анкета – клиента юридического лица
Наименование реквизитов | Сведения о клиенте |
Полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке | |
Организационно-правовая форма | |
Идентификационный номер налогоплательщика - для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации - для нерезидента (если имеются) | |
Сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации | |
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежа-щей лицензированию: вид, номер, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности | |
Банковский идентификационный код – для кредитных организаций – резидентов | |
Сведения об органах управления юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица) | |
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества | |
Юридический адрес | |
Рейтинги – для кредитных организаций (если имеются) | |
Фактический адрес (адрес местонахождения) | |
Почтовый адрес | |
Находится ли по месту нахождения юридического лица его постоянно действующий орган управления, иной орган, или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности | |
Номера контактных телефонов, факсов | |
Адрес электронной почты (если имеется) | |
Имеются ли у Вас корреспондентские счета, открытые в банках государств или территорий, о которых известно, что они не соблюдают общепринятых стандартов в борьбе с легализацией (отмыванием) указанных доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, или являются иностранными государствами или иностранными территориями с повышенным уровнем коррупции – «Имеются» / «Не имеются» (если «имеются», то перечислить страны) | |
Имеются ли у Вас корреспондентские счета, открытые в банках государств или территорий, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (офшорных зонах) – «Имеются» / «Не имеются» (если «имеются», то перечислить страны) | |
Имеются ли у Вас корреспондентские счета, открытые в банках государств или территорий, о которых из международных источников известно, что в (на) них незаконно производятся или переправляются наркотические вещества, а также государства или территории, разрешающие свободный оборот наркотических веществ (кроме государств или территорий, использующих наркотические вещества исключительно в медицинских целях) - «Имеются» / «Не имеются» (если «имеются», то перечислить страны | |
Имеются ли у Вас счета, открытые «банкам-оболочкам» (банкам зарегистрированным под юрисдикцией государства, в котором у него нет представительства и который не является членом регулируемой финансовой группы) - «Имеются» / «Не имеются» (если «имеются», то перечис-лить таких клиентов с указанием реквизитов открытых «банкам-оболочкам» счетов | |
Дата заполнения и обновления Анкеты | |
Подпись лица, заполнившего Анкету на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени, отчества и должности) | |
Другие сведения |
Приложение
к Регламенту брокерского обслуживания
на рынке ценных бумаг
Совершение необеспеченных сделок на рынке ценных бумаг
1. Общие положения :
1.1 Настоящее Приложение Регламента (Приложение ) имеет силу исключительно в отношении лиц заключивших с банком Договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг и предоставивших Банку Заявление о предоставлении возможности заключать необеспеченные сделки (далее Заявление) по форме опубликованной в п.1.10 или п.1.11 настоящего Приложения, Заявление направляется способом для обмена сообщени ями указанным в Заявлении на брокерское обслуживание.
1.2 Возможность осуществлять необеспеченные сделки появляется у клиента на следующий рабочий день после регистрации Банком заявления от Клиента. Регистрация заявления осуществляется Банком не позднее двух рабочих дней со дня получения Заявления.
1.3 В день регистрации Заявления Банк обязан уведомить Клиента об этом способом для обмена сообщени ями указанным в Заявлении на брокерское обслуживание.
1.4 Регистрация Банком заявления означает согласие Банка предоставлять клиенту услуги на условиях, обозначенных в Приложении № 18.
1.5 Направление Заявления означает то, что клиент понимает и принимает на себя все риски связанные с осуществлением необеспеченных сделок.
1.6 Банк может отказать Клиенту в регистрации указанного Заявления без объяснения причин, чем он должен уведомить клиента не позднее двух рабочих дней со дня получения Заявления. В этом случае Клиент продолжает осуществлять операции в рамках настоящего Регламента, за исключением условий Приложения № 18.
1.7 Клиент может подать письменное Заявление в свободной форме об отказе от предоставленной возможности осуществления необеспеченных сделок в рамках Приложения № 18. Заявление направляется способом, указанным для обмена сообщени ями в Заявлении на брокерское обслуживание. Регистрация Заявления об отказе от предоставленной возможности осуществления необеспеченных сделок осуществляется Банком не позднее следующего рабочего дня со дня его получения.
