** - предоставление данной информации не требуется на валютном рынке Биржа.
Пояснения по заполнению «Поля 4» файла 1.1
(1) Код учредителя доверительного управления должен содержать в себе последовательность символов, включающую в себя соответствующий тип клиента (0, 1, 3, 4, 6, 7, 7А).
(2) В качестве единого кода учредителя доверительного управления должен выступать:
- для ПИФа - государственный регистрационный номер выпуска (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом), присвоенный уполномоченным федеральным органом исполнительной власти;
- для ОФБУ - регистрационный номер ОФБУ, присвоенный Банком России (территориальным учреждением Банка России).
(3) Код НПФ должен включать в себя ИНН НПФа (10 цифровых символов), а также указание на то, какие средства являются объектом доверительного управления. Указание проставляется после ИНН через знак «/»:
«8S» - для пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда;
«8R» - для пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда;
«8U» - для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности.
(4) Код Пенсионного фонда РФ должен включать в себя ИНН ПФ РФ (10 цифровых символов), а также сочетание цифровых и (или) буквенных (латинских, заглавных) символов, указывающих на соответствующий инвестиционный портфель, сформированный за счёт средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление. Сочетание символов проставляется после ИНН через знак «/».
(5) Код «клиент-управляющий/клиент – учредитель доверительного управления» указывается в формате: xxxxxxxxxx/yyyyyyyyyy/zz,
где:
xxxxxxxxxx - включает в себя ИНН клиента-управляющего,
yyyyyyyyyy - последовательность символов, идентифицирующая учредителя доверительного управления, указанная в соответствии с форматами «Поля 4» типов клиентов 0, 1, 3, 4, 6, 7, 7А, 8Р, 8В, 8S, 8R, 8U и 8G,
zz – определение типа учредителя доверительного управления, указанный в соответствии с форматами «Поля 3» типов клиента 0, 1, 3, 4, 6, 7, 7А, 8Р, 8В, 8S, 8R, 8U и 8G файла 1.1.(не более двух знаков).
(6) Коды клиентов брокера (Типы клиентов 10-14, 16, 17 файла 1.1) должны содержать в себе последовательность символов, включающую в себя ИНН брокера (10 цифровых символов),. знак «/»,а также один из идентификационных признаков регистрируемых клиентов:
Для Типа 10 - | Серия и номер паспорта гражданина иностранного государства; |
|
Для Типа 11 - | ИНН клиента - юридического лица; |
|
Для Типа 12 - | Серия и номер паспорта гражданина иностранного государства; |
|
Для Типа 13 - | Серия и номер паспорта гражданина РФ; |
|
Для Типа 14 - | Серия и номер свидетельства о рождении гражданина РФ; |
|
Для Типа 16 - | ИНН клиента-нерезидента юридического лица; |
|
Для Типа 17 - | Уникальный код клиента-нерезидента - юридического лица, не имеющего ИНН, первые позиции которого начинаются с «000». | |
(7) Коды клиентов, являющихся иностранными юридическими лицами, имеющими право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность (далее – брокер-нерезидент) (Типы клиентов 20-23, 26, 27) должны содержать в себе последовательность символов, включающую в себя уникальный код брокера-нерезидента (до 20 цифровых символов), а также один из идентификационных признаков регистрируемых клиентов (до 20 цифровых символов). При этом идентификационный признак проставляется после уникального кода брокера-нерезидента через знак «/».
Уникальный код брокера-нерезидента формируется по следующему принципу:
- первые три знака содержат «000»;
- последующие знаки присваиваются Участником клиринга самостоятельно, исходя из принципа уникальности данного кода для каждого брокера-нерезидента.
Допускаются следующие варианты идентификации клиентов брокера-нерезидента:
Для Типа 20 - | Серия и номер паспорта гражданина иностранного государства; |
Для Типа 21 - | ИНН клиента - юридического лица; |
Для Типа 22 - | Серия и номер паспорта гражданина иностранного государства; |
Для Типа 23 - | Серия и номер паспорта гражданина РФ; |
Для Типа 26 - | ИНН клиента-нерезидента юридического лица; |
Для Типа 27 - | Уникальный код клиента – нерезидента - юридического лица, первые позиции которого начинаются с «000». |
(8) Если клиент (Типы клиентов 0, 3, 4, 7A, 8, 8A, 9, 9A, 10, 12, 13, 14, 20, 22, 23), является лицом, не достигшим возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, недееспособным или ограничено дееспособным, то код такого клиента через знак «/» должен дополняться последовательностью символов, включающей в себя серию и номер общегражданского паспорта лица, являющегося законным представителем такого клиента (до 20 цифровых символов).
