Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 2 )

-  документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Попечителя счета либо нотариально засвидетельствованной копии;

-  карточки с образцами подписей уполномоченных лиц Попечителя и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии;

-  доверенности, а также документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.

Отчет о совершении операции по назначению Попечителя счета, помимо Депонента, выдается Попечителю счета.

3.2.5 Отмена полномочий Попечителя счета депо

Операция по отмене полномочий Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.

Отмена полномочий Попечителя счета депо осуществляется на основании:

- заявления Депонента;

-  документа, подтверждающего прекращение полномочий в соответствии с федеральным законодательством.

Отчет о совершении операции по отмене полномочий Попечителя счета депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Попечителя счета.

3.2.6. Отмена поручений по счету депо

Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария по инициативе Депонента об отмене ранее поданного поручения.

Не допускается отмена исполненного поручения.

3.3. Инвентарные депозитарные операции

3.3.1 Прием ценных бумаг на хранение и учет

Прием ценных бумаг на хранение и/или учет - инвентарная операция, приводящая к изменению остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии, заключающаяся в проведении операции зачисления ценных бумаг на счет депо. Отличительной чертой этой операции является увеличение количества хранимых и/или учитываемых ценных бумаг.

Прием ценных бумаг на хранение и учет производится на основании:

-  поручения Депонента на депонирование ценных бумаг;

-  уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету в Депозитарии места хранения.

Для приема именных ценных бумаг в номинальное держание необходимо осуществить перевод ценных бумаг в реестре владельцев на лицевой счет Депозитария - номинального держателя.

Именные ценные бумаги Депонента рассматриваются как принятые на учет с момента получения Депозитарием соответствующего уведомления (отчета) из реестра владельцев ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на его имя как номинального держателя ценных бумаг.

Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции.

Депозитарий не производит зачисление ценных бумаг, если:

-  в отношении ценных бумаг получено предписание (уведомление) о приостановлении операций;

-  принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещается законом, указом, постановлением или другим актом законодательной власти, или подзаконным актом, определением, приказом суда или постановлением органов предварительного следствия.

3.3.2 Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета - инвентарная операция, приводящая к изменению остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии, заключающаяся в проведении операции списания ценных бумаг со счета депо. Отличительной чертой этой операции является уменьшение количества хранимых и/или учитываемых ценных бумаг.

Снятие с хранения и учета именных ценных бумаг осуществляется на основании:

-  поручения инициатора операции на списание ценных бумаг;

-  выписки из реестра владельцев ценных бумаг или отчета Депозитария места хранения о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария.

Помимо отчета о совершении операции инициатору операции может выдаваться уведомление реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.

В поручении Депонента Депозитарию должна содержаться информация, позволяющая последнему оформить необходимое поручение реестродержателю и, в случае необходимости, стороннему Депозитарию.

Снятие с учета ценных бумаг, хранящихся и учитываемых в другом Депозитарии, производится на основании поручения Депонента.

Обязательным условием нормального завершения операции является получение выписки по счету депо Депозитария открытого в Депозитарии места хранения.

Депозитарий не производит снятия с хранения и/или учета ценные бумаги, если:

-  указанные ценные бумаги на счете депо отсутствуют либо заблокированы;

-  отсутствует необходимое количество указанных ценных бумаг на счете Депонента;

-  реестродержатель отказывает в проведении операции (в случае перевода на другое лицо).

3.3.3 Перевод ценных бумаг

Перевод ценных бумаг - инвентарная операция, заключающаяся в проведении операции списания ценных бумаг с одного и зачисления на другой счет депо в рамках одного Депозитария (внутридепозитарный перевод).

Операция внутридепозитарного перевода производится на основании:

-  поручения Депонента-отправителя на поставку ценных бумаг, со счета которого происходит списание ценных бумаг;

-  поручения (согласия) Депонента-получателя на прием ценных бумаг, на счет которого происходит зачисление ценных бумаг.

3.3.4 Перемещение ценных бумаг

Перемещение ценных бумаг - инвентарная операция, заключающаяся в смене места хранения ценных бумаг.

Перемещение ценных бумаг заключается:

-  в смене номинального держателя этих ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг;

-  в переводе ценных бумаг со счета одного Депозитария на счет другого Депозитария, который может сопровождаться либо передачей предъявительских ценных бумаг, либо сменой номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг.

Операция перемещения ценных бумаг производится на основании:

-  поручения Депонента на перемещение ценных бумаг;

-  уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.

В поручении Депонента Депозитарию должна содержаться информация, позволяющая последнему оформить необходимое поручение реестродержателю или Депозитарию места хранения.