1.8 С даты регистрации Банком Заявления об отказе от предоставленной возможности осуществления необеспеченных сделок на операции клиента не распространяются допущения Приложения № 18 настоящего Регламента
1.9 Форма заявления для юридического лица:
Заявление о предоставлении возможности заключать необеспеченные сделки
Полное наименование ____________________________________
Номер и дата договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг _______________________
Подписанием настоящего заявления прошу предоставить возможность заключать необеспеченные сделки в порядке и на условиях Приложения №18 к Регламенту брокерского обслуживания на рынке
ценных бумаг.
Руководитель
Печать
Принял |
Дата приема |
(заполняется сотрудником Банка) |
1.10. Форма заявления для физического лица:
Заявление о предоставлении возможности заключать необеспеченные сделки
Фамилия Имя Отчество ____________________________________
Номер и дата договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг _______________________
Подписанием настоящего заявления прошу предоставить возможность заключать необеспеченные
сделки в порядке и на условиях Приложения №18 к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг.
Подпись с расшифровкой
Принял |
Дата приема |
(заполняется сотрудником Банка) |
1.11 Банк вправе отнести Клиента, который уже имеет возможность осуществлять необеспеченные
сделки в соответствии с этим Регламентом к категории клиентов с повышенным уровнем риска при
предоставлении им Заявления о включении в категорию клиентов с повышенным уровнем риска
(далее-Заявление ( п. р.) по форме приведенной ниже с соблюдением условий изложенных в п.1.12.1.
Приложения №18 и приложением документов указанных в п. п.1.12.2
-для юридического лица:
Заявление о включении в категорию клиентов с повышенным уровнем риска
Полное наименование ____________________________________
Номер и дата договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг _______________________
Подписанием настоящего заявления прошу отнести ___________________________к категории
клиентов с повышенным уровнем риска в порядке и на условиях Приложения №18 к Регламенту
брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг.
Руководитель
Печать
Принял |
Дата приема |
(заполняется сотрудником Банка) |
-для физического лица:
Заявление о включении в категорию клиентов с повышенным уровнем риска
Фамилия Имя Отчество ____________________________________
Номер и дата договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг _______________________
Подписанием настоящего заявления прошу отнести меня к категории клиентов с повышенным уровнем риска в порядке и на условиях Приложения №18 к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг.
Подпись с расшифровкой
Принял |
Дата приема |
(заполняется сотрудником Банка) |
1.12.1. Клиент, в отношении которого Банк может принять решение об отнесении к категории клиентов с повышенным уровнем риска должен при первоначальной подачи Заявления ( п. р.), на дату подачи, отвечать следующим требованиям:
А) к моменту подачи в Банк Заявления ( п. р.) об отнесении к категории клиентов с повышенным уровнем риска Клиент должен пользоваться брокерскими услугами на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 (шести) месяцев, непосредственно предшествующих дате подачи Заявления ( п. р.) , причем в течение 3 (трех) месяцев, непосредственно предшествующих дате подачи Заявления ( п. р.) , в интересах этого клиента совершались маржинальные и/или необеспеченные сделки;
Б) сумма денежных средств Клиента, учитываемых на брокерском счете и рыночной стоимости ценных бумаг Клиента, учитываемых на торговом разделе счета депо Клиента, соответствующих критериям ликвидности ценных бумаг, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должна быть не менее Шестьсот тысяч) рублей.
1.12.2. В подтверждение соответствия Клиента требованиям пункта 1.12.1.если Банк сам не может подтвердить требования п.1.12.1.А), к Заявлению ( п. р.) должны быть приложены следующие документы:
А) копия договора о брокерском обслуживании Клиента, заверенная брокером, обслуживающим Клиента, или нотариально, подтверждающего факт предоставления Клиенту брокерских услуг в течение не менее 6 (шести) месяцев до даты подачи Заявления (п. р.) и отчеты брокера, обслуживающего Клиента, о совершении Клиентом сделок в течение не менее 6 (шести) месяцев до даты подачи заявления включая отчеты о совершении в интересах этого Клиента маржинальных или необеспеченных сделок в течение не менее чем 3 (трех) месяцев до указанной даты.
Б) выписка, заверенная брокером, обслуживающим Клиента, из Реестра клиентов с повышенным уровнем риска. Выписка из Реестра клиентов с повышенным уровнем риска должна быть сделана не более чем за 10 (десять) рабочих дня до подачи Заявления (п. р.) в Банк.
