Клиентский регламент (стр. 1 )

Клиентский регламент

Депозитария АКБ «Форштадт» (ЗАО)

(Условия осуществления депозитарной деятельности)

Версия 2.0

УТВЕРЖДЕНО

АКБ "Форштадт" (ЗАО)

от 27.г. № 000

История документа

Дата	Версия	Статус	Исполнитель (ли)	Комментарий
15.03.2005г.	1.0	Действующая редакция		Протокол заседания Совета директоров Банка от 01.01.2001г. № 000
16.07.2007г.	1.1	Изменения в действующую редакцию		Решение Правления Банка от 01.01.2001г. №57
27.12.2011г.	2.0	Новая редакция		Решение Правления Банка от 01.01.2001г. № 000 (вступает в силу 07.01.12г.)

Оглавление

1. Общие положения. 5

2. Термины и определения. 6

3. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг 10

4. Способы хранения ценных бумаг. 12

5. Депозитарные услуги. 12

6. Отношения с другими депозитариями. 15

7. Ведение счетов депо. 15

8. Депозитарные операции. 18

9. Порядок совершения депозитарных операций. 24

10. Оплата услуг депозитария. 46

11. Конфиденциальность. 47

12. Порядок предъявления претензий по исполненным депозитарным операциям.. 48

13. Ответственность депозитария. 49

14. Порядок внесения изменений в регламент. 50

15. Меры безопасности и защиты информации. 51

Нормативные ссылки. 52

Приложение № 1. Анкета депонента - юридического лица. 53

Приложение № 2. Анкета депонента - физического лица. 55

Приложение № 3. Анкета депонента – предпринимателя без образования юридического лица 56

Приложение № 4. Анкета Попечителя счета депо. 57

Приложение № 5. Анкета Оператора счета депо. 58

Приложение . Доверенность. 60

Приложение . Доверенность. 61

Приложение № 8. Доверенность. 62

Приложение . Поручение депо о назначении попечителя счета. 63

Приложение . Поручение депо об отмене полномочий попечителя счета. 64

Приложение № 11. Поручение депо о назначении оператора счета (раздела счета) депо. 65

Приложение . Поручение депо об отмене полномочий оператора счета (раздела счета) депо 66

Приложение № 13. Поручение депо о назначении распорядителя счета (раздела счета) депо 67

Приложение . Поручение депо об отмене полномочий распорядителя счета (раздела счета) депо 68

Приложение . Поручение депо на исполнение административной / информационной/глобальной депозитарной операции. 69

Приложение . Поручение депо на блокировку ценных бумаг. 70

Приложение . Поручение депо на разблокировку ценных бумаг. 71

Приложение . Поручение депо на передачу ценных бумаг в залог/заклад. 72

Приложение . Поручение депо на прекращение залога / заклада ценных бумаг. 73

Приложение . Поручение депо на зачисление ценных бумаг. 74

Приложение . Поручение депо на списание ценных бумаг. 76

Приложение № 22. Сводное поручение депо. 78

Приложение . Поручение депо на внутридепозитарный перевод ценных бумаг. 79

Приложение . Поручение депо на перемещение ценных бумаг. 79

Приложение . Поручение депо на прием сертификатов/бланков ценных бумаг. 79

Приложение . Поручение депо на выдачу сертификатов/бланков ценных бумаг. 79

Приложение . Поручение депо на внутридепозитарный перевод документарных ценных бумаг 79

Приложение . Поручение депо на перемещение сертификатов/бланков документарных ценных бумаг. 79

Приложение . Поручение депо на экспертизу документарных ценных бумаг. 79

Приложение . Поручение депо на погашение. 79

Приложение . Поручение депо на отмену поручения. 79

Приложение . Отчет об исполнении депозитарной операции. 79

Приложение . Отчет об исполнении депозитарной операции. 79

Приложение . Выписка с раздела счета депо по состоянию на дату. 79

Приложение . Выписка по счету депо по состоянию на дату. 79

Приложение . Выписка по счету депо за период. 79

Приложение . Доверенность. 79

Приложение . Доверенность. 79

Приложение . Доверенность. 79

Приложение . Отчет о неисполнении поручения депо. 79

Приложение . Тарифы Депозитария. 79

1.  ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.  Целью настоящего Клиентского регламента (далее - Регламент) Условия осуществления депозитарной деятельности (далее – Условия) является установление порядка осуществления депозитарной деятельности Акционерным коммерческим банком «Форштадт» (Закрытое акционерное общество) (далее – Банк), действующего на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 01.01.01 г. № 000, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам (далее – ФСФР России), и являются документом, определяющим основные условия оказания Депонентам услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счетов депо, осуществления операций по этим счетам депо, а также оказания услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.

1.2.  Структурным подразделением Банка, осуществляющим депозитарную деятельность, является Депозитарий АКБ «Форштадт» (ЗАО) (далее - Депозитарий). Осуществление депозитарной деятельности является исключительной функцией Депозитария.

Требования настоящего Регламента распространяются на операции Депозитария с ценными бумагами, принадлежащими Депонентам на праве собственности или ином вещном праве, а также на операции по счетам Депонентов.

Объектом депозитарной деятельности в соответствии с настоящим Регламентом могут являться ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации, а также выпущенные нерезидентами, допущенные к обращению на территории Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные и документарные. Объектом депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством Российской Федерации формы и порядка.

1.3.  Депозитарий предоставляет депонентам депозитарные услуги в соответствии с депозитарным договором в порядке, определенном настоящим Регламентом. Депозитарий вправе оказывать Депонентам сопутствующие услуги, повышающие качество депозитарного обслуживания.

С Депонентом также могут заключаться другие соглашения, в том числе дополнительные соглашения к Договору, регламентирующие порядок оказания депозитарных или сопутствующих услуг. Указанные соглашения не могут противоречить законодательству Российской Федерации и настоящему Регламенту.

