Регламент доверительного управления активами ООО“Столичная финансовая группа” (стр. 5 )

УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ

______________________________________ / /

* Заполнение банковских реквизитов для Юридических лиц ОБЯЗАТЕЛЬНО!

** Заполняется только в том случае, когда от имени юридического лица будет выступать не руководитель, а доверенное лицо.

*** При отправке по e-mail и почте всю ответственность за возможность несанкционированного проникновения в систему

удаленного доступа в течение доставки несет клиент.

Приложение к Регламенту.

финансовая группа»

г. Москва _____________

Инвестиционная декларация

к Договору о доверительном управлении активами

(ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги)

ДУ-____________________________________________

Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью Договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги), определяет стратегию управления активами Учредителя управления и ограничения, накладываемые на деятельность Управляющего. Минимальная величина передаваемых в управление активов и минимальный срок управления для каждой стратегии опубликованы на сайте Управляющего www.cfgr.ru.

1.  Перечень объектов доверительного управления, приобретение которых является правомерным:

Государственные ценные бумаги РФ

Ценные бумаги субъектов РФ

Муниципальные ценные бумаги

Акции российских эмитентов

Корпоративные облигации российских эмитентов

Срочные договоры (контракты), базовым активом которых являются фондовые индексы, ценные бумаги или другие срочные контракты

2.  При управлении имуществом, переданным в доверительное управление по Договору, Управляющий соблюдает следующую структуру инвестиционного портфеля:

Наименование Активов	Минимальное значение, %	Максимальное Значение, %
Денежные средства, в т. ч. на счетах и во вкладах (депозитах) в кредитных организациях	0	100
Государственные ценные бумаги РФ	0	100
Ценные бумаги субъектов РФ	0	100
Муниципальные ценные бумаги	0	100
Акции российских эмитентов	0	100
Корпоративные облигации российских эмитентов	0	100
Срочные договоры (контракты), базовым активом которых является фондовые индексы, ценные бумаги или другие срочные контракты	0	100

3.  Вознаграждение Управляющего состоит из стандартного и дополнительного.

Стандартное вознаграждение Управляющего начисляется и взимается ежемесячно в размере 1,5 % (одна целая пять десятых процентов) годовых от средней рыночной стоимости чистых активов, находящихся в ДУ, за отчетный период (месяц).

Дополнительное вознаграждение Управляющего составляет 20 % (двадцать процентов) от дохода, полученного за Отчетный период.

4.  Настоящее Приложение вступает в силу с момента его подписания и действует в течение срока действия Договора.

5.  Настоящее Приложение является неотъемлемой частью Договора.

6.  Настоящее Приложение составлено в двух идентичных экземплярах, по одному для каждой из Сторон.

Учредитель управления:	Управляющий: финансовая группа»
Ф. И.О.: /_____________/ Подпись: ____________________________	Ф. И.О.: ___________________ Подпись: _____________________

Приложение к Регламенту. Типовая форма

финансовая группа»

УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ Учредитель управления настоящим признает, что инвестирование в российские ценные бумаги связано с рисками. Такие риски вклю­чают: рыночный риск, риск политический экспроприации, национализации, налогообложения конфискационного характера, политиче­скую, социальную или эко­но­мическую нестабильность, девальвацию и колебания курсов обмена валют, политику, направленную на сокращение доходности от инвестиций, включая, помимо прочего, ограничение инвестиций в отрасли экономики, рассматривающихся в качестве сферы особых государственных интересов. А также Учредитель управления осознает, что; - все сделки и операции с имуществом, переданным учредителем управления в доверительное управление, совершаются без поручений учредителя управления; - результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем; - подписание учредителем управления Отчета (одобрение иным способом, предусмотренным договором доверительного управления), в том числе без проверки Отчета, может рассматриваться в случае спора как одобрение действий управляющего и согласие с результатами управления ценными бумагами, которые нашли отражение в Отчете. Учредитель управления: Дата:

Приложение a к Регламенту.