Банк вправе не относить по своему усмотрению Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, даже если соблюдены все условия, перечисленные в настоящем Регламенте.
1.12.3. Если у Банка нет возражений и документы поданы в соответствии с требованиями Регламента, то регистрация заявления о включении в категорию клиентов с повышенным уровнем риска осуществляется Банком не позднее двух рабочих дней дня со дня его получения.
1.12.4. В день регистрации Заявления о включении в категорию клиентов с повышенным уровнем риска Банк включает о нем информацию в Реестр клиентов с повышенным уровнем риска ( который Банк ведет в соответствии с законодательством) и в этот же день Банк обязан уведомить Клиента о включении в указанный Реестр способом, предусмотренным в анкете для обмена сообщениями.
1.12.5. Клиент считается отнесенным Банком к категории клиентов с повышенным уровнем риска с момента внесения Банком записи об его включении в Реестр. Возможность осуществлять необеспеченные сделки с допущением для клиентов отнесенных к категории повышенного риска появляется у Клиента с момента внесения банком записи о нем в Реестр клиентов с повышенным уровнем риска.
1.12.6. Клиент, предоставив в Банк заявление в свободной форме, способом для обмена сообщени ями оговоренным в анкете, вправе запросить исключить его из категории клиентов с повышенным уровнем риска.
1.12.7. Банк исключает Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска на основании требований законодательства со следующего рабочего дня, следующего за днем, когда Банка в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах произвел реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа, без соответствующего поручения со стороны Клиента, и не вправе применять к такому клиенту уровни маржи и размер скидки, предусмотренные для клиентов с повышенным уровнем риска.
1.12.8. Банк вправе исключить Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска если Клиент не совершает необеспеченные сделки в течение трех или более месяцев подряд.
1.12.9. Клиент исключенный из категории клиентов Банка отнесенных к повышенной группе риска на основании своего заявления, п.1.12.6., или на основаниях п.1.12.8 может повторно обратиться за предоставлением ему такого статуса соблюдая вышеуказанную процедуру и при соблюдении норм подпунктов А) Б) п.1.12.2. не ранее 3-х рабочих дней следующих за днем исключения.
1.12.10. Клиент исключенный из категории клиентов Банка отнесенных к повышенной группе риска в случае п.1.12.7. также вправе обратиться повторно для присвоения ему такого статуса (соблюдая вышеуказанную процедуру и при соблюдении норм подпунктов А) Б) п.1.12.2.), но не ранее 15 рабочих дней, следующих за днем исключения Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска. В случае если Клиент совершает операции, в результате которых уровень маржи становится более 50%, и не снижается в течение 5 рабочих дней, отнесение Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска возможно через 5 рабочих дней после исключения.
1.12.11. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за рабочим днем, когда Банком было принято решение об исключении Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска, Банк направляет Клиенту уведомление в котором указывает причину, по которой брокером было принято решение об исключении. Клиент считается исключенным брокером из категории клиентов с повышенным уровнем риска с момента внесения брокером записи о его исключении из Реестра.
1.12.12. Настоящим Банк уведомл яет Клиента о том, что с момента исключения Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска, вне зависимости от причины исключения, для Клиента действуют уровни маржи определенные настоящим Приложением для клиентов не отнесенных Банком к категории Клиентов с повышенным уровнем риска.
1.12.13. По запросу Клиента с повышенным уровнем риска Банк обязан предоставить ему выписку из Реестра, содержащую информацию о данном Клиенте с повышенным уровнем риска. Плата за предоставление такой выписки не взимается.
2. Условия совершения необеспеченных сделок.
2.1. Осуществляя необеспеченные сделки Банк руководствуется требованиями приказа ФСФР от 01.01.2001 N 06-24/пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" и приказа ФСФР от 01.01.2001. N 05-53/пз-н "Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов» с учетом вступивших в силу изменений. Определение необеспеченной сделки диктуемое Положением 06-24/пз-н применяется с уточнениями данными настоящим Регламентом.
2.2. В рамках действия Приложения №18 настоящего Регламента необеспеченные сделки совершаются только в ТС ФБ ММВБ».
