Система менеджмента качества (стр. 1 )

ИНСТРУКЦИЯ МЕТОДИЧЕСКАЯ

СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

«Патентно-лицензионное обслуживание и внедрение результатов НИР»

СГУТиКД-СМК-ДП

Версия № 1

Дата введения «___»_______ 20__г.

Сочи 2010

Утверждаю

ректор СГУТиКД

__________

«___»_______ 20__г.

ИНСТРУКЦИЯ МЕТОДИЧЕСКАЯ

СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

«Патентно-лицензионное обслуживание и внедрение результатов НИР»

СГУТиКД –СМК-ДП

СГУТиКД-СМК-ДП

Версия № 1

Дата введения «___»_______ 20__г.

«СОГЛАСОВАНО»

Проректор по научной и

инновационной деятельности

______________

«___»_________ 20__г.

СОДЕРЖАНИЕ

№ раздела	Наименование раздела	Страница
1	Назначение
2	Область применения
3	Нормативные ссылки
4	Термины, обозначения, сокращения
5	Описание процедуры
	5.1 Общие положения
	5.2 Описание процесса
6	Ответственность и полномочия
7	Приложения:
	7.А-1. Графическое описание процедуры патентно-лицензионного обслуживания и внедрения результатов НИР
	7.С-1. Форма заявления о выдаче патента РФ на ИЗ СГУТиКД
	7.С-2. Форма заявления о выдаче патента РФ на ПМ СГУТиКД
	7.С-3. Форма заявления об официальной регистрации ПрЭВМ или БД СГУТиКД
	7.С-4. Форма дополнения к заявлению об официальной регистрации ПрЭВМ или БД СГУТиКД
	7.С-5. Форма журнала регистрации ИЗ, ПМ, ПрЭВМ и БД
	7.С-6. Форма примерного договора исключительной лицензии на использование объекта промышленной собственности (ИЗ, ПМ, ПО), охраняемого патентами РФ на территории РФ (извлечение)
	7.С-7 Форма примерного договора об уступке патента РФ (свидетельства) №____________ на изобретение (ПО, ПМ)
	7.С-8 Форма примерного договора неисключительной лицензии между гражданами и юридическими лицами на использование объекта промышленной собственности (ИЗ, ПМ, ПО), охраняемого патентом РФ на территории РФ
	7.D-1. Таблица значений пошлин
	7.D-2. Таблица размеров годовых пошлин (в рублях)
	7.D-3. Памятка об уплате государственных пошлин за официальную регистрацию ПрЭВМ, БД, топологий ИМС, регистрацию договоров о полной и частичной передаче исключительных (имущественных) прав на ПрЭВМ, БД, ТИМС (в размере и порядке, установленном НК РФ)
8	Перечень форм и записей
9	Лист регистрации ревизий
10	Лист регистрации изменений
11	Лист согласования
12	Лист рассылки

1 НАЗНАЧЕНИЕ

Настоящая процедура определяет ответственность и порядок выполнения работ по патентно-лицензионному и авторскому обеспечению научно-исследовательской и образовательной деятельности, и коммерциализации объектов интеллектуальной собственности для эффективной защиты и использования результатов научно-исследовательской деятельности.

2 ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

Настоящая процедура применяется в отделе защиты и коммерциализации объектов интеллектуальной собственности, в научном управлении, научными руководителями НИР, преподавателями и сотрудниками.

3 НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

3.1 ГОСТ Р ИСО «Системы менеджмента качества. Требования».

3.2 ГОСТ Р ИСО «Система менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности».

3.3 ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РФ ЧАСТЬ ЧЕТВЕРТАЯ «Права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации» (Вступил в силу с 1 января 2008 г.).

3.4 Правила составления, подачи и рассмотрения заявки на выдачу патента на изобретение (утв. приказом Роспатента от 06.06.03 г. № 82)

3.5 Правила составления, подачи и рассмотрения заявки на выдачу патента на полезную модель (утв. приказом Роспатента от 06.06.03 г. № 83)

3.6 Правила подачи и рассмотрения заявления патентообладателя о предоставлении права на открытую лицензию и публикации сведений о таком заявлении (утв. приказом Роспатента от 30.11.94 г.).

3.7 Правила составления, подачи и рассмотрения заявки на регистрацию товарного знака и знака обслуживания (утв. приказом Роспатента от 05.03.03 г. № 32).

