Регламент доверительного управления активами ООО“Столичная финансовая группа” (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕН

Приказом Генерального директора

финансовая группа»

№ 5/20606 от 01.01.2001г.

РЕГЛАМЕНТ

доверительного управления активами

ООО “Столичная финансовая группа ”

 

ООО “Столичная финансовая группа ”

Российская Федерация, г. Москва,

ул. Б. Якиманка, д.22

тел.: +7 (4

факс: +7 (4

[e-mail]

www.cfgr.ru

§ 1 Общие положения

Статья 1. Статус Регламента

Статья 2. Термины и определения

Статья 3. Сведения о Доверительном управляющем

Статья 4. Проспект Управляющего

Статья 5. Сведения об Учредителе управления

§ 2 Доверительное управление

Статья 6. Предмет правоотношений между Сторонами

Статья 7. Заключение договора

Статья 8. Передача Активов в доверительное управление

Статья 9. Возврат Активов из доверительного управления

Статья 10. Порядок осуществления расчетов между Сторонами

Статья 11. Оценка стоимости Активов

Статья 12. Права и обязанности Учредителя управления

Статья 13. Права, обязанности и ограничения Управляющего

Статья 14. Условия доверительного управления

Статья 15. Инвестиционная декларация

Статья 16. Учет денежных средств и ценных бумаг Учредителя управления.

Статья 17. Методика распределения Активов (в случае совершения сделок за счет Активов разных Учредителей управления)

§ 3 Правила и способы обмена Сообщениями

Статья 18. Основные правила и способы обмена Сообщениями

Статья 19. Обмен оригинальными документами

Статья 20. Правила обмена Сообщениями посредством факсимильной связи

Статья 21. Формы и бланки

§ 4 Отчетность Управляющего и информационное обеспечение Учредителя управления

Статья 22. Отчетность Управляющего перед Учредителем управления

Статья 23. Информационное обеспечение Учредителя управления.

§ 5 Срок действия, порядок изменения и расторжения Договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги)

Статья 24. Срок действия, порядок изменения и расторжения Договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги)

§ 6 Вознаграждение и возмещение расходов Управляющего

Статья 25. Вознаграждение Доверительного управляющего

§ 7. Налогообложение

Статья 26. Налогообложение физических лиц

Статья 27. Налогообложение юридических лиц, не являющихся налоговыми резидентами Российской Федерации.

§ 8. Ответственность Сторон

Статья 28. Ответственность Сторон

Статья 29. Обстоятельства непреодолимой силы и форс-мажорные обстоятельства

Статья 30. Разрешение споров и устранение разногласий.

§ 9. Образцы типовых документов

Приложение . Анкета учредителя управления – физического лица

Приложение . Анкета учредителя управления – юридического лица

Приложение . Инвестиционная декларация

Приложение . Уведомление о риске

Приложение а. Доверенность для назначения уполномоченных представителей (для физических лиц)

Приложение b. Доверенность для назначения уполномоченных представителей (для юридических лиц)

Приложение . Акт приема - передачи имущества

Приложение . Тарифы по доверительному управлению

Приложение . Поручение на вывод денежных средств из доверительного управления

Приложение . Порядок возврата Управляющим лицу, с которым у него был заключен договор о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги), либо Выгодоприобретателю по договору, ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших управляющему после расторжения договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) с ним в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица.

Приложение . Проспект Управляющего.

Приложение . Порядок разрешения споров Учредителя управления и Управляющего, связанных с отчетом о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами, а так же порядок изменения Инвестиционной декларации и Перечня объектов доверительного управления, которые могут быть переданы управляющему в доверительное управление Учредителем управления.

Приложение . Методика оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами.

Приложение . Методика распределения между Учредителями управления (Выгодоприобретателями) ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных Учредителей управления.