2.3. Банк принимает к исполнению поручения на совершение Необеспеченных сделок по продаже/
покупке ценных бумаг только при условии, что соответствующая ценная бумага включена в список ценных бумаг для совершения Необеспеченных сделок по продаже/покупке ценных бумаг. Информацию о ценных бумагах, входящих в указанный в настоящем пункте список опубликована на официальном сайте Банка в сети Интернет http://www. *****. В случае изменения этого списка бумаг Банк уведомляет Клиента о таких изменениях, а также о последствиях этих изменений путем публикации указанной информации на официальном сайте Банка в сети Интернет Уведомление осуществляется в сроки
- не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем размещения списка ликвидных ценных бумаг на сайте фондовой биржи, в случае внесения изменений в список ликвидных ценных бумаг в соответствии с требованиями ФСФР России;
- не позднее 10 (десяти) рабочих дней до вступления изменений в силу в случае
внесения изменений по инициативе Банка.
2.4. До направления Заявления о предоставлении возможности совершения необеспеченных сделок
Клиент должен осуществить все действия в соответствии с Регламентом для работы в ТС ММВБ».
2.5. Направление Клиентом заявления в соответствии с п.1.1 Приложения 18 означает, что Клиент предоставляет Банку в обеспечение исполнения обязательств по осуществлению расчетов с Банком, возникших у Клиента в результате заключения в его интересах необеспеченных сделок, для исполнения которых у Клиента недостаточно денежных средств и/или ценных бумаг:
- ценные бумаги соответствующие критериям ликвидности, установленным Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, указанные в Списке п.2.3, принадлежащие Клиенту и учитываемые на торговом разделе Счета депо Клиента и/или приобретаемые Банком для Клиента в результате совершения Необеспеченных сделок,
а также
- денежные средства, учитываемые на брокерском счете Клиента и/или получаемые в результате совершения Необеспеченных сделок.
Банк по своему усмотрению может выбирать Ценные бумаги, принимаемые в качестве обеспечения по Необеспеченным сделкам, из списка п.2.3.
Банк вправе обратить взыскание на предоставленное Клиентом обеспечение в случаях и в порядке, предусмотренных в Приложении №18 к Регламенту.
2.6. Клиентам, осуществляющим сделки в рамках Приложения №18 устанавливаются следующие показатели:
если Клиент не отнесен Банком к категории Клиентов с повышенным уровнем риска, то Банк устанавливает для Клиента:
ограничительный уровень маржи – 50%;
уровень маржи для направления требования – 35%;
скидку – 25%.
если Клиент отнесен Банком к категории Клиентов с повышенным уровнем риска:
ограничительный уровень маржи – 25%;
уровень маржи для направления требования – 20%;
скидку – 15%
2.7. Для целей настоящего Приложения показатели Величина обеспечения и Уровень маржи рассчитываются следующим образом:
Величина обеспечения, предоставляемого Клиентом в обеспечение выполнения обязательств по проведению расчетов с Банком, возникших у Клиента в результате заключения в его интересах Необеспеченных сделок, рассчитывается с учетом всех сделок купли/продажи ценных бумаг, заключенных и не исполненных до момента расчета, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня по формуле:
ВО = (ДСК + СЦБ ) x ( 1- скидка/100 %)
ВО - величина обеспечения;
ДСК - сумма денежных средств на брокерском счете Клиента, а также денежных средств, которые должны поступить для Клиента, за вычетом денежных средств, которые должны быть выплачены по заключенным ранее в интересах Клиента сделкам со сроком исполнения в текущий день;
СЦБ - рыночная стоимость ценных бумаг Клиента, входящих в Список п.2.3 для обеспечения, учитываемых на соответствующем торговом разделе Счета депо Клиента либо которые должны быть зачислены на торговый раздел, за вычетом рыночной стоимости ценных бумаг, которые должны быть списаны с Торгового раздела Счета депо Клиента по заключенным ранее сделкам со сроком исполнения в текущий день.
скидка - величина, измеряемая в процентах, установленная для соответствующей категории клиентов в п. 2.6. Приложения № 18 настоящего Регламента.
Уровень маржи рассчитывается по формуле:
УрМ = (ДСК + СЦБ - ЗК_Б)/ (ДСК + СЦБ) * 100%
УрМ - уровень маржи;
ЗК_Б - задолженность клиента перед Банком - величина обязательств по
осуществлению расчетов с Банком, возникших у Клиента в результате заключения в его интересах Необеспеченных сделок, для исполнения которых у Клиента недостаточно денежных средств и/или ценных бумаг, с учетом требований, предъявляемых в настоящем пункте к расчету показателей ДСК и СЦБ.
