· нотариально заверенные копии писем территориального учреждения Банка России о согласовании кандидатур руководителя и главного бухгалтера филиала (представительства) (если Клиент - кредитная организация).
1.4. Юридическое лицо - нерезидент:
· легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей копии документов, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица и содержащие информацию об органе, зарегистрировавшем Клиента, регистрационном номере, дате и месте регистрации (Легализация документов, требование о которой установлено в настоящем разделе, не требуется, если указанные документы были оформлены на территории государств - участников Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов 1961 года (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями конвенции), а также в случаях, предусмотренных международными договорами, ратифицированными Российской Федерацией);
· нотариально заверенную копию положения или и иного документа, регламентирующего деятельность филиала (представительства), если договор заключает от имени юридического лица - нерезидента руководитель филиала (представительства) юридического лица - нерезидента, действующий на основании доверенности юридического лица - нерезидента;
· нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
· документ, подтверждающий постоянное местонахождение в том государстве, с которым Российская Федерация имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, заверенное компетентным органом соответствующего иностранного государства (с переводом на русский язык);
· нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей и оттиска печати лиц, уполномоченных распоряжаться счетом в валюте Российской Федерации (банки – нерезиденты предоставляют альбом образцов подписей лиц, уполномоченных совершать сделки от имени банка - нерезидента, в том числе распоряжаться счетом банка - нерезидента в валюте Российской Федерации);
· заверенные Клиентом копии документов о назначении на должности лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;
· если от имени Клиента – нерезидента выступает уполномоченный представитель по доверенности, то доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации.
· нотариально удостоверенная, легализованная в порядке, предусмотренном, действующим законодательством Российской Федерации, копия выписки из торгового реестра или иного аналогичного документа, подтверждающего факт регистрации и существования юридического лица на момент подачи документов, а также полномочия руководителей;
· нотариально удостоверенные, легализованные в порядке, предусмотренном, действующим законодательством Российской Федерации, копии документов, подтверждающих факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности;
· нотариально удостоверенная, легализованная в порядке, предусмотренном, действующим законодательством Российской Федерации, копия решения юридического лица о создании представительства/филиала;
· нотариально удостоверенные, легализованные копии документов, подтверждающих аккредитацию (регистрацию) представительства/филиала на территории РФ;
· копия документа удостоверяющего личность представителя Клиента.
Документы, составленные на иностранном языке, представляются с нотариально заверенным переводом на русский язык.
1.5. Клиент – индивидуальный предприниматель
· копию документа, удостоверяющего личность (заверяется подписью ответственного сотрудника Банка после сличения с оригиналом указанного документа);
· доверенность, выданную Клиентом доверенному лицу на распоряжение Ценными бумагами и денежными средствами, на заключение Договора и всех необходимых документов (в случае, если Клиент доверяет иному лицу совершать все или часть вышеуказанных действий);
· нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей и оттиска печати, заверенную нотариально или печатью обслуживающего банка;
· нотариально заверенную копию Свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;
· документ, подтверждающий факт внесения записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей. Указанный документ не предоставляется предпринимателями без образования юридического лица, зарегистрированными после 01.01.2004г.*
* Указанный в настоящем Приложении перечень документов не является исчерпывающим. По требованию Банка Клиент предоставляет в Банк дополнительные документы, в том числе необходимые для открытия Клиенту счетов в Расчетных организациях и Расчетных депозитариях.
Если Клиент предоставлял в Банк указанные в настоящем Приложении документы в связи с открытием расчетного счета или в связи с открытием счета Депо в Депозитарии «Мой Банк» и они являются актуальными на дату подписания Клиентом Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг, то повторное предоставление таких документов не требуется.
Форма Заявления на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг
|
ЗАЯВЛЕНИЕ
на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг (для юридических лиц)
КЛИЕНТ
УНИКАЛЬНЫЙ КОД КЛИЕНТА | |||||
№ Договора _________________, дата_____________________________ | |||||
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ | |||||
Заявляю о своем намерении проводить операции в следующих Торговых Системах *
- РТС» | |
Внебиржевой рынок |
В случае изменения или дополнения перечня Торговых систем Клиент предоставляет в Банк
новое Заявление.
Предпочтительный способ для обмена Сообщени ями (указать реквизиты):
Лично (через уполномоченное лицо) в офисе Банка | |
По электронной почте___________ | |
Почтой по почтовому адресу______________________________________________ По телефонной связи По факсимильной связи |
Предпочтительный способ для направления Поручений (указать реквизиты):
Лично (через уполномоченное лицо) в офисе Банка | |
Почтой по почтовому адресу | |
Прошу предоставить мне возможность подачи Поручений посредством телефонной связи | |
Прошу предоставить мне возможность подачи Поручений посредством факсимильной связи |
Предпочтительный способ для получения отчетов (указать реквизиты):
Лично (через уполномоченное лицо) в офисе Банка | |
По электронной почте ________________ | |
Почтой по почтовому адресу_____________________________________________ |
Прочая информация_________________________________________________________________
Клиент подтверждает, что до подписания настоящего Заявления информирован Банком обо всех условиях обслуживания, взаимных правах и обязанностях, зафиксированных в Регламенте.
О всяком изменении данных, указанных в настоящем заявлении, я немедленно буду извещать Вас в письменной форме.
Всю ответственность за возможные неблагоприятные последствия, связанные с задержкой получения Банком такого извещения, несет Клиент.
Прошу открыть на мое имя брокерский счет в соответствии с нормативными документами и Договором об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг с «Мой Банк» (ООО) и Регламентом.
«______»_____________ 20__ г.
