Особые условия осуществления операций
в Торговой системе государственных ценных бумаг ММВБ

1. Банк является дилером на рынке государственных ценных бумаг в соответствии с заключенным с Банком России Договором № 000/М «О выполнении функций Дилера на рынке Облигаций» от «05» августа 2003г. (далее – Договор).

2. В соответствии с Договором:

2.1. Обслуживание Клиентов в ТС ГЦБ ММВБ осуществляется Банком в порядке, предусмотренном нормативными актами, регулирующими порядок и условия выпуска и обращения государственных краткосрочных бескупонных облигаций, облигаций федеральных займов и государственных федеральных облигаций (далее – Облигации), в том числе:

-  Положением об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг, утвержденным Банком России 25.03.2003 ;

-  Положением о порядке депозитарного учета федеральных государственных ценных бумаг, утвержденным Банком России 16.03.2004 ;

-  Положением о порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ, утвержденным Банком России 08.06.1998№ 32-П;

-  Положением о порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг, утвержденным Банком России 04.08.2003 ;

-  Положением о порядке осуществления контроля за Дилерами на рынке ГКО-ОФЗ, утвержденным Банком России 05.01.1998 №13-П (далее все вместе – Положения).

2.2. Банк обязан заключать с Клиентами договоры, предусматривающие осуществление Банком сделок с Облигациями от своего имени, но за счет и по поручению Клиента, а также определяющие порядок открытия и ведения счета депо владельца-Клиента в Субдепозитарии Банка, порядок осуществления операций по этому счету депо, а также права, обязанности и ответственность сторон при выполнении этих операций.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

2.3. Для осуществления погашения Облигаций, а также выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Клиентам, Банк обязуется представлять в Банк России доверенности последних, подтверждающие его полномочия на получение указанных в настоящем пункте сумм, не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента открытия счетов депо Клиентам.

В случае отмены Клиентом таких полномочий Банк обязуется предоставлять в Банк России письменное уведомление Клиента об отзыве доверенности не позднее следующего рабочего дня с даты получения уведомления.

В случае продления полномочий Банка, связанных с получением сумм купонного дохода и сумм погашения по принадлежащим Клиенту Облигациям, Банк обязуется за 10 (Десять) календарных дней до истечения срока действия доверенности Клиента предоставить доверенность Клиента на новый срок.

Все указанные в настоящем пункте доверенности, а также письменные уведомления Клиентов об отмене доверенностей предоставляются в Главное Управление Банка России по местонахождению головной организации Банка.

3. Перечень условий, обязательных для включения в договоры с Клиентами:

3.1. согласие Клиента на передачу в Банк России конфиденциальной информации о Клиенте, определяемой в соответствии с Положениями, с целью осуществления Банком России контрольных функций;

3.2. обязанность Банка при заключении с Клиентами договоров, указанных в п.2.2, указывать в них полное наименование Клиента-юридического лица на основании учредительных документов, а также его код ОКПО на основании справки из Государственного комитета Российской Федерации по статистике (у Клиентов-нерезидентов указывается однозначный идентификатор юридического лица), полные паспортные данные Клиента-физического лица, а также код региона (код ОКАТО) на основании документов, предоставляемых Клиентом, в соответствии с единым государственным регистром предприятий и организаций всех форм собственности и хозяйствования (ЕГРПО), а также ИНН в соответствии со свидетельством о постановке Клиента на учет в налоговом органе (кроме физических лиц);

3.3. обязанность Клиента не заключать с принадлежащими ему Облигациями сделок, не предусмотренных Положениями и условиями Договора, заключенного Банком с Банком России, и не давать Банку поручений на совершение таких сделок, а также не давать Банку поручений депо, не связанных с исполнением сделок и переводами, предусмотренными Положениями. При этом Банк информирует Клиента об условиях Договора, заключенного Банком с Банком России, регламентирующих проведение операций Клиента в порядке, установленном настоящим Регламентом;

3.4. обязанность Банка представлять Клиенту отчетность об осуществляемых для Клиента сделках с Облигациями и расчетах по этим сделкам, а также об операциях по счету депо Клиента, в том числе связанных с переводом Облигаций со счета депо Клиента в Субдепозитарии одного Дилера на счет депо этого же Клиента в Субдепозитарии другого Дилера в соответствии с Регламентом. Банк обязуется все отчетные документы, предоставляемые Клиенту, скреплять подписью уполномоченного лица Банка.

При этом при осуществлении операции, связанной с переводом Облигаций со счета депо Клиента в Субдепозитарии Банка на счет депо, открытый в Субдепозитарии другого Дилера на имя этого же Клиента, Банк обязан направить Клиенту отчет о совершенной операции в порядке, предусмотренном договором, но не позднее 3 (Трех) дней после совершения соответствующей операции;

3.5. обязанность Банка направить Клиенту уведомление о прекращении действия Договора с Банком России в трехдневный срок с момента получения Банком уведомления от Банка России;

3.6. обязанность Клиента в случае получения уведомления о прекращении действия Договора до момента истечения срока действия Договора с Банком России дать поручение Банку на перевод ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, в Субдепозитарий другого Дилера и поручение на закрытие своего счета депо;

3.7. обязанность Банка до момента прекращения действия Договора с Банком России осуществить перевод Облигаций, принадлежащих Клиенту и находящихся в Субдепозитарии Банка, на его счета депо в Субдепозитариях других Дилеров;

