12.2. Претензия должна содержать сведения о наименовании и месте нахождения заявителя, предъявляемые требования, сумма претензии и обоснованный расчет последней (если претензия подлежит денежной оценке), обстоятельства, на которых основываются требования, и доказательства, подтверждающие требования, со ссылкой на соответствующие нормы действующего законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов и Депозитарного договора, перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, иные сведения, необходимые для урегулирования спора.
12.3. К претензии прилагаются копии документов, подтверждающих предъявляемые заявителем требования, заверенные уполномоченным лицом заявителя.
12.4. Претензии, не содержащие сведений о наименовании и месте нахождения заявителя, или иных сведений, позволяющих идентифицировать заявителя, признаются анонимными и Банком не рассматриваются.
12.5. Поступающие в Банк претензии подлежат регистрации в соответствии с порядком регистрации входящих документов, установленным в Банке, и направляются для рассмотрения Контролеру.
12.6. Порядок и сроки рассмотрения обращений, жалоб и заявлений клиентов является составной частью Инструкции о внутреннем контроле за осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг АКБ «Форштадт» (ЗАО).
12.7. Претензии рассматриваются в срок не позднее 30 (тридцати) дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки, не позднее 15 (пятнадцати) дней с момента поступления, если иной срок не установлен федеральным законом. Обращения, не подлежащие рассмотрению Банком, в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты поступления направляются по принадлежности с одновременным письменным извещением об этом заявителей.
12.8. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, Банк вправе запросить у заявителя дополнительные сведения и документы с указанием срока их предоставления. При неполучении затребованных документов к указанному сроку претензия рассматривается на основании имеющихся документов.
12.9. По итогам рассмотрения претензии принимается мотивированное решение об удовлетворении предъявленных требований либо об отказе в удовлетворении. Основанием для принятия решения являются законодательные акты Российской Федерации, нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренние документы Банка, соответствующий депозитарный договор, а также иные основания принятого решения.
12.10.Ответ на претензию составляется в письменной форме и содержит обоснованный ответ на каждый изложенный заявителем довод. При удовлетворении (полном или частичном) требований, предъявленных в претензии, в ответе указываются способ удовлетворения претензии и срок, который не может быть более тридцати дней, при отказе (полном или частичном) в удовлетворении - мотивы отказа со ссылкой на соответствующие нормы действующего законодательства, иных нормативных правовых актов, соответствующие положения депозитарного договора и доказательства, обосновывающие отказ, перечень прилагаемых к ответу документов, других доказательств.
12.11.Ответ на претензию направляется заказным письмом с уведомлением, либо вручается под расписку уполномоченному представителю депонента.
12.12.В случае несогласия заявителя (депонента) с ответом на претензию или несвоевременного его получения споры между сторонами будут рассматриваться в порядке, предусмотренном соответствующим договором.
13. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ
13.1. Депозитарий несет ответственность перед Депонентом за неисполнение/ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе:
· за полноту и правильность записей по счетам депо;
· за утрату записей о Депоненте и принадлежащих ему ценных бумагах, учитываемых на счете депо;
· за ошибки, допущенные в результате халатности или преднамеренных действий персонала Депозитария при совершении записей по счетам депо;
· за действие или бездействие Депозитария, которые привели к невозможности осуществления депонентом прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами;
· за ненадлежащее или недобросовестное исполнение других обязанностей по заключенным депозитарным договорам.
13.2. Депозитарий не вправе:
· приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам депонента, которые находятся на хранении и /или права на которые учитываются в Депозитарии, без письменного согласия депонента;
· определять и контролировать направления использования ценных бумаг депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению;
· отвечать ценными бумагами депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других депонентов и иных третьих лиц;
· распоряжаться ценными бумагами депонента без поручения последнего, за исключением случаев, когда такие действия вызваны необходимостью обеспечения прав депонента при проведении обязательных безусловных корпоративных действий эмитента ценных бумаг или в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;
· обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами.
13.3. Депозитарий не несет ответственности перед депонентами за:
· возникновение убытков у депонентов при совершении Депозитарием действий в полном соответствии с поручениями депонента или его уполномоченных представителей;
· возникновение убытков вследствие несоблюдения депонентом антимонопольного законодательства Российской Федерации, а также за невыполнение им требований и ограничений, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами, уставами эмитентов, проспектами эмиссии ценных бумаг и т. д.
· При получении от реестродержателя официальных уведомлений о корпоративных действиях эмитента Депозитарий не обязан проверять информацию, содержащуюся в вышеназванных уведомлениях, и не несет ответственности перед депонентом за точность и полноту переданной ему эмитентом или реестродержателем информации, а также за прямые или косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования депонентом этой информации.
14. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕГЛАМЕНТ
14.1. Депозитарий вправе вносить изменения в настоящий Регламент, включая Приложения к нему.
14.2. В случае внесения изменений в настоящий Регламент Депозитарий обязан уведомить об этом депонента в срок не позднее, чем за десять календарных дней до даты вступления в силу изменений.
14.3. Депозитарий уведомляет депонента о внесении изменений в настоящий Регламент и Приложения к нему следующим образом:
14.3.1. В случаях, предусмотренных депозитарным договором, путем отправки заказным письмом с уведомлением по адресу, указанному депонентом в Анкете Депонента.
14.3.1.1. В случае несогласия с изменениями Регламента и Приложений к нему депонент обязан направить Депозитарию уведомление в письменной форме о расторжении депозитарного договора.
Уведомление направляется депонентом в Депозитарий заказным письмом с уведомлением, либо вручается сотруднику Депозитария под расписку. Уведомление должно быть направлено в срок, достаточный для того, чтобы Депозитарий получил его до даты вступления в силу изменений. Депозитарный договор считается расторгнутым с момента получения Депозитарием указанного уведомления.
14.3.1.2. В случае неполучения Депозитарием уведомления депонента о расторжении депозитарного договора до вступления в силу изменений Регламента и Приложений к нему, изменения и новая редакция Регламента и Приложений к нему считаются принятыми депонентом.
14.3.2. В случае, если депозитарным договором не предусмотрено уведомление депонента об изменениях Регламента и Приложений к нему путем отправки заказным письмом с уведомлением по адресу, указанному депонентом в Анкете Депонента:
· посредством размещения изменений и новой редакции Регламента и Приложений к нему на корпоративном сайте АКБ «Форштадт» (ЗАО).
Депонент также может получить изменения и новую редакцию Регламента и Приложений к нему в Депозитарии АКБ «Форштадт» (ЗАО) /1.
14.3.2.1. В случае несогласия с изменениями Регламента и приложений к нему депонент обязан направить Депозитарию уведомление в письменной форме о расторжении депозитарного договора.
Уведомление направляется депонентом в Депозитарий заказным письмом с уведомлением, либо вручается сотруднику Депозитария под расписку. Уведомление должно быть направлено в срок, достаточный для того, чтобы Депозитарий получил его до даты вступления в силу изменений. Депозитарный договор считается расторгнутым с момента получения Депозитарием указанного уведомления.
14.3.2.2. В случае неполучения Депозитарием уведомления депонента о расторжении депозитарного договора до вступления в силу изменений Регламента и Приложений к нему, изменения и новая редакция Регламента и Приложений к нему считаются принятыми депонентом.
15. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ
15.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае их утраты, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций, в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутреннем регламенте депозитарной деятельности АКБ «Форштадт» (ЗАО).
15.2. Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение трех лет с момента поступления соответствующего документа в Депозитарий, после чего в установленном в Банке порядке передаются в архив, где хранятся не менее пяти лет с момента передачи в архив.
15.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к помещениям Депозитария, где хранятся ценные бумаги, а также к материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.
15.4. Порядок контроля описан во внутреннем регламенте депозитарной деятельности АКБ «Форштадт» (ЗАО).
Нормативные ссылки:
· Гражданский кодекс Российской Федерации;
· Федеральный закон от 01.01.2001 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
· Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 01.01.2001 №36;
· Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации, утв. Приказом Банка России от 01.01.2001 №02-259;
· Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утв. Приказом ФСФР РФ от 01.01.2001 №10-49/пз-н;
· Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утв. Приказом ФСФР РФ от 01.01.2001 №06-29/пз-н;
· Иные нормативные правовые акты, регламентирующие осуществление депозитарной деятельности в Российской Федерации.