При операции перемещения количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется, а производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета места хранения и соответственного зачисления на другой счет места хранения.

3.4. Комплексные депозитарные операции

3.4.1 Блокирование ценных бумаг

Блокирование ценных бумаг - административно-инвентарная операция, исполняемая Депозитарием и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг, обремененных обязательствами (обязательства по договорам залога, по поставке ценных бумаг, временное прекращение операций с ценными бумагами по решению суда или уполномоченных органов и лиц, смерть владельца счета и т. п.), без достаточных на то документально подтвержденных оснований или в случаях, прямо оговоренных в Клиентском регламенте Депозитария.

Операция заключается в отметке об обременении ценных бумаг обязательствами, которая технически представляет собой проведение операции перевода ценных бумаг с одного на другой раздел, как правило, одного счета депо.

Блокировка ценных бумаг означает приостановление на определенный срок либо в связи с наступлением какого-либо события осуществления движения этих ценных бумаг по счетам. Ограничения могут быть наложены на осуществление прав, вытекающих из владения ценной бумагой, или на некоторые из этих прав.

Операция блокировки ценных бумаг производится на основании:

-  поручения Депонента, чьи ценные бумаги блокируются;

-  административного поручения, составленного на основании решения суда, свидетельства о смерти Депонента, справки нотариуса об открытии наследства, в которой указывается срок вступления лица в права наследования, решения временной администрации эмитента либо ликвидационной комиссии.

При блокировке ценных бумаг сотрудники Депозитария должны отразить в учете следующую информацию:

-  причину блокировки;

-  реквизиты документа, на основании которого осуществляется блокировка;

-  срок блокировки или событие, с наступлением которого прекращается блокировка (при необходимости).

3.4.2 Снятие блокирования ценных бумаг

Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента.

Снятие блокировки (обратный перевод) производится на основании:

-  административного поручения;

-  поручения лица, имеющего соответствующие полномочия.

Депозитарий может производить действия по переводу ценных бумаг в исходное состояние после истечения установленного срока или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав. Основанием для таких действий служит документ, подтверждающий, что причина блокировки перестала существовать (например, свидетельство о праве на наследство, подтверждение о полном исполнении залогодателем своих обязательств либо решение суда об обращении взыскания на заложенное имущество и т. п.).

3.5. Глобальные депозитарные операции

3.5.1 Конвертация ценных бумаг

Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (списанием-зачислением) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом и производящаяся по решению органа управления эмитента. Конвертация может осуществляться как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента, так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.). При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали такое желание.

Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии:

-  с решением эмитента о проведении конвертации и зарегистрированным надлежащим образом решением о выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента;

-  с заявлением владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации).

При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации, в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки определенные решением эмитента.

Депозитарий имеет право начинать операции по конвертации ценных бумаг на счетах Депонентов лишь при наличии выписки реестродержателя либо Депозитария, осуществляющего хранение данных ценных бумаг, о зачислении необходимого количества ценных бумаг, на которые производится замена, на лицевой счет Депозитария как номинального держателя либо на его счет депо в другом Депозитарии. В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех рабочих дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо Депозитария места хранения, и после получения от Депонента соответствующего заявления.

3.5.2 Дробление или консолидация ценных бумаг

Операция дробления или консолидации представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.

Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.

Депозитарий имеет право вносить записи по счетам депо Депонентов, отражающие изменения, лишь при наличии выписки реестродержателя либо Депозитария места хранения, о зачислении необходимого количества ценных бумаг, на которые производится замена, на лицевой счет Депозитария как номинального держателя либо на его счет депо в другом Депозитарии.

Депозитарий делает записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки определенные решением эмитента.

3.5.3 Аннулирование (погашение) ценных бумаг

Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.

Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:

-  ликвидации эмитента;

-  принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;

-  принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

-  признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:

-  решения эмитента и/или поручения инициатора операции;

-  документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;

-  уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо в Депозитарии места хранения.

3.5.4 Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг аннулированных государственных регистрационных номеров и зачисление их на новый лицевой счет единого государственного регистрационного номера.

Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании уведомления регистратора или вышестоящего Депозитария.

Депозитарий обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо Депонентов, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

3.5.5 Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг с аннулированными индивидуальными номерами (кодами) и зачисление данных ценных бумаг на лицевой счет ценных бумаг государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.

Основанием для проведения аннулирования кода дополнительного выпуска является уведомление регистратора или вышестоящего Депозитария.

Депозитарий обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо Депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

3.5.6 Выплата доходов ценными бумагами

Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствии с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется на основании:

─  решения эмитента;

─  уведомления реестродержателя о проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по выплате доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;

─  поручения инициатора операции.