М. П
Руководитель ______________________/_____________________ .
должность руководителя юридического лица
Форма Заявления на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг
|
ЗАЯВЛЕНИЕ
на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг для физических лиц
КЛИЕНТ
УНИКАЛЬНЫЙ КОД КЛИЕНТА |
| ||||||||||
№ Договора _____________, дата_______________________ |
| ||||||||||
КАТЕГОРИЯ | физическое лицо | предприниматель (ПБОЮЛ) | |||||||||
ФАМИЛИЯ, ИМЯ, ОТЧЕСТВО |
| ||||||||||
Заявляю о своем намерении проводить операции в следующих Торговых Системах:
- РТС» | |
Внебиржевой рынок |
· В случае изменения или дополнения перечня Торговых систем Клиент предоставляет в Банк
новое Заявление.
Предпочтительный способ для обмена Сообщени ями (указать реквизиты):
Лично (через уполномоченное лицо) в офисе Банка | |
По электронной почте ________________ | |
Почтой по почтовому адресу ______________________________________________________ | |
По телефонной связи По факсимильной связи |
Предпочтительный способ для направления Поручений (указать реквизиты):
Лично (через уполномоченное лицо) в офисе Банка | |
Почтой по почтовому адресу | |
Прошу предоставить мне возможность подачи Поручений посредством телефонной связи | |
Прошу предоставить мне возможность подачи Поручений посредством факсимильной связи |
Предпочтительный способ для получения отчетов (указать реквизиты):
Лично (через уполномоченное лицо) в офисе Банка | |
По электронной почте ________________ | |
Почтой по почтовому адресу ______________________________________________________ |
Прочая информация_________________________________________________________________
Клиент подтверждает, что до подписания настоящего Заявления информирован Банком обо всех условиях обслуживания, взаимных правах и обязанностях, зафиксированных в Регламенте.
О всяком изменении данных, указанных в настоящем заявлении, я немедленно буду извещать Вас в письменной форме.
Всю ответственность за возможные неблагоприятные последствия, связанные с задержкой получения Банком такого извещения, несет Клиент.
Прошу открыть на мое имя брокерский счет в соответствии с нормативными документами и Договором об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг с «Мой Банк» (ООО) и Регламентом.
«______»_____________ 20__ г.
_____________________________(подпись Клиента)
Форма Анкеты Клиента И ОБРАЗЦЫ ПОДПИСЕЙ РуКОВОДИТЕЛЯ
|
Полное наименование | ||
Краткое наименование | ||
Организационно-правовая форма | ||
Юрисдикция | ||
Юридический адрес | ||
Адреса для корреспонденции, телефон, факс, e-mail | ||
Дата и номер государственной регистрации | ||
Орган государственной регистрации | ||
Наличие лицензий | ||
Коды ОКПО, ОВЭД | ||
ИНН | ||
Реквизиты банковского счета | Р/с № В К/с № В БИК | |
Руководитель (должность, Ф. И.О. и образец подписи) | _____________________________ | |
Главный бухгалтер (Ф. И.О. и образец подписи) | _____________________________ | |
Оттиск печати |
Должность/Клиент _________________/_____________/
м. п.
Главный бухгалтер _________________/_____________/
Форма Анкеты Клиента
|
Дата открытия счета ___/______/_____ г. | Дата закрытия счета ___/______/_____ г. |
Договор № Дата _____/____/ _____ г.
Ф. И.О.
Тип документа: | Паспорт | Серия _____ Номер ______________ | ||
Иное ____________ | Дата выдачи _____/____/ ______ г. |
Кем выдан
Дата рождения _____/____/ ______ г. Гражданство Индекс
Адрес регистрации:
ИНН _________________________________________
Адрес для переписки, посылки выписок и почтовых переводов (Почтовый Адрес):
Страна Индекс Город
Телефон
Факс Электронная Почта
Банковские реквизиты:
Лиц. счет Банк
Город банка БИК
Кор. счет ______________________________ ИНН __
Образец подписи __________________________ | ии |
Дата заполнения ________________ | Дата приема |
(заполняется сотрудником Банка) |
Физические лица-граждане РФ представляют общегражданский паспорт или военно-учетный документ, удостоверяющий личность
анкета – клиента физического лица ДЛЯ ЦЕЛЕЙ КОНТРОЛЯ противодействия ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИЕНТАМИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
|
Наименование реквизитов | Сведения о клиенте |
Фамилия, Имя, Отчество физического лица | |
Адрес по месту регистрации | |
Дата рождения | |
Место рождения | |
Гражданство (подданство) | |
Место жительства (регистрации) | |
Адрес фактического места жительства | |
Сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование, серия и номер, орган, выдавший документ, дата выдачи документа) | |
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания, данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: серия (если имеется) и номер документа, дата начала пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывани я (проживания) | |
Сведения о свидетельстве о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (для индивидуальных предпринимателей) (номер свидетельства, дата и место выдачи, орган, выдавший свидетельство, срок, на который выдано свидетельство) | |
Вид предпринимательской деятельности (для индивидуальных предпринимателей) ( в том числе производимые товары, выполняемые работы, оказываемые услуги) | |
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности | |
Идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии) | |
Номера контактных телефонов и факсов | |
Адрес электронной почты (если имеется) | |
Дата заключения договора на брокерское обслуживание | |
Уровень риска | |
Обоснование оценки риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем | |
Дата заполнения и обновления Анкеты | |
Подпись лица, заполнившего Анкету на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени, отчества и должности) | |
Другие сведения |
Список уполномоченных сотрудников Банка
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
