Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (стр. 1 )

	Приложение 1 к депозитарному договору
Утверждено Приказом Генерального директора компания «ПЭКО-ИНВЕСТ» от 01.01.2001г. № 26
С изменениями и дополнениями, утвержденными Приказами Генерального директора от 01.01.2001г. /у от 01.01.2001г.
	от 01.01.2001г. от 01.01.2001г. № 09-07 от 01.01.2001г. № 04-08 от 01.01.2001г. № 02-10 от 01.01.2001г. № 04-11 от 01.01.2001г. № 05-12
	Генеральный директор _____________

УСЛОВИЯ

осуществления депозитарной деятельности

(клиентский регламент)

Оглавление

Глава 1. Объекты депозитарной деятельности. 5

Глава 2. Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием. 5

2.1. Прием (допуск) на обслуживание ценных бумаг Депозитарием. 5

2.2. Порядок рассмотрения вопроса о приеме (допуске) на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием. 5

2.3. Приостановление и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием. 6

Глава 3. Ведение счетов депо. 7

3.1. Структура счета депо. 8

3.2. Раздел счета депо. 8

3.3. Лицевые счета. 9

Глава 4. Способы учета и места хранения ценных бумаг. 9

4.1. Способы учета ценных бумаг. 10

4.2. Места хранения документарных ценных бумаг. 10

4.3. Особенности депозитарного учета неэмиссионных ценных бумаг. 11

4.4. Учет дробных ценных бумаг. 11

Глава 5. Услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности. 11

5.1. Услуги по реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам. 11

5.2. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности. 12

5.3. Оказание услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам.. 13

Глава 6. Отношения Депозитария с третьими лицами, связанные с депозитарной деятельностью. 13

6.1. Междепозитарные отношения (отношения с другими Депозитариями). 13

6.2. Взаимодействие Депозитария с реестродержателями. 14

6.3. Номинальное держание ценных бумаг. 14

6.4. Попечители счетов (отношения Депозитария с Попечителями счетов). 15

6.5. Порядок назначения Депонентом Попечителя счета. 16

6.6. Оператор счета (раздела счета)депо. 16

6.7. Распорядители счета (раздела счета). 16

Глава 7. Депозитарные операции. 17

7.1. Операции, выполняемые Депозитарием. 17

7.2. Перечень депозитарных операций с разбивкой по классам. 17

7.3. Общий порядок проведения депозитарных операций. 18

7.4. Основания для проведения депозитарной операции. 18

7.5. Сроки выполнения депозитарных операций. 20

7.6. Завершение депозитарной операции. 21

7.7. Прием поручений и передача отчетов в электронной форме. 21

7.8.  Исправление ошибочных операций. 22

7.9. Информационное обслуживание. 22

Глава 8. Порядок выполнения депозитарных операций. 22

8.1. Административные операции. 22

8.2. Инвентарные операции. 30

8.3. Комплексные операции. 34

8.4. Информационные операции. 41

8.5. Глобальные операции. 42

8.6. Особенности исполнения отдельных депозитарных операций. 46

8.7. Процедура приема на хранение и учет документарных ценных бумаг. 47

Глава 9. Тарифы на услуги Депозитария и порядок взаиморасчетов. 49

Глава 10. Конфиденциальность. 49

Глава 11. Меры безопасности и защиты информации. 50

Глава 12. Конфликт интересов. 50

Глава 13. Основные положения о документообороте Депозитария. 50

13.1. Обязательные документы, входящие в документооборот. 50

Глава 14. Контроль деятельности. 51

14.1. Внутренний контроль. 51

14.2. Внешний контроль. 51

Общие положения

Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ПЭКО-ИНВЕСТ» разработаны в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 01.01.2001 №36, другими законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе – основными началами Российского гражданского права и нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Настоящие Условия определяют порядок осуществления Закрытым акционерным обществом «Инвестиционная компания «ПЭКО-ИНВЕСТ» депозитарной деятельности.

Взаимоотношения Депозитария и Депонента устанавливаются посредством заключения между ними депозитарного договора. Настоящие Условия являются неотъемлемой частью депозитарного договора.

В случае внесения изменений в законодательство Российской Федерации, регулирующее рынок ценных бумаг, положения Условий действуют в части не противоречащей законодательству о рынке ценных бумаг, при этом Депозитарий и Депонент действуют в соответствии с требованиями действующего законодательства Российского Федерации.