3.8 Правила составления, подачи и рассмотрения заявки на официальную регистрацию программы для электронных вычислительных машин и базы данных (утв. приказом Роспатента от 25.02.03 г. № 25).

3.9 Правила подачи возражений и заявлений и их рассмотрения в Палате по патентным спорам (утв. приказом Роспатента от 22.04.03 г. № 56).

3.10 Правила регистрации договоров о передаче исключительного права на изобретение, полезную модель, промышленный образец, товарный знак, знак обслуживания, зарегистрированную топологию интегральной микросхемы и права на их использование, полной или частичной передаче исключительного права на программу для электронных вычислительных машин и базу данных (утверждены приказом Роспатента от 01.01.01 г. N 64 (с изменениями, внесенными приказом Роспатента от 01.01.01 г.).

3.11 Положение "О пошлинах за патентование изобретений, полезных моделей, промышленных образцов, регистрацию товарных знаков, знаков обслуживания, наименований мест происхождения товаров, предоставление права пользования наименованиями мест происхождения товаров" (утв. постановлением СМ РФ от 01.01.01 г. N 793 с изменениями, утв. постановлениями Правительства РФ от 01.01.01 г. № 000).

3.12 СГУТиКД - СМК-ДП «Управление документацией СМК».

3.13 СГУТиКД - СМК-ДП «Порядок управления записями СМК».

3.14 СГУТиКД СМК-ДП «Мониторинг, измерение и анализ процессов».

3.15 СГУТиКД СМК-ИМ «Методические рекомендации по оформлению заявки на ИЗ»;

3.16 СГУТиКД - СМК-ИМ «Методические рекомендации по оформлению заявки на ПМ»;

3.17 СГУТиКД СМК-ИМ «Методические рекомендации по оформлению заявления на р/п»;

3.18 СГУТиКД-СМК-РК «Руководство по качеству СГУТиКД».

4 ТЕРМИНЫ, ОБОЗНАЧЕНИЯ, СОКРАЩЕНИЯ

4.1 Термины

- в соответствии с ГОСТ Р ИСО :

Система менеджмента качества – система менеджмента для руководства и управления организацией применительно к качеству.

Процесс – совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов деятельности, преобразующих входы в выходы.

- определения, принятые в СГУТиКД:

Автор – физическое лицо, творческим трудом которого создан объект интеллектуальной собственности.

Авторский договор – договор, заключенный автором произведения с физическим или юридическим лицом о передаче прав на пользование произведением, регламентирующий их правовые отношения, сроки пользования, размер авторского вознаграждения и т. д.

Авторское право – распространяется на произведения науки, литературы и искусства, являющиеся результатом творческой деятельности, независимо от назначения и достоинства произведения, а также от способа его выражения.

База данных – упорядоченная совокупность данных, предназначенная для хранения, накопления и обработки с помощью ЭВМ.

Заявка на выдачу охранного документа – законодательно установленная совокупность документов, подаваемых в Патентное ведомство с целью получения охранной грамоты.

Изобретение – объект правовой охраны. Изобретению предоставляется правовая охрана, если оно является новым, имеет изобретательский уровень и промышленно применимо.

Интеллектуальная собственность – исключительное право гражданина или юридического лица на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации продукции, выполняемых работ или услуг (фирменное наименование, товарный знак, знак обслуживания и наименования мест происхождения товаров).

Коммерциализация - экономическая реализация научно-технических новшеств, включающих объекты интеллектуальной собственности.

Конфиденциальная информация, ноу-хау (от англ. know-how, буквально "знать как") – коммерческие знания, опыт, секреты производства и иная информация, необходимая для решения производственной задачи, имеющая действительную или коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам.

Лицензиат – физическое или юридическое лицо, намеревающееся использовать объект промышленной собственности и выступающее в лицензионном договоре в качестве стороны, принимающей на себя право на использование охраняемого объекта промышленной собственности, предоставляемое лицензиаром, на условиях, предусмотренных лицензионном договором.

Лицензионное вознаграждение – платежи за предоставление прав на использование интеллектуальной собственности, являющейся предметом лицензионного соглашения. (Примечание. Лицензионное вознаграждение бывает следующих видов: роялти, паушальные платежи, комбинированный платеж, франшиза).

Лицензионный договор – договор, по которому патентообладатель (лицензиар) обязуется предоставить права на использование охраняемого объекта промышленной собственности в объеме, предусмотренном договором, другому лицу (лицензиату), а последний принимает на себя обязанность вносить лицензиару обусловленные договором платежи и осуществлять другие действия, предусмотренные договором.