Приложение . Поручение на перевод денежных средств/ценных бумаг между портфелями/договорами

§ 1 Общие положения

Статья 1. Статус Регламента

1.1. Настоящий Регламент (далее – Регламент) разработан в соответствии с Гражданским кодексом РФ, Федеральным законом от 01.01.2001 г. «О рынке ценных бумаг», Приказом ФСФР от 01.01.01 года № 07-37/ пз-н «Об утверждение порядка осуществления деятельности по доверительному управлению», и иными нормативно-правовыми актами, регулирующими деятельность по управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

1.2. Регламент определяет условия и порядок оказания финансовая группа» Учредителю управления услуг по доверительному управлению активами на рынке ценных бумаг.

1.3. Содержания Регламента раскрывается без ограничения для всех заинтересованных лиц.

1.4. Договорные отношения между Сторонами, предусмотренные настоящим Регламентом, считаются установившимися на условиях, установленных настоящим Регламентом, с момента передачи активов в управление после заключения между Сторонами Договора Доверительного Управления (типовые формы Договора доверительного управлении (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги для физических лиц и для юридических лиц размещены на сайте Управляющего www. *****).

Управляющий имеет право заключить с Учредителем управления Договор Доверительного Управления, оформленный по форме, отличной от типовой, при условии, что он содержит всю необходимую информацию об Учредителе управления и его волеизъявление в отношении всех существенных условий Регламента, в соответствии с требованиями Регламента.

Стороны могут заключать индивидуальные двусторонние договоры, изменяющие и/или дополняющие отдельные положения Регламента, при условии, что это не приведет к изменению Регламента в целом. В этом случае Регламент действует в части, не противоречащей условиям указанных договоров.

1.5. Внесение изменений в Регламент производится Управляющим в одностороннем порядке путём размещения на Официальном сайте Управляющего утверждённой им новой редакции Регламента, за исключениями, установленными в п. 1.6 настоящей статьи Регламента.

Уведомление Учредителей управления о внесении в Регламент изменений производится путем размещения на сайте Управляющего информации о факте внесения изменений и о дате размещения новой редакции.

Изменения и дополнения в Регламент для Учредителя управления и Управляющего, заключивших Договор Доверительного Управления, вступают в силу по истечении 15 (пятнадцати) дней с момента их размещения на Официальном сайте Управляющего.

В целях обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к Регламенту об изменениях или дополнениях к Регламенту, установлена обязанность Учредителя управления не реже одного раза в 15 (пятнадцать) дней самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться на сайт Компании за сведениями об изменениях или дополнениях, произведенных в Регламенте.

Любые изменения и дополнения с момента вступления их в силу равно распространяются на всех лиц присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту до вступления указанных изменений или дополнений.

При заключении Договора Доверительного Управления в день размещения изменений и дополнений в Регламент на Официальном сайте Управляющего либо позже указанного дня, то такие изменения вступают в силу для Сторон с момента подписания Договора Доверительного Управления.

1.6. Изменение условий доверительного управления активами, определённых в Инвестиционной декларации, Перечня объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Учредителем управления, а также порядка их изменения осуществляются по правилам, установленным в Приложении № 11 к Регламенту.

Статья 2. Термины и определения

Сайт Компании – Интернет сайт финансовая группа»: www. *****.

Договор доверительного управления на рынке ценных бумаг (Договор ДУ) – соглашение об акцепте условий содержащихся в Регламенте, которое совершается путем подписания Договора ДУ.

Специальный счет доверительного управляющего – отельный банковский счет, используемый Доверительным управляющим для хранения денежных средств находящихся в Доверительном управлении, а также полученных Доверительным управляющим в процессе управления имуществом.

Отдельный лицевой счет доверительного управляющего – счет, открываемый Доверительным управляющим для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Счет депо доверительного управляющего – счет, открываемый Доверительным управляющим для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении в депозитарии.

Активы – ценные бумаги и средства инвестирования в ценные бумаги, включая переданные в доверительное управление при заключении Договора ДУ, а также приобретенные Управляющим в течение срока действия Договора ДУ и в связи с его исполнением.

Активы Учредителя управления – если специально не указано иное, совокупность денежных средств Учредителя управления, ценных бумаг и иных финансовых инструментов Учредителя управления, учитываемых на его счете в соответствии с Регламентом.

