Порядок сертификации систем менеджмента качества на соответствие ГОСТ Р ИСО (стр. 1 )

______________________________________________________________________

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО

ПО ТЕХНИЧЕСКОМУ РЕГУЛИРОВАНИЮ И МЕТРОЛОГИИ

 

Проект

 

Система сертификации ГОСТ Р.

Регистр систем качества

ПОРЯДОК

СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

НА СООТВЕТСТВИЕ ГОСТ Р ИСО

(ИСО 9001:2008)

Издание официальное

Москва

Стандартинформ

2008

Предисловие

Цели и принципы стандартизации в Российской Федерации установлены Федеральным законом от 01.01.01 г. «О техническом регулировании», а правила применения национальных стандартов Российской Федерации - ГОСТ Р 1.0 – 2004 «Стандартизация в Российской Федерации. Основные положения»

Сведения о стандарте

1 РАЗРАБОТАН Открытым акционерным обществом Всероссийский научно-исследовательский институт сертификации ()

2 ВНЕСЕН Управлением технического регулирования и стандартизации Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 01.01.2001 г.

4 ВЗАМЕН ГОСТ Р 40.

Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодно издаваемом информационном указателе «Национальные стандарты», а текст изменений и поправок – в ежемесячно издаваемых информационных указателях «Национальные стандарты». В случае пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в ежемесячно издаваемом информационном указателе «Национальные стандарты». Соответствующая информация, уведомление и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования – на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет

ÓСтандартинформ, 2008

Настоящий стандарт не может быть полностью или частично воспроизведен, тиражирован и распространен в качестве официального издания без разрешения Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии

Содержание

Стр.

1	Область применения……………………………………………………………
2	Нормативные ссылки……………………………………………………...……
3	Термины и определения…………………………………….……….…………
4	Цели проведения сертификации систем менеджмента качества.….………...
5	Требования к условиям проведения сертификации системы менеджмента качества……………………….. …………………………………………………
6	Объекты аудита…………………………………………………………………. 6.1 Объекты аудита при сертификации системы менеджмента качества…… 6.2 Область применения системы менеджмента качества....……………… 6.3 Качество продукции………………………………………………………… 6.4 Документы системы менеджмента качества………………………………. 6.5 Процессы систем менеджмента качества ………………………………..
7	Процесс сертификации систем менеджмента качества……………………
	7.1 Общие требования…………………………………………………………..
	7.2 Организационный этап работ……………………………………….………
	7.3 Проведение первого этапа аудита по сертификации системы менеджмента качества………………………………………………………
	7.4 Подготовка второго этапа аудита по сертификации системы менеджмента качества …………………………………………………….
	7.5 Проведение второго этапа аудита по сертификации системы менеджмента качества (аудита «на месте»)……………………………..
	7.6 Завершение сертификации, регистрация и выдача сертификата соответствия системы менеджмента качества …………………………..
	7.7 Инспекционный контроль сертифицированной системы менеджмента качества……….…….……………………………………………
8	Ресертификация систем менеджмента качества
9	Расширение или сужение области сертификации, приостановление или отмена действия сертификата ………………………………………………… 9.1 Расширение области сертификации………………………………………. 9.2 Сужение области сертификации………………………………………….. 9.3 Приостановление или отмена действия сертификата……………………
10	Применение сертификата соответствия и знака соответствия систем менеджмента качества…………………………………………………………
11	Кон Конфиденциальность информации……………………………………………
12	Порядок рассмотрения жалоб………………………………………………….
13 14 15	Порядок рассмотрения апелляций……………………………………………. Оплата работ…………………………………………………………………… 15 Рабочий язык…………………………………………………………………..
Приложение А	(обязательное) Блок-схема деятельности по сертификации системы менеджмента качества……………………………..
Приложение Б	(обязательное) Форма заявки на проведение сертификации системы менеджмента качества……………………………..
Приложение В	(обязательное) Форма извещения о результатах рассмотрения заявки на сертификацию системы менеджмента качества…..
Приложение Г	(рекомендуемое) Трудозатраты аудита системы менеджмента качества…………………………………………
Приложение Д	(обязательное) Перечень документов и сведений для анализа документации системы менеджмента качества………………
Приложение Е	(обязательное) Форма плана аудита системы менеджмента качества………………………………………………………….
Приложение Ж	(обязательное) Форма регистрации несоответствий…………
Приложение И	(обязательное) Форма регистрации уведомлений……………
Приложение К	(обязательное) Форма акта по результатам аудита системы менеджмента качества………………………………………….
Приложение Л	(обязательное) Форма решения о выдаче сертификата соответствия системы менеджмента качества………………..
Приложение М Приложение Н	(обязательное) Формы сертификатов соответствия и приложений к сертификатам………………………………….. (обязательное) Форма разрешения на использование знака соответствия системы менеджмента качества……………….
Приложение П	(обязательное) Форма решения о подтверждении действия сертификата соответствия системы менеджмента качества…………………………………………………………
Приложение Р	(обязательное) Форма решения о приостановлении (отмене) действия сертификата соответствия системы менеджмента качества………………………………………………………….
Приложение С	(обязательное) Форма решения о расширении области сертификации системы менеджмента качества………………
Приложение Т	(обязательное) Форма решения о сужении области сертификации системы менеджмента качества………………