по сделкам купли/продажи ценных бумаг, по условиям которых зачисление Клиенту ценных бумаг или денежных средств предшествует списанию, соответственно, денежных средств и ценных бумаг, за исключением сделок, заключенных на фондовой бирже, ЗК_Б увеличивается в момент зачисления Клиенту ценных бумаг или денежных средств (при частичном исполнении контрагентом обязательств по такой сделке ЗК_Б увеличивается на сумму, равную сумме исполненного обязательства) и уменьшается на сумму исполненного Клиентом обязательства в момент его исполнения.
При расчете Величины обеспечения, Уровня маржи и Задолженности Клиента перед Банком рыночная стоимость каждого вида (типа) ценных бумаг Клиента принимается равной цене, последней на момент расчета Уровня маржи, сделки купли - продажи такого же вида (типа) ценных бумаг, зафиксированной в системе ММВБ».
При расчете Величины обеспечения, Уровня маржи на момент завершения расчетов на ММВБ» рыночная стоимость ценных бумаг принимается равной цене последней сделки купли-продажи такого же вида (типа) ценны бумаг, зафиксированной на ММВБ».
Банк рассчитывает уровень маржи:
1) При заключении сделки в интересах клиента;
2) По истечении часа после открытия торгового дня на ММВБ»;
3) В случае существенного (на 2 и более процентов) отклонения цены ценной бумаги, составляющей обеспечение, от цены последней на момент оценки обеспечения сделки купли-продажи такой же ценной бумаги, зафиксированной ММВБ»;
4) На момент завершения расчетов по результатам клиринга по сделкам, заключенным на торгах ММВБ»;
5) При совершении операции с денежными средствами или ценными бумагами, которые приводят к изменению остатка по счетам внутреннего учета.
2.8. После регистрации Заявления о предоставлении возможности совершения необеспеченных
сделок Банк рассматривает любое поданное Клиентом Поручение на сделку с ценными бумагами указанными в п.2.3. как поручение на совершение необеспеченной сделки, если в момент приема поручения Банком выполняется одно из следующих условий:
- суммы денежных средств, зарезервированных для проведения операций на ММВБ», с учетом прав требований и обязательств по уплате денежных средств по ранее заключенным сделкам со сроком исполнения обязательств - в текущий рабочий день, за вычетом денежных средств, изменяющих ЗК_Б в соответствии с п.2.7. недостаточно для исполнения обязательств по сделке, которая может быть заключена во исполнение поданного Клиентом Поручения на сделку,
либо
- количества ценных бумаг, входящих в Список п.2.3 по продаже ценных бумаг
учитываемых в соответствующем торговом разделе Счета депо Клиента с учетом прав требований и обязательств по поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам со сроком исполнения обязательств в текущий рабочий день, за вычетом ценных бумаг, изменяющих ЗК_Б в соответствии с п.2.7.,недостаточно для исполнения обязательств по сделке, которая может быть заключена во исполнение поданного Клиентом Поручения на сделку.
2.9. Банк имеет право отказать Клиенту в проведении Необеспеченных сделок без объяснении причины.
2.10. Банк не заключает сделки по поручениям Клиента, если в результате их совершения текущий Уровень маржи уменьшится ниже Ограничительного уровня маржи, а если текущий Уровень маржи ниже Ограничительного уровня маржи, то Банк не заключает по поручениям Клиента сделки, приводящие к уменьшению Уровня маржи, за исключением специальных операций РЕПО, проводимых в соответствии с Приложением № 18 к Регламенту.
2.11. Банк не совершает операции с денежными средствами и/или ценными бумагами Клиента, если в результате указанных действий текущий Уровень маржи уменьшится ниже Ограничительного уровня маржи, а если текущий Уровень маржи ниже Ограничительного уровня маржи, то Банк не совершает указанные операции, если они приведут к уменьшению Уровня маржи, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам, а также удержания Банком из средств Клиента причитающегося Банку в соответствии с Договором вознаграждения и понесенных в связи с исполнением Договора расходов.
2.12 Банк не совершает Необеспеченные сделки по продаже ценных бумаг по цене ниже цены закрытия данной бумаги за предыдущий рабочий день, рассчитанной Организатором торговли на ценную бумагу того же выпуска, на величину, установленную нормативными актами ФСФР.