Управляющий – Общество с ограниченной ответственностью финансовая группа» ‑ профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной исполнительным органом власти по рынку ценных бумаг, соответствующий вид деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги;

Учредитель управления (клиент) - любое юридическое или физическое лицо, заключившее с Управляющим Договор ДУ и передавшее Управляющему активы в управление.

Инвестиционная декларация – документ, являющийся неотъемлемой частью Договора ДУ, определяющий направления и способы инвестирования денежных средств и ценных бумаг Учредителя управления (Приложение к Регламенту).

Балансовая стоимость Активов – сумма денежных средств и балансовой стоимости ценных бумаг на момент передачи их в доверительное управление Управляющему по акту приема-передачи, а также стоимость полученных в результате доверительного управления активов. Балансовая стоимость активов используется для целей бухгалтерского учета.

Отчетная дата –последний рабочий день каждого месяца в течении срока действия договора, а также дата прекращения действия Договора.

Отчетный период – календарный месяц.

Стоимость Ценных Бумаг - стоимость Ценных Бумаг, входящих в состав Активов, которая определяется согласно методике, определённой в Приложении № 12 к Регламенту. Стоимость Ценных Бумаг определяется в рублях. Если для определения стоимости Ценных Бумаг используются цены в иностранной валюте, то перерасчет в рубли производится по официальному курсу Банка России на дату такого перерасчета.

Объекты доверительного управления - ценные бумаги и средства инвестирования в ценные бумаги, включая: ценные бумаги и средства инвестирования, переданные в доверительное управление при заключении Договора ДУ, а также ценные бумаги и средства инвестирования, приобретенные Управляющим в течение срока Договора ДУ и в связи с его исполнением.

В качестве объектов доверительного управления могут выступать денежные средства, ценные бумаги и иные объекты, указанные в Порядке осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утверждённом Приказом ФСФР РФ от 01.01.2001 г. № 07-37/пз-н.

Ценные бумаги могут являться объектами доверительного управления вне зависимости от формы их выпуска (документарной или бездокументарной). Если переданная в доверительное управление ценная бумага удостоверяет совокупность прав ее владельца по отношению к обязанному лицу, то вся такая совокупность прав является единым и неделимым объектом доверительного управления.

Средства инвестирования в ценные бумаги:

(а) денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, полученные Управляющим от Учредителя управления при заключении Договора ДУ;

(b) денежные средства, полученные Управляющим в процессе управления ценными бумагами.

Уполномоченные лица – физические лица, которые в силу закона или доверенности, выданной Учредителем управления, имеют необходимый объем полномочий совершать действия от имени Учредителя управления.

Уполномоченный Депозитарий - организация, обладающая лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

Торговая площадка (организатор торговли, биржа) ‑ организация, обладающая лицензией на право осуществления деятельности фондовой биржи и/или организация, обладающая лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, а также организатор торговли, признанный таковым по иностранному праву.

Рабочий день – любой день недели за исключением выходных и официальных праздничных дней, законодательно установленных на территории Российской Федерации, в течении которого Управляющий, или Торговая площадка, или уполномоченный депозитарий, или уполномоченный регистратор или кредитные организации осуществляют свои деловые операции.

Сделка с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами – гражданско-правовая сделка, направленная на отчуждение/приобретение ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов.

Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах уполномоченного депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг; способ организации записей, обеспечивающий единство и полноту всех депозитарных записей в целях учета и фиксации прав на ценные бумаги.

Тариф – перечень, содержащий сведения о ставках вознаграждения Управляющего. Применяется для расчёта вознаграждения Управляющего (§ 6 Регламента). Тарифы указаны в Приложении № 7 и размещены на официальном сайте Управляющего – www.cfgr.ru. Учредитель управления имеет возможность ознакомиться с Тарифами Управляющего, обратившись в офис Управляющего, либо посетив официальный сайт Управляющего – www. *****.

Торговая сессия – означает период времени, в течение которого в торговой системе Торговой площадки в соответствии с внутренними документами Торговой площадки могут выставляться заявки и заключаться сделки.