Депозитарий обязан производить записи по счетам депо в сроки, определенные эмитентом для выплаты доходов ценными бумагами, при условии получения соответствующих документов.

3.6. Информационные депозитарные операции

3.6.1 Формирование информации о владельцах ценных бумаг, депонентах Депозитария

Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче реестродержателю или Депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария в связи со сбором реестра.

Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария осуществляется на основании запроса реестродержателя или Депозитария места хранения.

3.7. Исправление ошибочных операций

Операция по исправлению ошибочных операций представляет собой действие Депозитария по внесению исправительных записей в учетные регистры Депозитария для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария. Исправление ошибочных операций производится на основании Административного распоряжения.

4. Общий порядок и сроки проведения депозитарных операций

Проведение депозитарной операции разделяется на следующие этапы:

-  прием поручения и сопровождающих документов от инициатора операции, проверка полномочий лица, представившего поручение в Депозитарий;

-  проверка наличия и объема полномочий инициатора операции (распорядителя счета депо), полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов;

-  проверка поручения на корректность оформления и (в случае положительного результата) регистрация поручения в Журнале принятых поручений;

-  уведомление инициатора операции о приеме поручения к исполнению или об отказе в приеме поручения;

-  проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения – выдача отказа в исполнении поручения;

-  непосредственное осуществление операции: внесение изменений в соответствующие учетные регистры;

-  формирование отчета об исполнении операции;

-  регистрация отчета (отказа) об исполнении в Журнале отправленных отчетов и выписок;

-  передача отчета (отказа) об исполнении поручения инициатору операции (за исключением случая, когда инициатором является эмитент) и другим лицам в соответствии с Клиентским регламентом.

4.1 Прием поручений

Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий, а также все необходимые в соответствии с Клиентским регламентом документы.

В зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:

-  клиентские – инициатором является Депонент или уполномоченное им лицо (оператор, попечитель счета);

-  служебные (административные) – инициатором является должностное лицо Депозитария, Организации;

-  официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;

-  глобальные – инициатором является эмитент или регистратор, действующий по поручению эмитента.

Не допускается осуществление депозитарных операций на основе документов, не содержащих конкретных указаний Депозитарию на проведение депозитарных операций или оформленных не в соответствии с Клиентским регламентом Депозитария.

В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов:

-  судов (арбитражных и общей юрисдикции);

-  органов дознания и предварительного следствия;

-  судебных приставов – исполнителей;

-  иных в соответствии с действующим законодательством.

Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов, исполнительных документов, постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством).

Депозитарий вправе проводить операции по счетам депо Депонентов на основании служебных поручений при проведении эмитентом корпоративных действий, не требующих согласования с владельцами ценных бумаг. Необходимым условием проведения таких операций является наличие в Депозитарии подтверждения о проведении соответствующей операции по счету номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или по междепозитарному счету депо в ведущем/вышестоящем Депозитарии.

Поручение на совершение депозитарной операции должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов РФ и Клиентского регламента.

Поручение, выполненное в виде документа в бумажной форме, может быть передано Депозитарию:

-  инициатором депозитарной операции (при наличии документа, удостоверяющего личность);

-  лицом, имеющим доверенность инициатора депозитарной операции на передачу документов (при наличии документа, удостоверяющего личность).

Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением сторон.

В случае подачи поручений в электронном виде или при помощи факса – если такие способы передачи поручений предусмотрены депозитарным договором с Депонентом – оригинал поручения, переданного в Депозитарий изначально с помощью факса, должен, впоследствии, быть передан в виде документа в бумажной форме до конца текущего операционного дня.

Поручения Депозитария на депонирование и списание ценных бумаг по итогам торгов на ММВБ за день формируются в виде сводных поручений по каждому клиенту отдельно, которые содержат следующую информацию:

-  наименование клиента;

-  счет депо клиента;

-  дата заполнения поручения;

-  дата исполнения поручения;

-  место хранения;

-  вид операции;

-  эмитент;

-  вид и выпуск ценной бумаги;

-  количество ценных бумаг;

-  номер поручения, присвоенный депозитарием.

4.2 Проверка правильности оформления поручений и сопровождающих документов

Требования к комплектности и содержанию документов, подаваемых в Депозитарий, устанавливаются Клиентским регламентом Депозитария в соответствии с требованиями действующих нормативных правовых актов РФ и ФСФР России.

Непосредственно при подаче документов в Депозитарий производится проверка соответствия указанных документов требованиям Клиентского регламента Депозитария.

