Технологические особенности регистрации (стр. 1 )

ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ РЕГИСТРАЦИИ

Оглавление

Технологические особенности регистрации на фондовом рынке биржа ММВБ» (в секторе рынке Основной рынок) и на валютном рынке Биржа. 3

Технологические особенности регистрации на фондовом рыке Фондовая биржа ММБВ» (в секторах рынка Standard и Classica), Срочном рынке FORTS Биржа и фондовом рынке -Петербургская биржа». 18

Для совершения операций в секторах рынка – Основной рынок; Standard; Classica фондового рынка биржа ММВБ»; Срочном рынке FORTS и валютном рынке Биржа; фондовом рынке -Петербургская биржа» регистрируются:

- участники торгов/участники клиринга (далее – участники), в том числе регистрирующиеся в качестве управляющих (далее – управляющие);

- клиенты участников, а также клиенты брокеров/управляющих, являющихся клиентами участников и Брокерские фирмы (далее – клиенты).

Технологические особенности регистрации на фондовом рынке биржа ММВБ» (в секторе рынке Основной рынок) и на валютном рынке Биржа

Для регистрации используется программа для ЭВМ «Программа для подготовки, просмотра и печати документов».

В процессе регистрации формируются следующие электронные документы, содержание и форматы которых определены ниже:

- Информационный файл о предоставлении сведений о клиентах и об участниках (файл 1.1);

- Информационный файл о предоставлении сведений об учредителях доверительного управления (типы 8А и 9А файла 1.1) (файл 1.2);

- Информационный файл об отзыве ранее отправленного документа (файл 1.3).

Файл 1.1 «Информационный файл о предоставлении сведений о клиентах и об участниках, регистрирующихся в качестве управляющих»

Первая строка текстового документа должна содержать уникальный дату, номер документа и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность даты и номера должна поддерживаться в течение операционного дня по каждому из рынков (уникальность позволяет обеспечить однократную обработку документа).

Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный участнику на соответствующем рынке» «Тип документа».

В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции.

Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ, где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год (в качестве разделителя символ «/» либо «.»).

Номер документа – до 12 букв или цифр (без пробелов).

Тип документа – «КЛИЕНТЫ».

Содержание документа – последовательность строк, содержащих следующие поля, разделённые символами табуляции:

