Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (стр. 3 )

Раздел 11. Конфиденциальность

11.1. Депозитарий не разглашает информацию, отнесенную к конфиденциальной информации о счетах депо депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.

11.2. Информация (сведения) о счетах депо депонентов, проводимых операциях и иная информация о депонентах предоставляется:

- депонентам;

- уполномоченным представителям депонентов;

- указанным депонентами лицам;

- контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;

- саморегулируемой организации (членом которой является Депозитарий) в рамках ее полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;

- иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

11.3. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете депонента, и необходимые сведения об этом депоненте передаются реестродержателю или другому депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.

11.4. Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные депоненту вследствие разглашения конфиденциальной информации.

В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо депонентов, депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

Раздел 12. Меры безопасности и защиты информации

12.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария.

12.2. Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение трех лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее пяти лет с момента передачи в архив.

12.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.

12.4. Порядок контроля описан во внутренних документах Депозитария, должностных инструкциях сотрудников Депозитария.

Раздел 13. Основные положения

о документообороте Депозитария

13.1. Обязательные документы, входящие в документооборот Депозитария, утверждаются уполномоченным органом управления Депозитария.

13.2. Определены следующие виды документов, которые должны разрабатываться и утверждаться Депозитарием:

13.2.1. Документы, устанавливающие порядок регулирования отношений между Депозитарием и его депонентами:

- типовые формы договоров;

- Условия.

13.2.2. Документы, регламентирующие внутренний порядок обработки, хранения и использования учетных материалов, необходимой для исполнения Депозитарием своих функций, а также взаимодействия с третьими лицами.

Приложение

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

Образцы документов,

которые депоненты должны заполнять и

получать на руки

Приложение

«Профит Хауз»

1	АНКЕТА КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) – юридического лица

Вид счета		Дата открытия счета
¨ - счет владельца ¨ - междепозитарный счет ¨ - счет доверительного управляющего ¨ - счет залогодержателя
Анкета предоставлена для: ¨ открытия счета ¨ внесения изменений

Полное наименование (полное фирменное наименование)
Сокращенное наименование (в соответствии с Уставом)
Организационно-правовая форма
Сведения о регистрации: Документ, свидетельствующий о регистрации юридического лица
Номер государственной регистрации
Орган, осуществивщий регистрацию Дата регистрации
Основной государственный регистрационный номер
Орган, осуществивщий регистрацию Дата регистрации
Местонахождение в соответствии с учредительным документом
Фактическое местонахождение
Адрес для направления корреспонденции
Телефон, факс, e-mail
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Дата выдачи Орган выдавший лицензию
ИНН/КПП	ОКВЭД

Сведения о распорядителях счёта

Лицо, без доверенности действующее от имени юридического лица - Клиента (Депонента) в соответствии с Уставом
Ф. И.О.
Должность
Образец подписи
Срок полномочий
Телефон
Лица, уполномоченные подписывать поручения Депозитария и другие документы, на основании доверенности
Ф. И.О.
Должность
Образец подписей
Срок полномочий
Телефон

Статус юридического лица ¨ нерезидент ¨ резидент

Категория налогоплательщика ¨  Банк ¨ паевой инвестиционный фонд ¨ юридическое лицо Наличие налоговых льгот: Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах

Форма выплаты доходов по ценным бумагам: ¨ почтовым переводом ¨ банковским переводом Банковские реквизиты Депонента Получатель: ___________________________________________________________________________________ Корреспондентский счет: ________________________________________________________________________________ Расчетный счет: _________________________________________________________________________ Наименование банка: _________________________________________________________________________ ИНН банка _________________________________________________________________________

Форма доставки выписки из депозитария: ¨ письмом ¨ заказным ¨ иное письмом

Образец Печати Юридического Лица

ФИО исполнителя, заполнившего анкету ___________________________________________________________________________________ Дата заполнения анкеты ___________________________________________________________________________________ Телефон __________________________________________________________________

Приложение

«Профит Хауз»

2	АНКЕТА КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) – физического лица

Вид счета		Дата открытия счета
¨ - счет владельца ¨ - счет залогодержателя
Анкета предоставлена для: ¨ открытия счета ¨ внесения изменений

1. Фамилия, имя, отчество __________________________________________________________________________________ 2. Гражданство: ___________________________________________________________________________ 3. Дата рождения: _________________________________________________________________________ 4. Документ, удостоверяющий личность:_____________________________________________________ (наименование) Серия:_____________ Номер: ______________________ Дата выдачи: ___________________ __________________________________________________________________________________ (наименование органа, осуществившего выдачу) 5. Место жительства: ______________________________________________________________________ 6. Адрес для направления корреспонденции: __________________________________________________ 7. Телефон:___________________Факс: _______________________

8. Статус физического лица ¨ нерезидент ¨ резидент 9 Наличие налоговых льгот: Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах 10.  Форма выплаты доходов по ценным бумагам: ¨ почтовым переводом ¨ банковским переводом 11. Банковские реквизиты Депонента Получатель: __________________________________________________________________________________ Корреспондентский счет: ____________________________________________________________ Расчетный счет: ____________________________________________________________________ Наименование банка: _____________________________________________________________ ИНН __________________________ 12. Форма доставки выписки из депозитария: ¨ письмом ¨ заказным ¨ иное письмом

Подпись

ФИО исполнителя, заполнившего анкету ___________________________________________________________________________________ Дата заполнения анкеты __________________________________________________________________ Телефон __________________________________________________________________

Приложение

«Профит Хауз»

3	АНКЕТА ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА

Вид счета		Дата открытия счета
¨ - счет владельца ¨ - междепозитарный счет ¨ - счет доверительного управляющего ¨ - залоговый счет ¨ - счет залогодержателя
Полное наименование (полное фирменное наименование)
Сокращенное наименование
Организационно-правовая форма
Сведения о регистрации: Документ, свидетельствующий о регистрации юридического лица
Номер государственной регистрации
Орган, осуществивщий регистрацию Дата регистрации
Основной государственный регистрационный номер
Орган, осуществивщий регистрацию Дата регистрации
Местонахождение в соответствии с учредительным документом
Фактическое местонахождение
Адрес для направления корреспонденции
Телефон, факс, e-mail
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Дата выдачи Орган выдавший лицензию
ИНН/КПП	ОКВЭД

Сведения о распорядителях счёта

Лицо, без доверенности действующее от имени юридического лица – Попечителя в соответствии с Уставом
Ф. И.О.
Должность
Образец подписи
Срок полномочий
Телефон

Лица, уполномоченные подписывать поручения Депозитария и другие документы, на основании доверенности Попечителя
Ф. И.О.
Должность
Образец подписей
Срок полномочий
Телефон

Статус юридического лица ¨ нерезидент ¨ резидент

Категория налогоплательщика ¨  Банк ¨ паевой инвестиционный фонд ¨ юридическое лицо Наличие налоговых льгот: Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах

Форма выплаты доходов по ценным бумагам: ¨ почтовым переводом ¨ банковским переводом Банковские реквизиты Депонента Получатель: ___________________________________________________________________________________ Корреспондентский счет: ________________________________________________________________________________ Расчетный счет: _________________________________________________________________________ Наименование банка: _________________________________________________________________________ ИНН банка _________________________________________________________________________

Форма доставки выписки из депозитария: ¨ письмом ¨ заказным ¨ иное письмом

Образец Печати Юридического Лица

ФИО исполнителя, заполнившего анкету ___________________________________________________________________________________ Дата заполнения анкеты ___________________________________________________________________________________ Телефон __________________________________________________________________

Приложение