора или договора займа)

«____»__________20 г.

Наименование Эмитента (Управляющего) ______________________________________

___________________________________________________________________________

Информация об ипотечных ценных бумагах
Дата регистрации выпуска (правил ДУ)
Номер регистрации выпуска (правил ДУ)
Индивид, обознач. ипотечн сертифик. участия
Дата принятия решения общим собранием владельцев ипотечных сертификатов участия о включении новых требований в состав ипотечного покрытия

Сведения о заменяемом или замененном имуществе*:
Вид:
Количество (сумма):
Основание замены:
Дата возникновения основания:
Дата исключения замененного имущества**
Распоряжение о внесении в реестр записи об исключении имущества:	№	« » 20 г.

№ п/п
Существо обязательства (кредитный договор/договор займа)
Номер договора
Дата заключения договора
Ф. И.О заемщика
Основная сумма долга
Государственная регистрация ипотеки	Номер
Дата
Наименование органа
Дата выдачи закладной***
Наименование органа, выдавшего закладную
Сведения о недвижимом имуществе	Вид
Строительство завершено / не завершено
Место нахождения с точностью до поселения, в границах которого оно расположено
Наименование (если имеется)
Назначение объекта
Площадь объекта (м2)
Дата приобретения требования
Срок уплаты суммы требования или, если эта сумма подлежит уплате по частям, сроки платежей и размер каждого из них, либо план погашения долга
Сведения о просрочки платежей (дата возникновения / кол-во дней просрочки)
Степень исполнения обязательств (%)
Сумма (размер) неисполненного требования, в том числе основная сумма долга и размер процентов, которые должны быть уплачены
Указание на то, что требование не должно учитываться при определении размера ипотечного покрытия, в соответствии с Федеральным законом «Об ипотечных ценных бумагах»

* Заполняется при включении имущества в состав ипотечного покрытия в связи с заменой иного имущества.