Используемые термины и определения

Депозитарий – Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ПЭКО-ИНВЕСТ», осуществляющее депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Депонент – лицо, пользующееся услугами Депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.

Условия – настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ПЭКО-ИНВЕСТ»;

Эмитент – юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Депозитарий-депонент – депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого депозитария на основании междепозитарного договора.

Депозитарий места хранения – депозитарий, в котором открыт счет депо Депозитарию-депоненту.

Регистратор – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с Эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или Эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.

Расчетный депозитарий – депозитарий, выполняющий функции расчетного депозитария, то есть осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, по соглашению с такими организаторами торговли и(или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок..

Депозитарный договор – один из следующих заключенных между Депозитарием и Депонентом договоров, в зависимости от типа Депонента: договор счета депо, междепозитарный договор, договор счета депо доверительного управляющего, договор транзитного счета депо.

Место хранения – Регистратор или Депозитарий места хранения, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права на ценные бумаги Депонентов.

Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

Пассивный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе Депонентов.

Активный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе Мест их хранения.

Лицевой счет счета депо – минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и учитываемых одинаковым способом (типом хранения), обладающих одинаковым набором допустимых Депозитарных операций, а также находящихся в одном Месте хранения.

Счет депо владельца – пассивный счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо доверительного управляющего – пассивный счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

Счет депо номинального держателя (междепозитарный счет депо) – пассивный счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депозитария-депонента, переданных Депозитарию-депоненту его депонентами в соответствии с Депозитарными договорами и не являющихся собственностью Депозитария-депонента.

Торговый счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и иным организациям в соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности».

Транзитный счет депо – счет депо открытый в Депозитарии, на котором осуществляется учет прав на ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Счет депо места хранения – активный счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов на счете депо Депозитария в Депозитарии места хранения, или учитываемых у Регистратора на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.

Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных Депозитарных операций.

Попечитель счета депо – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием соответствующий договор, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.

Оператор раздела счета депо – юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение Депозитарных операций по разделу счета депо Депонента.

Сайт Депозитария – сайт Депозитария в сети Интернет по адресу http://www. *****.

Депозитарий имеет право в одностороннем порядке вносить в настоящие Условия изменения и дополнения, а также принимать Условия в новой редакции.

Депозитарий обязан известить Депонентов о принятии новой редакции Условий (внесении в Условия изменений и дополнений) и предоставить новую редакцию Условий не позднее, чем за 10 (десять) рабочих дней до даты ее введения в действие. Извещение Депонентов и предоставление им новой редакции Условий осуществляется путем опубликования новой редакции Условий и информационного сообщения на Сайте Депозитария в свободном доступе.

В случае несогласия Депонента с новой редакцией Условий, Депонент имеет право на одностороннее расторжение Депозитарного договора в порядке, установленном Депозитарным договором. Отсутствие заявления Депонента о расторжении Депозитарного договора на дату вступления в силу новой редакции Условий считается согласием Депонента на указанные изменения.

Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам и касающиеся изменения настоящих Условий, приложений к Условиям, Тарифов Депозитария размещаются на Сайте Депозитария в свободном доступе. Датой уведомления Депонента считается дата размещения информации на Сайте Депозитария.

Глава 1. Объекты депозитарной деятельности.

Объектом депозитарной деятельности Депозитария «Инвестиционной компании «ПЭКО-ИНВЕСТ» (далее - Депозитарий) являются следующие ценные бумаги:

-именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;

-эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

-иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

Объектом депозитарной деятельности могут являться ценные бумаги любых форм выпуска:

-ценные бумаги бездокументарной формы выпуска (бездокументарные ценные бумаги);

-документарные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением;

-документарные ценные бумаги без обязательного централизованного хранения.

Объектом депозитарной деятельности Депозитария в соответствии с настоящими Условиями могут являться как эмиссионные, так и не эмиссионные ценные бумаги.

Глава 2. Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием.

2.1. Прием (допуск) на обслуживание ценных бумаг Депозитарием.

2.1.1. Для хранения и /или учета прав Депозитарием принимаются только те ценные бумаги, которые прошли процедуру их допуска к обслуживанию в Депозитарий.