3.8. обязанность Клиента выдать доверенность по форме Приложения № 10 к Регламенту на имя организации, выполняющей функции Торговой системы, на составление и подписание последней поручений депо к счету депо Клиента по результатам торговой сессии (в том числе при погашении Облигаций) или аукциона;

3.9. обязанность Клиента предоставить Банку доверенность по форме Приложения № 9 к Регламенту на получение сумм купонного дохода и сумм от погашения Облигаций в течение 2 (Двух) дней с момента открытия счета депо Клиенту в Субдепозитарии Банка. Доверенность, предоставляемая Клиентом Банку, должна выдаваться одна на все виды Облигаций, на которые распространяется настоящий Договор. В доверенности должны быть указаны код ОКПО (у Клиентов - нерезидентов - однозначный идентификатор юридического лица) и полное наименование Клиента - для юридических лиц, полные паспортные данные Клиента - для физических лиц, а также четко выраженные полномочия Банка. В случае закрытия Банком счета депо Клиента или расторжения с Клиентом договорных отношений на рынке Облигаций последним вышеуказанная доверенность должна быть отозвана;

3.10. обязанность Банка в случае отказа от предоставленных Клиентом полномочий по получению сумм купонного дохода и сумм погашения (погашения части номинальной стоимости) Облигаций направить Банку России и Клиенту извещение об отказе в указанных полномочиях не позднее следующего рабочего дня с момента отказа;

3.11. условие о том, что для совершения Банком сделок купли-продажи Облигаций за счет и по поручению Клиента на счете депо Клиента открывается основной раздел и раздел «блокировано для торгов на ММВБ». Клиент уполномочивает Банк при исполнении последним поручения Клиента на совершение операций с Облигациями самостоятельно осуществлять перевод Облигаций с основного раздела счета депо Клиента на раздел «блокировано для торгов на ММВБ» того же счета депо до начала торговой сессии, в том числе при погашении Облигаций. Облигации резервируются на разделе «блокировано для торгов на ММВБ» счета депо Клиента для обеспечения заявок на продажу Облигаций, подаваемых Банком за счет и по поручению Клиента;

3.12. условие о том, что на счете депо депонента могут быть открыты разделы для блокирования ценных бумаг в целях получения кредитов Банка России, а также залоговые и торговые разделы;

3.13. условие о том, что депозитарный учет Облигаций, в том числе учет залоговых обременений прав на Облигации, осуществляется в соответствии с Положениями;

3.14. условие о том, что оператором разделов, открытых для блокирования ценных бумаг в целях получения кредитов Банка России, а также залоговых и торговых разделов назначается Банк России. Перевод Облигаций с указанных разделов на другие разделы счета депо Клиента осуществляется только на основании поручений депо, составленных оператором этих разделов - Банком России;

3.15. обязанность Банка предоставлять Клиентам (кредитным организациям) отчеты по разделам счетов депо Клиентов (кредитных организаций), оператором которых является Банк России;

3.16. обязанность Клиентов (кредитных организаций) предоставить Банку доверенности Банку России на осуществление последним действий в соответствии с «Положением о порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг», утвержденным Банком России 04.08.2003 , по счетам депо Клиентов;

3.17. обязанность Клиента в течение 2 (Двух) рабочих дней с момента прекращения его договоров с Банком представить последнему информацию о прекращении действия доверенности, выданной Клиентом Банку в соответствии с п.3.9;

3.18. обязанность Клиента в течение 2 (двух) календарных дней с момента направления в территориальное учреждение Банка России извещения об отзыве доверенности, выданной Банку в соответствии с п.3.9, уведомить Банк о лишении его полномочий в получении сумм погашения (погашения части номинальной стоимости) и сумм купонного дохода по Облигациям;

3.19. условие о том, что Клиент обязан дать поручение на закрытие своего счета депо, открытого ему по договору с Банком, в случае получения Клиентом статуса Дилера, а также в случае, если договор между Клиентом и Банком об обслуживании операций на ОРЦБ прекращен, в том числе, если срок его действия истек, а от продления указанного договора стороны отказались, в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения Клиентом статуса Дилера или прекращения срока действия указанного в настоящем пункте договора между Клиентом и Банком;

3.20. обязанность Клиента (при наличии у него на счете депо Облигаций) заключить с другим Дилером договор об обслуживании операций на ОРЦБ, а также открыть в Субдепозитарии этого Дилера счет депо на свое имя в течение 3 рабочих дней с момента получения от Банка уведомления о намерении Банка России или самого Банка прекратить действие Договора;

3.21. условие о том, что в случае отзыва доверенности Клиента или непредоставления ее в территориальное учреждение Банка России денежные средства от погашения (погашения части номинальной стоимости) и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Клиентам и учитываемым в Субдепозитарии Банка, Банком России на счет Банка не переводятся;

3.22. условие о том, что после прекращения действия Договора, заключенного Банком с Банком России, денежные средства от погашения и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Клиенту и учитываемым в Субдепозитарии Банка, Банком России на счет Банка не переводятся;

3.23. обязанность Клиента предоставлять Банку в 10-дневный срок информацию обо всех изменениях, связанных с изменением его наименования, организационно-правовой формы, местонахождения и почтового адреса.