Регламент брокерского обслуживания (стр. 5 )

-  за просрочку перечисления Банку денежных средств для оплаты сумм гарантийного обеспечения, вариационной маржи и компенсационных взносов, предусмотренных условиями заключенных сделок;

-  за просрочку погашения маржинальных кредитов и займов, предоставленных Банком.

28.11. Клиент, направляющий Банку поручения на проведение операций за счет третьих лиц, в качестве попечителя счета депо, брокера и/или доверительного управляющего, самостоятельно несет всю ответственность за любые убытки, причиной которых явилось ненадлежащее исполнение Клиентом своих обязательств перед своими клиентами, в том числе действия Клиента без поручения, полученного от своего клиента.

28.12. Оценка иных случаев нанесения убытков и их возмещение осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.

28.13. Клиент обязуется не совершать действия, направленные на манипулирование рынком и неправомерное использование инсайдерской информации. Наличие в действиях Клиента признаков манипулирования рынком является основанием для привлечения его к ответственности в соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

28.14. Банк вправе отказать Клиенту в совершении сделки купли-продажи финансовых инструментов, если у Банка возникают подозрения, что при совершении сделок Клиент неправомерно использует инсайдерскую информацию и (или) осуществляет манипулирование рынком. Банк вправе запросить, а Клиент обязан предоставить разъяснения и любую информацию и документы, необходимые для проверки любой сделки, поручение на совершение которой получено Банком от Клиента, на соответствие ограничениям, направленным на противодействие использования инсайдерской информации и манипулирование рынком. По результатам проверки Банк оставляет за собой право направить информацию о факте и результате проверки в ФСФР России.

  29. Обстоятельства непреодолимой силы

29.1.  Банк и Клиент освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных Договором, если такое неисполнение стало следствием обстоятельств непреодолимой силы, в результате событий чрезвычайного характера, которые Банк и Клиент не могли предвидеть или предотвратить разумными мерами. К таким обстоятельствам могут относиться военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств. Надлежащим доказательством наличия обстоятельств непреодолимой силы могут служить свидетельства, выданные компетентными органами.

29.2.  Если указанные обстоятельства продолжаются более одного календарного месяца, то каждая Сторона имеет право расторгнуть Договор.

29.3.  Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных Договором, должна в трехдневный срок уведомить другую заинтересованную Сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. Указанное обязательство будет считаться выполненным Клиентом, если он направит соответствующее сообщение в Банк по почте, предварительно направив копию такого сообщения в Банк по факсу. Указанное требование будет считаться выполненным Банком, если Банк осуществит такое извещение почтой либо опубликует соответствующее сообщение на Интернет-сайте Банка. Указанное требование также будет считаться выполненным, если о наступлении таких обстоятельств будет объявлено в средствах массовой информации тиражом более 50 (пятидесяти) тысяч экземпляров.

29.4.  Несвоевременное уведомление о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.

29.5.  После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы обязательства, предусмотренные Договором, должны быть исполнены в полном объеме.

ЧАСТЬ 4. ПРИЛОЖЕНИЯ К РЕГЛАМЕНТУ

Неотъемлемой частью Регламента являются следующие приложения:

-  Приложение . Заявление о присоединении к Договору на брокерское обслуживание;

-  Анкета Клиента (физического лица);

-  Анкета Клиента (юридического лица);

-  Доверенность на уполномоченное лицо Клиента (расширенная);

-  Доверенность на уполномоченное лицо Клиента (с ограничением прав);

-  Приложение . Акт приема-передачи программного обеспечения;

-  Приложение . Поручение Клиента на совершение сделки с ценными бумагами;

-  Приложение . Поручение Клиента на совершение срочной сделки;

-  Приложение . Сводный реестр поручений Клиента;

-  Приложение . Поручение Клиента на отзыв денежных средств;

-  Приложение . Поручение Клиента на перевод денежных средств;

-  Приложение . Поручение Клиента на операцию с ценными бумагами;

-  Приложение . Декларация о рисках;

-  Приложение . Сертификат ключа проверки электронной подписи;

-  Приложение . Отчет брокера по сделкам с ценными бумагами за период;

-  Приложение . Отчет брокера по срочным сделкам за период;

-  Приложение . Заявление о предоставлении Аналитического отчета по формированию структурного продукта;

-  Приложение . Аналитический отчет по формированию структурного продукта;

-  Приложение . Тарифы на брокерские услуги .

ЧАСТЬ 4. ПРИЛОЖЕНИЯ К РЕГЛАМЕНТУ

Приложение

ЗАЯВЛЕНИЕ

о присоединении к Договору на брокерское обслуживание

Санкт-Петербург

Сведения о заявителе:

………………………………………………………………………………………………………………..……

(ФИО полностью для физического лица, полное наименование для юридического лица)

……………………………………………………………………………………………………………………..

(серия, номер документа, удостоверяющего личность для физического лица, ОГРН/ИНН для юридического лица)

……………………………………………………………………………………………………………………..

(адрес регистрации и места жительства для физического лица, адрес местонахождения для юридического лица)

Настоящим заявляю о полном и безусловном присоединении в порядке, предусмотренном ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации, к условиям Договора на брокерское обслуживание (далее - Договор), предмет и иные существенные условия которого определены в Регламенте брокерского обслуживания (далее - Регламент), являющегося неотъемлемой частью Договора.

Подтверждаю, что ознакомлен с Регламентом, включая все приложения к нему, и тарифами на брокерские услуги , опубликованными на Интернет-сайте по адресу http://www. *****. Обязуюсь соблюдать положения Регламента, которые разъяснены мне в полном объеме и имеют для меня обязательную силу.