Лицензия – разрешение на использование охраняемого объекта промышленной собственности.

Нарушение патента – нарушение прав патентообладателя, закрепленных законом.

Объект интеллектуальной собственности – результат интеллектуальной деятельности.

Объектами промышленной собственности - являются патенты на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания, фирменные наименования и указания происхождения или наименования места происхождения, а также пресечение недобросовестной конкуренции.

Патент – документ, удостоверяющий приоритет, авторство на объект промышленной собственности и исключительное право на его использование.

4.2 ОБОЗНАЧЕНИЯ

БД – база данных;

ЗиК - защита и коммерциализация;

ИЗ – изобретение;

Комплексный план – комплексный план организации учебно-воспитательного процесса в СГУТиКД на........... учебный год;

МинОбр – Министерство образования;

НУ – научное управление;

НМПТ – наименование мест происхождения товаров;

НК РФ – Налоговый кодекс Российской Федерации;

ОИС – объект интеллектуальной собственности;

ОЗиКОИС – отдел защиты и коммерциализации объектов интеллектуальной собственности;

Проректор по НиИД – проректор по научной и инновационной работе;

ПНИЛ – проблемная научно-исследовательская лаборатория;

ПМ – полезная модель;

ПО – промышленный образец;

ПрЭВМ – программа для электронной вычислительной машины;

РОСПАТЕНТ – Федеральная служба по интеллектуальной собственности патентам и товарным знакам;

р/п – рационализаторское предложение;

СПиО – сектор планирования и отчетности;

ТЗ – товарный знак;

ФИПС – Федеральный институт промышленной собственности;

ФГУ ППС – Федеральное государственное учреждение «Палата по патентным спорам»;

х/д – хозяйственный договор;

ЭУМК – электронный учебно-методический комплекс.

4.3 СОКРАЩЕНИЯ

нач. – начальник

зав. – заведующий

гл. – главный

т. ч. – том числе

изм. – изменения

доп. – дополнения

юр. – юридический

физ. - физический

утв. – утверждён

кол-во – количество

тем. – тематический

метод. – методический

гос. – государственный

инф. – информационный

уч. – учебный

календ. – календарный

темплан – тематический план

науч. – научный

5 ОПИСАНИЕ ПРОЦЕДУРЫ

5.1 Общие положения

5.1.1 Целью процесса является обеспечение процессов защиты и коммерческой реализации ОИС, создаваемых в результате научно-исследовательской и образовательной деятельности.

5.1.2 Контролируемые параметры процесса: кол-во поданных заявок на ИЗ/ПМ за год; кол-во поданных заявок на официальную регистрацию ПрЭВМ и БД за год; кол-во полученных патентов на ИЗ/ПМ за год; кол-во полученных свидетельств об официальной регистрации ПрЭВМ и БД за год; кол-во заключенных лицензионных договоров/договоров уступки патента (всего); кол-во поддерживаемых в силе патентов на ИЗ за год; кол-во заявок на участие в программе СТАРТ, У. М.Н. И.К. и др. инновационных программах и конкурсах; кол-во участия (наград) в инновационных выставках, ярмарках и др. мероприятиях; кол-во внедренных разработок.

5.1.3 Критерии результативности и эффективности процесса: отношение кол-ва полученных патентов на ИЗ/ПМ к поданным в Роспатент заявкам; увеличение кол-ва подаваемых заявок на ИЗ, ПМ, официальную регистрацию ПрЭВМ и БД; увеличение кол-ва полученных патентов на ИЗ, ПМ, свидетельств об официальной регистрации ПрЭВМ и БД; увеличение числа заключенных лицензионных договоров, договоров уступки патента; увеличение кол-ва поддерживаемых в силе патентов на ИЗ, ПМ.

5.2 Описание процесса

Алгоритм данной процедуры описан на блок-схеме (см. Приложение 7.А-1). Данный процесс включает следующие этапы (нумерация этапов соответствует нумерации, приятой в Приложении 7.А-1):

1. Составление перечня охраноспособных разработок. Нач. ОЗиКОИС до 1 июня текущего года от нач. СПиО получает «Темплан НИР СГУТиКД на … год» (перечень х/д и инициативных НИР, выигранных грантов) и использует его для составления «Перечня охраноспособных разработок СГУТиКД». Работники университета (авторы) в течение года приносят в ОЗиКОИС заявки о намерениях патентовать или регистрировать результаты науч. и образовательной деятельности.