2.1.2. Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг. Список обслуживаемых ценных бумаг с идентификационными кодами Депозитария предоставляется для ознакомления Депонентам.

2.2. Порядок рассмотрения вопроса о приеме (допуске) на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием.

2.2.1.Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг (инициатор) могут быть:

-Депонент;

-эмитент или его уполномоченный представитель, подавший заявление о включении ценных бумаг в число ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием;

-иной депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо;

-администрация Депозитария.

2.2.2. Принятие на обслуживание в Депозитарий выпуска ценных бумаг осуществляется путем заполнения анкеты выпуска ценных бумаг. Анкета выпуска ценных бумаг должна содержать сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг данного выпуска. Допускается хранение анкет в электронном виде. Реквизиты анкеты выпуска ценных бумаг устанавливаются Депозитарием самостоятельно.

2.2.3. Основанием для приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:

- заполненная Инициатором анкета выпуска ценных бумаг;

- копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта эмиссии (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;

- копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг.

2.2.4. При принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения:

-содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией (например, базы данных на сайте ФКЦБ России и ее региональных отделений, Минфина РФ, Банка России, ПАРТАД, НАУФОР, база данных SKRIN и др.);

-предоставленные иным депозитарием, международными клиринговыми агентствами (например, Euroclear, CEDEL и др.), международными и российскими информационными агентствами (например, Bloomberg, REUTERS, Интерфакс, АК&М), а также финансовыми институтами (например, Bank of New-York, Bank of America NTSA, Dublin и др.).

2.2.5. Решение о принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий принимается руководителем Депозитария, либо иным уполномоченным органом и может быть оформлено внутренним распоряжением/приказом.

2.2.6. На основании распоряжения/приказа (или на основании других документов, предусмотренных Условиями) о приеме на обслуживание, Депозитарий осуществляет внесение данных о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска и в список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.

2.2.7. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарий, в следующих случаях:

- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги в соответствии с решениями ФКЦБ России и других уполномоченных органов выпускаются без регистрации проспекта эмиссии в Российской Федерации);

- срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;

- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;

- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;

- нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг.

2.2.8. Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг.

2.2.9. Информацию об обслуживаемых Депозитарием ценных бумагах Депонент может получить непосредственно в Депозитарии в бумажном виде или ознакомиться на WEB-сайте «ПЭКО-ИНВЕСТ» по адресу www. ***** в сети Internet в разделе «Депозитарные услуги» - «Список обслуживаемых ценных бумаг». При принятии на обслуживание нового выпуска ценных бумаг информация размещается на сайте в разделе «Новости Депозитария».

2.3. Приостановление и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием.

2.3.1. Обслуживание ценных бумаг в Депозитарии может быть приостановлено:

2.3.1.1. по решению эмитента в соответствии с действующим законодательством;

2.3.1.2. по решению регистрирующего органа в соответствии с действующим законодательством;

2.3.1.3. по решению Депозитария, в случаях:

-признания выпуска несостоявшимся в случае не размещения установленной доли ценных бумаг, при которой выпуск признается состоявшимся, в том случае если с момента утверждения отчета об итогах выпуска ценных бумаг в Депозитарий в течение 3 (трех) дней не поступает сообщение регистрирующего органа о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

-применения в отношении эмитента реорганизационных процедур в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о банкротстве;

-иных, предусмотренных действующим законодательством.

2.3.2. Обслуживание ценных бумаг в Депозитарии может быть прекращено:

2.3.2.1. без принятия какого - либо дополнительного решения, в случаях:

-истечения срока обращения ценных бумаг;

-погашения (аннулирования) ценной бумаги;

-ликвидации, реорганизации эмитента;

-иных, предусмотренных действующим законодательством;

2.3.2.2. по решению эмитента, в случаях:

-признания выпуска ценных бумаг недействительным в судебном порядке;

-признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся самим регистрирующим органом по иным причинам, нежели не размещение установленной доли ценных бумаг (в качестве санкции за осуществление недобросовестной эмиссии);

-иных, предусмотренных действующим законодательством;

2.3.2.3. по решению регистрирующего органа, в случаях:

-признания выпуска ценных бумаг недействительным в судебном порядке;

-признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся самим регистрирующим органом по иным причинам, нежели не размещение установленной доли ценных бумаг;

-иных, предусмотренных действующим законодательством;

2.3.2.4. по решению Депозитария, в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

2.3.3. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

2.3.4. Решение о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается руководителем Депозитария, либо иным уполномоченным органом и может быть оформлено внутренним распоряжением/приказом.