2.13. Если в любой момент в течение Торговой сессии сумма денежных средств Клиента, отнесенного Банком к категории Клиентов с повышенным уровнем риска, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам и рыночной стоимости ценных бумаг, входящих в установленный Банком Список п.2.3,учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, будет менее шестьсот тысяч) рублей, Банк не заключает по поручению Клиента сделки, а также не проводит по поручениям Клиента операции с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящие к уменьшению Уровня маржи ниже 50%, а также приводящие к уменьшению Уровня маржи, если Уровень маржи ниже 50%, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.
2.14. В случае совершения в интересах Клиента Необеспеченных сделок Клиент обязан
а) самостоятельно вести учет Необеспеченных сделок, рассчитывать величину ЗКб и Уровень маржи согласно Регламенту;
б) обеспечить увеличение Уровня маржи до Уровня маржи для направления требования, если Величина обеспечения станет ниже ЗКб;
в) самостоятельно получать информацию об Уровне маржи в течение Торговой сессии по
телефону, указанному в сообщении п.1.5 Приложения №18.
2.15. Если впервые в течение текущей Торговой сессии Уровень маржи станет меньше или равен
Уровню маржи для направления требований ( п.2.6), то Банк направляет Клиенту требование о внесении средств (далее - Требование). При повторном в течение Торговой сессии снижении Уровня маржи до значения меньшего или равного Уровню маржи для направления требования, Банк не направляет Клиенту Требование.
2.16. Требование считается выполненным Клиентом, если Клиент до истечения указанного в
Требовании срока подал в Банк одно или несколько Поручений на сделку, в результате
исполнения которых Банком до истечения указанного в Требовании срока, текущий Уровень маржи увеличился до Уровня маржи, превышающего значение установленного Банком Уровня маржи для направления требований; и/или увеличил остаток денежных средств на брокерском счете или ценных бумаг, указанных в списке п. 2.3., на торговом разделе счета депо, в порядке предусмотренным Регламентом, в количестве, достаточном для увеличения текущего Уровня маржи до Уровня маржи, превышающего значение установленного Банком Уровня маржи для направления требований.
2.17. Если рассчитанное Банком в соответствии с пунктом 2.7 Приложения № 18 Регламента текущее значение Величины обеспечения будет меньше или равно Задолженности Клиента перед
Банком, то Банк вправе обратить взыскание на предоставленное Клиентом в соответствии с условиями
указанного Приложения обеспечение во внесудебном порядке путем совершения без получения от Клиента соответствующего поручения сделок по реализации принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, и/или покупке ценных бумаг за счет денежных средств, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части обязательств по
Необеспеченным сделкам (путем удержания денежных средств с брокерского счета Клиента). При
этом Банк заключает сделки по текущей рыночной цене, которая будет иметь место на ЗАО
«ФБ ММВБ» на момент заключения соответствующей сделки. Указанные сделки совершаются Банком
только через Организатора торговли.
2.18. Уровень маржи после погашения части обязательств по Необеспеченным сделкам должен быть равен установленному Банком Уровню маржи для направления требования либо в случае невозможности восстановления Уровня маржи до значения, равного Уровню маржи для направления требования, минимальному значению, превышающему Уровень маржи для направления требования, до которого Уровень маржи может быть восстановлен в результате реализации принадлежащих Клиенту ценных бумаг либо
приобретения на денежные средства Клиента соответствующих ценных бумаг.
2.19. В случае если рассчитанное Банком в соответствии с пунктом 2.7 Приложения № 18 Регламента текущее значение Величины обеспечения стало меньше или равно Задолженности Клиента перед Банком в результате приостановлении или исключения ценной бумаги из списка п. 2.3., то настоящим Клиент дает Банку поручение реализовать любые ценные бумаги, принадлежащие Клиенту и учитываемые на торговом разделах Счета депо Клиента в том числе приостановленные/исключенные из Списка бумаг для обеспечения, в количестве, достаточном для погашения части обязательств по Необеспеченным сделкам для выполнения условия, предусмотренного в пункте 2.18, по текущей рыночной цене, которая будет иметь место в соответствующей ТС на момент исполнения указанного в настоящем пункте поручения Клиента. Указанные сделки совершаются Банком только через Организатора торговли.