Для типа 8А (управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей доверительного управления), типа 9А (управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей), требуется передача информации об учредителях доверительного управления в информационном файле «УЧРЕДИТЕЛИДУ» (файл 1.2).
Операция «Удаление» (D) для типа 8А (управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей доверительного управления), типа 9А (управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей) однозначно означает удаление информации об учредителях удаляемого доверительного управления, содержащаяся в информационном файле «УЧРЕДИТЕЛИДУ» (файл 1.2).
Пример №1 содержимого ФАЙЛА 1.1 для регистрации в Секторе рынка Основной рынок биржа ММВБ»:
22/06/12 1154 MC КЛИЕНТЫ
В данном примере передаются сведения: | ||||||
R110 | A | 1 | - | |||
R100 | A | 3 | - | ОЗНАКОМЛЕН С ДЕКЛАРАЦИЕЙ О РИСКАХ | ||
N11 | A | 7 | 123 | ОЗНАКОМЛЕН С ДЕКЛАРАЦИЕЙ О РИСКАХ | ||
210 | A | 3 | - | КВАЛИФИЦИРОВАННЫЙ ИНВЕСТОР | ||
211 | A | 8 | - | ИНН учредителя доверительного управления | ||
212 | A | 8А | - | Собственный ИНН* (т. к. сам Участник выступает Управляющим) | ||
213 | А | 9А | - | ИНН Клиента-управляющего* | ||
DU01 | A | 9 | //1 | ИНН брокера/ИНН учредителя доверительного управления/тип учредителя доверительного управления (юридическое лицо - резидент) | ||
R11 | D | Удаление | ||||
N110 | A | 7А | AX792612 | 804 | ||
DU02 | A | 9 | /45/3 | ИНН брокера/паспортные данные учредителя доверительного управления/ тип учредителя доверительного управления (физическое лицо-резидент) | ||
SBBN1 | A | 22 | / | |||
DU05 | A | 9 | /45/3/45 | ИНН брокера/паспортные данные ограничено дееспособного учредителя доверительного управления/ тип учредителя доверительного управления (физическое лицо-резидент)/паспортные данные попечителя | ||
SBBN2 | A | 27 | /000111 | |||
А | 10 | /XYZ 772255 99/ABC 883366 00 | ИНН брокера/данные паспорта представителя Клиента/ данные паспорта самого Клиента |
* Для специального кода 212 и краткого кода 213 (типы 8А, 9А) Участник клиринга обязан передать информацию об учредителях управления в информационном файле «УЧРЕДИТЕЛИДУ» (файл 1.2).
Пример №2 содержимого файла 1.1 для регистрации на валютном рынке Биржа:
22/11/12 1242 МB КЛИЕНТЫ
| В данном примере передаются сведения: | ||||||
Client222 | A | 1 | - | ||||
PetrAV | A | 3 | 45 | - | |||
NEREZ12 | A | 7 | - | ||||
N24 | A | 7А | AX792612 | 826 | |||
123 | A | 8 | - | ИНН учредителя доверительного управления* | |||
123/4 | A | 8A | - | Собственный ИНН*(т. к. сам Участник выступает Управляющим) | |||
335/14 | A | 9A | - | ИНН Клиента-управляющего | |||
1234856 | D | Удаление | |||||
* Для специального кода 123/4 и краткого кода 335/14 (типы 8А, 9А) Участник клиринга обязан передать информацию об учредителях управления в информационном файле «УЧРЕДИТЕЛИДУ» (файл 1.2).
Файл 1.2 «Информационный файл о предоставлении сведений об учредителях доверительного управления (тип 8А и 9А файла 1.1)»
Первая строка текстового документа должна содержать уникальный дату и номер документа участника, а также и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность даты и номера должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня по каждому из рынков (уникальность позволяет обеспечить однократную обработку документа).
Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный участнику на соответствующем рынке» «Тип документа».
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции.
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ , где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя символ «/» либо «.» )
Номер документа – до 12 букв или цифр (без пробелов).
Тип документа – «УЧРЕДИТЕЛИДУ».
Содержание документа – последовательность строк, содержащих следующие поля, разделённые символами табуляции:
Специальный код участника - управляющего/краткий код клиента (учредители ДУ) | Операция (1 символ) | Идентификация учредителя доверительного управления (Тип) (не более 2 символов) | Форма идентификации клиента /участника–управляющего (не более 20 символов до знака «/» и не более 20 символов после знака «/») | Код страны клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира (3 цифровых символа) Если клиентом является резидент, то в данном поле ставится «-» | Краткий код ДУ (для типов 8А и 9А информационного файла 1.1) |
Поле 1 | Поле 2 | Поле 3 | Поле 4 | Поле 5 | Поле 6 |
Последовательность из заглавных латинских букв и цифр, не более 12 символов, а также символ подчёркивания | A – клиент новый D – клиент удалён U – клиент изменён | 0 - клиент - физическое лицо, являющийся резидентом и не являющийся гражданином РФ, использующий для регистрации паспорт гражданина иностранного государства | Серия и номер паспорта гражданина иностранного государства (1) | - | |
1 – клиент – юридическое лицо | ИНН клиента | - | |||
3 - клиент - физическое лицо, являющийся гражданином РФ и использующий для регистрации паспорт гражданина РФ | Серия и номер паспорта гражданина РФ (1) | - | |||
4 - клиент - физическое лицо, являющийся гражданином РФ и использующий для регистрации свидетельство о рождении в силу возрастных ограничений | Серия и номер свидетельства о рождении гражданина РФ (1) | - | |||
6 – клиент-нерезидент – юридическое лицо, имеющий ИНН | ИНН клиента-нерезидента | Код страны* | |||
7 – клиент – нерезидент - юридическое лицо, не имеющий ИНН | Указывается уникальный код, первые позиции которого начинаются с «000» | Код страны* | |||
7А – клиент – нерезидент – физическое лицо | Серия и номер паспорта гражданина иностранного государства (1) | Код страны* |
*- только для краткого кода ДУ типа 8А.
(1) Если клиент (Типы клиентов 0, 3, 4, 7A), является лицом, не достигшим возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, недееспособным или ограничено дееспособным, то код такого клиента через знак «/» должен дополняться последовательностью символов, включающей в себя серию и номер общегражданского паспорта лица, являющегося законным представителем такого клиента (до 20 цифровых символов).
Пример №1 файла 1.2 для регистрации в Секторе рынка Основной рынок биржа ММВБ»:
22/06/12 1154 MC УЧРЕДИТЕЛИДУ
R110 A 1 1234567
R100 A 3
N11 A 7
N110 A 7А AX792
В данном примере передаются сведения о каждом из учредителей управления: 212, 213 – специальные коды участника-управляющего и клиента-управляющего из приведенного выше примера информационного файла о клиентах данного участника.
Пример №2 файла 1.2 для регистрации на валютном рынке Биржа:
25/11/12 1245 МB КЛИЕНТЫ
CLIENT5 A 0123/4
NEREZ12 A 7 /4
N24 A 7А AX792/4
N25 A 0335/14
N26 A 3335/14
N27 A 6 0008260/14
N002 D 335/14
N28 U 7 024762/14
N29 A 7А UK11122/14
В данном примере передаются сведения о каждом из учредителей управления: 123/4, 335/14 – специальные коды участника-управляющего клиента-управляющего из приведенного выше примера информационного файла о клиентах данного участника.
Файл 1.3 «Информационный файл об отзыве ранее отправленного документа»
Первая строка текстового документа должна содержать уникальный дату и номер документа участника, а также и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность даты и номера должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня по каждому из рынков (уникальность позволяет обеспечить однократную обработку документа).
Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный участнику на соответствующем рынке» «Тип документа».
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции.
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ, где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя либо «/» либо «.»).