Внутренние процедуры работы Депозитария, включающие служебные и технологические инструкции для персонала, внутренние отчеты, разрабатываются на основании настоящего Регламента и утверждаются в установленном в Банке порядке.

АКБ «Форштадт» (ЗАО) совмещает депозитарную деятельность с дилерской деятельностью на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 01.01.01 г. № 000–0, выданной ФСФР России. Настоящим Банк уведомляет клиента о совмещении депозитарной деятельности с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг до заключения депозитарного договора.

2.  ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ[1]

Термин	Определение
Акция	Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, оставшегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.
Активный счет депо	Счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.
Аналитический счет депо	Счет депо, открываемый в Депозитарии для учета прав на ценные бумаги конкретного депонента либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг	Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.
Владелец	Лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг	Совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.
Государственный регистрационный номер	Цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг.
Депозитарная деятельность	Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Депозитарий	Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность.
Депонент	Физическое или юридическое лицо, а также предприниматель без образования юридического лица, пользующееся на договорных основах услугами Депозитария по осуществлению депозитарной деятельности.
Депозитарий-депонент	Депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого депозитария на основании междепозитарного договора.
Депозитарий места хранения	Депозитарий-корреспондент, в котором открыт счет депо Депозитарию-депоненту.
Депозитарный договор (договор счета депо)	Договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.
Депозитарные операции	Совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами/бланками ценных бумаг.
Документарная форма эмиссионных ценных бумаг	Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.
Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг	Совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.
Закрытый способ хранения ценных бумаг	Способ учета прав на ценные бумаги, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом. Ценные бумаги, находящиеся в закрытом хранении, должны иметь индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд или быть удостоверены сертификатами, имеющими индивидуальные признаки.
Именные эмиссионные ценные бумаги	Ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.
Инициатор депозитарной операции	Лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Регламентом способом. Инициатором операции может быть депонент и/или уполномоченные им лица, должностные лица Депозитария, эмитент, уполномоченные государственные органы или уполномоченные ими лица.
Лицевой счет депо	Совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Маркированный способ хранения ценных бумаг	Способ учета прав на ценные бумаги, при котором депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты.
Междепозитарный договор (договор о междепозитарных отношениях)	Договор об оказании услуг Депозитарием места хранения Депозитарию-депоненту по хранению сертификатов/бланков ценных бумаг и/или учету ценных бумаг Депонентов Депозитария-депонента.
Междепозитарный счет депо	Счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депозитария-депонента, переданных Депозитарию-депоненту его депонентами в соответствии с депозитарными договорами и не являющихся собственностью Депозитария-депонента.
Место хранения	Хранилище Депозитария, внешнее хранилище, регистратор или сторонний депозитарий, привлекаемый для обслуживания депонентов, где находятся сертификаты/бланки ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг) и/или учитываются права на ценные бумаги депонентов Депозитария.
Неэмиссионная ценная бумага	Любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.
Облигация	Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигаций либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.
Оператор счета депо	Юридическое лицо, не являющееся депонентом этого счета, но имеющее право на основании полученной Депозитарием доверенности депонента отдавать поручения на выполнение депозитарных операций со счетом депо депонента в рамках установленных доверенностью полномочий.
Опцион эмитента	Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента. Опцион эмитента является именной ценной бумагой.
Открытый способ хранения ценных бумаг	Способ учета прав на ценные бумаги, при котором депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
Пассивный счет депо	Счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги в разрезе депонентов.
Поручение	Документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций.
Попечитель счета депо	Профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием соответствующий договор и которому депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. При наличии попечителя Счета депо депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором. У счета депо не может быть более одного попечителя.
Распорядитель счета депо	Физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента в соответствии с доверенностью в рамках установленных ею полномочий.
Решение о выпуске ценных бумаг	Документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.
Регистратор (держатель реестра, реестродержатель)	Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Раздел счета депо	Учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом. Таким документом для основного раздела является депозитарный договор; для остальных разделов, помимо депозитарного договора, такими документами являются: отдельное соглашение с депонентом, договоры залога, на брокерское обслуживание, поручения, комиссии, решения суда и другие документы, позволяющие регламентировать операции с ценными бумагами, учитываемыми в рамках конкретных разделов.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги	Документ, выпускаемый эмитентом, и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.
Счет депо	Объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета прав на ценные бумаги.
Счет депо владельца	Счет депо, предназначенный для учета и удостоверения прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо залогодержателя	Счет депо, предназначенный для учета и фиксации фактов обременения ценных бумаг правами третьих лиц, переданных по договору залога залогодержателю и не являющихся собственностью залогодержателя.
Счет депо доверительного управляющего	Счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему в доверительное управление и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.
Счет депо места хранения	Счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг депонентов, помещенных на хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо Депозитария в Депозитарии места хранения, или учитываемых у регистратора на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.
Синтетический счет депо	Счет депо, предназначенный для включения в баланс депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным владельцам и местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.
Ценная бумага	Любая эмиссионная или неэмиссионная ценная бумага, признаваемая таковой действующим законодательством Российской Федерации.
Эмиссионная ценная бумага	Любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: ·  закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" от 01.01.2001 г. (далее - Закон "О рынке ценных бумаг") формы и порядка; ·  размещается выпусками; ·  имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Эмитент	Юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя	Ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.
Эмиссионный счет депо	Счет депо, открываемый эмитенту и предназначенный для перевода на него эмиссионных ценных бумаг до размещения, при погашении, а также для учета прав на выкупленные эмитентом ценные бумаги.

3.  ПРОЦЕДУРЫ ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