Уполномоченное Лицо:

(a) применительно к Учредителю Управления – любое лицо, наделенное полномочиями представлять интересы Учредителя Управления при совершении действий в соответствии с Регламентом. Уполномоченное лицо Учредителя Управления наделяется полномочиями представлять его интересы и/или действовать от его имени в силу закона, на основании устава юридического лица (Учредителя управления) и документа о назначении (избрании) единоличного исполнительного органа или на основании доверенности. Управляющий без какой-либо дополнительной проверки вправе полагаться на действительность полномочий представителей Учредителя Управления, удостоверенных доверенностью. Управляющий при этом вправе потребовать от учредителя управления предоставления доверенности, оформленной в соответствии с требованиями действующих нормативных актов Российской Федерации;

(b) применительно к Управляющему – единоличный исполнительный орган Управляющего, действующий на основании устава, либо сотрудник Управляющего, обладающий в силу своего служебного положения полномочиями на представление интересов и/или на совершение действий, направленных на осуществление прав и обязанностей Управляющего по Регламенту.

Уполномоченный регистратор:

(a) организация, обладающая лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, выданной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, и заключившая договор на ведение реестра с соответствующим эмитентом ценных бумаг;

(b) эмитент, самостоятельно осуществляющий ведение реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;

Регламент – Регламент доверительного управления активами Общества с ограниченной ответственностью «Столичная финансовая группа» ‑ соглашение, устанавливающее для Сторон правила взаимодействия при оказании Управляющим услуг по управлению ценными бумагами и денежными средствами, инвестируемыми в ценные бумаги.

Торговые операции – сделки по приобретению и/или отчуждению ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов, совершаемые Управляющим в соответствии с настоящим Регламентом.

Текущий рыночный курс ‑ котировка курса ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов на биржевом рынке, по ценам которого возможно совершение сделок с указанными инструментами, изменяемая в режиме реального времени.

Внешние ценные бумаги ‑ ценные бумаги, в том числе в бездокументарной форме, выпущенные в соответствии с иностранным законодательством и, как правило, обращающиеся за пределами Российской Федерации (ценные бумаги, не относящиеся законодательством Российской Федерации к внутренним ценным бумагам).

Конфиденциальная информация – любая деловая информация, которой обмениваются Управляющий и Учредитель управления в процессе пользования Услугами, сведения об Учредителе управления, а также информация, доступ к которой ограничивается в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и требующая защиты.

Личный кабинет – закрытый раздел на сайте компании по адресу www. ***** доступ в который осуществляется по индивидуальному логину и паролю присвоенному каждому Учредителю управления при заключении договора.

Статья 3. Сведения о Доверительном управляющем

3.1. Фирменное наименование Общества на русском языке.

Полное: Общество с ограниченной ответственностью финансовая группа».

Сокращенное: финансовая группа».

3.2. Местонахождения Общества:

Российская Федерация, г. Москва, улица Б. Якиманка, дом 22

3.3. Почтовый адрес Общества:

г. Москва, улица Б. Полянка, дом 43,стр.3

телефон: +7(4

факс: +7(4

3.4. Лицензии Общества:

Б) Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000 от 01.01.01 г. без ограничения срока действия;

В) Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 000 от 01.01.01 г. без ограничения срока действия;

Г) Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 000 от 01.01.01 г. без ограничения срока действия;

Д) Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000 от 01.01.01 г. без ограничения срока действия;

Е) Лицензия биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле № 000 от 01.01.01 г. без ограничения срока действия.

4. Адрес лицензирующего органа:

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг /Федеральная служба по финансовым рынкам.

ГСП-1, г. Москва, Ленинский проспект.