Поручение Депонента должно иметь следующие обязательные реквизиты:

Тип поручения (в зависимости от вида операции, подлежащей совершению); Дату составления, дату приема; Данные, однозначно идентифицирующие счет депо, а также ценные бумаги и их количество, с которыми Депозитарию необходимо осуществить требуемую депозитарную операцию; Ясное и недвусмысленное указание осуществить конкретную операцию;

5.  Подписи инициатора поручения (с расшифровкой) и ответственных лиц Депозитария. В случае если поручение подписано уполномоченным представителем Депонента, действующим от имени юридического лица на основании Устава, его подпись на поручении должна быть заверена печатью.

Депозитарий имеет право требовать от Депонента прилагать к поручениям дополнительные документы, необходимые для надлежащего исполнения данных поручений.

4.3 Принятие поручения к исполнению или отказ

В случае приема поручения к исполнению оно регистрируется в Журнале полученных поручений. Поручению присваивается уникальный номер, который используется при отмене поручения или запросе повторных уведомлений о его исполнении.

В случае отказа Депозитария в приеме поручения, по требованию инициатора операции составляется мотивированный отказ в письменной форме.

Депозитарий приступает к исполнению поручения Депонента в день его поступления, если иное не предусмотрено самим поручением или Клиентским регламентом Депозитария для соответствующей операции.

Сроки исполнения поручения исчисляются с даты операционного дня, в котором Депозитарием было получено надлежащим образом оформленное поручение и прилагаемые к нему документы, если наличие таких документов предусмотрено Клиентским регламентом Депозитария.

Сроки исполнения депозитарных операций устанавливаются Клиентским регламентом Депозитария. По отдельным операциям сроки их проведения могут устанавливаться депозитарным договором.

Депозитарий может отказывать в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:

-  поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

-  поручение представлено в Депозитарий способом, несоответствующим депозитарному договору с конкретным Депонентом, передавшим поручение, или способом, не предусмотренным Клиентским регламентом Депозитария;

-  поручение подписано лицом, не имеющим в соответствии с действующим законодательством РФ или Клиентским регламентом Депозитария полномочий на совершение данной депозитарной операции;

-  наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;

-  поручение оформлено с нарушениями требований Клиентского регламента Депозитария;

-  полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют Клиентскому регламенту Депозитария;

-  в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;

-  поручение оформлено с исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными Депозитария (например, неправильно указано наименование Депонента, номер счета, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т. п.);

-  поручение подписано лицом, отсутствующем в списке лиц, имеющих право действовать от имени Депонента по доверенности;

-  лицо, подписавшее поручение, превысило этим свои полномочия, установленные Уставом, доверенностью или договором.

Оформленное поручение должно быть подано в Депозитарий в течение 5 (пяти) рабочих дней.

Депозитарий может отказать в приеме поручения к исполнению, если срок подачи поручения превышает указанный выше срок с момента его оформления.

Депозитарий может отказать в исполнении поручения по следующим основаниям:

-  не предоставлены все документы, помимо поручения, необходимые для проведения данной депозитарной операции в соответствии с Клиентским регламентом Депозитария или действующим законодательством РФ;

-  предоставленные документы не содержат всей необходимой информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в материалах депозитарного учета в отношении данного Депонента или участвующих в операции ценных бумаг;

-  поручение на исполнение инвентарной или комплексной операции, составной частью которой является инвентарная операция, подано в отношении ценных бумаг, операции с которыми блокированы, за исключением поручений на отмену блокирования;

-  ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;

-  количество ценных бумаг, указанных в поручении или ином документе, являющимся основанием для проведения операции, результатом которой явится уменьшение количества ценных бумаг на счете депо, в отношении которого подано поручение, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на этом счете к моменту проведения операции.

По результатам исполненной операции составляется отчет, который, регистрируется в Журнале отправленных отчетов и выписок и направляется инициатору операции. В случае отказа в исполнении поручения, инициатору операции выдается мотивированный отказ в письменной форме.

При исполнении операции по счету депо Депонента, произведенной не по его инициативе и не по инициативе уполномоченного им лица, отчет о выполнении операции должен быть передан, помимо инициатора, Депоненту, в частности, при исполнении операции зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента.

Отчет о выполнении депозитарной операции – официальный документ Депозитария. Отчет о выполнении Депозитарием операции по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя отчета.

4.4 Сроки выполнения операций

В ходе осуществления своей деятельности Депозитарий обязан соблюдать следующие сроки проведения депозитарных операций:

-  Изменение реквизитов счетов, реквизитов владельцев счетов или мест хранения, справочников и картотек Депозитария - не позднее 1 (одного) дня с момента получения соответствующих документов;

-  Депонирование ценных бумаг на хранение или учет - не позднее 1 (одного) дня с момента получения Депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет фондовая компания» как номинального держателя в системе ведения реестра акционеров;

Срок действительности принятого Депозитарием поручения на депонирование ценных бумаг составляет 10 (Десять) рабочих дней. По истечении указанного срока в исполнении поручения будет отказано.