Нач. ОЗиКОИС анализирует представленный «Темплан НИР СГУТиКД» и заявки, составляет предварительный (рабочий) «Перечень охраноспособных разработок», в процессе выполнения которых планируется создание ОИС. Нач. ОЗиКОИС совместно с науч. рук. НИР проводит анализ технических заданий науч. проектов, заявок на гранты и др. документации согласно предварительному (рабочему) перечню на предмет определения принципиальной возможности создания ОИС в ходе работы над ними. До 20 июня нач. ОЗиКОИС составляет «Перечень охраноспособных разработок СГУТиКД в … году», который согласовывается с зав. ПНИЛ и нач. УНИ, утверждается проректором по НИР. Оригинал Перечня хранится в ОЗиКОИС в папке «Перечень охраноспособных разработок СГУТиКД». Перечень тиражируется в 2-х экз. и рассылается нач. УНИ и зав. ПНИЛ.

2. Планирование работы. Нач. ОЗиКОИС для разработки годового плана ОЗиКОИС получает и использует следующие источники информации: «Перечень охраноспособных разработок СГУТиКД»; отчеты о результатах работы по ОЗиКОИС за прошлый календ. и уч. год, планы работы на календ. и уч. год; заявки от работников университета о намерениях патентовать или регистрировать результаты науч. и образовательной деятельности. Нач. ОЗиКОИС составляет годовой «План работы ОЗиКОИС» (по уч. году), в который включает информацию о планируемом кол-ве заявок на получение патентов РФ, заявок на официальную регистрацию ПрЭВМ и БД (в т. ч. ЭУМК) и др. информацию до 30 июня текущего года. Нач. ОЗиКОИС передает нач. УНИ план работы на согласование и для комплектования комплексного плана. Оригиналы плана хранятся у нач. УНИ. Копии плана хранятся в ОЗиКОИС в папке «Годовые планы и отчеты». Нач. ОЗиКОИС составляет план работы отд. по календ. году, в который включает информацию о планируемом кол-ве заявок на получение патентов РФ, заявок на официальную регистрацию ПрЭВМ и БД (в т. ч. ЭУМК), участие в мероприятиях по коммерциализации ОИС (инновационные салоны, форумы, выставки и др.), приобретение оборудования для обеспечения работы отд. и др., и предоставляет нач. УНИ до 20 января на согласование и хранение. Копия плана хранится в ОЗиКОИС в папке «Годовые планы и отчеты». Нач. ОЗиКОИС корректирует годовой план, внося доп. мероприятия, в которых следует участвовать СГУТиКД на основании полученных инф. писем и приглашений в течение года. Согласовывает их с ректором/проректором по НИР.

3. Планирование финансового сопровождения. Гл. специалист ОЗиКОИС для разработки «Графика оплаты пошлин за поддержание патентов в силе» получает и использует следующие источники информации: «Таблица значений пошлин» (см. Приложение 7.D-1, 7.D-2); Перечень охранных документов в «Журнале регистрации ИЗ, ПМ, ПрЭВМ и БД»; Перечень охраноспособных разработок СГУТиКД. Гл. специалист ОЗиКОИС составляет «Перечень патентов, поддерживаемых в силе и график оплаты годовых пошлин» на календ. год, который включает сведения о сроках и суммах оплаты по каждому патенту и утверждает его у нач. ОЗиКОИС до 25 декабря текущего года. Нач. ОЗиКОИС для разработки сметы затрат на ЗиК ОИС получает и использует следующие источники информации: «Перечень патентов, поддерживаемых в силе, и график оплаты годовых пошлин» (хранится в ОЗиКОИС); отчет о работе отд. по календ. году и план работы отд. по календ. году (хранится в ОЗиКОИС); «Таблица значений пошлин» (Приложение 7.D-1, 7.D-2); «Памятка об уплате государственных пошлин» (Приложение 7.D-3).

Нач. ОЗиКОИС составляет смету затрат на финансирование деятельности отд., которая включает расходы на получение охранных документов (оплата пошлин за подачу заявок на ОИС; пошлин за выдачу охранных документов; оплату годовых пошлин за поддержание в силе охранных документов; участие в мероприятиях по коммерциализации ОИС (инновационные салоны, форумы, выставки и др.); приобретение оборудования для обеспечения работы отд.). До 31 января текущего года нач. ОЗиКОИС составляет и корректирует данную смету, в части стоимости доп. мероприятий, в которых следует участвовать СГУТиКД на основании полученных информационных писем и приглашений, которые поступили в течение года, согласовывает их с проректором по экономике. Готовая смета согласовывается у нач. УНИ, проректора по НИР и утверждается у проректора по экономике. Смета хранится у помощника проректора по НИР, копия – в ОЗиКОИС в папке «Сметы расходов».