Введение

Целью настоящего стандарта является установление для органов по сертификации систем менеджмента качества единого порядка сертификации систем менеджмента качества организаций на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО в Системе сертификации ГОСТ Р.

В настоящем стандарте учтены положения следующих стандартов:

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17Оценка соответствия. Требования для органов, выполняющих аудит и сертификацию систем менеджмента;

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17Общие требования к знакам соответствия при оценке, проводимой третьей стороной;

ГОСТ Р ИСО Менеджмента организации. Удовлетворенность потребителя. Руководство по управлению претензиями в организации;

ГОСТ Р ИСО/МЭК Оценка соответствия. Общие требования к органам по аккредитации, аккредитующим органы по оценке соответствия.

НАЦИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ_________

Система сертификации ГОСТ Р. Регистр систем качества

Порядок сертификации систем менеджмента качества на соответствие

ГОСТ Р ИСО 90ИСО 9001:2008)

GOST R Certification System. Register of Quality Systems.

Certification procedure of quality management systems to accordance with

GOST R ISO 9001 – 2008 (ISO 9001 : 2008)

Дата введения –

1 Область применения

Настоящий стандарт устанавливает порядок сертификации систем менеджмента качества на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 в Системе сертификации ГОСТ Р.

Стандарт предназначен для применения органами по сертификации систем менеджмента качества (далее - органы по сертификации) Системы сертификации ГОСТ Р, организациями, претендующими на получение сертификата соответствия системы менеджмента качества, организациями - держателями таких сертификатов.

2 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы нормативные ссылки на следующие стандарты:

ГОСТ Р ИСО Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь.

ГОСТ Р ИСО (ИСО 9001:2008) Системы менеджмента качества. Требования

ГОСТ Р ИСО (ИСО ) Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности

ГОСТ Р ИСО Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению.

ГОСТ Р ИСО/МЭК Оценка соответствия. Требования для органов, выполняющих аудит и сертификацию систем менеджмента

ГОСТ Р ИСО Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента

Примечание – При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов в информационной системе общего пользования – на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодно издаваемому информационному указателю «Национальные стандарты», который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по соответствующим ежемесячно издаваемым информационным указателям, опубликованным в текущем году. Если ссылочный стандарт заменен (изменен), то при пользовании настоящим стандартом следует руководствоваться заменяющим (измененным) стандартом. Если ссылочный стандарт отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.

 

Издание официальное

3 Термины и определения

В настоящем стандарте применены следующие термины с соответствующими определениями:

3.1 система менеджмента качества: Система менеджмента для руководства и управления организацией применительно к качеству.