Телефон: (4,

Статья 4. Проспект Управляющего

Проспект Управляющего (Приложением № 10), содержит общие сведения об Управляющем, связанные с порядком осуществления Управляющим деятельности по управлению ценными бумагами, на момент заключения Договора ДУ. В случае изменения данных, вошедших в Проспект, Управляющий в одностороннем порядке вносит в него, и, соответственно, в Договор ДУ, в который Регламент входит как неотъемлемая часть, изменения, которые не отменяют договорных отношений между Сторонами по указанному Договору. Проспект Управляющего в изменённом виде размещается на сайте Управляющего либо в составе новой редакции Регламента, либо отдельным документом в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента утверждения его руководителем Компанией в новой редакции. Учредитель управления самостоятельно отслеживает изменения в Проспекте Управляющего.

Статья 5. Сведения об Учредителе управления

5.1. При установлении договорных отношений, предусмотренных настоящим Регламентом, Учредитель управления предоставляет Управляющему сведения путем заполнения Анкеты Учредителя управления - физического лица или Анкеты Учредителя управления - юридического лица (Приложение и Приложение к настоящему Регламенту), а также документов перечисленных в п. 7.2.5.

5.2. Учредитель управления обязан в течении 5 (пяти) рабочих дней с даты изменения сведений о себе предоставлять Управляющему сведения и документы обо всех изменениях, связанных с изменением его имени/наименования, организационно-правовой формы, юридического и почтового адреса, паспортных данных, места жительства и т. п. (см. п. 11.1. ст.11 настоящего Регламента).

§ 2 Доверительное управление

Статья 6. Предмет правоотношений между Сторонами

6.1. Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление Активы на срок действия Договора ДУ с целью получения инвестиционного дохода, а Управляющий осуществляет управление этими Активами в интересах Учредителя управления.

6.2. Осуществляя доверительное управление Активами, Управляющий вправе совершать в отношении этих Активов любые виды сделок и иные юридические и фактические действия в интересах Учредителя управления в соответствии с инвестиционной декларацией.

6.3. Сделки с Активами, находящимися в доверительном управлении, Управляющий совершает от своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве такого управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая Сторона информирована об их совершении Управляющим в этом качестве, а в письменных документах после имени или наименования управляющего сделана пометка "Д. У.".

6.4. В отношении ценных бумаг, переданных Управляющему в рамках Договора ДУ, Управляющий осуществляет все правомочия собственника, в том числе:

- самостоятельно и от своего имени осуществляет все права, удостоверенные находящимися в его владении ценными бумагами (право на получение дивидендов по акциям и дохода по облигациям, личные неимущественные права акционера акционерного общества, право на истребование платежа в погашение ценной бумаги и т. д.);

- самостоятельно и от своего имени осуществляет все права в отношении находящихся в его владении ценных бумаг (право на отчуждение, передачу в залог, совершение с ценными бумагами любых иных сделок или фактических действий).

6.5. Учредитель управления гарантирует, что Активы принадлежат ему на праве собственности, не обременены никакими обязательствами и правами третьих лиц и не являются предметом спора

Статья 7. Заключение договора

7.1.  Перед непосредственным заключением Договора Учредитель управления внимательно знакомится с положениями и условиями Регламента Доверительного управления на рынке ценных бумаг Компании, включая Приложения к нему, а также с Тарифами Компании.

7.1.1. А именно:

- Уведомление о рисках (Приложение ).

- Проспект Управляющего (Приложение )

- Методика оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами

(Приложение ).

- Порядок разрешения споров Учредителя управления и Управляющего, связанных с отчетом о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами, а также порядок изменения Инвестиционной декларации и Перечня объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Учредителем управления (Приложение ).

7.1.2. Перечень документов, необходимых для подписания в обязательном порядке:

- Уведомление о рисках (Приложение );

- Проспект Управляющего (Приложение );

- Договор доверительного управления на рынке ценных бумаг (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) (см. пп. 7.1, 7.2 настоящей Инструкции);

- Анкета Учредителя управления - физического лица (Приложение ) – если Вы физическое лицо или Анкету Учредителя управления - юридического лица (Приложение ) – если Вы юридическое лицо (см. пп. 7.1, 7.2 настоящей Инструкции);

- Инвестиционная декларация (Приложение );

7.2.  Далее подготавливаются следующие документы:

7.2.1. Для физического лица:

- Заполняется и подписывается в двух экземплярах Договор доверительного управления на рынке ценных бумаг (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) (для физического лица);

- Заполняется и подписывается Анкета Учредителя управления - физического лица (Приложение ).