2.20 При этом документом, удостоверяющим права требования и обязательства Клиента по уплате денежных средств и/или поставке ценных бумаг по совершенным в течение рабочего дня Необеспеченным сделкам, признаются отчеты, предоставляемые Клиенту в порядке и в сроки, предусмотренные Регламентом. В указанные отчеты брокер включает Информация о перерасчете Уровня маржи.
2.21. Если к моменту на момент окончания Торговой сессии в соответствующей ТС:
- денежных средств Клиента, на брокерском счета недостаточно для исполнения об язательств по заключенным в интересах Клиента сделкам со сроком исполнения в текущий день, включая денежные средства, которые должны поступить для Клиента по заключенным ранее в интересах Клиента сделкам со сроком исполнения в текущий день, за вычетом денежных средств, которые должны быть выплачены по заключенным ранее в интересах Клиента сделкам со сроком исполнения в текущий день,
и/или
- ценных бумаг, учитываемых на торговом разделе Счета депо Клиента, недостаточно для исполнения обязательств по заключенным в интересах Клиента сделкам со сроком исполнения в текущий день, включая ценные бумаги, которые должны быть зачислены на указанный торговый раздел Счета депо Клиента по заключенным ранее в интересах Клиента сделкам на ММВБ» со сроком исполнения в текущий день, за вычетом ценных бумаг, которые должны быть списаны с указанного Торгового раздела Счета депо Клиента (Счета депо Клиента) по заключенным ранее в интересах Клиента сделкам со сроком исполнения в текущий день,
то настоящим Клиент дает поручение Банку совершить одну или несколько специальных сделок РЕПО на условиях и в порядке, предусмотренных в пунктах 2Приложения № 18 настоящего Регламента.
2.23. Под специальной сделкой РЕПО Стороны понимают совокупность двух
взаимосвязанных последовательно исполняемых сделок купли-продажи ценны бумаг
одинакового выпуска в одинаковом количестве, заключаемых одновременно Банком в интересах Клиента.
При этом первая по времени исполнения сделка купли-продажи считается первой частью специальной сделки РЕПО (далее - первая часть специальной сделки РЕПО), а вторая по времени исполнения, соответственно,– второй частью специальной сделки РЕПО (далее - вторая часть специальной сделки РЕПО).
Сделки признаются взаимосвязанными и являются специальной сделкой РЕПО в случае, если обязательства сторон по сделке, являющейся второй частью специальной сделки РЕПО, возникают при условии исполнения первой части специальной сделки РЕПО.
2.24. При проведении специальных сделок РЕПО в ТС Банк действует от своего имени, но за счет Клиента. Настоящим Клиент уведомлен и согласен с тем, что Банк, действуя от своего имени, но за счет Клиента вправе заключать специальные сделки РЕПО от своего имени и за свой счет. Настоящим Клиент уведомлен о наличии конфликта интересов между Банком и Клиентом в связи с проведением в интересах Клиента специальных сделок РЕПО.
2.25. В соответствии с первой частью специальной сделки РЕПО Клиент осуществляет покупку/продажу ценных бумаг по цене закрытия торговой сессии ММВБ», которая имела место в дату проведения первой части специальной операции РЕПО, в количестве/сумме, достаточной для погашения Задолженности Клиента перед Банком по ценным бумагам/денежным средствам, но не менее минимальной суммы, установленной ММВБ» Цена ценных бумаг по второй части специальной сделки РЕПО определяется в соответствии со ставками РЕПО по специальным операциям РЕПО, установленными Банком и действующими на момент проведения соответствующей специальной сделки РЕПО.
Информацию о текущих ставках РЕПО по специальным операциям РЕПО Клиент может получить в Местах обслуживания по телефону или путем направления запроса способом для обмена сообщени ями указанным в Заявлении на брокерское обслуживание.
2.26. Специальные сделки РЕПО совершаются Банком при соблюдении следующих условий:
- совершение первой части специальной сделки РЕПО не приводит к уменьшению Уровня маржи;
- обязательства по первой части специальной сделки РЕПО исполняются в день ее совершения;
- обязательства по второй части специальной сделки РЕПО исполняются до начала торгов на ММВБ», проводимых на следующий рабочий день после исполнения первой части специальной сделки РЕПО.
2.27. За совершение специальных сделок РЕПО Банк вправе взимать с клиента вознаграждение. Размер вознаграждения оговаривается с клиентом при направлении им Заявление о предоставлении возможности заключать необеспеченные сделки и сообщается в сообщении согласно п.1.5.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