[ГОСТ Р ИСО , статья 3.2.3]

3.2 заказчик: Организация, обратившаяся в орган по сертификации с заявкой на проведение работ по сертификации системы менеджмента качества.

3.3 аудит (проверка): Систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.

[ГОСТ Р ИСО , статья 3.9.1]

Примечания

1 Внутренние аудиты, называемые аудитами первой стороны, проводит для внутренних целей непосредственно данная организация или от ее имени другая организация. Результаты внутреннего аудита могут служить основанием для декларации о соответствии.

2 Внешние аудиты включают в себя аудиты, называемые аудитами второй стороны и аудитами третьей стороны.

Аудиты второй стороны проводят стороны, заинтересованные в деятельности предприятия, например потребители или другие лица от их имени. Аудиты третьей стороной проводят внешние независимые организации. Эти организации проводят сертификацию или регистрацию на соответствие требованиям, например, ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО 14001.

3 Аудит систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента, проводимый одновременно, называют комплексным аудитом.

4 Если аудит проверяемой организации проводят одновременно несколько организаций, такой аудит называют совместным.

3.4 проверяемая организация: Организация, подвергающаяся аудиту.

[ГОСТ Р ИСО , статья 3.9.8]

3.5 производственная площадка: Географически обособленное подразделение организации.

3.6 программа аудита: Совокупность нескольких аудитов (проверок), запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели.

ГОСТ Р 40.

Примечание – Программа аудита включает в себя всю деятельность, необходимую для планирования, организации и проведения аудитов.

3.7 план аудита: Описание деятельности и мероприятий по проведению аудита.

[ГОСТ Р ИСО , статья 3.12]

3.8 критерии аудита: Совокупность политики, процедур или требований.

[ГОСТ Р ИСО , статья 3.2]

Примечание - Критерии аудита используют для сопоставления с ними свидетельств аудита, приведенных в ГОСТ Р ИСО 19011.

3.9 свидетельства аудита: Записи, изложение фактов или другая информация, которые имеют отношение к критериями аудита и могут быть проверены.

[ГОСТ Р ИСО , статья 3.3]

Примечание - Свидетельства аудита могут быть качественными или количественными в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 19011.

3.10 выводы (наблюдения) аудита: Результат оценки собранных свидетельств аудита на соответствие критериям аудита.

[ГОСТ Р ИСО , статья 3.4]

Примечание - Выводы аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности улучшения по ГОСТ Р ИСО 19011.

3.11 область аудита: Содержание и границы аудита.

[ГОСТ Р ИСО , статья 3.13]

Примечание - Область аудита обычно включает в себя процессы и виды деятельности организации, местонахождение, организационную структуру, а также охватываемый период времени в соответствии с ГОСТ Р ИСО 19011.

3.12 аудитор (эксперт): Лицо. обладающее компетентностью для проведения аудита.

[ГОСТ Р ИСО , статья 3.8]

3.13 комиссия: Один или несколько аудиторов, проводящих аудит, и технические эксперты, привлекаемые при необходимости.

Примечания

1 Одного из экспертов назначают председателем комиссии.

2 Председатель комиссии должен иметь опыт участия не менее чем в трех полных (не менее 15 дней) аудитах в качестве эксперта по сертификации систем менеджмента качества и обладать навыками, необходимыми для эффективного руководства комиссией в процессе аудита.

3 В комиссию допускается включать технических экспертов и стажеров.

3.14 технический эксперт: Лицо, предоставляющее аудиторской группе свои знания или опыт по специальному вопросу.

[ГОСТ Р ИСО , статья 3.10]

Примечания

1 Специальные знания или опыт включают в себя знания или опыт применительно к организации, процессу или деятельности, подвергаемой аудиту, а также знания языка или культуры страны, в которой проводят аудит.