7.2.2. Для юридического лица:

-  Заполняется и подписывается в двух экземплярах Договор доверительного управления на рынке ценных бумаг (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги) (для юридического лица);

-  Заполняется и подписывается Анкета Учредителя управления - юридического лица (Приложение ).

В случае изменения банковских реквизитов или адреса местонахождения, а также иных сведений, указанных в Анкете Учредителя управления – юридического лица, Учредитель управления обязан в течение 5 (Пяти) рабочих дней известить об этом в письменной форме Управляющего. В противном случае Управляющий считается надлежащим образом исполнившим свои обязательства при направлении исполнения (платежных поручений, отчетов и т. п.) по прежнему адресу (реквизитам) Учредителя управления.

7.2.3.  Выбирается инвестиционная стратегия доверительного управления активами Учредителя управления, которой будет придерживаться Управляющий.

7.2.4. Представительство:

7.2.4.1. Для физического лица:

Если возникает необходимость назначить уполномоченного представителя, заполняется и нотариально заверяется Доверенность для назначения уполномоченных представителей (Приложение а). Изготавливается копия основных страниц действующего гражданского паспорта или иного документа, удостоверяющего личность Вашего представителя, через которого будет осуществляться контакт между представителями Компании и Учредителем управления (страницы с фотографией, информацией об органе, выдавшем паспорт и страницы с адресом постоянной регистрации (если есть). Документ не должен быть просроченным. На копии документа представителя ставится пометка «копия верна», далее пишется фамилия, имя и отчество Учредителя управления, ставится дата и подпись. Кроме того, на копии документа Представителя должна стоять и его подпись. Если документ составлен не на русском языке, необходимо приложить нотариально заверенную (или апостилированную) копию перевода этого документа на русский язык. Компания оставляет за собой право по своему усмотрению запросить любой из указываемых документов в оригинале.

7.2.4.2. Для юридического лица:

Если возникает необходимость назначить уполномоченного представителя, заполнится и подписывается Доверенность для назначения уполномоченных представителей (Приложение b). Изготавливается копия основных страниц действующего гражданского паспорта или иного документа, удостоверяющего личность представителя, через которого будет осуществляться контакт между представителями Компании и Учредителем управления (страницы с фотографией, информацией об органе, выдавшем паспорт и страницы с адресом постоянной регистрации (если есть)). Документ не должен быть просроченным. На копии документа представителя поставьте пометку «копия верна» и заверяется подписью руководителя юр. лица и печатью, ставится дата. Кроме того, на копии документа представителя должна стоять и его подпись. Если документ составлен не на русском языке, должны быть приложено нотариально заверенная (или апостилированная) копия перевода этого документа на русский язык. Компания оставляет за собой право по своему усмотрению запросить любой из указываемых документов в оригинале.

7.2.5.  Предоставляемые документы:

7.2.5.1. Для физического лица:

Необходимо предоставить копию всех основных страниц действующего гражданского паспорта (страницы с фотографией, информацией об органе, выдавшем паспорт и страницы с адресом постоянной регистрации (если есть)) или иного документа, удостоверяющего личность. На копии паспорта ставится пометка «копия верна», пишется фамилия, имя и отчество Учредителя управления, ставится дата и роспись. В случае, если Учредитель управления является нерезидентом Российской Федерации, копия паспорта должна быть переведена на русский язык и заверена нотариально. Документ (паспорт) не должен быть просроченным.

7.2.5.2.Юридическим лицом предоставляются:

А) Нотариально заверенные копии следующих документов:

- свидетельства о регистрации;

- свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ и присвоении ОГРН;

- свидетельства о постановке на налоговый учёт и присвоении ИНН;

- Устава;

- Учредительного договора (для тех юридических лиц, для которых по закону он является учредительным документом);

- выписка из ЕГРЮЛ (давностью не более месяца со дня получения) - оригинал или нотариально заверенная копия;

- карточки с образцами подписей и оттиска печати.