-  Изъятие ценных бумаг из хранения или учета (выдача) - не позднее 1 (одного) дня с момента получения депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета фондовая компания» как номинального держателя в системе ведения реестра акционеров;

-  Перевод ценных бумаг (прием - поставка) - не позднее 1 (одного) дня с момента получения соответствующих документов от Депонентов или их уполномоченных лиц;

-  Перемещение ценных бумаг - не позднее 1 (одного) дня с момента получения соответствующих отчетов и/или уведомлений о проведении операции из депозитариев мест хранения и/или регистраторов;

-  Блокирование - не позднее 1 (одного) дня с момента получения соответствующих документов от Депонента или его уполномоченных лиц.

-  Конвертация, операция дробления (консолидации), аннулирование (погашение), объединение дополнительных выпусков, аннулирование индивидуальных кодов дополнительных выпусков ценных бумаг - не позднее 1 (одного) дня с момента получения соответствующих документов от органа управления эмитента, получения отчетов о проведении операции в Депозитарии места хранения и получения писем из реестров акционеров;

-  Операция начисления доходов ценными бумагами - не позднее 1 (одного) дня с момента получения соответствующих документов от органа управления эмитента получения отчетов о проведении операции в Депозитарии места хранения и получения писем из реестров акционеров.

-  Отмена операции - не позднее 1 (одного) дня с момента получения соответствующих документов от Депонента или его уполномоченных лиц.

5. Прием на обслуживание и прекращение

обслуживания выпуска ценных бумаг

Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть:

-  Депонент или сам Депозитарий;

-  Эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;

-  Депозитарий места хранения или реестродержатель.

Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии список выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием по состоянию на текущую дату. Для каждого выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится анкета выпуска. Список обслуживаемых ценных бумаг с идентификационными кодами Депозитария предоставляется для ознакомления Депонентам.

Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаг данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

Принятие на обслуживание в Депозитарий выпуска ценных бумаг осуществляется путем заполнения для каждого из учитываемых в Депозитарии выпусков анкеты выпуска ценных бумаг. Анкета выпуска содержит сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг данного выпуска и проведения корпоративных действий. Не допускается ведение депозитарного учета ценных бумаг без заполнения анкеты данного выпуска. Анкета выпуска ценных бумаг ведется в электронном и бумажном виде. Реквизиты анкеты выпуска устанавливаются Депозитарием самостоятельно.

Анкета выпуска заполняется Депозитарием заблаговременно или непосредственно при первом приеме на учет ценных бумаг данного выпуска. Датой приема на обслуживание ценных бумаг данного выпуска является дата заполнения анкеты выпуска. При заполнении анкеты выпуска сотрудниками используется информация из реестров владельцев именных ценных бумаг, эмитентов данных ценных бумаг, информация из Депозитариев мест хранения и из официальных информационных источников.

Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в депозитарии производится в случае:

-- погашения ценных бумаг;

-  принятия регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

-  вступления в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

-  ликвидации эмитента ценных бумаг;

-  прекращения обслуживания по решению Депозитария.

Для осуществления снятия выпуска ценных бумаг с обслуживания в Депозитарии в анкете выпуска ценных бумаг проставляется запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и указывается причина снятия. Такая анкета помещается в картотеку выпусков, снятых с обслуживания. При повторном принятии того же выпуска на обслуживание допускается использование старой анкеты с обязательным указанием в ней даты повторного принятия.

6. Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях и выписок по счетам Депонентов

Депозитарий регулярно предоставляет Депонентам отчетность о состоянии счета депо.

Информация, содержащаяся в отчете о состоянии счета депо, является конфиденциальной.

При составлении отчета Депозитарий придерживается следующих принципов:

Информация о движении ценных бумаг по счету депо вводится на дату совершения операции на основе данных документов и журналов учета; Данные об операциях с разными видами ценных бумаг включаются в отчет в виде отдельных блоков.

Предметом операционного отчета перед Депонентом является:

-  информация о текущем состоянии счета депо;

-  информация об операциях совершенных по счету депо.

Депозитарий фондовая компания» формирует для предоставления Депоненту отчет не позднее 1 (одного) дня с момента соответствующего обращения Депонента, а также без такового обращения в срок‚ определяемый депозитарным договором, но не реже:

-  одного раза в месяц в случае, если в течение этого периода по счету Депонента проводились операции;