2 Технический эксперт не имеет полномочий эксперта в комиссии в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 19011.

3.15 держатель сертификата: Организация, на имя которой выдан сертификат соответствия.

3.16 компетентность: Проявленные личные качества и выраженная способность применять свои знания и навыки.

[ГОСТ Р ИСО , статья 3.8]

3.17 соответствие: Выполнение требования.

[ГОСТ Р ИСО , статья 3.6.1]

3.18 несоответствие: Невыполнение требования.

[ГОСТ Р ИСО , статья 3.6.2]

3.19 значительное несоответствие (категория 1): Несоответствие системы менеджмента качества, которое с большой вероятностью может повлечь невыполнение требований потребителей и/или обязательных требований к продукции.

ГОСТ Р 40.

3.20 малозначительное несоответствие (категория 2): Отдельное несистематическое упущение, ошибка, недочет в функционировании системы менеджмента качества или в документации, которые могут привести к невыполнению требований потребителя и/или обязательных требований к продукции, или к снижению результативности функционирования системы менеджмента качеств.

3.21 уведомление : Свидетельство аудита, не носящее характер несоответствия и фиксируемое в целях предотвращения возможного несоответствия.

3.22 область применения системы менеджмента качества: Совокупность процессов жизненного цикла продукции (услуг), охватываемых системой менеджмента качества.

3.23 область сертификации: Область применения системы менеджмента качества, заявляемая организацией - заказчиком и подтверждаемая органом по сертификации с учетом допустимых исключений согласно 1.2 ГОСТ Р ИСО 9001.

4 Цели проведения сертификации систем менеджмента качества

При проведении /по результатам сертификации систем менеджмента качества (далее - СМК) определяют:

- степень соответствия СМК проверяемой организации требованиям ГОСТ. Р.ИСО 9001;

- результативность СМК.

5 Требования к условиям проведения сертификации системы менеджмента качества

5.1 Работы по сертификации СМК проводят в соответствии с ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021, ГОСТ Р ИСО 19011 и настоящим стандартом аккредитованные в системе ГОСТ Р органы по сертификации систем качества.

5.2 Условием проведения сертификации СМК является наличие в организации документально оформленной и внедренной СМК.

5.3 К работе по сертификации СМК привлекают экспертов по сертификации систем менеджмента качества (далее - эксперты), зарегистрированных в Образовательной автономной некоммерческой организации (ОАНО) «Регистр Системы сертификации персонала» (РССП), и, при необходимости, технических экспертов.

5.4 Область применения СМК определяет и заявляет организация - заказчик, область сертификации СМК определяет орган по сертификации по результатам аудита.

6 Объекты аудита

6.1 Объекты аудита при сертификации системы менеджмента качества

При сертификации СМК объектами аудита являются:

- область применения СМК;

качество продукции;

- документы СМК;

- процессы СМК.

6.2 Область применения системы менеджмента качества

При проверке области применения СМК орган по сертификации анализирует:

а) все ли виды продукции и процессы жизненного цикла, указанные в заявке проверяемой организации на сертификацию, охвачены СМК;

б) правомерность исключений из требований к СМК организации требований раздела 7 ГОСТ Р ИСО 9001 к процессам жизненного цикла продукции, если такие исключения указаны в заявке на сертификацию в соответствии с 1.2 ГОСТ Р ИСО 9001.

Анализ исключений проводят для каждого вида продукции, указанного в заявке на сертификацию. Подробное обоснование таких исключений должно быть приведено в соответствующем разделе руководства по качеству.

ГОСТ Р 40.

Неправомерное исключение требований раздела 7 ГОСТ Р ИСО 9001 к СМК или исключение требований других разделов ГОСТ Р ИСО 9001 должно быть рассмотрено как несоответствие.

Проверка и анализ области применения СМК могут осуществляться на протяжении всего процесса сертификации.