Типовая форма для физических лиц

финансовая группа»

ДОВЕРЕННОСТЬ

__________________________________ «_____» ____________20__ г.

место выдачи доверенности

Я, Гр._______________________________________________________________________________, паспорт серии__________№______________, выдан________________________________________________________________ ________________________________________________, постоянно зарегистрирован(а) по адресу: _____________________________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________, в дальнейшем именуемый(ая) «Доверитель», настоящей доверенностью уполномочиваю гр.__________________________________________________________________________________________________, паспорт серии___________№______________, выдан_______________________________________________________

________________________________________________, постоянно зарегистрированного(ую) по адресу: _____________________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________, именуемого(ую)

в дальнейшем «Поверенный», распоряжаться принадлежащими Доверителю на праве собственности ценными бумагами, производными финансовыми инструментами (деривативами) и денежными средствами с правом отчуждения любым способом. Для исполнения настоящего поручения Поверенному предоставляются полномочия на осуществление следующих действий: заключение и расторжение договоров на доверительное управление активами (ценными бумагами, производными финансовыми инструментами и средствами инвестирования в ценные бумаги) на рынке ценных бумаг (с ООО «Столичная финансовая группа» заключение и расторжение дополнительных соглашений к ним, покупать/продавать акции и иные активы, заключать любые разрешенные законом договоры (купли-продажи, залога, договоры поручения, комиссии, депозитарные договоры и др.), открывать и оформлять счета-депо в любых депозитариях с правом проведения любых депозитарных операций с акциями, облигациями на счетах - депо, подписывать передаточные распоряжения, поручения по счету - депо, получать причитающиеся Доверителю деньги за проданные акции, облигации, иные финансовые инструменты либо переданные ранее ООО «Столичная финансовая группа» денежные средства для участия в торгах ценными бумагами, финансовыми инструментами и/или с целями доверительного управления, а также дивиденды и иные выплаты по ценным бумагам, с правом распоряжения ими по собственному усмотрению, а также с правом перевода денег с одной биржи на другую, для чего Поверенному предоставляется право подписывать, подавать и получать от имени Доверителя любые поручения, распоряжения, заявления, справки, удостоверения, отчеты и другие документы, а также совершать иные действия в интересах Доверителя, связанные с выполнением данного поручения.

Доверенность выдана сроком на _____________________ без права передоверия.

Доверитель ______________________ / _________________________ / (подпись)

Примечание:

Доверенность, выданная физическим лицом, должна быть удостоверена нотариально.

Приложение b к Регламенту

Типовая форма для юридических лиц

финансовая группа»

ДОВЕРЕННОСТЬ

___________________________ «_____»____________20__г. место выдачи доверенности

_________________________________________________________________________ , зарегистрированное по адресу: _____________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

ОГРН ___________________________ ИНН/КПП __________________________________________________________

в лице ____________________________________________________________________________, действующего на основании _________________________________________________________, в дальнейшем именуемый «Доверитель», настоящей доверенностью уполномочивает гр. ____________________________________________________________________________________________________,

паспорт серии_________№_________________, выдан______________________________________________________

____________________________________________________________________________________, зарегистрированного постоянно по адресу: _______________________________________________________________, именуемого в дальнейшем «Поверенный», распоряжаться принадлежащими Доверителю на праве собственности ценными бумагами, производными финансовыми инструментами (деривативами) и денежными средствами с правом отчуждения любым способом. Для исполнения настоящего поручения Поверенному предоставляются полномочия на осуществление следующих действий: заключение и расторжение договоров на доверительное управление активами (ценными бумагами, производными финансовыми инструментами и средствами инвестирования в ценные бумаги) на рынке ценных бумаг (с ООО «Столичная финансовая группа»), заключение и расторжение дополнительных соглашений к ним, покупать/продавать акции и иные активы, заключать любые разрешенные законом договоры (купли-продажи, залога, договоры поручения, комиссии, депозитарные договоры и др.), открывать и оформлять счета-депо в любых депозитариях с правом проведения любых депозитарных операций с акциями, облигациями на счетах - депо, подписывать передаточные распоряжения, поручения по счету - депо, с правом получения (без права получения) причитающихся Доверителю денег за проданные акции, облигации, иные финансовые инструменты либо переданные ранее ООО «Столичная финансовая группа» денежные средства с целями доверительного управления ими, а также дивиденды и иные выплаты по ценным бумагам, с правом (без права) распоряжения ими по собственному усмотрению, а также с правом (без права) перевода денег с одной биржи на другую, для чего Поверенному предоставляется право подписывать, подавать и получать от имени Доверителя любые поручения, распоряжения, заявления, справки, удостоверения, отчеты и другие документы, а также совершать иные действия в интересах Доверителя, связанные с выполнением данного поручения.