Б) Заверенные руководителем юридического лица копии следующих документов:

- информационного письма органа государственной статистики;

- протокола общего собрания (или иного уполномоченного органа) о назначении руководителя и определении лица, уполномоченного подписать с руководителем трудовой договор;

- протокола общего собрания, на котором был избран уполномоченный орган, назначивший руководителя юридического лица, если назначение руководителя произведено решением уполномоченного органа;

- приказа о том, что руководитель юридического лица приступил к исполнению своих обязанностей;

- всех основных страниц действующего гражданского паспорта или иного документа, удостоверяющего личность руководителя юр. лица (страницы с фотографией, информацией об органе, выдавшем паспорт и страницы с адресом постоянной регистрации (если есть). Далее руководитель на копии своего паспорта ставит пометку «копия верна», пишет свою фамилию, имя и отчество, ставит дату и расписывается (документ (паспорт) не должен быть просроченным).

7.2.6. Если возникает необходимость передать в доверительное управление Компании активы не только в виде денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, но и в виде ценных бумаг, Учредитель управления предварительно выясняет у представителя Компании возможность передачи Ваших ценных бумаг в доверительное управление. При положительном решении вопроса о возможности передачи ценных бумаг в доверительное управление Учредителю управления будет необходимо перевести согласованные с представителем Компании ценные бумаги на счёт депо Управляющего в указанном им Депозитарии (при условии их передачи в доверительное управление).

7.2.7. В случае передачи в доверительное управление ценных бумаг заполняется и подписывается в двух экземплярах Акт приёма-передачи объектов управления (Приложение ).

7.3 После двухстороннего подписания Договора доверительного управления на рынке ценных бумаг Учредитель управления в соответствии с порядком, установленном Регламентом:

- перечисляет денежные средства на счёт (или вносит наличными денежные средства в кассу – только для физических лиц) Компании с целью осуществления доверительного управления активами в рамках Договора доверительного управления на рынке ценных бумаг;

- переводит ценные бумаги на счёт депо Управляющего в Уполномоченном Депозитарии;

Реквизиты для перечисления денежных средств на момент подписания Договора доверительного управления на рынке ценных бумаг и реквизиты для зачисления Ценных бумаг на счета депо Управляющего в Депозитариях приведены в Проспекте Управляющего (Приложение ). В случае смены реквизитов новые реквизиты публикуются на сайте Компании.

Статья 8. Передача Активов в доверительное управление

Передача Активов в доверительное управление не влечет установления права собственности Управляющего на них, однако осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации, определяющим условия и порядок отчуждения активов их собственником в собственность иного лица. Учредитель управления согласует с Управляющим перечень объектов доверительного управления, передаваемых Управляющему в доверительное управление.

Учредитель управления имеет право по согласованию с Управляющим в любое время в течение всего срока действия Договора ДУ произвести дополнительную передачу Активов в доверительное управление, при этом Учредитель управления согласует с представителем Управляющего возможность передать в управление ценные бумаги (если таковой вид Активов планируется к передаче). Учредитель управления передаёт их в доверительное управление, оформляя передачу в соответствии с Приложением № 6 к Регламенту.

Моментом передачи бездокументарных ценных бумаг в доверительное управление является момент зачисления ценных бумаг на лицевой счет Управляющего (на счет депо Управляющего). Перевод ценных бумаг осуществляется лицом, осуществляющим учёт прав на них, на основании передаточного распоряжения, подписанного Учредителем управления.

Моментом передачи денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, в доверительное управление является момент их зачисления на счет Управляющего, специально открытый в кредитной организации для деятельности, связанной с доверительным управлением. При внесении наличных денежных средств моментом их передачи в доверительное управление является момент их внесения в кассу Управляющего.

Моментом передачи документарных ценных бумаг в доверительное управление является момент фактической их передачи Управляющему или совершение на ордерной ценной бумаге передаточной надписи (индоссамента).