ПРИЛОЖЕНИЯ
Приложение . Анкета депонента - юридического лица
Анкета депонента - юридического лица
Дата открытия счета | ||
Вид счета депо | ||
o счет владельца o междепозитарный счет o счет доверительного управляющего o счет залогодержателя o эмиссионый счет |
1. Полное официальное наименование: _________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________ 2. Краткое официальное наименование: _________________________________________________________________ 3. Организационно-правовая форма: _________________________________________________________________ 4.Сведения о регистрации: Документ, свидетельствующий о регистрации юридического лица: ____________________________________________ Номер государственной регистрации: __________________________ Дата регистрации: _______________________ Орган, осуществивший регистрацию: _________________________________________________________________ Основной государственный регистрационный номер: _______________________________________________________ Дата регистрации: _______________________ Орган, осуществивший регистрацию: _____________________________ 5. ОКПО: __________________ ОКОНХ/ОКВЭД: _____________________ ИНН:_______________________________ КПП:__________________ 6.Место нахождения в соответствии _________ _______________________________________________________ с учредительными документами: (индекс) _______________________________________________________ 7. Фактический адрес: _________ _______________________________________________________ (индекс) ______________________________________________________ 8. Почтовый адрес: _________ _______________________________________________________ (индекс) ______________________________________________________ 9. Телефон: (код города, страны) _______________ Факс: (код города, страны) _______________ e-mail: _____________ 10. Регистрация в качестве профессионального участника рынка ЦБ: да нет Вид деятельности, на осуществление которого выдана лицензия: _____________________________________________ Номер лицензии: _________________________________ Дата выдачи: ____________________________ Орган, выдавший лицензию:_____________________________________________________________________________ 11. Образцы подписей официальных лиц, уполномоченных распоряжаться счетом депо, действующих на основании Устава: |
| |
| 11.1 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________ | |
| Телефон: _____________________________________________________ | |
| 11.2. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________ | |
| Телефон: _________________________ | |
| 12. Образцы подписей официальных лиц, уполномоченных распоряжаться счетом депо, действующих на основании доверенности: | |
| 12.1 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________ | |
| Телефон: _____________________________________________________ | |
| 12.2. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________ | |
| Телефон: _________________________ | |
13. Статус юридического лица o нерезидент o резидент 14. Форма выплаты доходов по ценным бумагам: банковским переводом 15. Банковские реквизиты Депонента для получения доходов по ценным бумагам в рублях РФ: Получатель: ___________________________________________ ИНН: _________________________________________________ Расчетный счет: ________________________________________ Наименование банка: _________________________________ Корреспондентский счет: ________________________________ БИК: _________________________________________________ Банковские реквизиты Депонента для получения доходов по ценным бумагам в иностранной валюте: Получатель: ____________________________________________ Счет получателя: ________________________________________ Наименование и местонахождение банка:________________________________ Номер корреспондентского счета банка в иностранной валюте: ______________________________ Наименование и местонахождение банка-корреспондента: ___________________________________ 16. Способ передачи документов в Депозитарий: o заказным письмом o лично o через уполномоченного представителя 17. Форма доставки отчетов/выписок и других документов из Депозитария: o заказным письмом o лично o через уполномоченного представителя |
Подпись депонента:
_________________ ____________________ ______________________
(должность) (Ф. И.О.) (подпись)
М. П.
Дата предоставления анкеты |
Приложение № 2. Анкета депонента - физического лица
Анкета депонента - физического лица
Дата открытия счета | ||
Вид счета | ||
o счет владельца o счет залогодержателя |
1. Фамилия, имя, отчество __________________________________________________________________ 2. Дата рождения: ________________ 3. Место рождения: ___________________ 4. Гражданство (подданство): __________________________________________________________________ 5. Сведения о документе, удостоверяющем личность: Наименование документа: __________________________ Серия: ___________ Номер: ___________________ Дата выдачи: _______________________ Кем выдан: __________________________________________________________________________________________ 6. Адрес регистрации: _________ ____________________________________________________________________ (индекс) ____________________________________________________________________ 7. Почтовый адрес: _________ ____________________________________________________________________ (индекс) ____________________________________________________________________ 8. Телефон: (код города, страны) ____________Факс: (код города, страны) _____________ e-мail: _________________ 9. Идентификационный номер налогоплательщика: _______________________________________ |
10. Статус физического лица нерезидент резидент 11. Форма выплаты доходов по ценным бумагам: банковским переводом 12. Банковские реквизиты Депонента для получения доходов по ценным бумагам в рублях РФ: Получатель: ___________________________________________ ИНН: _________________________________________________ Расчетный счет: ________________________________________ Наименование банка: _________________________________ Корреспондентский счет: ________________________________ БИК: _________________________________________________ Банковские реквизиты Депонента для получения доходов по ценным бумагам в иностранной валюте: Получатель: ____________________________________________ Счет получателя: ________________________________________ Наименование и местонахождение банка:________________________________ Номер корреспондентского счета банка в иностранной валюте: ______________________________ Наименование и местонахождение банка-корреспондента: ___________________________________ 13. Способ передачи документов в Депозитарий: o заказным письмом o лично o через уполномоченного представителя 14. Форма доставки отчетов/выписок и других документов из Депозитария: o заказным письмом o лично o через уполномоченного представителя |