2.3.5. На основании решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данный выпуск ценных бумаг из списка, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.

2.3.6. Анкеты выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, хранятся в течение срока, установленного для хранения материалов депозитарного учета.

2.3.7. Информацию о ценных бумагах, обслуживание которых Депозитарий прекратил Депонент может прочитать WEB-сайте «ПЭКО-ИНВЕСТ» по адресу www. ***** в сети Internet в разделе «новости Депозитария», или получить непосредственно в Депозитарии в бумажном виде.

Глава 3. Ведение счетов депо.

3.1. Виды счетов депо.

3.1.1. Для учета прав на ценные бумаги депозитарий открывает следующие виды счетов депо:

-счет депо владельца – предназначен для учета ценных бумаг и/или прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве;

-счет депо доверительного управляющего - предназначен для учета ценных бумаг и/или прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении у Депонента;

-счет депо номинального держателя - предназначен для учета ценных бумаг и/или прав на ценные бумаги, в отношении которых Депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих Депонентов;

-счет депо иностранного номинального держателя - открывается иностранной организации при условии предоставления депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги;

-счет депо иностранного уполномоченного держателя - открывается иностранной организации при условии предоставления депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам;

-депозитный счет депо - предназначен для учета ценных бумаг, переданных в депозит нотариуса;

-торговый счет депо - предназначен для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и/или обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и иным организациям, открываемый в соответствии со статьей 15 Федерального закона от 01.01.2001 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности";

-транзитный счет депо - предназначен для учета прав на ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, открываемый в соответствии со статьей 13.2 Федерального закона от 01.01.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

3.1.2. Депозитарий вправе открыть и вести счет неустановленных лиц, являющийся счетом, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги. Данный счет предназначен для учета ценных бумаг, принадлежность которых невозможно установить на момент их поступления на учет в Депозитарий.

3.1.3. Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному депоненту на основании одного депозитарного договора, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено, если иное не предусмотрено депозитарным договором.

3.2. Структура счета депо.

3.2.1. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета депо.

3.2.2. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета.

Лицевые счета депо могут объединяться определенным разделом счета депо.

3.2.3. Допускается закрытие счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение 1 (одного) года с ним не проводилось операций. Депозитарий уведомляет Депонента о закрытии счета, при этом отсутствие письменного ответа от Депонента течение месяца со дня отправки уведомления будет считаться его согласием на закрытие счета.

3.2.4. Депозитарий открывает активные и пассивные счета депо.

Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете должна быть отражена дважды: один раз на счете депо Депонента (пассивном счете) и второй раз на счете депо места хранения (активном счете).

3.3. Раздел счета депо.

3.3.1. Открытие раздела счета депо производится внутри счета депо.

Открытие раздела не требует заключения договора или дополнительного соглашения с Депонентом.

Документом, инициирующим открытие раздела счета депо, может быть:

-договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом;

-договор между Депонентом и третьим лицом;

-договор между Депозитарием и попечителем счета депо;

-поручение Депонента (Ф6);

-распоряжение администрации Депозитария;

-иные аналогичные документы.

3.3.2. Закрытие раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных Регламентом.

Допускается закрытие разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение 1 (одного) года с ним не проводилось операций. Не может быть закрыт раздел счета депо, к которому отнесены незакрытые лицевые счета.

3.3.3. Депозитарий вправе открывать разделы счета депо внутри ранее открытых разделов.

3.3.4. Внутри счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета.

Это количество определяется Депозитарием самостоятельно.

3.3.5. Разделы могут быть открыты как на пассивных, так и на активных счетах депо. Открытие раздела счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на этот раздел ценных бумаг. Допускается открытие раздела (подраздела) счета депо в рамках открытого ранее раздела.

3.3.6. Типы, перечень и порядок открытия разделов счетов депо, особенности выполнения операций с ценными бумагами, находящимися на этом разделе, а также иные необходимые характеристики раздела определяются Депозитарием самостоятельно и включаются в регламенты Депозитария.

3.3.7. Депозитарий вправе самостоятельно определить перечень используемых им типов счетов депо и разделов счетов депо.