Подтверждаю свою осведомленность с положениями Федерального закона -ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», а также о совмещении ОАО "Витабанк" брокерской деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Прошу открыть необходимые счета для совершения сделок и иных операций с ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, правилами торговых систем (рынков) и Регламентом.

Подписывая настоящее заявление, подтверждаю, что с рисками, связанными с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, в том числе при совершении маржинальных и необеспеченных сделок, и рынке фьючерсных контрактов и опционов, основные из которых перечислены в Регламенте, ознакомлен, и выражаю свое понимание указанных рисков.

..……..…………………………………………………/…………………………………………………..

(подпись заявителя (уполномоченного лица) М. П. (Ф. И.О.)

Для служебных отметок

Принято: ………………………………………………………... Сотрудник: …………………………………………………….

(дата и время) (Ф. И.О.)

Номер Договора на брокерское обслуживание:………… Дата Договора на брокерское обслуживание: ……………...

Номер Брокерского счета: …………………………………..

Приложение А

¨ Первичное заполнение ¨ Внесение изменений	Номер Договора/Инвестиционного счета _______ Дата Договора/открытия Инвестиционного счета «___»________20__ г.
Регистрация в торговых системах: ¨ фондовый (основной) рынок ММВБ ¨ срочный рынок ФОРТС ММВБ ¨ Другая	Тарифный план: ¨______________ ¨ Базовый ¨ Универсальный ¨ Фиксированный ¨ Доходный	Способы подачи поручений: ¨ ИТС Quik ¨ Другое ¨ Личный кабинет

Анкета Клиента (физического лица)

Фамилия, Имя, Отчество
ИНН
Дата и место рождения
Документ, удостоверяющий личность
Серия и номер
Кем выдан
Дата выдачи
Место регистрации
Почтовый адрес
Телефон/факс
Электронная почта
Уполномоченные лица Клиента
Фамилия, Имя, Отчество
Документ, удостоверяющий личность
Серия и номер
Кем выдан
Дата выдачи
Действует на основании
Место регистрации
Почтовый адрес
Телефон/факс
Электронная почта
Банковские реквизиты
Получатель
Расчетный счет
Лицевой счет (номер карты)
Наименование банка
БИК
Корреспондентский счет
Дополнительная информация
Кодовое слово:
Согласие на обработку персональных данных. Я, ______________________________________________________________, даю согласие на обработку всех указанных мной (уполномоченным мной лицом) персональных данных (далее - Банк), адрес местонахождения: Россия, Санкт-Петербург, пр. Непокоренных, д. 17, корп. 4, лит. В, в целях выполнения Банком положений законодательства Российской Федерации и договоров, заключенных с Банком. Настоящее согласие на обработку персональных данных включает согласие на сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование и уничтожение, а также на распространение (передачу) таких персональных данных третьим лицам (агентам, организаторам торговли, эмитентам, депозитариям, регистраторам, клиринговым и расчетным организациям и др.), при условии обеспечения конфиденциальности и безопасности персональных данных при их обработке. Данное согласие действует бессрочно и может быть отозвано в случае прекращения договорных отношений с Банком, если иное не установлено законодательством Российской Федерации.

_________________/__________________/ Дата заполнения анкеты: ________________

(Подпись) (Ф. И.О.)

Для служебных отметок

Приложение Б

¨ Первичное заполнение ¨ Внесение изменений	Номер Договора/Инвестиционного счета _______ Дата Договора/открытия Инвестиционного счета «___»________20__ г.
Регистрация в торговых системах: ¨ фондовый (основной) рынок ММВБ ¨ срочный рынок ФОРТС ММВБ ¨ Другая	Тарифный план: ¨ _____________ ¨ Базовый ¨ Универсальный ¨ Фиксированный ¨ Доходный	Способы подачи поручений: ¨ ИТС Quik ¨ Другое ¨ Личный кабинет

Полное наименование
Сокращенное наименование
Резидент/нерезидент
ИНН
КПП/КИО
Номер и дата гос. регистрации
Орган, осуществивший регистрацию
ОГРН
Орган ФНС, внесший запись в ЕГРЮЛ
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ
Место нахождения
Почтовый адрес
Телефон/факс
Сайт/Электронная почта
Уполномоченные лица Клиента
Должность	Ф. И.О.	Действует на основании	Образец подписи
Банковские реквизиты
Получатель
Расчетный счет
Наименование банка
БИК
Корреспондентский счет
Дополнительная информация
Кодовое слово:
Согласие на обработку персональных данных. Я, ___________________________________________________________________, даю согласие на обработку всех указанных мной (уполномоченным мной лицом) (Ф. И.О. руководителя юридического лица) персональных данных (далее - Банк), адрес местонахождения: Россия, Санкт-Петербург, пр. Непокоренных, д. 17, корп. 4, лит. В, в целях выполнения Банком положений законодательства Российской Федерации и договоров, заключенных _______________________________________ с Банком. (краткое наименование юридического лица) Настоящее согласие на обработку персональных данных включает согласие на сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование и уничтожение, а также на распространение (передачу) таких персональных данных третьим лицам (агентам, организаторам торговли, эмитентам, депозитариям, регистраторам, клиринговым и расчетным организациям и др.), при условии обеспечения конфиденциальности и безопасности персональных данных при их обработке. Данное согласие действует бессрочно и может быть отозвано, если иное не установлено законодательством Российской Федерации.

Анкета Клиента (юридического лица)