Примечание - Организация не должна исключать из области применения СМК процессы жизненного цикла продукции, влияющие на соответствие продукции установленным требованиям, или другие процессы, которые осуществляет данная организация или передает (поручает, закупает) другим организациям в соответствии с договорами (контрактами) или другими обязательствами.

6.3 Качество продукции

Соответствие качества продукции требованиям потребителей и обязательным требованиям оценивают на основе:

- данных о требованиях, относящихся к продукции, которые организация должна выполнять, в том числе обязательных требований;

- результатов анализа данных, касающихся удовлетворенности потребителей;

- данных о качестве продукции, полученных от организаций, уполномоченных осуществлять государственный контроль и надзор за качеством продукции;

- данных мониторинга и измерений продукции на стадиях ее жизненного цикла.

Примечания

1 Сертификация СМК не предусматривает проведение специально запланированных испытаний, анализа или измерений показателей качества продукции. Если у членов комиссии возникают сомнения в качестве продукции или достоверности испытаний, эксперты могут участвовать в испытаниях продукции, проводимых проверяемой организацией.

2 Если в соответствии с действующим в Российской Федерации законодательством продукция подлежит обязательной сертификации, то при сертификации и инспекционном контроле СМК в рамках оценки системы контроля и испытаний определяют, может ли эта система проверять обязательные требования к продукции.

6.4 Документы системы менеджмента качества

6.4.1 Комплект документов СМК должен соответствовать требованиям 4.2.1 ГОСТ Р ИСО 9001.

6.4.2 При проверке содержания документов анализируют, все ли требования ГОСТ Р ИСО 9001 к документации учтены в СМК.

6.4.3 Орган по сертификации проверяет наличие документов, необходимых организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими.

6.4.4 Проверяют наличие следующих обязательных документированных процедур и их соответствие требованиям следующих пунктов ГОСТ Р ИСО 9001:

- управление документацией - 4.2.3;

- управление записями - 4.2.4;

- внутренние аудиты - 8.2.2;

- управление несоответствующей продукцией - 8.3;

- корректирующие действия - 8.5.2;

- предупреждающие действия - 8.5.3.

Примечание - Допускается объединять процедуры по нескольким видам деятельности в один документ (например, процедуры управления документацией и записями, выполнения корректирующих и предупреждающих действий).

6.4.5 Орган по сертификации проверяет записи, указанные как обязательные в пунктах ГОСТ Р ИСО 9001 требованием «должны» и ссылкой (4.2.4), с учетом допустимых исключений.

Примечание - Орган по сертификации должен учитывать, что организации могут разрабатывать и применять дополнительно другие записи, необходимые для регистрации данных относительно результативности процессов системы менеджмента качества и соответствия качества продукции предъявляемым требованиям.

6.5 Процессы системы менеджмента качества

Объектами аудита являются процессы СМК, обеспечивающие выполнение организацией требований потребителя и обязательных требований к выпускаемой продукции. При этом, как правило, аудит проводят по процессам СМК применительно к конкретно выбранному комиссией контракту (заказу), устанавливающему требования потребителя на продукцию, производимую на момент проверки, и контракту (заказу) на продукцию, поставленную потребителю.

Если потребитель не выдвинул конкретных требований, то объектами аудита являются процессы СМК применительно к продукции, требования к которой установ-

ГОСТ Р 40.

лены техническими регламентами, стандартами, техническими условиями или другими нормативными документами.

Орган по сертификации должен проверить и оценить идентифицированные организацией процессы, необходимые для СМК, их применение ко всей организации, представленные объективные свидетельства результативности этих процессов. Объективные свидетельства эксперт получает из источников информации, приведенных в 7.5.2.2.

Модель системы менеджмента качества, основанная на процессном подходе, приведена в ГОСТ Р ИСО .

7 Процесс сертификации систем менеджмента качества

7.1  Общие требования

7.1.1 Процесс сертификации СМК предусматривает организационный этап, двухэтапный первичный аудит по сертификации СМК, два инспекционных аудита и

после трехлетнего цикла сертификации – ресертификацию до окончания срока действия сертификата.