Номер документа – до 12 букв или цифр (без пробелов).
Тип документа – «ОТЗЫВ».
Содержание документа: последовательность строк для отзыва:
«Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный участнику на соответствующем рынке» «Тип отзываемого документа» «Причина отзыва»
(«Причина отзыва» - необязательное поле).
Пример №1 файла 1.3 для отзыва с Сектора рынка Основной рынок биржа ММВБ»:
22/06/02 1155 MC ОТЗЫВ
22/06/02 1154 MC КЛИЕНТЫ «Ошибка backoffice»
В данном примере документ 1154 отзывается документом 1555 в связи с операционными ошибками Бэкофиса.
Пример №2 файла 1.3 для отзыва с валютного рынка Биржа:
28/11/11 1255 МB ОТЗЫВ
28/11/11 1245 МB КЛИЕНТЫ
В данном примере документ 1245 отзывается документом 1255 без указания причин.
Технология приёма и обработки информации, содержащейся в файлах 1.1, 1.2 и 1.3 .
Прием и обработка файлов:
- подготовленные в формате txt и заверенные электронной подписью документы типа «КЛИЕНТЫ», «УЧРЕДИТЕЛИДУ» и «ОТЗЫВ» в течение дня (до 18:45 (мск.)) отправляются на почтовый сервер по адресам:
1. для регистрации в Секторе рынка Основной рынок биржа ММВБ»: *****@;
2. для регистрации на валютном рынке Биржа: *****@.
- документ расшифровывается, проверяется на корректность подписи, уникальность номера документа типа «КЛИЕНТЫ» или «УЧРЕДИТЕЛИДУ» от участника за текущую дату на указанном рынке и на корректность заполнения документа;
- регистрация осуществляется в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты предоставления необходимых сведений при условии наличия у участника кодов и идентификаторов;
- документ с результатами обработки информационных файлов направляется в «почтовый ящик» ЭДО участника на следующий рабочий день после регистрации не позднее 10:00 (мск.).
Документ с результатами обработки информационных файлов:
1. первая строка содержит информацию о реквизитах (дата, номер, тип документа);
2. вторая строка – реквизиты соответствующего информационного файла, направленного для регистрации;
3. каждая строка содержит код обработки + исходную строку отправленного документа;
4. при наличии ошибок в обрабатываемом документе, ответный документ содержит описание ошибок, которое начинается с заголовка «Перечень ошибок».
Пример №1 содержимого ответного информационного файла, по итогам регистрации в Секторе рынка Основной рынок биржа ММВБ»:
22/06/12 ММВБ002/EQ Ответ
22/06/12 1154 MC Клиенты
1 A 1 _ ОЗНАКОМЛЕН С ДЕКЛАРАЦИЕЙ О РИСКАХ
19 R100 A 7 1234567Ф902
Перечень ошибок:
1 - Не указан код клиента
19 - Идентификационный номер клиента-нерезидента должен начинаться с «000».
Пример №2 содержимого ответного информационного файла, по итогам регистрации на валютном рынке Биржа:
29/11/12 ММВБ002/EQ Ответ
28/11/12 1245 МB Клиенты
4 12
19 R100 A 7 1234567Ф902
Перечень ошибок:
4- Неверно указан тип клиента;
19 - Идентификационный номер клиента-нерезидента должен начинаться с «000».
Технологические особенности регистрации на фондовом рыке биржа ММБВ» (в секторах рынка Standard и Classica), срочном рынке FORTS Биржа и фондовом рынке -Петербургская биржа»
Форматы документов, содержащих сведения о клиентах и об участниках–управляющих на Срочном рынке FORTS и в секторе рынка Standard фондового рынка биржа ММВБ», для сектора Classica фондового рынка биржа ММВБ» и фондового рынка -Петербургская биржа».
1.1. Форматы документов, содержащих сведения о клиентах на Срочном рынке FORTS и Секторе рынка Standard фондового рынка биржа ММВБ».
1.1.1. Заявление на регистрацию клиентов (открытие клиентского раздела клиринговых регистров) (файл 1.1.1).
Содержит информацию о новых клиентах участника.
1.1.2. Заявление на аннулирование регистрации клиента (закрытие разделов клиринговых регистров) (файл 1.1.2).