3.4. Лицевые счета.

3.3.1. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. На них учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым набором допустимых операций.

3.3.2. Открытие лицевого счета происходит внутри счета депо.

3.3.3. Лицевые счета, на которых имеется нулевой остаток в течение более 6 (шести) месяцев, закрываются.

3.5. Порядок сверки Депозитарием остатков на счетах депо

3.5.1. Депозитарий осуществляет следующие виды сверок остатков ценных бумаг на счетах депо:

- ежедневную сверку состояния пассивных и активных счетов депо (проверку баланса);

- периодическую сверку состояния активных счетов депо с отчетами Мест хранения;

- периодическую сверку состояния пассивных счетов депо «номинального держателя» с данными депозитарного учета Депонентов – номинальных держателей.

3.5.2.Депозитарий каждый рабочий день по состоянию на конец операционного дня проверяет баланс – проводит сверку количества ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на счетах депо Депонентов (пассивных), с количеством ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах депо мест хранения (активных).

В случае если количество ценных бумаг, учитываемых на активных счетах депо, больше количества ценных бумаг, учитываемых на пассивных счетах депо, Депозитарий осуществляет зачисление недостающего количества ценных на пассивный счет депо «неустановленных лиц».

Ценные бумаги подлежат списанию со счета неустановленных лиц:

-при предоставлении Депонентом или уполномоченным представителем Депонента и исполнению Депозитарием Поручения на прием ценных бумаг на хранение и/или учет;

-при предоставлении Регистратором или Депозитарием места хранения, в котором Депозитарию открыт счет номинального держателя, отчетных документов, содержащих сведения об ошибочности записи по зачислению таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы - по инициативе Депозитария;

3.5.3. Депозитарий проводит периодические сверки количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо мест хранения (активных счетах депо), с данными, содержащимися в отчетах Мест хранения – Депозитариев мест хранения, а также содержащимися в документах Регистраторов.

Порядок и периодичность сверки с Депозитариями мест хранения определяется соответствующими Междепозитарными договорами, заключенными Депозитарием и Депозитариями места хранения.

Депозитарий осуществляет сверку с Регистраторами на основании :

- последней предоставленной ему Регистратором справки об операциях по его лицевому счету номинального держателя;

- последней предоставленной ему Регистратором выписки или отчета об операциях по его счету депо номинального держателя, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету;

- последнего предоставленного ему Регистратором документа, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по его счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.

3.5.4. Порядок и периодичность сверки количества ценных бумаг, учитываемых на пассивных счетах депо «номинального держателя», с данными депозитарного учета Депозитариев-депонентов определяется Договорами о междепозитарных отношениях, заключенных Депозитарием с Депозитариями-депонентами

Глава 4. Способы учета и места хранения ценных бумаг.

4.1. Способы учета ценных бумаг.

4.1.1. Учет ценных бумаг Депонентов в Депозитарии может осуществляться следующими способами:

- открытый способ учета;

- закрытый способ учета;

- маркированный способ учета.

4.1.2. Способ учета конкретных ценных бумаг может определяться условиями выпуска ценных бумаг.

4.1.3. При открытом способе учета на лицевом счете Депонента учитывается только общее количество ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

4.1.4. При открытом способе учета Депонент вправе отдавать поручения только в отношении количества ценных бумаг, учтенных на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков.

4.1.5. При маркированном способе учета на лицевом счете Депонента учитываются ценные бумаги с указанием признака группы, к которой они отнесены в соответствии с условиями выпуска. Депонент вправе отдавать поручения по отношению к определенному количеству ценных бумаг, отнесенных к конкретной группе с указанием признака группы и/или особенностей хранения.

При маркированном способе учета Депозитарий ведет справочник признаков групп, который позволяет определить, какие ценные бумаги к какой группе относятся и особенности их хранения.

4.1.6. При закрытом способе учета на лицевом счете Депонента учитываются ценные бумаги с указанием их индивидуальных признаков.

4.1.7. При закрытом способе учета Депонент вправе отдавать поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков.

4.1.8. Закрытый способ учета возможен только для документарных выпусков ценных бумаг.

При закрытом способе учета Депозитарий использует программное обеспечение (автоматизированная система депозитарного учета), позволяющее определить владельца конкретной ценной бумаги и ее место хранения.