Трехлетний цикл сертификации начинается с принятия решения о сертификации.

7.1.2 Блок-схема деятельности по сертификации СМК приведена в приложении А (рисунки А1-А6).

7.2  Организационный этап работ

7.2.1 Основание для начала работ

Основанием для начала работ служит заявка по форме, приведенной в приложении Б, направленная организацией - заказчиком в орган по сертификации.

В заявку должна быть включена или к ней приложена следующая информация:

- общая характеристика организации - заказчика, ее наименование, юридический и фактический адрес и адреса производственных площадок, юридический статус, сведения о человеческих и технических ресурсах;

- заявляемая область сертификации (область применения СМК);

- заявление о согласии организации - заказчика удовлетворять все требования к сертификации и предоставлять любую информацию, необходимую для проведения аудита;

-  наименование стандарта или других нормативных документов, на соответствие которым планируется сертификация системы.

Примечание – К техническим ресурсам относят: оборудование, программное обеспечение, транспортные средства и др.

Орган по сертификации регистрирует заявку, проводит анализ заявки для определения возможности проведения сертификации с учетом:

- оценки соответствия области применения СМК области аккредитации органа по сертификации;

- наличия в органе по сертификации необходимой информации для планирования аудита (местоположение организации; численность работников; число производственных площадок и их местоположение; предпочтительные сроки проведения аудита; сведения по всем процессам, переданным организацией сторонним организациям; рабочий язык аудита и др.);

- имеющиеся у органа по сертификации возможности проведения работ в сроки, предпочтительные для организации - заказчика (далее - заказчик), и наличие соответствующих ресурсов.

Примечание – Основанием для начала работ может служить письмо-обращение, составленное в произвольной форме. При направлении в орган по сертификации письма-обращения и подтверждении возможности проведения сертификации заказчик оформляет заявку на сертификацию на официальном бланке и направляет ее в орган по сертификации.

Орган по сертификации после проведения анализа заявки письменно - по форме, приведенной в приложении В, извещает заказчика о решении «принять/не принять» заявку на сертификацию СМК.

В случае принятия заявки стоимость работ по анализу заявки должна быть включена в договор на проведение сертификации СМК.

В случае отказа от принятия заявки орган по сертификации приводит в извещении основание для отрицательного решения.

ГОСТ Р 40.

7.2.2 Заключение договора на проведение сертификации СМК

В случае положительного решения о принятии заявки на сертификацию СМК орган по сертификации и заказчик заключают договор.

Перед заключением договора орган по сертификации проводит оценку трудозатрат на проведение сертификации по правилам, установленным в органе по сертификации. При оценке трудозатрат следует учитывать все производственные площадки заказчика (независимо от местоположения). Рекомендуемое число человеко-дней аудита приведено в приложении Г.

В связи с тем, что работы органа по сертификации должны быть оплачены в полном объеме независимо от результатов аудита, в договоре целесообразно предусмотреть предварительное поступление на счет органа по сертификации всей суммы оплаты до начала работ. Допускается возможность двухэтапной оплаты работ (см. рисунок А.2 приложения А).

7.2.3 Формирование комиссии по сертификации

После оплаты работ по договору орган по сертификации распоряжением руководства назначает председателя комиссии по сертификации (далее - комиссия) и формирует её состав.

Комиссия может состоять из одного или нескольких экспертов. Если аудит осуществляет один эксперт, он выполняет обязанности председателя комиссии.

При определении численности и состава комиссии необходимо учитывать:

- цели, область и критерии аудита;

- сроки проведения аудита;

- вид (виды) экономической деятельности проверяемой организации;

- число структурных подразделений и филиалов проверяемой организации с различным местоположением;

- численность работников проверяемой организации;

- трудозатраты на проведение аудита;

- необходимость обеспечения совокупной компетентности комиссии для достижения целей аудита;