Содержит информацию о клиентах участника клиринга.
1.1.3. Уведомление об изменении клиентов (сведений по разделу клиринговых регистров) (файл 1.1.3).
Содержит информацию об изменении данных зарегистрированных клиентов участника клиринга.
1.2. Форматы документов, содержащих сведения о клиентах и участниках–управляющих для сектора Classica фондового рынка биржа ММВБ» и фондового рынка -Петербургская биржа».
1.2.1. Заявление на регистрацию клиентов и кодов торговых счетов (файл 1.2.1).
Содержит информацию о новых участниках /клиентах.
1.2.2. Заявление на изменение регистрации клиентов и кодов торговых счетов (файл 1.2.2).
Содержит информацию об изменении данных зарегистрированных участников /клиентах.
1.2.3. Заявление на аннулирование регистрации клиентов и Кодов торговых счетов (файл 1.2.3).
Содержит информацию о зарегистрированных участниках /клиентах.
1.3. Таблица заполнения идентификационных данных клиента:
№ | Тип клиента | Форма идентификации клиента | Пример |
1 | юридическое лицо-резидент | ИНН |
|
2 | физическое лицо-резидент | Серия и номер общегражданского паспорта | 45 |
3 | физическое лицо, являющееся несовершеннолетним/ недееспособным или ограниченно дееспособным | 1. Серия и номер общегражданского паспорта представителя; | 45+III-АК 715145 |
4 | нерезидент - юридическое лицо | 1. символ «#»; | #CYP HE12345 |
5 | нерезидент - физическое лицо | 1. символ «#»; | #BLR BM1234567 |
6 | брокер-резидент, регистрирующий клиента | 1. ИНН брокера; | _45 |
7 | брокер-нерезидент, регистрирующий клиента | 1. код брокера (см. п.4); | #CYP HE12345_#BLR BM1234567 |
8 | доверительный управляющий | 1. ИНН доверительного управляющего; «p» - для паевого инвестиционного фонда; «b» - для общего фонда банковского управления; «f» – для Пенсионного фонда Российской Федерации; «n» - для пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда; «r» - для пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда; «s» – для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда; «d» – для остальных случаев доверительного управления.4. без пробела раскрытие учредителя или учредителей доверительного управления: - ИНН (для юридических лиц и негосударственных пенсионных фондов)/ - номер и серию общегражданского паспорта (для физических лиц)/ - код учредителя доверительного управления (для паевых инвестиционных фондов, общих фондов банковского управления и нерезидентов)/ - код инвестиционного портфеля (для Пенсионного фонда Российской Федерации). | &p12345 &b12345 &f12345 &r &n &s &d &d11 |
Технология приёма и обработки информации, содержащейся в файлах 1.1.1 – 1.2.3.
Прием и обработка файлов:
Подготовленные в формате doc, xls, rtf и заверенные электронной подписью документы типов:
1.1.1. Заявление на регистрацию клиентов (открытие клиентского раздела клиринговых регистров)
http://fs. /files/3715/6082;
1.1.2. Заявление на аннулирование регистрации клиента (закрытие разделов клиринговых регистров)
http://fs. /files/3732/6121;
1.1.3. Уведомление об изменении клиентов (сведений по разделу клиринговых регистров)
http://fs. /files/3734/6123;
1.2.1. Заявление на регистрацию клиентов и кодов торговых счетов
http://fs. /files/2629;
1.2.2. Заявление на изменение регистрации клиентов и кодов торговых счетов
http://fs. /files/2630;
1.2.3. Заявление на аннулирование регистрации клиентов и Кодов торговых счетов
http://fs. /files/2631.
- в течение дня (до 17:45 мск.) отправляются на почтовый сервер по адресу ЭДО:
- для документов типов 1.1.1.-1.1.3.: *****@***CLIENTS;
- для документов типов 1.2.1.-1.2.3.: *****@***CLIENTS.
- документ расшифровывается, проверяется на корректность подписи, и на корректность заполнения документа;
- Результаты обработки файлов направляются участнику по ЭДО.
Регистрация клиента осуществляется в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты предоставления необходимых сведений при условии наличия у участника кодов и идентификаторов.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 |