Краткий код клиента / Специальный код управляющего (не более 12 символов)	Операция (1 символ)	Идентификация клиента /управляющего – Тип Клиента (не более 2 символов)	Форма идентификации клиента /управляющего (не более 20 символов до знака «/» и не более 20 символов после знака «/»)	Код страны клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира (3 цифровых символа) Если клиентом является резидент, то в данном поле ставится «-»	Отметка о факте ознакомления с Декларацией о рисках (при регистрации поле заполняется только для клиентов, предметом сделок которых будут являться ценные бумаги, включённые в Котировальный список ММВБ» «И») **	Отметка о том, что клиент является квалифицированным инвестором	Номер лицензии на осуществление банковских операций, выданной клиенту, являющемуся кредитной организацией (не более 6 цифровых символов без пробелов)**	Отметка о том, что клиент имеет лицензию на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте**	Отметка о том, что клиент имеет лицензию на осуществление страхования соответствующего вида *
Поле 1	Поле 2	Поле 3	Поле 4	Поле 5	Поле 6	Поле 7	Поле 8	Поле 9	Поле 10
Последовательность из заглавных латинских букв и цифр, а также символ подчёркивания	A – клиент новый D – клиент удалён U – клиент изменён	0 - клиент – физическое лицо, являющийся резидентом и не являющийся гражданином РФ, использующий для регистрации паспорт гражданина иностранного государства	Серия и номер паспорта гражданина иностранного государства (8)	-	Отметкой о факте ознакомления клиентов (включая управляющие компании) с Декларацией о рисках является проставление в данном поле фразы «ОЗНАКОМЛЕН С ДЕКЛАРАЦИЕЙ О РИСКАХ»	Отметкой о том, что клиент - квалифицированный инвестор, является проставление в данном поле фразы «КВАЛИФИЦИРОВАННЫЙ ИНВЕСТОР»
		1 – клиент – юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством РФ	ИНН клиента	-			Отметка о том, что клиент является кредитной организацией осуществляется указанием в данном поле номера указанной лицензии	Отметкой о том, что клиент имеет лицензию на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте является проставление в данном поле фразы - «ВАЛЮТНАЯ ЛИЦЕНЗИЯ»	Отметкой о том, что клиент имеет лицензию страхования соответствующего вида является проставление в данном поле фразы - «СТРАХОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ»
		3 - клиент – физическое лицо, являющийся гражданином РФ и использующий для регистрации паспорт гражданина РФ	Серия и номер общегражданского паспорта гражданина РФ (8)	-
		4 - клиент –физическое лицо, являющийся гражданином РФ и использующий для регистрации свидетельство о рождении	Серия и номер свидетельства о рождении гражданина РФ (8)	-
		6 – клиент – нерезидент – юридическое лицо, имеющий ИНН	ИНН клиента-нерезидента	Код страны
		7 – клиент – нерезидент - юридическое лицо, не имеющий ИНН	Указывается уникальный код, первые позиции которого начинаются с «000»	Код страны
		7А – клиент – нерезидент – физическое лицо	Серия и номер паспорта гражданина иностранного государства (8)	Код страны
		8 – Управляющий, совершающий сделки в интересах одного учредителя управления	Код учредителя управления (1) (8)	-
		8А - Управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей доверительного управления в случае объединения ценных бумаг/средств, переданных в доверительное управление в соответствии с ГК РФ	ИНН Управляющего (указание сведений о каждом из учредителей доверительного управления должно быть предоставлено отдельно в файле 1.2) (8)	-
		8Р – Управляющий для паевого инвестиционного фонда	Единый код учредителя управления – код ПИФа(2)	-
		8В – Управляющий для общего фонда банковского управления	Единый код учредителя управления – код ОФБУ (2)	-
		8S – Управляющий пенсионными накоплениями негосударственного пенсионного фонда	Код НПФ для пенсионных накоплений(3)	-
		8R – Управляющий пенсионными резервами негосударственного пенсионного фонда	Код НПФ для пенсионных резервов(3)	-
		8U – Управляющий имуществом, предназначенным для обеспечения уставной деятельности	Код НПФ для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности(3)	-
		8G – Управляющий, которому Пенсионным фондом РФ переданы в доверительное управление средства пенсионных накоплений	Код Пенсионного фонда РФ, содержащий признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель, сформированный за счёт средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление (4)	-
		9 – клиент – управляющий для учредителя доверительного управления	Код «клиент - управляющий/клиент/ учредитель доверительного управления»(5) (8)	-
		9А – клиент – управляющий для группы учредителей доверительного управления в случае объединения ценных бумаг/средств, переданных в доверительное управление в соответствии с ГК РФ	ИНН клиента - управляющего (сведения о каждом из учредителей должны быть предоставлены отдельно в файле 1.2)	-
		10 – клиент-брокер, действующий в интересах клиента - физического лица, являющегося резидентом и не являющегося гражданином РФ, использующим для регистрации паспорт гражданина иностранного государства	Код «клиент-брокер/клиент - физическое лицо, являющийся резидентом и не являющийся гражданином РФ, использующий для регистрации номер и серию паспорта гражданина иностранного государства»(6) (8)	-
		11 – клиент-брокер, действующий в интересах клиента - юридического лица	Код «клиент-брокер/клиент – юридическое лицо»(6)	-			Отметка о том, что клиент является кредитной организацией осуществляется указанием в данном поле номера указанной лицензии	Отметкой о том, что Клиент Участника клиринга имеет лицензию на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте является проставление в данном поле фразы - «ВАЛЮТНАЯ ЛИЦЕНЗИЯ»	Отметкой о том, что Клиент имеет лицензию страхования соответствующего вида является проставление в данном поле фразы - «СТРАХОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ»
		12 – клиент-брокер, действующий в интересах клиента - физического лица, являющегося нерезидентом	Код «клиент - брокер/клиент - физическое лицо, являющийся нерезидентом»(6) (8)	-
		13 – клиент-брокер, действующий в интересах физического лица, являющегося гражданином РФ и использующего для регистрации паспорт гражданина РФ	Код «клиент-брокер/клиент – физическое лицо гражданин РФ, использующий для регистрации паспорт гражданина РФ»	-
		14 - клиент-брокер, действующий в интересах клиента - физического лица, являющегося гражданином РФ и использующего для регистрации свидетельство о рождении	Код «клиент-брокер/клиент, использующий для регистрации свидетельство о рождении в силу возрастных ограничений (8)	-
		16 – клиент-брокер, действующий в интересах клиента нерезидента – юридического лица, имеющего ИНН	Код «клиент-брокер/клиент – нерезидент – юридическое лицо, имеющее ИНН»(6)	-
		17 – клиент-брокер, действующий в интересах клиента - нерезидента-юридического лица, не имеющего ИНН	Код «клиент-брокер/клиент – нерезидент - юридическое лицо, не имеющий ИНН»(6)	-
		20 – клиент - брокер-нерезидент, действующий в интересах клиента - физического лица, являющегося резидентом и не являющегося гражданином РФ, использующим для регистрации паспорт гражданина иностранного государства	Код «клиент - брокер-нерезидент/клиент - физическое лицо, являющийся резидентом и не являющийся гражданином РФ, использующим для регистрации паспорт гражданина иностранного государства» (7) (8)	Код страны места нахождения брокера-нерезидента
		21 – клиент - брокер-нерезидент, действующий в интересах клиента - юридического лица, являющегося резидентом	Код «клиент - брокер-нерезидент/клиент – юридическое лицо» (7)	Код страны места нахождения брокера-нерезидента				Отметкой о том, что Клиент Участника клиринга имеет лицензию на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте является проставление в данном поле фразы - «ВАЛЮТНАЯ ЛИЦЕНЗИЯ»	Отметкой о том, что Клиент имеет лицензию страхования соответствующего вида является проставление в данном поле фразы - «СТРАХОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ»
		22 – клиент - брокер-нерезидент, действующий в интересах клиента - физического лица, являющегося нерезидентом	Код «клиент - брокер-нерезидент/клиент - физическое лицо, являющийся нерезидентом (7) (8)	Код страны места нахождения брокера-нерезидента
		23 – клиент - брокер-нерезидент, действующий в интересах физического лица, являющегося гражданином РФ и использующим для регистрации паспорт гражданина РФ	Код «клиент - брокер-нерезидент/клиент – физическое лицо-гражданин РФ, использующий для регистрации паспорт гражданина РФ» (7) (8)	Код страны места нахождения брокера-нерезидента
		26 – клиент - брокер-нерезидент, действующий в интересах клиента нерезидента – юридического лица, имеющего ИНН	Код «клиент - брокер-нерезидент/клиент – нерезидент – юридическое лицо, имеющий ИНН» (7)	Код страны места нахождения брокера-нерезидента
		27 – клиент - брокер-нерезидент, действующий в интересах – клиента – нерезидента-юридического лица	Код «клиент - брокер-нерезидент/клиент – нерезидент-юридическое лицо» (7)	Код страны места нахождения брокера-нерезидента

* - предоставление данной информации не является обязательным.