Подпись _________________________ __________________________ удостоверяю.

Доверенность выдана сроком на __________________________ без права передоверия.

Должность руководителя юр. лица		подпись		расшифровка подписи
	“		”		20__ г.			МП
Должность бухгалтера юр. лица		подпись		расшифровка подписи
	“		”		20__		года	МП

Приложение к Регламенту. Типовая форма

финансовая группа»

Акт приема-передачи объектов управления

к Договору о доверительном управлении активами

(ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги)

ДУ №____________________

г. Москва

____________________________

________________________, именуемый в дальнейшем "Учредитель управления", с одной стороны, и Общество с ограниченной ответственностью финансовая группа», именуемое в дальнейшем "Управляющий", , действующего на основании устава, с другой стороны, совместно именуемые Стороны, подписали настоящий Акт о нижеследующем:

Учредитель управления передал, а управляющий принял следующее имущество:

1. Денежные средства в размере ______________(_________________________________________________) рублей в валюте РФ

Прием-передача денежных средств подтверждается предоставлением следующего документа: _____________________________________________________________________________________________

(указывается наименование, номер и дата документа банка, подтверждающего перечисление денежных средств на счет/со счёта Управляющего)

2. Ценные бумаги:

№	Вид ценных бумаг	Тип ценных бумаг	Эмитент ценных бумаг	Номер государственной регистрации	Количество	Оценочная стоимость
1	2	3	4	5	6	7

Прием-передача ценных бумаг, указанных в графе 2, подтверждается предоставлением следующего документа: ______________________________________________________________________________

(указывается наименование, номер и дата документа регистратора прав на ценные бумаги/депозитария, подтверждающего перевод ценных бумаг на лицевой счет/счет депо Управляющего)

Таким образом, общая оценочная стоимость объектов управления, составляет _____________ (________________________________________________) рублей ____ копеек в валюте РФ

Настоящий Акт составлен на 1 (одном) листе в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из Сторон.

Подписи Сторон:

Учредитель управления:	Управляющий: финансовая группа»
Ф. И.О.: / / Подпись: ____________________________	Ф. И.О.: ________________________ Подпись: _____________________

Приложение к Регламенту.

финансовая группа»

Тарифы по Доверительному управлению

Наименование Тарифного плана	1. Комиссия Управляющего за управление Активами*
	Дополнительное Вознаграждение (% от прибыли)	Стандартное Вознаграждение (плата за управление)
Тариф I	20%	Стандартное вознаграждение Управляющего начисляется и взимается ежемесячно в размере 1,5 % (одна целая пять десятых процентов) годовых от средней рыночной стоимости чистых активов, находящихся в ДУ, за отчетный период (месяц).
Примечание	Тарифным планом допускается предоставление особых условий
	2. Прочие комиссии
Тариф IV	Операции с наличными денежными средствами	внесение наличных денежных средств для покупки ценных бумаг: по тарифам кредитной организации выдача наличных денежных средств после продажи ценных бумаг: по тарифам кредитной организации, но не менее 3000 рублей.
Тариф V	Предоставление дубликата отчета	Распечатка Учредителю управления предоставленного в электронном виде отчета: 7 (семь) рублей за 1 страницу формата А4