Подпись депонента:
____________________ ______________________
(Ф. И.О.) (подпись)
Дата предоставления анкеты |
Приложение № 3. Анкета депонента – предпринимателя без образования юридического лица
Анкета депонента – предпринимателя без образования юридического лица
Дата открытия счета | ||
Вид счета | ||
o счет владельца o счет залогодержателя |
1. Фамилия, имя, отчество __________________________________________________________________ 2. Дата рождения: ________________ 3. Место рождения: ___________________ 4. Гражданство: ________________________________________________________________________________ 5. Сведения о документе, удостоверяющем личность: Наименование документа: __________________________ Серия: ___________ Номер: ___________________ Дата выдачи: _______________________ Кем выдан: __________________________________________________________________________________________ 6. Адрес регистрации: _________ ____________________________________________________________________ (индекс) ____________________________________________________________________ 7. Почтовый адрес: _________ ____________________________________________________________________ (индекс) ____________________________________________________________________ 8. Телефон: (код города) ____________Факс: (код города) _____________ e-mail:__________________ 9. Идентификационный номер налогоплательщика: __________________________________________ 10. ОКПО: __________________ ОКОНХ/ОКВЭД: __________________ КПП: ________________________ 11. Свидетельство о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя: Номер:____________________ Дата и место выдачи:_____________________________________________________ Выдавший орган:_____________________________ Срок действия:_________________________________________ |
12. Форма выплаты доходов по ценным бумагам: банковским переводом 13. Банковские реквизиты Депонента для получения доходов по ценным бумагам в рублях РФ: Получатель: ___________________________________________ ИНН: _________________________________________________ Расчетный счет: ________________________________________ Наименование банка: _________________________________ Корреспондентский счет: ________________________________ БИК: _________________________________________________ Банковские реквизиты Депонента для получения доходов по ценным бумагам в иностранной валюте: Получатель: ____________________________________________ Счет получателя: ________________________________________ Наименование и местонахождение банка:________________________________ Номер корреспондентского счета банка в иностранной валюте: ______________________________ Наименование и местонахождение банка-корреспондента: ___________________________________ 14. Способ передачи документов в Депозитарий: o заказным письмом o лично o через уполномоченного представителя 15. Форма доставки отчетов/выписок и других документов из Депозитария: o заказным письмом o лично o через уполномоченного представителя |
Подпись депонента:
_________________ ____________________
Ф. И.О. (подпись)
М. П. (при наличии)
Дата предоставления анкеты |
Приложение . Анкета Попечителя счета депо
Анкета Попечителя счета депо
1. Полное официальное наименование: _________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________ 2. Краткое официальное наименование: _________________________________________________________________ 3. Организационно-правовая форма: _________________________________________________________________ 4.Сведения о регистрации: Документ, свидетельствующий о регистрации юридического лица: ____________________________________________ Номер государственной регистрации: __________________________ Дата регистрации: _______________________ Орган, осуществивший регистрацию: _________________________________________________________________ Основной государственный регистрационный номер: _______________________________________________________ Дата регистрации: _______________________ Орган, осуществивший регистрацию: ________________________ 5. ОКПО: __________________ ОКОНХ/ОКВЭД: __________________ ИНН:______________________ КПП: __________________ 6.Место нахождения в соответствии _________ _______________________________________________________ с учредительными документами: (индекс) _______________________________________________________ 7. Фактический адрес: _________ _______________________________________________________ (индекс) ______________________________________________________ 8. Почтовый адрес: _________ _______________________________________________________ (индекс) ______________________________________________________ 9. Телефон: (код города) ___________________ Факс: (код города) ___________________ e-mail: ___________________ 10. Регистрация в качестве профессионального участника рынка ЦБ: Вид деятельности, на осуществление которого выдана лицензия: _____________________________________________ Номер лицензии: _________________________________ Дата выдачи: ____________________________ Орган, выдавший лицензию:_____________________________________________________________________________ 11. Образцы подписей официальных лиц, уполномоченных распоряжаться счетом депо, действующих на основании Устава: | ||
| 11.1 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________ | |
| Телефон: _____________________________________________________ | |
| 11.2. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________ | |
| Телефон: _________________________ | |
12. Образцы подписей официальных лиц, уполномоченных распоряжаться счетом депо, действующих на основании доверенности:
12.1 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________ |
| |
Телефон: _____________________________________________________ |
| |
12.2. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________ |
| |
Телефон: _________________________ |
| |
13. Банковские реквизиты Попечителя: Получатель:________________________________________________________________________ Расчетный счет: ____________________________________________________________________ Наименование банка: _____________________________________________________________ Корреспондентский счет: ____________________________________________________________ БИК: __________________________________________________________________ ИНН: _________________________ 14. Способ передачи документов в Депозитарий: o заказным письмом o лично o через уполномоченного представителя 15. Форма доставки отчетов/выписок и других документов из Депозитария: o заказным письмом o лично o через уполномоченного представителя |
Подпись Попечителя:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 |