4. Выбор формы правовой охраны ОИС. Нач. ОЗиКОИС для выбора формы правовой охраны ОИС получает и использует следующие источники информации: нормативные законы (п. 3.3, п. 3.4, п. 3.5, п. 3.6) и метод. материалы (СГУТиКД-СМК-ИМ «Методические рекомендации по оформлению заявки на ИЗ»; СГУТиКД-СМК-ИМ «Методические рекомендации по оформлению заявки на ПМ»; СГУТиКД-СМК-ИМ «Методические рекомендации по оформлению заявления на р/п»).

Нач. ОЗиКОИС совместно с гл. специалистом отд. определяют виды и формы правовой охраны ОИС (на данную процедуру тратится около 4-х часов по каждому объекту) при обращении авторов (разработчиков) в ОЗиКОИС с намерениями защиты созданных ОИС (ИЗ, ПМ; объектов авторского права: ПрЭВМ, БД в т. ч. ЭУМК, открытий, р/п), в устной форме сообщают автору о возможности защиты ОИС и выдают стандартные формы и бланки заявки на ПрЭВМ, БД, утвержденные нормативными документами Роспатента (Заявления на регистрацию ПрЭВМ и БД, Реферат на ПрЭВМ (для юр. лиц), Реферат на ПрЭВМ (для физ. лиц), Реферат на БД (для юр. лиц), Реферат на БД (для физ. лиц); Заявление на р/п, Акт о внедрении р/п или определяют форму подачи предварительных материалов заявки на ИЗ, ПМ (выдают СГУТиКД - СМК-ИМ «Методические рекомендации по оформлению заявки на ИЗ»; СГУТиКД СМК-ИМ «Методические рекомендации по оформлению заявки на ПМ»).

5. Принятие решения о патентовании и оформление заявок. Нач. ОЗиКОИС совместно с гл. специалистом принимают решение о защите созданного ОИС, при получении от автора материалов заявки на ОИС на основе установленных законодательными и нормативными документами условий патентоспособности и перечней объектов, которые не могут быть признаны патентоспособными или не являются объектами авторского права на основании перечня внешних законодательных документов: п. 3.3, п. 3.4, п. 3.5, п. 3.6. Поступление материалов заявки в день поступления гл. специалист фиксирует в «Журнале регистрации ИЗ, ПМ, ПрЭВМ и БД» или в «Журнале регистрации р/п» (производится запись даты подачи заявки с указанием авторов). Нач. ОЗиКОИС или гл. специалист отд. совместно с автором/ми оформляют заявочные документы: заявку на ОИС (ИЗ, ПМ) по формам и правилам, утвержденным Роспатентом (п. 3.8, п. 3.9); заявку на ОИС на официальную регистрацию ПрЭВМ и БД по формам и правилам, утвержденным Роспатентом или на открытия: п. 3.12, «Положение о порядке представления, экспертизе материалов заявок и выдачи дипломов на научные открытия, идеи, гипотезы». Материалы каждой заявки помещаются в отдельную папку и хранятся в сейфе ОЗиКОИС. На данную операцию затрачивается 1-1,5 месяца в зависимости от степени готовности материалов для ИЗ и ПМ, 1 неделя -10 дней для ПрЭВМ и БД.

6. Финансовое сопровождение подачи заявок. Нач. ОЗиКОИС для оплаты гос. пошлин получает и использует следующие источники информации:

1. Для объектов промышленной собственности: «Реквизиты для уплаты пошлин за патентование ИЗ, ПМ, ПО, регистрацию ТЗ, знаков обслуживания, НМПТ, предоставление права пользования НМПТ»; таблица значений пошлин (Приложение 7.D-1, 7.D-2).

2. Для объектов авторского права: памятка об уплате государственной пошлины (Приложение 7.D-3).

Нач. ОЗиКОИС готовит служебную записку на имя ректора и гл. бухгалтера на оплату пошлины за подачу заявки на ИЗ, ПМ, или официальную регистрацию ПрЭВМ, БД с указанием реквизитов и размера пошлины. Служебную записку передает проректору по экономике на согласование и оплату пошлины через бухгалтерию.